职业健康安全管理体系内审员(华信)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,职业健康安全管理体系 规范,内审员培训,上海质量教育培训中心,1,蒋宗鼐,高级工程师,OHSMS,国家注册高级审核员,OHSMS,国家注册培训教师,OHSMS,国家注册验证审核员,2,学习要求,1遵守时间，不缺课,2关闭移动电话及,BP,机，不录音,3不从事与课程无关的活动，禁止在课堂内吸烟,4专心听讲，积极参与,任何违反以上要求的情况将影响其连续评价结果。,3,第一章,OHSMS,标准概述,第一节,OHSMS,标准的产生和发展,第二节,OHSMS,标准的基本构成、特点和范围,4,OHSMS,标准的产生和发展,产生背景：,1. 企业自身发展的要求,2. 世界经济全求化和国际贸易发展所需要,主要经过：,20世纪80年代 兴起安全生产现代管理模式,1996 英国,BS8800,职业安全卫生管理体系指南,1999,BSI DNV,等13个组织,OHSAS 18001,职业健康安全管理体系-规范,OHSAS 18002,职业健康安全管理体系-,OHSAS 18001,实施指南,2001,GB/T 28001,职业健康安全管理体系 规范,2002,GB/T 28002,职业健康安全管理体系 指南,5,职业健康安全现状,国际劳工组织（,ILO）2003,年统计全球发生各类伤亡事故约2.7亿起，每天发生74万起，每小时发生3.1万起，每分钟发生513.6起。,全球每年死于工伤、职业病200万人，每天死亡5400人,全球职业病1.6亿例，比2000年上升45%,6,l,我国职业健康安全状况：,2001年，全国发生各类伤亡事故1000629起，死亡130491人,2002年，全国发生各类伤亡事故1073434起，死亡139393人,2002年，全国报告各类职业病14821例，比2001年增加12.1%,7,至2002年底统计，全国历年尘肺病累积病例581377例，累积死亡139177例。,2002年报告急性中毒事故205起，中毒人数590例，死亡112例，病死率19%，报告慢性职业中毒1300例、职业性眼病159例、耳鼻喉疾病206例，其他职业病203例。,8,2003年9月报导：, 由于安全生产基础比较薄弱、安全生产形势依然严峻, 全国平均每天有380多人丧生于各类事故, 我国每年因安全事故造成直接经济损失，初步测算在1000亿元以上，加上间接经济损失达2000多亿元，经占,GDP,的2.5%。,9,事故大省的死亡人数增幅超过了经济 增幅,特大事故仍不能有效控制，一次死亡 30人以上的特别重大事故平均每年发 生15起，主要集中在煤矿和道路交通, 职业危害相当突出，每年新发生尘肺 病患者大体1万例以上，每年因此死亡 5000人左右,10,2004年1月报导：,“目前，全国每年因事故死亡13万人，伤残70万人”。,11,实施职业健康安全管理体系的意义,为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学有效的管理手段,有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行,使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业安全管理水平,有助于消除贸易壁垒,对企业产生直接和间接的经济效益,在社会上树立企业良好的品质和形象,12,OHSMS,标准的基本构成、特点,OHSMS,标准,PDCA,运行模式,按,PDCA,循环模式，一个组织活动可分为“计划（,PLAN）、,行动（,DO）、,检查（,CHECK）、,改进（,ACTION）”,四个相互联系的环节, 计划环节是对管理体系的总体规划，包括：,13,确定组织的方针、目标；,配备必要资源；,建立、健全组织机构；,识别管理体系运行的相互活动或过程, 行动环节：按照计划所规定的程序加以实施。, 检查环节：对计划实施效果进行检查测量。, 改进环节：不断对管理活动进行调整、完善,14,15,标准的特点,便于企业建立结合型的管理模式,采用,PDCA,循环的管理思想,预防为主、持续改进、动态管理,遵守法律法规,适用于各行各业，作为认证的依据,自愿原则,16,GB/T 28001,标准和,GB/T 28002,标准的关系和作用,GB/T 28001,标准是对,OHS,规范性要求，是进行,OHSMS,审核的依据,GB/T 28002,标准是关于,OHSMS,的指南性标准，它的内容不能作为审核的依据,GB/T 28002,标准的模式是描述,OHSMS,的建立过程的，而,GB/T 28001,标准的模式是描述,OHSMS,建立后的运行状态,17,标准适用范围：,提出,OHSMS,的要求 对如何设计和实施,OHSMS,未作具体规定,旨在控制,OHS,风险，改进组织,OHS,绩效,针对的是,OHS，,而非产品和服务安全,18,第二章,OHSMS,基础术语,一、基本概念术语,安全（3.16）,职业健康安全（3.10）,事故（3.1）,事件（3.6）,风险（3.14）,可容许风险（3.17）,危险源（3.4）,危险源辨识（3.5）,风险评价（3.15）,19,二、有关管理体系的术语,持续改进（3.3）,相关方（3.7）,组织（3.12）,绩效（3.13）,目标（3.9）,职业健康安全管理体系（3.11）,20,三、有关审核的术语,审核（3.2）,不符合（3.8）,21,第三章,GB/T 28001-2001,标准,第一节总要求,第二节,OHS,方针,第三节策划,第四节实施和运行,第五节检查和纠正措施,第六节管理评审,22,4.1 总要求,建立并保持,OHSMS,通过,PDCA,循环持续改进,23,4.2,OHS,方针,最高管理者批准,形成文件,内容要求：,阐明总目标,一个适合,二个承诺,实施要求：,传达到全体员工,可为相关方所获取,定期评审,24,4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,目的：持续进行必要的控制措施策划,建立并保持程序：包括工作场所的, 常规和非常规活动, 人员, 设施,25,策划的步骤,危险源辨识风险评价确定风险等级制定风险控制措施方法更新,风险控制途径：目标、管理方案、运行控制、应急准备等,风险控制原则：消除（可行时）降低个人防护,26,管理要求：, 形成文件（危险源清单、风险评价、分级记录等）, 及时更新（法规、方针、其他要求变化时，产品、材料、工艺、设备等发生变化时）,27,方法（原则的方法）, 主动性而不是被动性的, 不同等级风险采取不同的消除或控制措施, 与能力相适应, 规定对活动进行监视,28,4.3.2 法规和其他要求,建立并保持程序,识别、获得、更新、传达,主意：法规和其他要求的实施贯穿在,OHSMS,始终,29,4.3.3 目标,制订要求：, 针对有关职能和层次, 形成文件, 如可行宜量化, 符合方针,30,建立和评审,OHS,目标时应考虑, 法规, 危险源和风险, 技术上可行, 经济上合理, 相关方意见,31,4.3.4 职业健康安全管理方案,目的：实现目标,管理要求：, 形成文件, 定期并在计划的时间间隔进行评审, 必要时修订,32,管理方案内容要求：, 职责和权限, 方法（具体的措施）和时间表,33,4.4.1 结构和职责,范围：,OHS,风险有影响的管理、执行和验证工作人员,责任, 最高管理者承担最终责任, 管理者代表（在最高管理者中指定）承担特定职责, 管理者：提供必要资源, 承担管理职责的人员：表明持续改进,OHS,的承诺,管理要求：形成文件、予以沟通,34,4.4.2 培训、意识与能力,范围：工作场所内,OHS,的人员,管理要求, 建立并保持程序, 规定能力要求,35,目的：提高员工意识和技能，具有相应的工作能力,内容：, 思想、意识教育（新员工三级教育等）, 操作技能（“四新”、转岗等）, 应急准备和响应, 安全技术技能（特种作业、有毒有害作业等高风险岗位）,36,4.4.3 协商和沟通,范围：员工和其他相关方,内容：三个参与一个了解, 参与方针、目标、计划、制度制定和评审, 参与,OHS,事务（危险源辨识、风险评价控制措施策划、事故处理调查）, 参与商讨,OHS,的变化（如改善作业状况商讨并提出建议）, 了解谁是,OHS,的员工代表和管理者代表,37,管理要求, 程序, 员工参与和协商的安排形成文件并通报相关方,与相关方协商和沟通贯穿在其他要素中如, 方针, 危险源辨识、风险评价和控制策划和要求, 法规和其他要求, 制订目标应听取相关方意见,38,4.4.4 文件,建立并保持信息, 核心要素及其相互作用描述, 提供查询文件的途径,要求：, 适当的媒介, 重视有效性和效率，文件不是越多越好,39,4.4.5 文件和资料控制,范围：本标准所要求的所有文件和资料,管理要求：建立并保持程序,确保：, 易于查找, 定期评审, 关键岗位都可得到, 防止误用, 适当标识,40,4.4.6 运行控制,控制范围：风险有关的运行和活动,目的：确保在规定和条件下执行,策划的内容：, 因缺乏形成文件和程序可能导致偏离，应建立并保持形成文件的程序, 程序中规定运行准则, 建立并保持程序，并将要求通报供方和合同方, 从设计上根本消除或降低,OHS,风险,41,运行控制的内容可包括,制订安全操作规程、作业指导书、工作指令（规定作业方法、时间、监护要求等）,作业许可证（动火、挖掘、登高带电、变配电等）,规定防护措施（如穿戴个人防护用品、护栏、隔离墙、隔离、安全距离）,安全设备（连锁保护、消音、吸尘、防震、通风、照明、保险装置）维护保养和计划检修,42,安全标识，安全示牌（禁止、警告、指令、指示标志等）信号装置（颜色、音响、指示仪表等）,物料搬运与贮存,运输安全,采购控制（危险化学品、特种劳防用品等）,供应商评估与控制,改进设计和新工艺、新技术新材料应用,43,4.4.7 应急准备和响应,对象：事件（如毒品泄漏，安全设施失灵） 紧急情况（如火灾、爆炸）,目的：预防和减少疾病和伤害,要求, 建立并保持计划和程序, 评审计划和程序, 定期测试程序（如演习、测试各种应急设备）,44,应急准备和响应控制,识别潜在的事件或紧急情况，可能的事故性质和后果,发生后如何处理（应急准备计划的主要内容）,45, 应急指挥中心地点、组织机构, 与外部机构的联系（消防、医院等）, 报警、联系步骤（通讯联络手段及号码）, 应急措施，检验方案, 应急资源（设备、设施、材料物资、有关资料等）,46,评审应急准备计划和程序（可进行演练）必要时修改计划,应急设备、监测仪器（如消防器材、报警装置、备用电源等）应定期验证确保有效性,47,4.5.1 绩效测量和监视,对象：,OHS,绩效,目的：采取纠正和预防措施,绩效测量和监视的要求,48, 建立并保持程序, 定性和定量测量, 主动性的绩效测量（如对目标、管理方案、运行准则、适用法规等）, 被动性的绩效测量（事故、事件、疾病、其他不良绩效）, 记录数据和结果,绩效测量和监视设备的控制, 程序, 校准和维护并对活动和结果记录,49,4.5.1 绩效测量和监视控制要点,建立和保持程序主要包括,确定主动性绩效测量（预防性测量、主要检查,OHS,各项活动的符合性）如, 作业场所检查（可用检查表形式）, 现场作业环境检查, 设备安全检查（应列出检测设备清单、制定监测计划）,50, 对有认可资格人员的检查（如特种作业人员持证上岗）, 行为检查（包括个人劳防用品使用）, 人员健康检查,被动性绩效测量（事后性测量，主要检查,OHS,不良绩效）, 事故统计, 未遂过失事件, 职业病统计, 财产损失等记录调查分析,51,对,OHS,目标监视,所有测量、监测、检验记录数据应予保存，作为纠正和预防措施的分析依据,52,4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施,对象：事故、事件、不符合，纠正和预防措施应与问题严重性和面临,OHS,风险相适应,目的：采取措施减小产生的影响，并防止问题再发生,管理：, 建立并保持程序, 确定职责和权限,53, 处理和调查, 纠正和预防措施实施前先通过风险评价过程进行评审, 记录,4.5.3 记录和记录管理,对象：,OHS,记录以及审核和评审结果记录,目的：证实、可追溯性、为纠正和预防措施提供依据,54,记录要求：, 字迹清楚, 标识明确, 可追溯,记录管理要求, 建立并保持程序, 保存和管理, 规定保存期限,55,4.5.4 审核,范围：,OHSMS,的内部审核,目的：, 确定,OHS,的符合性和有效性, 提供改进的依据并促进,OHSMS,的完善和改进,管理要求, 建立审核方案和程序,56, 定期开展, 无直接责任的人员进行,审核方案, 日程安排, 基于风险评价结果, 以往审核结果,57,审核程序, 规定审核的范围、频次、方法和能力, 实施审核和报告的职责和要求,58,4.6 管理评审,职责：最高管理者,时机：按规定的时间间隔,目的：确保,OHSMS,持续适宜性、充分性和 有效性，改进和完善,OHSMS,要求：, 形成文件, 输入要求：审核结果、环境变化和对持 续改进的承诺, 输出要求：指出可能需要的修改, 并不是体系运行的终结，是下一运行过程的开始,59,60,各逻辑环节功能,61,62,第四章 危险源辨识、风险评价和风险控制策划,第一节危险源辨识、风险评价及风险控制策,划基本步骤,第二节工作（业务）活动分类,第三节危险源辨识,第四节风险评价,第五节风险控制策划,63,危险源辨识、风险评价与风险控制基本步骤,工作（业务）活动分类,危险源辨识,风险评价,确定风险是否可容许,编制风险控制措施计划（如有必要）,评审措施计划的充分性,64,工作（业务）活动的一般分类方法,组织厂房内（外）的地理位置,生产过程或所提供服务的阶段,计划的和被动性的工作,确定的任务（如驾驶）,65,危险源辨识、评价和控制一览表内容参考,工作（业务）活动,危险源名称,暴露于风险中的人数,伤害的可能性,伤害的严重性,风险水平,适当的控制措施,根据评价结果而需采取的行动,管理细节，如评价者姓名和日期,66,67,68,危险源辨识,危险源分类方法参考,按能量和有害物质释放控制原理分为二类,按伤害机理分类,按,GB/T 13861-92,生产过程危险和危害因素分类与代码分类,参照,GB 6441-86,企业伤亡事故分类分类,69,一、能量和有害物质释放控制原理分类,第一类危险源：生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质。,第二类危险源：导致能量或危险物质约束或控制措施破坏或失效的各种因素。,70,二、按伤害机理分类,1机械类 2电气类 3放射类 4物质类 5火灾与爆炸类,71,三、按,GB/T 13861-92,生产过程危险和有害因素分类与代码分类,72,四、参照,GB 6441-86,企业伤亡事故分类分类,73,五、参照职业病患者处理办法的规定,74,危险源辨识方法,直观经验法,询问、交谈、现场观察、查阅记录、安全检查表、获取外部信息、工作任务分析,系统安全分析,安全检查表（,SCL）、,危险和可操作性研究（,HAZOP）、,事件树分析、故障树分析,75,危险与可操作性研究（,HAZOP）,分析程序,与基准状态的偏离,关键词,原因,结果,故障树的顶上事件,对 策,注意：,为了保证分析详尽不发生遗漏，分析时应按照关键词表逐一进行,关键词表可以根据研究对象和环境确定，如：空白、过量、减量、部分,研究的系统是一个连续过程,76,风险评价,前提：明确评价目的、对象及范围,目的：对危险源带来的风险进行评价分级，对风险有针对性地进行控制,77,风险评价方法,定性评价,定量评价,确定风险等级,可能性和后果的分级,直接判定风险等级,作业条件风险值（,D）,分级,78,风险控制策划,目的：消除或降低风险，将风险控制到能 接受的程度,根据不同的风险等级确定风险控制对策,79,选择风险控制措施时应考虑的因素,如有可能完全消除源或风险,如不可能消除应降低风险,尽可能，使工作适合于人,利用技术进步，改进控制措施,采取管理措施,引入维护措施,其他控制措施均已考虑后，作为最终手段，使用个人防护用品,应急方案,80,风险控制措施的评审,评审目的, 是否使风险降低, 是否有新的危险源产生, 是否投资效果最佳, 必要性和可行性, 实用性,评审时机,81,第五章 中国,OHS,法规,第一节,法规概述,第二节,我国主要,OHS,法规,第三节,OHS,制度,第四节,OHS,设施与“三同时”,第五节,危险物品、场所和设备,第六节,劳动防护用品与健康检查,第七节,特种作业,第八节,职业健康标准,第九节,劳动者的义务和权利,第十节,女职工和未成年工的职工健康安全,82,83,我国,OHS,法的表现形式,宪法：人民代表大会批准,OHS,法律：全国人大及其常务委员会制定, 劳动法, 安全生产法, 职业病防治法, 消防法, 工会法,我国,OHS,方针是,“,安全第一、预防为主,”,84,OHS,行政法规：国务院制定各类条例、办法、规定、实施细则等, 危险化学品安全管理条例, 安全生产许可证条例（2004.1.7公布）,地方,OHS,法规,OHS,规章,国际公约,85,我国主要,OHS,法律、法规,中华人民共和国劳动法, 用人单位在,OHS,方面的权利和义务, 建立劳动安全卫生制度,如：安全生产责任制、安全技术措施计划制度、安全生产教育制度、劳动安全卫生检查制度、伤亡事故职业病统计、报告和处理制度, 执行劳动安全卫生规程和标准,86,劳动安全卫生设施和“三同时”制度, 劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准, 新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产和使用,特种作业上岗要求的规定,劳动者在劳动安全卫生中的权利和义务,伤亡事故和职业病统计、报告、处理制度,87,2. 中华人民共和国安全生产法,总则,生产经营单位的安全生产保障, 生产经营单位主要负责人的安全生产职责, 安全生产管理机构及安全管理人员配备, 对承包、承租单位的安全生产工作统一协调管理,88,从业人员的权利和义务,安全生产的监督管理,生产安全事故的应急救援与调查处理,法律责任,附则,89,3. 中华人民共和国职业病防治法,用人单位的义务和责任, 创造符合国家职业卫生标准和要求的工作环境, 建立责任制, 依法参加工伤社会保险, 岗前、岗间、离岗时健康检查, 确保劳动者享受工伤社会保险待遇, 对可能发生急性中毒的有害场所控制,实行职业卫生监督制度,90,4. 中华人民共和国消防法,贯彻,“,预防为主、防消结合,”,的方针，执行防火安全责任制,生产、储存和装御易燃易爆危险物品工厂、仓库和专用车站、码头的设置、建筑物件、材料符合国有关标准和规定,消防安全职责,91, 制定消防安全制度和操作规程, 实行防火安全责任制, 宣传教育, 配置消防设施、器材、标志, 安全出口畅通、疏散标志, 在设有车间或仓库的建筑物的不得设置集体宿舍,92,生产易燃易爆危险品单位，对产品应附有燃点，闪点，爆炸极限等数据说明书，包装应贴附危险品标签,禁止携带火种进入生产，储存场所,禁止非法携带危险品进入公共场所和乘坐公交,电器产品燃气用具的安装、使用和设计符合国家有关规定,5. 中华人民共和国矿山安全法,93,6. 中华人民共和国工会法,工会应当代表职工对企事业单位违反法律、法规规定或侵权情况进行交涉，要求改正,工会依照国家规定对“三同时”执行情况进行监督,发现强令工人冒险作业或明显重大事故隐患，有权提出解决建议,参与工伤亡事故调查处理,94,职业健康安全制度,1. 安全生产责任制,管生产的同时必须管安全,明确各级人员的责任,2. 职业健康安全措施计划制度,内容, 安全技术措施, 职业卫生措施, 房屋设计等辅助性措施, 宣传教育措施,95,依据和方法, 法律法规和标准, 尚未解决的问题, 造成伤亡事故或职业方面主要原因措施, 生产发展所需的安全、工业卫生技术措施, 革新和合理化建议,96,3. 职业健康安全教育制度,思想教育, 思想认识, 劳动纪律,职业健康安全技术知识, 生产技术, 危险设备、区域、安全防护知识, 电器设备、有毒、有害作业防护、个人防护用品、伤亡事故的报告, 特种作业人员专业技术知识, 典型事故教育,97,管理人员的,OHS,教育,工人的,OHS,教育, 三级教育 新工人上岗前厂级、车间级、班组级, 特种作业人员, 转岗教育、“四新”教育, 经常性班前、班中、班后教育,98,4. 职业健康安全检查制度,日常性检查,专业性检查,季节性检查,节假日前后检查,不定期检查,制定安全检查表,99,5. 伤亡事故、职业病统计报告和处理制度,事故报告、统计、调查和处理,伤亡事故分类, 按伤害程度分类,（,GB 6721-86）,企业职工伤亡事故经济损失统计标准,轻伤：损失工作日105,重伤：105损失工作日6000,死亡,100, 按事故严重程度分类,轻伤事故：,重伤事故：指有重伤无死亡,死亡事故：指一次死亡12人,重大伤亡事故：指一次死亡3-9人,特大伤亡事故：指一次死亡10人以上（含10人）,101, 按事故类别分类：（,GB 6441-86,企业职工伤亡事故分类20类（物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片邦、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害）, 按受伤性质分类,职业病的统计报告和处理,102,职业健康安全设施与“三同时”,1. 职业健康安全设施,安全技术方面的设施,防护装置、安全装置、信号装置、安全网、消防设施等,职业卫生方面设施,通风换气、采光、照明、防毒、除尘、隔离等,103,生产性辅助设施,更衣室、卫生室、休息室等,2. “三同时”原则,新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施，必须与主体工程同时设计，同时施工、同时投入生产和使用,104,危险物品、场所和设备,危险化学品安全管理条例中所称危险化学品，包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品,5-12,105,1.危险化学品生产、储存、使用、经营和运输,生产、储存和使用, 生产、储存实行审批制度, 安全技术说明书（,MSDS）,生产、储存装置每1,2年进行一次安全评价, 包装符合国家法律、法规、标准要求, 专用仓库、专用场地、专人管理,限量储存、安全距离、隔离存放,106, 设置通风、防火、防爆、泄压、防毒、防潮、防霉、防静电、防腐等安全设施, 入库前登记、定期检查, 剧毒化学品实行双人收发、双人保管制度,配备消防力量和灭火设施、通讯、报警装置,107,经营, 实行许可证制度,凭购买凭证购买,运输装卸, 资质认定, 安全知识培训,不得超装、超载，在规定时间、路线运输,108,2. 爆炸危险场所的评价,特别危险场所、高度危险场所、一般危险场所三个等级,3. 特种设备设计、制造、安装、维修和使用,特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施,109,设计和制造, 审批和资料备案, 产品安全技术监检, 申请安全认可证书,安全技术监督合格证书,安装维修, 安全认可制度,安全技术监督检验,110,使用,定期检验,使用前登记,111,劳动防护用品与健康检查,1. 劳动防护用品,分类：帽、呼吸护具、眼防、听力、鞋、手套、服、防坠落、护肤等护具,发放,特种劳防用品检验和认证, 生产许可证, 质量检验与认证制度,112,2. 职业健康检查,从事接触职业病危害的劳动者，实行上岗前，在岗期间和离岗时职业健康检查,建立职业健康监护档案,检查周期1-2年,113,特种作业,特种作业：,劳动过程中容易发生伤亡事故，对操作者本人尤其是他人或生产设备的安全有重大危害的作业,要求：,从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格,范围：,电工、金属焊接切割、起重机械（含电梯）、企业内机动车辆驾驶、登高架设、锅炉（含水质化验）、矿山通风、压力容器等17类,114,职业健康安全标准,安全电压,安全标志（,GB 2893,安全色）4种,工作空间人体尺寸,灭火报警设备图形符号,额定电压,电器设备额定电流,危险货物运输包装标志,企业职工伤亡事故分类,工业企业噪声控制设计规范,电梯制造与安装、安全规范,带式输送机安全规范,工业与民用电力装置接地设计规范,工业锅炉房设计规范,起重机械安全规程,爆破安全规程,工业企业设计卫生标准,车间空气中氯丙烯卫生标准,车间空气中碳化硅卫生标准,保护鞋通用技术条件,电梯使用条件,化学泡沫灭火器用灭火剂,基础标准,方法标准,卫生标准,产品标准,国家标准,OHS,标,准,体,系,行业标准,地方标准,115,劳动者的义务和权利,1. 劳动者义务,严格遵守安全操作规程,遵守劳动纪律,2. 劳动者的权利,对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行。依法享受劳动保护,对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告,116,女职工和未成年工的,OHS,1. 女职工禁忌从事的劳动,矿山井下,按体力劳动强度分级第四级体力劳动,其他, 森林采伐、建筑业脚手架的组装和拆除, 电力、电信业的高处架线作业,117,经期、孕期、哺乳期禁忌从事劳动,2.,女职工四期保护,经期：不得从事高处、低温、冷水作业,孕期,产期,哺乳期,118,3. 未成年工劳动保护,未成年工：已满16周岁，未满18周岁,不能从事国家规定的第四级体力劳动强度的劳动,不得安排危险作业，矿井、有毒有害等禁忌劳动,劳动时间限制,定期健康检查,119,第四章 建立环境 管理体系基本步骤,第一节 环境管理体系策划与准备,第二节 环境管理体系的试运行,120,建立,EMS,基本步骤,EMS,策划与准备,EMS,文件编制,EMS,试运行,EMS,内部审核与管理评审,121,EMS,策划与准备,1.教育培训,分层次、分阶段、循序渐进地进行,必须是全员培训,培训要点, 理解、掌握标准17个要素逻辑内涵, 结合,“,三全,”,管理，突出整体思维, 学习标准要理论联系实际,2.拟订计划,122,3.初始环境评审,目的，了解组织,OHS,管理现状，为建立,OHSMS,收集信息并提供依据。,主要内容, 识别适用法律、法规及其他要求；, 评价组织,OHS,行为和各类设备设施本质安全状态、危险化学品状况及现场作业环境状况；, 识别、评价活动、产品或服务过程中的环,境因素评价，确定重要环境因素；, 审核现行,EMS,活动、评价、产品、服务与,程序，评价其有效性；, 对以往环境污染事故调查及纠正、预防措,施评价。,123,初始评审步骤,准备工作,现状调查,环境因素识别、评价，确定重要环境因素,适用法规及其他要求评价和确认,结果分析、可行性评价,初始评审报告,124,4.,EMS,设计,制定,EMS,方针,制定,EMS,目标,职能分析和确定机构,职能分配,制定,EMS,管理方案,体系文件定结构、拟项目及文件编,写、发布。,125,EMS,试运行,目的：实践中检验体系的适宜性、充分性、,有效性,试运行需注意事项,文件实施日期与试运行开始日期相一致,有针对性宣贯体系文件，并进行体系文件培训。(按层次及职能),体系文件在实践中发现问题应修改更新,进行动态监控、组织协调，完善体系持续正常运行,加强信息管理，做好信息收集、分析、传递、反馈、处理和归档,记录完整、认真填写,126,第五章 环境管理体系,文件编写,第一节 环境管理体系文件编写原则,第二节 环境管理体系文件的结构和要求,第三节 环境管理手册编写,第四节 环境管理体系程序文件编写,第五节 环境管理体系作业文件编写,127,EMS,文件编写原则,基本要求：,“,写你要做的,做你所写的,记你所做的,”,即：标准要求的要写到，文件写到要做到，做到的要有证据而且要有效。,原则：1.要符合标准条款和相应法规的 要求,2.结合组织活动、产品或服务的,特点,3.管理体系一体化,128,编写文件依据资料,GB/T 14001-1996,标准, 相关法律、法规及其他要求, 现行企业标准、规章制度(含操作规,程, 现有体系(,ISO 9000/GB/T28001),文件,129,EMS,文件的结构和要求,EMS,文件结构,EMS,文件编制要求,EMS,文件控制和管理,(,A,层次) 环境管理 手册,(,B,层次),EMS,程序文件,(,C,层次),EMS,作业文件,130,EMS,管理手册编写,环境管理手册作用,环境管理手册内容,环境管理手册的结构,环境管理手册编制步骤,手册编写的文字要求,131,EMS,程序文件编写,程序文件的内容与格式,按环境管理体系标准的要求，有11个要素,应建立并保持程序,4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、,4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、,4.5.4,132,环境管理体系,内审员审核方法和技巧,133,第一章 环境管理体系 内部审核概论,第一节 与审核有关的术语和定义,第二节 环境管理体系审核的类型,第三节 环境管理体系审核原则和特点,第四节 环境管理体系内部审核的策划,134,与审核有关的术语和定义,下列术语和定义按,GB/T 19011-2002,标准，给出了与审核有关的术语和定义：,审核（3.1）,审核准则（3.2）,审核证据（3.3）,审核发现（3.4）,审核结论（3.5）,审核方案（3.11）,审核计划（3.12）,审核范围（3.13）,135,EMS,审核的类型,136,EMS,审核的原则和特点,1. 审核的原则,与审核员有关的原则,与审核有关的原则,2.,EMS,审核的特点,被审核的,EMS,必须是文件化的；,EMS,审核必须是一种正式、有序的活动；,EMS,审核必须具有客观性、独立性和系,统性；,EMS,审核是一个抽样的过程。,137,EMS,内部审核策划,领导重视是关键,管代亲自抓内审,内审需由一个职能部门管理,组建一个内审队伍,内审要有一套正规程序,建立,EMS,时考虑内审工作,138,第二章 内审审核方案管理,第一节 内审审核方案概述,第二节 内审审核方案管理要求,第三节 内审审核方案实施,第四节 内审审核方案的监视与评审,139,内审审核方案管理概述,审核方案：指针对特定时间段所策划， 并具有特定目的的一组(一 次或多次)审核。,审核计划：是指对一次审核活动和安排 的描述。,审核方案和审核计划的区别。,内审审核方案管理流程(,P11),140,内审审核方案管理要求,内审审核方案授权,内审审核方案的建立, 目的：,满足,EMS,标准认证要求,验证本组织遵守法规和其他要求符合性,促进组织,EMS,改进,141,内审审核方案范围和程度, 范围：可理解为所审核的,OHSMS,在其,覆盖时期内的活动和区域。, 频次,按规定的时间间隔开展内审，一般不超,过12个月,例行的常规审核,特殊情况下的追加审核,142,内审审核方案管理人员条件和职责, 条件,充分掌握和理解,GB/T 28001,和,GB/T19011,标准,具有一定审核/组织管理工作能力,对专业知识和专业技术有一定了解, 职责,确定审核方案的目的和内容,确定职责/程序/资源提供,确保审核方案实施,保持审核方案记录,监视、评审和改进审核方案,143,内审审核方案资源, 资源可包括：,策划、实施管理和改进活动所需经费,培养、保持、提高内审员工作能力所需,的能力,144,内审审核方案的程序, 内容可包括：,审核方案策划,选择内审员、审核组长和审核组、明确职责,要求,按标准4.5.4条款要求实施内审,发现不符合项的纠正措施跟踪和验证,审核方案制定、实施、评审、改进的执行记录,和管理,监视审核方案的业绩和有效性,向最高管理者报告审核方案的具体实施情况/,改进要求,145,内审审核方案实施,审核方案沟通,评价内审员能力，确保内审员胜任每次审核活,动的能力要求,确保审核活动必需资源,确保按审核方案实施审核活动,审核报告评审、批准和分发,不符合项纠正措施实施和有效性跟踪验证,保持记录以证实审核方案实施,146,内审审核方案的监视与评审,目的：明确需要改进的机会,监视和评审内容, 内审组完成审核计划的能力, 审核实施结果与审核方案与日程安,排的符合性和有效性, 征集审核方案管理人员和内审员工,作能力的反馈意见,147,监视和评审方法, 可通过调查表、征询表收集、汇总、,分析, 现场检查、评审、验证活动, 监视评审结果，向最高管理者报告,审核方案改进,评审结果可能导致采取纠正和预防措施，,改进审核方案,148,第三章 内审活动,第一节 总则,第二节 审核启动,第三节 文件评审的实施,第四节 现场审核准备,第五节 现场审核实施,第六节 审核报告的编制、批准和分发,第七节 审核后续活动的实施,149,内审活动,审核后续活动包括纠正措施、预防措施的评审与验证通常不视为审核的一部分,审核的启动,文件评审的实施,现场审核的准备,现场审核的实施,审核报告的编制、批准和分发,审核的启动,审核后续活动的实施,150,审核的启动,指定审核组长,内审审核组长由管理者代表任命，具备领导和管理审核的知识和技能,条 件,1.应是经过培训合格内审员,2.具有较多的审核工作经验,3.具有组织管理整个审核工,作的能力,4.与被审核工作无直接的责,任关系,5.对受审核部门的业务要有,一定了解,职 责,1.对审核阶段的工作全权负责,2.对审核工作的开展和审核结,果作最后决定,3.协助选择审核组的其他成员,4.制定审核计划,5.代表审核组同受审核部门管,理者接触,6.提交审核报告,151,确定内部审核目的、范围和准则,审核的目的, 判定,EMS,是否符合对环境管理工作的预定安排, 是否符合,ISO14001,标准要求, 是否得到了正确的实施和保持, 使组织各级管理者了解体系运行状况,为外部审核作准备,152,确定审核范围考虑因素, 覆盖体系的全部管理要素, 覆盖体系的全部部门和职能, 覆盖体系所辖的范围, 覆盖体系所涉及的产品、活动或服务,对,EMS,审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。如：,位于市区路号的（产品名）的设计、生产制造、销售、安装和售后服务及相关管理活动所涉及的环境管理及场所。,153,审核准则,对一次,EMS,审核，其审核准则可以是：,ISO14001-1996,标准,适用于受审核方的环境法律、法规及其他要求,受审核方的,EMS,文件,154,确定内审可行性,内审员资格或能力及内审公正性,充分时间和资源,工作文件/相关资料是否齐备,受审核部门是否有不具备审核特殊情况,155,选择审核组成员,条 件,1.经培训合格并经组织,任命有资格具备内审,员能力的内审员,2.其专业与受审核部门,业务相适应,3.与被审核工作无直接,责任关系,4.能协调配合，团结合作,5.能被受审核部门所接受,职 责,1.,遵守相应的审核要求,2.传达和阐明审核要求,3.编写检查表，将观察结果,形成文件,4.报告审核结果,5.验证所采取的纠正措施的,有效性,6.保管好审核有关文件,7.配合并支持审核组长的工,作,156,文件评审的实施,文件评审的要求, 文件与审核准则的符合性, 文件的适宜性与协调性, 了解体系运行情况与现状，确定现场,审核的可行性和重点, 文件是否随内、外部情况变化，持续,满足审核准则的程度, 危险源辨识和控制措施策划的充分性, 提高环境绩效的适宜性,157,文件审查的注意事项, 了解受审核部门的规模、历史情况、组织机构、,产品特点，可为审核判断提供参考信息, 如果认为符合性不够充分，应要求受审核部门,提供补充文件, 现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查,同时还要审查其对实际运作的策划的合理性和,可操作性，如存在不符合，也构成不符合项, 在现场审核中还需对部门制定的文件(包括作业,指导书)进行审查, 内部情况变化和外部环境变化，都会导致环境,因素及文件的变化和更新，因此审核的重点是,关注环境管理体系变化涉及的相关文件的修改,是否符合标准的要求和持续改进的承诺, 文件审查的同时，应收集适用于该部门的环境,安全法律法规清单的最新版本,158,现场审核准备,编制审核计划,审核计划是指一次审核活动和安排的描述,审核计划内容, 审核的目的, 审核范围, 审核准则, 审核组成员, 审核时间, 审核日程安排,159,准备工作文件,工作文件可包括：, 检查表, 审核抽样计划, 记录信息表格(如审核发言、会议记,录、不符合项报告、内审报告等),160,编写检查表,检查表的作用, 明确与审核目标有关的样本, 使审核程序规范化, 按检查表的要求进行检查，可使审,核目标始终保持明确, 保持审核进度, 作为审核记录存档,161,检查表的内容,检查表通常由各企业根据自己的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容：,受审核部门、审核时间、审核员；,审核内容，即“查什么”；,审核思路，即“怎么查”、应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华；,审核记录，即实际审核发现的记录。,162,检查表的编制方法,编写前的准备工作；,认真阅读受审核方的体系文件；,了解受审核部门所从事的活动和体系文,件对该部门的各项要求；,了解该部门可能存在的环境因素和重要,环境因素；,查阅有关法律法规和标准文件对有关活,动的环境管理要求。,163,编写检查表的要点：,主要是根据审核依据，列出“审核要点”和,“审核方法”；,按要素审核时，可考虑依“要素要求相,关部门工作内容实施过程实,施结果”的思路提出审核内容,按部门审核时，可考虑依“部门职责环,境因素法律法规目标指标管,理方案,运行控制监测”等思路提出审核内容,164,编制检查表的注意事项, 对照,ISO14001-1996,标准，相关法律法规和体系文件的要求, 关注的环境因素/重要环境因素的确定和控制措施, 结合受审核部门的特点, 抽样应有代表性, 时间要留有余地, 检查表应有可操作性,165,现场审核的实施,实施步骤和工作内容, 举行首次会议, 信息的收集和验证, 形成审核发现, 准备审核结论, 举行末次会议,166,举行首次会议,首次会议由审核组长主持,首次会议目的和内容,目的, 确认审核计划, 实施审核所采用的方法和程序, 确认沟通渠道, 澄清审核计划中不明确的内容,167,内容, 确认审核目的、范围和准则, 确认审核日程及相关的其他安排, 审核所用的方法和程序, 确认审核中将及时向受审核部门报告,审核进展情况, 报告的方法，包括不符合的性质,首次会议应当是正式的，并保存签到记录,一般不超过30分钟,168,信息收集和验证,通过适当抽样收集和验证,审核证据,对照审核准则进行评价,审核发现,评审,信息源,审核结论,从收集信息到得出审核结论的过程概述,169,三个子过程, 通过适当抽样收集和验证, 对照审核准则进行评价, 评审,“通过适当抽样收集和验证”过程的输入,是“信息源”输出是“审核证据”,“对照审核准则进行评价”过程的输入是,“审核证据”和“审核准则”，输出的是“审,核发现”,“评审”过程的输入是“审核发现”输出的,是“审核结论”,170,信息源的选择, 面谈得到的信息, 对活动、作业环境、设备设施观察,文件：如：方针、目标、计划、程序、,规程、许可证、相关法律、法规、标准, 记录：如培训记录、会议纪要、环境,因素、调查表、监测记录和测量结果, 数据的汇总、分析和业绩指标, 其他信息：如员工抱怨/投诉及外部相,关方的信息,171,收集信息(审核)的内容,1.,环境方针是否实施,2.环境因素是否得到充分识别并受到控制,3.法律法规及其他要求是否识别、传达和贯彻,4.,目标和指标/管理方案是否实施、评审和记录,5.职责是否被相关人员理解和实施,6.培训和能力,7.文件文件控制,8.运行控制的准确性，是否按文件操作，紧急状,态如何应急和预防,9.监测和测量内容是否实施和记录,10.不符合如何处理（含环境污染事故）,11.内审和管理评审是否实施并记录,172,收集信息的方法,审核方式, 按部门审核（可运用顺向追踪或逆向追溯）, 按要素审核（可运用逆向追溯或顺向追踪）,审核方法, 提问与交谈、查阅文件和记录、现场观察和测试, 善于提问和交谈, 注意倾听, 仔细观察和查阅, 证据记录, 善于追踪验证,提问技巧, 开方式提问, 封闭式提问, 澄清式提问,173,收集信息过程中应注意问题,要相信样本,选择样本要有代表性，应随机抽样,依靠检查表，若偏离须谨慎,要从问题表现形式寻找客观证据,发现不符合，要调查研究,174,关于客观证据,在现场审核中所收集的信息应是寻求与审核准则有关的客观证据,条 件,1.存在的客观事实,2.被访问、被审核环境活,动负有责任的人的谈话,3.现行有效体系文件和记,录,4.其他与审核准则有关可,用于证实的信息(如观,察或测量结果),职 责,1.主观分析、推断、臆测,要发生事,2.陪同人员、其他与被审,核的环境活动无关人员的,谈话,3.作废文件和擅自修改的,记录,175,形成审核发现,不符合,包括不符合审核准则的以下三方面任何一项内容,1.,ISO014001-1996,标准,2.适用的法律、法规及其他要求,3.受审核,EMS,文件,不符合产生,1.文件没有达到标准、法规要求(文件不符合一),2.体系实施未按文件规定执行(运行实施不符合,文件规定),3.体系运行结果未达到计划目标(效果不符合),4.体系运行的环境行为达到法规的要求(行为不符,合),176,不符合项的确定,1.以客观事实为基础,2.以审核准则为依据,3.分析原因、寻找体系问题,4.内部沟通,5.受审核部门代表确认事实,177,不符合性质,1.严重不符合,系统性失效,区域性失效,造成严重环境危害或潜在严重后果,2. 一般不符合,偶然、孤立、性质轻微,对体系而定，是次要的问题,178,不符合报告,1.内容,2.编写要点,不符合事实描述力求具体,语言精炼,不符合条款和内容判断正确,双方共同确认事实,3实例（,P98）,179,准备审核结论,1.对审核结果作汇总分析,2.,EMS,有效性评价内容,体系能保证实现组织的环境方针和目标指标；,对体系评价出的重要环境因素能实施有效控制,通过体系的监测与测量，不符合、纠正与预防措施，内审和管理评审等要素的实施，形成了一套自我发现、自我改进、自我完善的机制,180,全体员工提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或其他文件的规定,在改进环境绩效、污染预防、源头控制方面取得了实际成果,3.审核结论内容,管理体系符合审核准则的程度,管理体系充分性、适宜性、有效性综合,评价,潜在的改进机会,181,末次会议,一、目的,介绍审核情况,宣布审核发现和审核结论,宣布结束现场审核,182,二、内容,与会者签到,重申审核目的、审核范围和审核准则,总结,宣读不符合报告,说明抽样的局限性,澄清,宣布