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社会分层与社会流动,9/28/2024,1,1912年4月15日清晨，世界上最大的客轮在其首航冰山林立的北大西洋途中沉没。这艘巨轮大约在三个小时内才完全沉没。不幸的是，救生船不够。人们后来非常重视这样一个事实：尽管很多人遇难，但是泰坦尼克号上的乘客注意遵守“优先求助妇女儿童”的社会规范。也许这一说法是必要的，英国公众和政府面对这一巨大灾难，也可以找到一些安慰。妇女和儿童确实更有可能幸免于泰坦尼克号沉没之灾，乘客中69%的妇女和儿童活了下来，而男乘客只有17%得以生还。,9/28/2024,2,然而，就像在其他许多事件中一样，社会学家研究发现，在这个案例中事情并不完全如此。一个社会学分析表明，轮船的,头等舱主要由有钱人,住着，,二等舱乘客大部分是中产阶级,职员和商人，,三等舱,（以及更低等）主要是由去美国的,贫穷移民,乘坐。如果泰坦尼克号上乘客生还率按照性别和社会阶级计算的话，我们发现,三等舱中的乘客只有26%生还,，与此相应的是，,二等舱中乘客生还率是44%，头等舱是60%,。头等舱中的男乘客生还率比三等舱中儿童的生还率还要稍高一点。因此在泰坦尼克号上实践的社会规范也许这样表述可能更准确一些：“头等舱和二等舱的妇人和儿童优先”。,泰坦尼克号沉船的故事只是说明社会阶级之重要性的一个例子。在所有社会中，生活中所欲求的东西是不平等地分配的。,9/28/2024,3,第一节 社会分层的产生,9/28/2024,4,一.什么是社会分层,社会分层,依据一定具有社会意义的属性，一个社会的成员被区分为高低有序的不同等级、层次的过程与现象,9/28/2024,5,二.历史上的社会分层制度,奴隶制度,奴隶制度是一种极端的不平等分层体系，其中某一社会群体决无自由，拥有者将这些人视为他们自己的财产,本质是一种经济关系：一些人占有另一些人,奴隶为主人提供廉价劳动,奴隶本身也可以作为在市场买卖的商品,种姓制度,种姓制度是一套由宗教主导、世袭传承不变的阶级体制，个人地位由出生所决定，一般不能改变社会地位,庄园制度,也叫封建制度，其中贵族对土地拥有所有权，佃农向贵族租赁土地耕种，作为回报得到贵族的保护和其他服务；社会统治由贵族维持,采用继承制,对社会群体的宗教划分，古代印度人被分为四个种姓：,婆罗门,(Brahmin)：祭司贵族，掌握神权，占卜祸福，垄断文化和报道农时季节，在社会中地位是最高的。,刹帝利,(Kshatriya)：军事贵族，包括国王以下的各级官吏，比如武士；他们掌握国家的除神权之外的一切权力。,吠舍,(Vaishya)：普通劳动者，雅利安人的中下阶层，包括农民、手工业者和商人，他们须向国家缴纳赋税。,首陀罗,(Sdra)：奴隶，受到压迫和剥削最深。,还有一部分人不属于任何种姓，被称为“,不可接触者,”，他们被认为是社会地位最卑贱的，禁止与其他种姓成员接触。,社会分层体现了社会不平等,9/28/2024,6,三,.社会分层产生的机制,（一）社会不平等,社会不平等指人们对于相对稀缺的社会价值物在占有量、获取机会和满足需求的程度上存在差异性,不平等来源于资源的稀缺性,不平等长期存在的条件,人类需求具有不断发展的潜能,一切有价值事物的供给经常处于相对稀缺的状态,人类需求具有社会性,当不平等展示出事物的稀缺性时，事物才能增加价值，因此稀缺性是针对群体的关系状态而言的,9/28/2024,7,（二）社会差别,社会学并非忽视自然差别，而是从社会差别的角度来研究它与自然差别的关系,那些不影响人们的态度和社会表现、社会互动的自然差别可以排除在社会学视野之外,那些与社会差别具有较强的、持久的、稳定的关联性的自然差别已经被赋予了社会意义（如性别）,差别,自然差别,社会差别,自然差别指根据某种自然属性将社会成员划分为不同类别，各类别成员在生理或遗传方面存在各种差异,社会差别指根据某种社会属性划分的各类社会成员在社会境况方面的差异，它是影响人们之间互动关系的重要因素,9/28/2024,8,（三）社会分化,社会分化指社会系统的结构中原来承担多种功能的某一社会地位发展为承担单一功能的多种不同社会地位的过程,社会分化的两个特征,功能专一化,地位多样化,社会分化是产生社会差别的历史动因,社会分化的后果,有助于提高社会的整体功效,对整个社会系统的协调提出了更高要，加大了社会整合的难度,社会分化各个领域中，其决定作用的是经济领域的分化,表现为劳动分工的深化，和经济关系的变化,整个社会结构呈现出从同质性向异质性的变化,9/28/2024,9,社会分化的类型,水平分化,水平分化是依据某种社会属性，将社会成员分为不同类型的地位群体，这些群体从公认的社会价值序列上看不存在高低差别,这些群体在根本利益、基本态度、行为倾向、社会表现等方面具有较大一致性，容易相互协调和整合,垂直分化,垂直分化是依据某种社会属性，将社会成员分为不同层次的地位群体，这些群体从公认的社会价值序列上看存在着高低差别,由垂直分化所造成的差别叫做社会不平等,垂直分化造成的社会不平等给社会协调与整合提出了高要求并造成一定障碍，社会学把分层结构中的不平等现象作为研究的重点,9/28/2024,10,（四）社会地位,社会地位是在社会关系空间中的相对位置以及围绕这个位置所形成的权利义务关系，也是社会关系网络中的各个结点,社会地位的分类,正式社会地位社会分层所关注的要素,指那些长期存在并同其他相关地位发生稳定的制度化关系的位置或属性（如职业）,非正式社会地位,指那些偶然的或临时的、同其他相关地位之间处于易变的、非制度化关系的位置或属性（如个性、道德素质）,社会经济地位（socioeconomic status）,包括个人的教育程度、收入水平、职业声望等内容，通过这三方面的综合值来反映一个人总和社会地位的高低,9/28/2024,11,社会地位的多重性,含义,社会地位的多重性，是指个人的社会地位通常不是唯一的，个人可以占有不同的社会地位，或者说是个人社会属性的复合性,表现形式,场合（外显）地位的多重性,个人可以根据具体情境来变换地位,场合地位取决于所属群体的数量和活动范围,素质（内在）地位的多重性,个人的气质风度、文化修养、伦理道德等内在素质都会随时影响其态度、行为等,取决于个人独特的生活经历造成的内在潜能发展程度,社会分层就是从社会地位入手来分析社会结构的,9/28/2024,12,第二节 社会分层的理论传统,理解社会分层,9/28/2024,13,一.马克思主义的阶级理论,阶级制度是一个主要以经济地位为基础的、相对开放的分层形式,其中个人成就对确定其等级地位其较大作用,尽管阶级制度允许社会流动，但也仍有很强的稳定性和层级次序社会不平等依然存在,对阶级的不同理解,美国的社会学,阶级概念较为宽泛，包括不同的经济集团，也包括以权力和声望为基础的集团,经济、权力、声望都相对独立，阶级关系不一定是冲突,我们的社会学,马克思用生产资料的占有方式来界定阶级，即划分阶级的标准是经济地位,资产阶级控制生产资料并剥削无产阶级的劳动，二者不可避免的要发生冲突,9/28/2024,14,阶级的产生和发展,阶级是一个历史范畴,阶级与生产力发展有关，以剩余产品出现为前提,阶级与生产资料私有制相联系,阶级最终会随着私有制的消除而消亡，阶级消亡意味着人类社会最终能消灭社会不平等,阶级内部关系,同一阶级的成员具有同样的经济地位和共同利益，具有共同行动的可能性,判断共同行动能力是否成熟的标志：,阶级意识,：对所属阶级的自觉认同和心里归属,阶级的组织化程度,：成员集中化程度、沟通手段、政党、领袖等,9/28/2024,15,阶级斗争,在私有制社会，阶级关系是生产力与生产关系矛盾运动的集中体现，阶级长具有第队形，就必然采用阶级斗争的形式,阶级斗争和社会革命是私有制条件下社会发展的直接动力 社会冲突论,阶层,阶层是依据生产资料占有关系之外的属性进行划分的,阶层可能存在于阶级内部，也可能是与阶级相对独立的特殊群体,9/28/2024,16,马克思主义阶级观点的基本结论,一旦消灭私有制就可能大大缩小社会不平等所产生的差距，创造出高于资本主义社会的相对平等,资本的私人占有以及由此为核心形成的各种生产关系，是现代资本主义社会不平等的最深刻根源，是社会冲突的主要根源,9/28/2024,17,二.西方社会学的分层理论,与马克思的阶级理论相比，以韦伯为代表的西方分层理论更加关注社会协调状态，有维护资本主义制度的倾向,第一，西方分层理论所指导的社会政策或措施确实对社会运行起到某种,协调作用,第二，西方分层理论的核心概念是,社会不平等,第三，西方分层理论创造了一整套具有,科学性的研究方法,，用以把握各社会阶层之间的差异、动态发展趋势以及社会分层结构对社会运行的影响,9/28/2024,18,（一）韦伯的“三位一体”分层理论,韦伯【德】,主张从,经济、声望和权力,三个角度综合考察社会不平等现象,这三个标准可以相互强化，存在密切的联系,三个标准各自独立，之间不必然存在因果决定关系,特定形势下某一个标准可能被推到突出地位,社会分层结构,经济,声望,权力,9/28/2024,19,（一）韦伯的“三位一体”分层理论,经济,阶级：根据经济因素划分的社会群体，指在经济状态和变化方面相同相似的人群,划分阶级的标准实际上是市场购买力，即 的鼓瘪,包括财富和收入,财富,：指由个人或去群体的全部经济财产所构成，包括货币、物品、土地、自然资源以及生产性劳动服务,收入,：指使用人力或物质资源所得到的经济收益,并不是所有收入都以货币形式出现家庭成员做家务也增加了家里的实际价值,总是有一些人获得的财富和收入比别人多，国家间也存在这种现象,指拥有的财产,指货币获得量,韦伯的阶级主要是指货币量的差别，这与马克思的阶级概念截然不同,9/28/2024,20,声望,声望是由社会的评价体系确定的，社会评价构成了高低有序的阶梯，声望就是人们在阶梯中所处的地位,声望的获得,家庭出身、仪表风度、知识教养、生活样式等影响,“金钱可以买到声望，权力可以控制它”,通常情况下声望来自于人们公认的好职位,个人可能将赢得的声望转化为财富,权力,权力是个人控制和影响他人的能力,权力地位则是依据人们是否拥有权力，或权力的大小来确定的,权力不随财富而存在，但有时财富能买到权力，权力则有助于财富的获得,9/28/2024,21,韦伯分层理论对后世的影响,一.采用多元分层标准,受韦伯三位一体的分层标准影响，常用标准有：,收入、职业、教育、技术、种族、性别、宗教信仰等,二.采用连续性的定量标准,分层地位主要是量的区别，而不是质的区别,经济地位：财富量；声望地位：社会评价高低；权力地位：人们强行贯彻自己意志的程度,三.引入主观分层标准,当前研究分层的主观法、声望法就是沿袭了韦伯对声望地位的划分,9/28/2024,22,（二）帕累托的精英理论,帕雷托【意】，社会学家,精英,指具有特殊才能、在某方面某领域具有接触能力的成员,精英不是由社会地位确定的，而是建立在天生的能力和才干基础之上,基本观点,：,社会分层是普遍和永恒存在的社会现象，但社会成员在分层上的社会地位并非一成不变的。现代社会的不平等主要由个人与生俱来的生理差异决定，社会成员归属于哪个社会层次取决于他们天生的能力和才干，即是否精英。,帕雷托的理论提供了研究的新视角，认为社会流动可以把稳定性不平等变为暂时性不平等，具有借鉴价值。,每一个以社会地位划分的社会集团中都有一定数量的精英，集团内成员能力和才干的平均值决定着该集团在社会分层阶梯中所处的位置,9/28/2024,23,精英循环,（精英无法世袭）,进入工业社会，由阶级产生的稳定性不平等被精英形成的暂时性不平等所取代,精英循环示意图,划分标准：自然差别天赋能力,社会差别掌权与否,社会平衡的基本条件就是保持循环线路的畅通，以使之争阶层中总能保持一定数量的精英,只有当执政阶层的能力才干平均值高于非执政阶层时，社会才是稳定的。这就要借助精英循环。,没有下行循环，执政层可能变得腐化，导致才干降低，不利于统治,没有上行循环，非执政层的能力平均值通过积累，可能会联手暴力推翻政权,革命，意义在于更新上层成员，提高执政阶层必备的管理能力,A C,B D,精英,非精英,执政,非执政,9/28/2024,24,精英理论与阶级理论的区别,阶级理论,精英理论,形成因素,阶级是以人在所有制中的地位划分的,精英是基于天赋的自然差别划分的,社会格局,稳定性不平等，个人流动不足以改变社会格局,暂时性不平等，个人天赋能力作为社会流动的动力，可改变阶级格局,个人作用,个人努力难以弥补起点的差距，阶级壁垒构成流动的障碍,个人能力可以缩小起点上的差距，精英循环能打破阶级壁垒,社会冲突根源,阶级对立,精英循环道路不畅,9/28/2024,25,第三节 社会分层的研究内容,9/28/2024,26,一.社会分层的方法,（一）分层的方法,1.主观法（自我评分法）,调查人员将整个社会体系分为若干层次，请人们根据某项标准，自己对自己进行归类，指出自己在社会分层体系中处于哪一层,主观法用于发现人们的分层意识,2.声誉法,调查员从一个社会中选出一些熟悉该社区的人作为评判员，让他们按照实现规定的高低层次给本社区成员封层归类,声誉法要求评判员必须熟悉评判对象；且应当把与评判员类似的群体排除在评判范围外以避免主观偏见,声誉法用语发现一种公认的声誉分层体系,9/28/2024,27,3.客观法,客观法可以通过直接测量客观指标来对人们进行层次划分，应用范围十分广泛,如测量收入、教育程度等,其他常用方法,基尼系数法,恩格尔系数法,五等分法,不平等指数法,社会经济地位测量法,库兹涅茨比率法,19世纪德国统计学家恩格尔：恩格尔系数是,食品支出总额占,个人消费支出,总额的比重。,20世纪初意大利经济学家基尼，根据劳伦茨曲线所定义的判断,收入分配公平程度,的指标。,9/28/2024,28,恩格尔系数,联合国一个划分标准，即一个国家平均家庭恩格尔系数：,大于60%为贫穷；,50%-60%为温饱；,40%-50%为小康；,30%-40%属于相对富裕；,20%-30%为富裕；,20%以下为极其富裕,按此划分标准，20世纪90年代，恩格尔系数在20%以下的只有美国，达到16%；欧洲、日本、加拿大，一般在20-30%之间，是富裕状态。东欧国家，一般在30-40%之间，相对富裕，剩下的发展中国家，基本上分布在小康,9/28/2024,29,基尼系数,按照联合国有关组织规定：,低于收入绝对平均,收入比较平均,收入相对合理,收入差距较大,以上收入差距悬殊,通常把作为收入分配差距的“警戒线”，根据黄金分割律，其准确值应为。一般发达国家的基尼指数在到之间，美国偏高，为。中国大陆基尼系数2010年超过，已跨入收入差距悬殊行列，财富分配非常不均,9/28/2024,30,（二）分层的标准,1.以外显地位划分,描述人口在社会垂直分层中的分布状况，和人们活动的时空范围,2.以潜在地位划分,描述人口内在素质的垂直分布状况以及对人们的影响,常用的分层标准,收入,职业,教育程度,权力,分层标准首先要考虑一定的社会条件和状况，其中对人们的心理和社会表现产生较大持续影响的因素方可作为标准；同时要结合具体的研究目的选择适当的分层标准,9/28/2024,31,二.社会分层的定性定量分析,（一）定性分析,社会分层与社会交往,各层次内部人们的一致性程度是分层研究的一个主体,分层是根据同质性划分的，同一层次的人容易在某方面产生共同兴趣、爱好和价值标准,分层差异给人们交往带来隔阂,各层次间距离越大，隔阂就越大,社会分层与各层次之间关系性质,各层次之间物质利益关系是和谐还是矛盾？,各层次之间沟通和态度是作为参照群体还是敌视对象？,各层次之间的冲突状况如何？,9/28/2024,32,（二）定量分析,通常是对社会多元分层结构的分析,社会多元分层结构：由社会成员在社会分层空间中的具体分布确定的各分层地位之间的关联状态，可由统计学进行描述,结构弹性分析,结构弹性：社会成员的分布状态，各层之间的相关系数为零,分层属性之间的相关性越强，结构弹性越低,相关性越弱，结构弹性越高,9/28/2024,33,结构弹性分析,1.刚性结构,刚性结构指社会成员在社会空间的分布具有很强的地位相关性，社会成员在多元分层空间的分布呈现集束状态,特点,分层地位高度相关且有时间顺序，则它们之间可能存在因果关系,用其中一个标准对社会成员进行分层，结果同运用其他标准大体一致,各分层地位之间具有相互加强、相互转化的极大可能性,极大限制了人们的层间交往,可能形成社会断裂带，并引发强烈的社会冲突,形成累积性不平等,刚性结构是一种脆弱的冲突性结构，各层次之间的社会整合读脚底，社会经常处于不稳定的运行状态,9/28/2024,34,2.弹性结构,弹性结构是指社会成员在社会空间的分布状态中各地为之间的相关性很弱，社会成员在多元分层空间的分布呈现弥漫状态,特点,各层之间独立，不存在因果决定关系,用不同标准对社会成员进行分层，得到的结果各不相同,社会成员在某种层面上所处的劣势可以由其他层面的优势来弥补,对社会成员的层间交往其促进作用,弹性结构的社会具有较高的整合度,9/28/2024,35,第,四,节 社会流动,社会结构调整的主要途径,9/28/2024,36,一.什么是社会流动,开放社会与封闭社会,开放社会：指个人的社会为之受其自制地位的影响，这种分层体系鼓励社会成员之间的竞争,封闭社会：指个人的社会地位依赖于先赋地位，社会地位很难得到改变,广义的社会流动,指个人社会地位结构的改变,狭义的社会流动,指人的职业地位的改变,社会流动,指人们在社会关系空间中从一个地位向另一地位的移动，人们在地理空间的流动也属于社会流动,9/28/2024,37,社会流动的类型,1.水平流动与垂直流动,社会流动的方向,水平流动,垂直流动,指人们在同一个社会垂直分化阶层内部的位置移动,原因：科学技术发展；职业的结构变化,指人们在一个分层结构层面中的不同阶层之间的流动,向上流动,向下流动,指流入层次高于流出层次,指流出层次高于流入层次,影响因素：工业化、教育、大众传媒、城市化、地理移动、政府形式（独裁或民主）,9/28/2024,38,2.代内流动和代际流动,代内流动：一个人一生中社会地位的变化,代际流动：孩子相对于父母社会地位的变迁,3.结构性流动和自由流动,结构性流动,指由于科学技术和生产力发展，改变了原由社会结构而造成的人们社会地位的变化,由外部原因推动,非结构性流动（自由流动）,指由于个人原因所造成的地位变化,9/28/2024,39,影响人们产生社会地位的条件,（一）个人条件,先赋条件,指个人生来就具有的或自然得到的属性,如性别、民族、肤色、家庭出身、体质、容貌,以先赋条件为标准的社会往往形成封闭分层体系,自获条件,指个人由于自己的行为或经过自己努力而得到的属性,如技术、知识、个人成就、工作经历,以自获条件为标准的社会容易形成开放性分层体系,9/28/2024,40,（二）社会条件,主要是制度条件、文化条件，具体体现为就业制度和职业声望观,就业制度,改革前,主要由国家统一分配职业，限制了人们自主择业的自由,改革后,市场选择和个人关系的作用凸显，人们选择职业的空间增大,职业声望观,职业声望评价：依据社会成员对社会中存在的各种职业所做的主管评价，将各个职业按高低顺序加以排序,参见课本p245“1998年北京市居民职业声望调查”,9/28/2024,41,二.合理的社会流动的意义,合理的社会流动,能够促进社会良性运行的社会流动，兼具质和量的合理性,量的合理性：适应社会需要和社会承受力的流动量,质的合理性：社会流动所体现的原则要与社会基本制度要求相适应，当前是机会平等原则,实现机会平等的社会流动,普遍性原则：,（1）任何社会地位提供的流动机会应向所有合乎条件的人开放（2）构成社会地位界限的标准应当普遍适用（3）这些标准应当是人人都可以通过努力而获得的,自获性原则：,（1,）应当排除或缩小个人的先赋条件对其社会流动的影响（2）不承认社会分层属性是唯一决定社会流动的因素（3）同时考虑个人的后天努力和志向、兴趣、动机等,9/28/2024,42,意义,（一）形成开放、动态的分层结构取代封闭、固定式分层结构，有助于消除人与人之间的不平等,社会流动的功能是弱化了地位与人之间的联系,（二）合理流动能够拓宽社会各层次之间的接触面，有助于各层之间的相互了解和相互联系，加强了社会整合程度,社会分层现象可能降低社会整合度，引发社会冲突,（三）合理流动能有效的激发人的积极性和开拓进取精神，给社会系统注入活力，从而推动实现高水平的社会良性运行,9/28/2024,43,
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