风险控制部风险管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,风险控制管理工作,1,风控理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,2,风险管理-建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。,工作基本准则：中华人民共和国公司法、*集团有限公司章程规定,摘自风控部公司法律风险管理制度,集团拟定的风控概念：,3,风险控制能力是企业竞争力的一部分,风险控制是企业价值增值活动,风险控制是对企业稳健经营的保障,集团所遵循的风控理念：,4,集团风控图示（一）-企业竞争力,风险,控制,风险控制,企业竞争力,5,集团风控图示（二）-增值作用,项 目,合同,品,牌,培训,尽职调查,6,集团风控图示（三）-保障作用,*风险控制部风控工作,集团董事会,集团,所有员工,各子公司,7,合规理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,8,集团风险控制部组织架构,法务1人,法务1人,法务1人,品牌维护,工商法务,风险控制部,人事法律,合同审核,项目风控,资料归档,诉讼仲裁,投资法务,合同审核,项目风控,外联交接,合同审核,项目风控,金融地产,对外贸易,A岗,B岗,A岗,B岗,日常法务,9,集团风险控制部工作报告路线,董事会,管理层,集团风险控制部,*集团有限公司,脉拓,脉链,托盛,格致,服务,监督,评价,反馈,控股或,参股,大行政中心,10,合规理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,11,培训服务,财务部门,信息管理部门,为业务和管理部门提供专业支持（一）,投资项目部,销售部门,品牌管理部,行政部门,项目合规审查,合同审核,品牌管理,咨询建议/风险提示,注册/变更事宜,诉讼仲裁,专业支持,风险控制部提供的专业支持,业务和管理部门,12,业务和管理中的风险控制（二）,新增业务/项目,新增产品,规章制度,合同往来,合规性审查,合同拟定/审核,介入谈判/协商,法律风险评估,提交,风险控制部,部门审查,重大事件,13,.,业务和管理中的风险控制过程（三）,风险控制部,子公司/,其他部门,工作交接,工作交付,工作进展告知,风控工作监督落实,反馈评价,子公司,/,其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、 完整。,对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。,对风控部工作进行反馈评价。,风控部对业务范围的工作任务快速反应。,对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。,根据反馈评价对该项风控工作完善归档。,完善归档,14,接收部门签收并回执工作交接单,子公司/其他部门向风控部提交工作交接单,风控部接受工作交接,按要求完成并提交工作文件,风险控制部工作流程图（外部）,15,风险控制部工作交接单,16,回签交接单/反馈评价,其他部门/子公司填写工作交接单,返回法律意见,形成法律意见，并由法务A岗发出意见,法务A岗初步审核、分配工作任务,法务B岗深度审核、征求其他法务意见,整理/完善/归档整理,风险控制部工作流程图（内部）,17,（一）新业务/项目启动的风控管理流程,立项,合规性,审查论证,正式启用,参与研究及讨论,出具合规 审查意见,审查合同 /,相关产品,新业务/项目启动流程,风控部门同时跟进,18,（二）合同合规风险控制管理,合同草拟,合同审查,合同签署,合同履行,合同保管/归档,合同其它工作,风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制,19,2,1,品牌的维护/监控,3,反假冒/反侵权,4,国内市场品牌的建立和管理,国际市场品牌的建立和管理,品牌的防御性体系建立和完善,品牌使用方案,品牌存在的问题调查和分析,国内市场品牌的建立和注册,国际市场品牌的建立和注册,近似商标的注册,/,公告监控,启动商标再经济活动中使用的风险提示和管理,启动商标反假冒监控体系（与销售部门密切联系）,反假冒,/,反侵权法律打击体系,（三）知识产权(品牌）管理,品牌的建立/注册,协助/参与拟定集团,知识产权战略/政策,20,（四）法律合规风险提示流程,法规变化,分析处理,分解到,各部门,各部门调整,重点经济法、,金融法,、投资方面,法律法规变化,分析对集团经营,管理的影响,关注与各部门,工作的相关性,制定、修改,并调整规章制度,和操作流程,与风控部门讨论,21,目标企业,的,潜在风险,风险控制部,目标企业,的,人力资源,目标企业,的,债权债务,目标企业,的,资产状况,目标企业,的,基本情况,对目标企业的法律尽职调查项目,目标企业,的,涉诉情况,目标企业,的,合同/项目,（五）,对目标企业的法律尽职调查,22,THE END,谢谢您的聆听！,欢迎您提出宝贵意见,23,