经济增长理论

单击此处编辑母版标题样式,*,*,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,经济增长,罗伯特卢卡斯（Lucas, R.）在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话,印度的收入每50年翻一番，而韩国每10年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些印度的特性使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题,经济增长是发展经济学要研究的主要问题,之一,经济增长理论,介绍,经济增长因素分析,经济增长的阶段和限度,第一节、经济增长理论的三次大发展,哈罗德多马模型的产生和发展（,1940s,）,新古典增长模型的产生和发展（,1950s,）,新增长理论的产生和发展（,1980s,）,1.1,哈罗德多马模型,理论基础,前提假设,基本方程式,三个增长率和两个哈罗德问题,经济含义,理论缺陷,一个运用,1.1.1 理论基础,哈罗德多马模型的理论基础是凯恩斯的理论,*,哈罗德（,Harrod, R. F.,）和多马（,Domar, E. D.,）将其动态化、长期化,*,1.1.2 前提假设,全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品,*,只有两种生产要素：资本,K,和劳动,L,，,两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代,，v代表资本产出率，v=K/Y=,K/,Y,，由外在因素决定,*,规模受益不变,*,劳动,L,以不变的外生比率,n,增长,资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本,储蓄,S,与国民收入,Y,呈简单的比例函数关系，,S=s,Y,，,s,是储蓄率，也由外在因素决定,1.1.3 基本方程式,根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S,于是，I=S=,K,两边同除以,Y，得,K/,Y = v = S/Y =,s,Y/,Y,于是可以得 G =Y/Y = s/v,这就是哈罗德多马模型得基本方程式。,由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素,1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题,实际增长率,有保证的增长率,自然增长率,实际增长率,一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本产出率来决定：G = s/v,有保证的增长率,由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率”,公式表示：GwSd/Vr,Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率,Vr,是追求利润最大化的厂商认为理想的资本产出率,自然增长率,在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率,格式表示是：GnSn/Vnn,n,是人口增长率，,是技术进步率，也都是由外在因素决定,第一个哈罗德问题,既然同时,n、,也是由外在因素决定的，那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。如果,GwGn,，将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。,Gw0,，,F0 *,规模收益不变，即,F(nK, nL)=nF(K, L),两种要素可以相互替代,资本折旧率为,劳动以不变的外生速度n增长,1.2.3 基本方程式,人均资本（资本劳动比）为k = K/L，,人均产出为 F(K, L)/L = F(K/L, 1) = F(k, 1) = f(k),1.2.3 基本方程式,基本方程式也可以写作,表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化，使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧,1.2.4 平衡增长,而当储蓄量等于投资量时，资本劳动比的变化率等于0，资本劳动比将保持在不变的水平,上。,图示,此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k,是常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是常数，不会增长。此时稳定状态下的总资本,K,、总产出,Y,和总人口都保持同样的外生的增长率,n,平衡增长是收敛的,无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递减。如果初始的人均资本劳动比高于K*，随着经济增长，资本的边际生产率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资本劳动比例将降至K*；反之亦是如此。,但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结果”，即在人口增长为,0,的经济中，经济增长率也会趋于,0,。,1.2.5 储蓄率变化对产出的影响,提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动，并引起上升，如图,但到达新的,K*,以后，在此点它又将保持不变。因此，储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应，它改变了平衡增长路径，并改变人均产出水平，但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率。总产出的增长率总会稳定下来，与人口增长率相一致。这就是“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致,1.2.6,索洛模型与哈罗德问题,索洛模型解决了第一个哈罗德问题,如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k) = nk,两边同时处以k，则sf(k)/k = n,根据资本产出比的定义，F(K)/K = 1/v,从而 n = s/v,这就意味着有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是在哈罗德多马模型中，,s,、,v,、,n,都是外生的常数，而在索洛模型中，资本产出比是可变的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本产出比上,索洛模型与第二个哈罗德问题,第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起，本质上是不稳定的，偏离不会自行矫正，而会加剧。,索洛认为只要放弃了固定的资本劳动比，“刀刃上的均衡”问题就消失了。但阿马蒂亚森指出之所以哈罗德多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现，是因为索洛模型没有独立的投资函数，所以被回避掉了,1.2.7 经济含义,发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关注资本质量的提高*,强调市场机制在经济增长过程中的作用。无论经济处于什么样的初始状态，市场机制只要是完全的，就可以选择合适的资本产出比，来保证充分就业,索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家,1.2.8 理论缺陷,“令人不愉快的”推论*,增长率结论与现实有不符的地方*,总量生产函数不能准确的描绘现实*,“长期”是一个模糊的概念*,1.3 新增长理论,理论来源,主要观点,几种主要的思想,经济含义,1.3.1 新增长理论的理论来源,新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应,*,新古典的结论与,自工业革命,200,年以来的经济发展历程,不符*,实证研究也对新古典增长理论提出了挑战,实证研究的挑战,两种研究方法：少数国家长期数据分析与多数国家短期数据分析*,研究结论：,生产率和人均,GNP,的增长率的长期趋势是递增而非递减,；,富国和穷国的差距没有缩小，反而在拉大；人均,GNP,增长率的跨国差异也一直很大,；,储蓄率与增长率之间存在相关性；其他一些相关性；资本也没有出现像新古典增长理论预期的那样从富国流向穷国的现象*,1.3.2,新增长理论的主要观点,经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内部力量来决定的，这些因素可以被人们控制*,由于各国的这些内部因素不同，所以各国经济增长没有出现趋同的现象,上述因素具备的国家，如发达国家，人均产出可以无限期增长，而且增长率可能随时间变化而递增,由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实体，它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长*,1.3.3 新增长理论的几种主要思想,阿罗（,Arrow, K.,）的“边干边学”的思想,技术内生化与技术扩散思想,规模收益递增思想,人力资本思想,劳动分工和专业化思想,“边干边学(Learning by doing)”的思想,理论意义（最初尝试与思想源头）*,来源于飞机制造工程师怀特的发现，L等于N的立方根*,阿罗的解释（经验知识的积累）*,“边干边学”的两个假设*,递增的边际生产力*,技术内生化与技术扩散,不同于新古典技术外生的理论，认为技术是内生的*,技术进步分为技术创新和技术扩散,技术创新*,技术扩散（又有两种）*,无成本的技术扩散有负的外部性*,垄断是合理的，必须采取专利保护的制度*,规模收益递增,新古典理论认为要素规模收益递减或不变（以种卷心菜为例）*,如果加入第三个要素技术，就可以否定李嘉图定律*,可以解释一系列问题*,一个国家经济增长主要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平,人力资本,舒尔茨（Shultz, T.）首先提出人力资本理论*,卢卡斯将人力资本引入生产函数*,人力资本具有受益递增的性质,劳动分工与专业化,源于亚当,斯密*,艾伦,杨的发展,劳动分工可以实现收益递增（管理专业化、地理分布、迂回式（Roundabout）生产方式）*,带来市场规模的扩大（供求互联、规模扩大、效率提高、分工深化）*,1.3.4 经济含义,强调了对外开放和国际贸易的重要性（技术的“外溢”、赶超式发展、跨国公司的作用）*,强调了政策对经济增长的积极作用*,政策的重大不能放在熨平经济周期，应放在如何促进和发展新技术和创新上（罗默的话）*,第二节、经济增长因素分析,什么是经济增长因素分析,主要的几种分析方法,2.1 经济增长因素分析,源于1950s-1960s美国经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲”问题的研究,定义：研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济增长的途径与方法,2.2 主要的几种分析方法,总量生产函数分析法,余值分析法,全要素生产力增长分析及其应用,2.2.1 总量生产函数分析法,索洛于1956年提出Y=F(K, L),总量生产函数分析法,K表示国民收入中归于资本要素的比例,L表示国民收入中归于劳动要素的比例,这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积,2.2.2 余值分析法,总量生产函数分析法的不足,丹尼森（Denison, E.）提出余值增长（Residual growth）（1962，1967）*,索洛的改进，提出余值增长主要来自技术进步，使生产函数向上移动,余值分析法,索洛修正了生产函数，用技术进步表示余值,余值分析法,索洛对19091949年间美国经济增长率的实证分析（12.5%：87.5%）,肯德里克（Kendrick, J. W.）对美国18891957年间经济增长率的实证分析（48%：52%）,2.2.3 全要素生产力增长分析及其应用,余值增长不仅包括技术进步，是全要素生产力增长,丹尼森的分析,应用（美日对比及东亚奇迹）,TFP增长,余值增长不仅包括技术进步，还包括资源配置改善、规模经济、技术引进等,余值增长为全要素生产力（Total Factor Productivity）增长，简称TFP增长,丹尼森将TFP增长分解为资源配置改善、规模经济和知识进步,丹尼森的计算结果,19291969年美国经济增长率为3.33%，其中TFP增长率贡献1.52%(占45.6%)，再分解资源配置改善贡献0.29%(占8.7%)，规模经济0.36%(占10.8%)，知识进步0.92%(占27.6%),19481981年TFP对总增长率贡献率上升到66%，在TFP中知识进步占47%，教育因素占19%,TFP增长的应用（1）,为什么1950s-1960s美国的经济增长率低于日本和欧洲？,丹尼森发现要素增长带来的经济增长率与TFP增长带来的经济增长率之比美国是60%/40%，日本和欧洲为40%/60%，知识、技术、教育对经济增长的贡献更大,TFP增长的应用（2）,东亚奇迹：从19651990年，东亚地区（韩国、香港、新加坡、台湾、泰国）等经济增长率高于世界上其他任何国家和地区,世界银行认为东亚经济增长中有2/3是物质资本和人力资本的积累，教育有利于人类资本积累，而另1/3为TFP增长，主要源于它们实行的对外开放政策，引进世界上的先进技术和管理，而高水平的劳动力能够保证企业理解、掌握和运用先进技术，实现赶超式发展,第三节、经济增长的阶段和限度,经济增长的阶段,经济增长的限度,3.1 罗斯托的经济增长阶段理论,以前的阶段理论（斯密、李斯特）,罗斯托的六阶段及其特征,经济起飞的条件,促进经济起飞的政策,历史上的经济起飞,对经济起飞理论的批评,经济含义,3.1.1 罗斯托以前的阶段理论,亚当,斯密分为“狩猎社会”、“畜牧社会”和“农业社会”,李斯特在斯密基础上又加上“农工业社会”和“农工商社会”,3.1.2 罗斯托的六阶段及其特征,传统社会阶段及其特征*,为起飞创造条件的阶段及其特征*,起飞阶段及其特征*,成熟阶段及其特征*,高额群众消费阶段及其特征*,追求生活质量阶段及其特征*,3.1.3 经济起飞的条件,经济起飞是发展中国家的转折点，一般2030年*,条件一：较高的资本积累率*,条件二：主导部门（详解）,条件三：合理的政治、社会制度*,带动经济起飞的主导部门,资本稀缺的结果,主导部门的要求（高增长率、经济地位、技术能力、带动作用）*,带动作用的表现：内外规模经济、有利于新部门的产生、扩大出口*,历史上的主导部门（美、英、丹麦、澳大利亚等）,3.1.4 促进经济起飞的政策（1）,储蓄部门现代化,合理消费,控制人口,引进外资，防止资本和人才外流,促进出口,支持主导产业的发展,促进经济起飞的政策（2）,建立保护私有财产的法律和制度,建立专利制度,政府投资基础产业,意识形态方面,社会阶层结构方面,扩大市场,3.1.5 历史上的经济起飞,与特殊的刺激有关，如英国（17831802）、法国（18401860）、日本（18781900）、美国（18431960）、俄国（18901914）、德国（18501873）,1950s1940s日本、亚洲四小龙、亚洲四小虎*,中国*,3.1.6 对经济起飞理论的批评,以库兹涅茨为代表，认为该理论缺乏经验和统计数据的验证,以诺思（North, D. C.）等历史学家为代表，认为定义含糊不清，一些时间区间的确定（如美国）有误,3.1.7 经济含义,理论上揭示了经济增长和发展的若干特点，如有次序的阶段序列、发展的前提条件、政府的作用*,对发展中国家的经济起飞战略有指导意义*,3.2 经济增长的限度,古典和新古典的观点,罗斯托的经济增长限度理论,米香的“反增长”理论,罗马俱乐部的“零增长”理论,理论评述,3.2.1 古典和新古典的观点,马尔萨斯的悲观观点*,新古典增长理论（索洛模型）认为经济增长最终将受制于人口增长,3.2.2 罗斯托的观点,经济进入成熟阶段以后，经济增长动力开始减弱*,经济进入大规模群众高消费阶段以后，其他因素出现*,3.2.3 米香的“反增长”理论,1960s的背景,1967年米香（Mishan, E. J.）出版经济增长的代价一书,人类效用的多元化*,经济增长的代价是人类生活质量下降*,单纯的经济增长是不值得的,3.2.4 罗马俱乐部的“零增长”理论,罗马俱乐部及增长的限度*,影响经济增长的五大因素*,世界模型及世界末日*,改善人类处境的措施*,3.2.5 理论评述,悲观主义色彩过浓，预期也大都没有出现*,警醒作用*,理论意义（新概念、增长的后果影响增长本身等）*,值得发展中国家重视,本章重要的概念,哈罗德的三个增长率、刀刃上的均衡和第一个、第二个哈罗德问题,索洛模型与哈罗德问题,边干边学,技术内生化,全要素生产力（TFP）,经济起飞,经济零增长,本章小结,哈罗德多马模型及其意义,索洛模型及其意义,新增长理论的主要观点及主要的几种思想,主要的几种经济增长因素分析方法,罗斯托的经济增长阶段及经济起飞理论,经济增长的负面影响及经济增长的限度,