研究生政治经济学 6.边际革命和微观经济学课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第6章 边际革命和微观经济学,一、边际学派概况,边际学派的开端可以追溯到1871年，这一年杰文斯和门格尔分别出版了关于边际效用理论的具有重要影响的著作。,在杰文斯和门格尔之前，有几位先驱者已经将边际分析应用于经济学。英国经济学家大卫李嘉图在地租理论中运用了边际方法。随后，经过无数学者各自独立地研究的努力，在几个国家得到发展的这种分析对边际学派作出了贡献，包括法国的安东尼古诺和朱尔斯杜普伊特以及德国的约翰冯屠能。,但边际主义作为界定更加清晰的经济学思想却起源于英国的W斯坦利杰文斯、奥地利的卡尔门格尔和瑞士洛桑的莱昂瓦尔拉斯。,这是一个有趣的事例，新思想同时产生于不同的地方、不同的人，但都源于对旧理论的共同的不满。,二、边际学派产生的历史背景,工业革命开始一百多年后，一些严重的经济与社会问题仍然没有得到解决：,尽管生产率得到了极大的提高，但贫穷依然很普遍；,尽管总体生活水平有了提高，但财富和收人的极端不公平分配导致了很多不满。,经济波动对许多人产生了负面影响，个人不再能够单纯依靠个人的主动性和能力来克服他们所面临的各种情况。,农场主和农业工人也有他们的困难;在更好的机会这种胡萝卜的引诱和农村的贫穷这种大棒的驱使下，许多人漂泊到了城市。,在适当的工人补偿法颁布之前，许多工业事故给工人及其家庭带来了严重的灾难。,长时间的劳动、危险和不健康的工作环境、在劳资谈判中雇主的经济优势、垄断企业的兴起、人们在老年时的不安全感，这许许多多的问题都迫使人们超越古典经济思想的狭隘局限去寻求解决问题的答案。,19世纪欧洲的趋势是发展了解决迫切社会问题的三种方法，这三种方法都鄙视古典经济学的信条。这些方法是：,发展社会主义;,支持行业工会主义;,通过政府管制经济、消除权利滥用和对收入进行再分配，采取行动改善现状。,边际主义者反对这三种“解决方案”。他们将看似庄严神圣的不公平加以理论化，并得出结论：,尽管古典经济学家的价值理论和分配理论并不精确，但他们的政策见解却是正确的。,边际主义者拥护市场配置和分配，反对政府干预，抨击社会主义，并试图阻止劳动工会，认为他们是无效的或有害的。,三、边际学派的主要信条,1、集中关注边际。该学派将注意力集中在制定决策时变化的那一点上;换句话说，也就是边际。边际主义者将李嘉图在地租理论中提出的边际原理拓展到了所有的经济理论中。,2、理性经济行为。边际主义者假设，在平衡快乐与痛苦、衡量不同物品的边际效用、平衡当前与未来需要的时候，人们的行为是理性的。他们还假设有目的的行为是正常的和典型的，排除了随机的不正常的行为。,边际主义者所运用的方法起源于杰里米边沁，因为他们假设人们行为的主要动机是寻求效用和避免无效(负效用)。,3.强调微观经济。单个的人和单个的企业在边际主义分析中占有中心地位。边际主义者主要考虑个人决策、某一类产品的市场条件、特定企业的产出等问题，而不是总量经济或宏观经济。,4.使用抽象、演绎的方法。边际主义者拒绝历史的方法而赞成由李嘉图和其他古典经济学家所提出的分析、抽象的方法。,5、强调完全竞争。边际主义者通常将他们的分析建立在完全竞争的假设基础之上。,完全竞争是这样一个世界：小的、个体的、相互独立的企业家，无数买者，无数卖者，同质的产品，统一的价格，没有广告。没有一个人或企业有足够的经济力量来影响市场价格的变化。个人可以根据需求、供给和价格来调整自己的行为，需求、供给和价格是由成千上万的人们在市场上相互作用而形成的。每个人相对于市场的规模都是一个微小的单位，没有人注意到他是否存在。,6.需求导向的价格理论。对于早期的边际主义者来说，需求是价格决定的主要力量。古典经济学家强调生产成本(供给)是交换价值的主要决定因素。最早的边际主义者则改弦易辙到了另一个极端，他们强调需求的力量而将供给排除在外。阿尔弗雷德马歇尔将供给与需求综合成为所谓的新古典经济学。这种经济学基本上是边际主义的，同时带有对古典学派依然存在的贡献的明智认可。,7.强调主观效用。按照边际主义者的观点，需求取决于主观的、作为一种心理现象的边际效用。生产成本包括工作带来的各种牺牲和厌恶、管理企业、储蓄货币以形成投资资金。,8.均衡方法。边际主义者相信各种经济力量通常会趋于均衡。无论何时只要扰动导致偏离均衡位置，新的趋向于均衡的运动就会发生。,9.将土地与资本品合并。边际主义者将土地与资本资源放在一起进行分析，并将利息、地租和利润看做这些财产资源的报酬。这有它分析的优势，并且反击了有些经济学家得出的结论，即地租是不劳而获的收人、是为了保证对土地的利用而做出的一项不必要的支出。,10.最小的政府干预。边际主义者继续奉行古典学派捍卫的立场，即经济中最小的政府干预是最合意的政策。在大多数情况下，要想实现社会福利的最大化，就不要对自然经济规律实施干预。,四、边际学派的长远影响,边际主义学派提出了崭新的、强有力的分析工具，特别是几何图表与数学技巧。由于这些思想家，经济学变成了一门更精确的社会科学。,需求条件作为决定最终产品和生产要素价格的因素被给予了应有的重视。该学派强调形成个人决策的各种力量;在个人决策是决定经济活动过程的重要因素的世界里，这是正确的。,边际主义者清晰地阐明了作为经济分析的基础的各个基本假设，这与很多古典经济学家的做法相反，后者将这些假设隐藏在背景之中。边际主义者发起的关于方法论的论战，导致了那些基于假设的客观的、可证实的原理与那些取决于价值判断和哲学态度的原理相分离。,这个学派的很多成员所支持的局部均衡分析方法对于从复杂的现实世界中进行抽象是非常有用的。这种方法(在一个时期允许一个变量变化而所有其他变量暂时保持不变)使研究者可以在一个时期分步骤剖析复杂的现象。由于边际主义者引进了连续变量，他们最终向更现实的状态靠近。,不忽略经济中的单个经济单位或极小的部门有一定的优点。,边际主义的微观经济分析方法可以补充宏观经济分析方法，宏观经济分析方法将经济看做一个整体可能会忽略许多问题。,我们可以列举以下例子：,(1)尽管一个国家人均真实收人的平均水平上升了，但某些集团的人却可能急剧贫困化;,(2)对于一个大汽车公司的收益率来说，经济周期非常重要，而对于一个便利店的老板来说，经济周期还不如沿街一家竞争的商店开业重要;,(3)总量分析告诉我们，某些形式的人力资本投资(例如大学教育)获得的报酬比某些实物资本要高;但是一个银行家可能不会贷款给一个人去上大学，除非政府对这笔贷款提供担保。,显然，边际主义的微观经济方法在经济理论中具有重要地位。,边际主义学派的一些信条后来受到了挑战，有一些被抛弃了：,1、凯恩斯将所谓的合成谬误与边际主义和新古典主义的就业理论联系在一起。一个企业如果降低工资，它就能够通过低价多销而扩大市场。它自己的雇员购买力的下降对它可能不会有影响，因为他们通常只购买很小一部分的产出，几乎可以忽略。然而，如果所有的雇主都削减工资，他们就会发现市场缩小了而不是扩大了。,2、而且，批评家认为，从19世纪70年代以前来看，完全竞争假设是一个合理的抽象，但是在19世纪70年代以后，由于竞争程度的减弱，完全竞争的假设太严格了，几乎没有用了。,3、制度学派经济学家认为，在决定诸如工作日长度、消费者行为、工资率等方面，历史和制度因素往往主导着个人的、理性的计算。,4、随着新事件的发生和新经济理论的出现，边际主义认为最好的政府是干预最少的政府的观点已经过时了。这些思想家的分析最初是静态的、长期有效的、没有经过经验事实证明的。很少有人尝试对这些理论进行归纳证明;事实上，假设在提出时就不可能进行验证。,5、这个学派没能解释经济增长，其理论被证明对于发展缓慢的国家是不适当的。,但是尽管有这样那样的批评，许多边际主义理论仍然保持了相对完整，在现代经济学和微观经济学原理的教科书中可以发现这些理论就是这一点的很好证明。,这个学派后来被更加广泛的新古典学派吸收，新古典经济学与凯恩斯主义宏观经济学的一些变体一起，统治着西方国家的经济分析，并与社会主义一起分享着国际领域。,五、新古典学派：马歇尔的经济学原理,边际学派的微观经济学思想已经逐渐转变成了我们现在所谓的新古典经济学。,新古典学派的经济学家在很大程度上是“边际主义者”，主要是他们强调在边际上的决策制定和价格决定。,然而，先前的边际主义者和后来的新古典经济学家至少在三个方面存在着差异：,第一，新古典学派在决定商品、劳务与资源的市场价格时，强调需求与供给两个方面的作用，而先前的边际学派则只强调需求的单方面的作用。,第二，几位新古典学派的经济学家(例如，威克塞尔和费雪)比先前的边际主义者对货币在经济中的作用抱有更大的兴趣。,第三，新古典学派的经济学家将边际分析扩展到了除完全竞争市场、完全垄断市场以及双头垄断之外的其他市场结构。,这些差异中的第一个在阿尔弗雷德马歇尔(Alfred Marshall, 1842-1924)的著作经济学原理（1890年9月）中体现得很明显。马歇尔是新古典学派最重要的代表人物。,马歇尔是英格兰银行一名出纳员的儿子，他的父亲是一位相当专制的绅士，写了一本名为男人的权利与女人的义务的小册子。他过度地敦促阿尔弗雷德学习，让阿尔弗雷德承诺永不下棋，因为那会浪费时间，还试图让儿子远离数学，因为数学与父亲为儿子所选择的牧师职业毫无关系。,但是，小马歇尔拒绝了去牛津教堂深造的一笔奖学金，拒绝成为牧师，拒绝学习“死板的语言”。相反，他去了剑桥，在那里学习数学、物理学，后来学习经济学。,他得到了一位有钱的叔父的支持，他的父亲太穷了，当他放弃了牛津的奖学金之后无力支付他的学费。,马歇尔对自己的健康过于忧虑，而且对自己的写作要求过于苛刻。他将写作的大量文稿扔进了垃圾桶，而事实上，1890年出版的经济学原理中的大部分主要观点早在10年前或更早一些时候就已经在他的头脑中形成了。,马歇尔批评杰文斯还没有准备好就急于发表观点。马歇尔的产业与贸易( 1919年)中的一部分内容校对了15年才得以出版。,因为他总是延缓出版他的著作，所以他的思想到问世之时似乎显得很普通。但他却是他那个时代最有影响力的经济理论家。,早在1888年，据说他曾教过的学生就占了英国经济学教授职位的半数。,马歇尔在经济学中普及了现代图表方法用来帮助阐明某些基本原理。虽然他是一位数学专家，可以在脚注和附录中自如地使用数学，但他还是怀疑数学在经济学分析中的总体价值。1906年他写道:,近年来我对经济学的研究使我日益感到，一个能够处理经济假说的好的数学定理根本不可能成为好的经济学，并且我不断得出一些原则:(1)将数学用作一种速记语言，而不是一种研究工具，(2)在完成之前一直使用数学，(3)将数学转化成英语语言，(4)然后用现实生活中重要的例子来说明，(5)消除数学，(6)如果你在(4)上不能成功，就回到(3)。这最后一项是我经常做的。,马歇尔是一位伟大的综合者，他寻求把古典经济学的精华与边际主义的思想结合起来，由此创建了“新古典”经济学。,马歇尔将他研究的主题定义如下:“政治经济学或经济学是对日常生活中的人类的研究，它研究的是与获得并使用物质必需品联系最密切的那部分私人与社会的行为。”,六、新古典学派:货币经济学,尽管有些现代经济学家被称为“货币主义者”，也有一些经济学流派比其他流派更强调货币现象，但是并不存在一个独立的货币经济学派。,古典学派、马克思主义学派和早期的边际主义者都将货币仅仅看做一层面纱，为了研究现实世界，我们必须揭开这层面纱;他们认为货币和价格都从属于更加基础的经济要素。而其他一些经济学家，如维克塞尔与凯恩斯，将货币分析与他们对基本经济过程的研究结合在一起。,随着若干年来银行业、信用和经济波动的增长，以及中央银行和政府的货币政策的重要性不断增强，货币在经济理论中的重要性注定要不断增加。,马歇尔对货币分析给予了一定的关注。特别是，他提出了被称为剑桥方程式的一个交易方程式的版本。这个版本是M=kPT，其中M是货币存量，k是人们希望以现金余额形式持有的收入部分，P是总的价格水平，T是交易量或者真实收人。,马歇尔的k仅仅是货币流通速度v的倒数，在更加熟悉的交易方程中，有MV = PT。费雪提出了后一个版本的方程。,所以，尽管由维克塞尔、费雪和霍特里提出的理论的某些方面与宏观经济学的联系比与微观经济学的联系更加密切，但这些经济学家都处于整体的马歇尔的新古典传统之内。,从总体上来说，维克塞尔、费雪和霍特里对经济学作出了两方面的贡献。,第一，他们探索了一个曾经被忽略、但重要性不断在增长、因此需要重点强调的领域。,第二，他们帮助将货币分析整合到总体经济理论中去。,但是有很重要的一点也应该注意，他们可能夸大了货币的作用。,正如我们所表明的那样，新古典学派的货币经济学家显著地不同于同一学派的非货币主义者，因为货币主义理论家进行总量分析，如总需求、货币总供给、总储蓄和总投资。,跟着在新古典传统内部发生了分裂。非货币主义的分支主要关注单个人或单个企业的实际牺牲、收人、消费、储蓄和投资。货币主义分支关注整个经济的这几类总量，强调实际因素的同时也强调货币因素。,将货币主义和非货币主义经济学综合到一起的任务留给了后来的经济学家。维克塞尔被认为是这些后来的经济学家的重要先驱者。,七、新古典学派:不完全竞争经济学,不完全竞争理论包含在边际主义或新古典学派的范围和传统之内。尽管这些理论直到20世纪30年代早期才充分发展起来，但它们有着很深的根源。,对不完全竞争的关注逐渐增加是因为，在完全竞争模型和完全垄断模型之间存在着经济理论的空白，并且完全竞争理论变得越来越站不住脚。,比如：,完全竞争几乎完全适用于农业，但即使在农业中完全竞争理论与以前更早时期相比也变得越来越不适应于现代的情况。,在地方市场上，如果只有几个买者能够购买农产品，比如烟草、肉类、谷物和牛奶，完全竞争理论就不再起支配作用。,另外，尽管对价格形成的传统分析有助于分辨出在农业中不断增加的政府干预的间接经济影响，但是这种干预降低了完全竞争模型的普遍适用性。,按照许多经济学家的观点，新古典的完全竞争理论对于现代工业生产和贸易的直接适用性比对农业的直接适用性还要低。,这种理论预先假定大量的买者和卖者都交易完全同质的产品，因此没有个人能够觉察到市场的影响，买者对于光顾哪一个卖者完全无差异。在这样的世界中，可以按照市场价格卖掉任意数量的产品，并且不需要任何广告、商标或推销。,因此，批评者说，这显然是一个相当抽象和简化的世界!今天大多数经济学家都一致同意完全竞争模型为竞争的本质和结果提供了重要的洞察，但是它并没有准确地描述大多数国内和国际市场。,通过说明垄断如何将价格提高到竞争性均衡水平之上以便在长期内获得利润，关注不完全竞争情形的这些理论很有影响力，使经济学家更加情愿接受更严厉的政府反托拉斯政策和管制垄断性公用事业的利润。因此，这些理论为几乎已经实施了半个多世纪的各种政府目标提供了理论依据。,在充满国际竞争的年代，我们无法回到接近完全竞争的经济中去，而且即使我们能够这样，它也不可能是一种高度稳定、增长的和有效率的经济。,事实上，作为一种目标的完全竞争已经在很大程度上被“行得通的竞争”所取代，行得通的竞争代表了完全竞争与寡头垄断的折中。,从这些对新古典理论的补充中我们可以知道，在垄断竞争条件下，即使缺乏实现垄断利润的能力，与完全竞争条件相比，也有可能价格更高而产量更低。因此，这些新理论对于以下广泛传播的思想是一个打击，即私人企业制度必然会导致生产资源的最优配置。,值得注意的是，这些新思想是由美国的爱德华张伯伦、英国的琼罗宾逊、德国的海因里希冯斯塔克伯格几乎在同时完全独立提出的。,冯斯塔克伯格的分析使他放弃了对经济秩序的一切希望，除非由政府来提供一种经济秩序。如果经济秩序分裂为一种没有整合力量的垄断之间的无谓的斗争，那么就必须呼吁政府的力量来加强这种秩序。所以，毫不奇怪冯斯塔克伯格会全身心地支持法西斯主义。,张伯伦和罗宾逊很少得出激进的结论。,八、数理经济学,数理经济学这一术语指的是那些通过数学符号和数学方法表达或阐明的经济学原理或经济学分析。事实上，用数学符号和图示来补充文字解释是一个常见的做法。因此，数理经济学并不构成一个经济思想的独立流派，而只是一种独特的方法。,正如保罗萨缪尔森所说:“到1935年经济学已经进人了数学时代。让一个骆驼穿过针眼比让一个非数学天才进人有创造性的经济理论家的万神殿还要容易” 。,当然，并不是所有的经济学知识都能够用数学符号来表述，也不是所有的经济学家都喜欢数学方法。,数学通常以两种方式被应用于经济学中:,(1)推导和表述经济理论;,(2)从数量上来检验经济学假设和经济理论。,在第一种方式上所使用的主要工具包括代数、微积分、差分方程与微分方程、线性代数和拓扑学；,而第二种方式使用的主要工具则是如多元回归分析这样的数学技术。,计量经济学是现代经济学的最主要的工具，它把这两种类型的数理经济学结合起来。,通常，计量经济学家以数学的形式提出一个理论，然后收集与这个理论相关的数据并进行统计检验，然后这个理论就可以被用来预测变量的变化所产生的影响。,计量经济学方法的根源可以追溯到几百年以前。威廉配第爵士的追随者查尔斯戴维南特(Charles Davenant )将“政治算术”定义为“是与政府有关的事情利用数字进行推理的一门艺术”。法国重农主义者魁奈做了一些真正的经济计量工作。,挪威经济学家和统计学家拉格纳弗里希(Ragnar Frisch)是1969年第一届诺贝尔经济学奖的获得者，他在1926年提出了计量经济学这一术语。,他仿效生物统计学(biometrics)这一术语提出了计量经济学这个词汇。生物统计学出现于19世纪晚期，特指应用统计方法的生物研究领域。,计量经济学作为一种研究经济生活的独立的方法，在第一次世界大战后得到了非常迅速的发展。,出版计量经济学杂志的计量经济学会，在1930年成立。,今天，计量经济学是经济学这门学科所使用的标准的方法论工具。,计量经济学的发展是为了适应微观经济学中不断提高的专业技巧和预测宏观经济变化的需要。研究者利用计量经济技巧和越来越容易得到的大量数据集来检验他们抽象的数学模型。,计量经济分析作为指导市场研究的一种方法对于企业越来越重要，这些市场研究包括估计需求曲线和需求弹性。,大公司的出现和其他一些因素使得对宏观经济波动的研究对于私人企业和社会整体来说都越来越有用。,例如，如果一家大企业能够以合理的准确度预测经济波动，它就可以在某种程度上避免经济波动的负面效应。而且，大企业也能够雇用做预测的专业人员。,另外，社会作为一个整体，通过政府和私人非盈利性研究组织，也对预测经济趋势感兴趣，以便能够控制、减轻和抵消经济波动。,经济中日益增加的政府干预激励了计量经济研究，各国政府成为全世界收集统计数据的主要机构。几乎所有的管制机构都利用计量经济分析来评估私人行为及其政策的经济影响。计量经济分析在预测未来和指导政策分析中都是有用的。,据证明，政策分析比预测这门危险的艺术要准确得多。预测模型的真正优点是它迫使经济学家和计划制定者考虑经济系统中错综复杂的相互依赖关系，从而帮助决策者预测各种行动方案的正面效应和负面效应。,随着用来解决大型运算过程的技术越来越精深，计量经济模型本身的规模和复杂性也不断增加。,荷兰人是综合性宏观模型的发明者。1939年简丁伯根(Jan Tinbergen)教授开始为荷兰经济设计一个模型以供政府的计划制定者使用。由于这项工作，他在1969年与弗里希分享了诺贝尔经济学奖。,在美国，诺贝尔奖获得者、宾夕法尼亚大学的劳伦斯克莱因(Lawrence Klein)被认为是这一领域的领袖人物。,今天，一些主要的大学、私人预测企业、非营利性研究组织和政府机构都拥有一些大的模型(包含200个或以上的方程)，它们通过这些模型来分析美国经济中的各种变化。,