公司法人治理结构规范运作分析课件

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,公司法人治理结构规范运作分析,主讲人：,梅慎实 博士后,国泰君安证券公司,（兼任三峡新材公司 独立董事）,前言：上市公司高级管理人员腐败榜,一、公司法人治理结构概述（一）公司法人治理结构的含义（参考书第,8,9,页）（二）公司治理与公司管理、 公司治理结构 （参考书第,226-238,页）,治,理,公司发展战略,管,理,行政管理与亲自过问,指导、重大决策与说明义务监督,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第,225,236,页）,1,、经营阶层主导型模式,股东大会,董事会,监察人,检查人,总经理,会计监察人,生,产,部,营,销,部,研,究,开,发,部,人,事,部,法,律,部,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第,225,236,页）,2,、股东决定相对主导型模式,股东大会,董事会,总裁（经理）,生,产,部,营,销,部,研,究,开发部,人,事,部,法,律,部,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第,225,236,页）,3,、共同决定主导型模式,股东大会,监事会,董事会,生,产,部,营,销,部,研,究,开发部,人,事,部,法,律,部,4,、我国的选择,我国与德国的模式类似，但其权力构造更接近于日本的立法。我国公司治理结构的选择可图示如下：（参考书第,703,页）,股东大会,监事会,董事会,总经理（或总裁）,（,总裁办公会议,）,分,公,司,董事会秘书,法律事务部,财,务,部,审,计,部,总,裁,办,公,室,人,事,部,总,务,部,二、中国证监会和国家经贸委联合发布的,上市公司治理准则,解析,（参考书第,69-80,页）,中国证监会和国家经贸委于,2002,年,1,月,7,日联合发布了,上市公司治理准则,。,本准则共八个方面，共,95,条。,（一）明确规定了制定本,准则,的宗旨、适用范围和功能,（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利的实现,（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的,“,五独立,”,（参考书第,30,36,页）,（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结构,（五）强化监事会运作，发挥监事会的监督作用（六）建立健全绩效评价与激励约束机制（年薪、股票期权）,（七）保障利益相关者的合法权利,（八）强化信息披露，增加公司透明度，保证所有股东获取信息的机会平等,三、,公司治理结构规范运作的基本要求,（一）组织机构设计与运作的要求,1,、关于董事长投,“,二票,”,的问题,2,、关于国有股、法人股股东依法转让股份是否须经,“,董事会,”,同意，同等条件下,“,发起人股东是否拥有优先受让权,”,，股份转让协议签订完毕是否即为,“,股份所有权的转移,”,问题（参考书第,283,309,页）,三、,公司治理结构规范运作的基本要求,3,、关于股东单位更换代表出任公司董事问题（参考书第,580,584,页）,4,、未经股东大会选举而担当董事职务一年能否认定为,“,事实董事,”,（参考书第,398,页、,471,473,、,749-751,页）,5,、股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让,6,、代理股东投票及其股东大会决议的有效性（参考书第,267,275,页）,三、,公司治理结构规范运作的基本要求,7,、董事投票及其董事会决议的有效性（参考书第,584,592,页）,8,、董事选举的累积投票制（第,489,498,页）,9,、董事会是否可随时解聘总经理（或,CEO,）的职务（第,675,705,页，第,678,页）,10,、关于董事会换届后第一次会议谁可担当主持人的问题,11,、董事会办公室及其专门委员会设立的规范（参考书第,638,648,页）,12,、如何处理董事长与总经理（或,CEO,）的关系（参考书第,485,648,页）,13,、郑百文独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款,10,万元（第,632,633,页）,（二）资产、业务、人员、机构和财务,“,五独立,”,的要求（参考书第,30,36,页）,（三）规章制度建设的要求,股东大会议事规则,、,董事会议事规则,、,监事会议事规则,授权管理制度,、,内部审计暂行规定,和,经理工作细则,的条款设计（参考书第,356-365,、,598,617,、,753,763,、,402-403,、,625-627,、,706,713,页）,（四）独立董事的设置及与监事会关系的协调（第,632,737,页）,（五）董事会秘书与信息披露制度（参考书第,592-598,、,558-565,页）,（六）激励机制（年薪制、股票期权）的安排及其合法性（参考书第,483,484,页）,四、公司法人治理结构的具体运作,（一）股东与股东大会（参考书第,239,431,页）,1,、股东的权利和义务（书第,264,317,页）,2,、股东大会的运及股权运作的误区（第,330,350,页）,3,、股东大会的职权（参考书第,397,401,页）,4,、表决权信托制度设计（书第,404,418,页）,5,、股东大会与职工代表大会关系之理顺（第,419,430,页）,（二）董事与董事会（参考书第,432,720,页）,1,、董事的价值、法律地位及董事的任期,2,、董事的资格构成及选聘程序,3,、董事会组成人数和差额选举,4,、董事长的职权与董事会的职权,5,、董事会会议的通讯表决,6,、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参考书第,632,737,页）,（三）监事与监事会（参考书第,721,808,页）,1,、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告,2,、监事的义务和责任,3,、监事会的构成和议事规则,4,、监事会的职权,5,、监事会与董事会的制衡关系,6,、存在的问题和建议,（四）董事（监事、经理）的义务与责任（第,506-573,页）,1,、董事的义务构架（第,506-527,页）,董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”,(,我国,公司法,第,123,条,),，即董事对公司负有受信托义务。,（,1,）受信托义务（参考书第,518,页,第,520,页）,（,2,）董事对公司的竞业禁止义务（书第,521,页,第,527,页）,（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第,506-572,页）,2,、董事的个人责任（书第,527,页,第,545,页）,第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事责任。,第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。,第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。,第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负赔偿责任。,第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的应负赔偿责任。,（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第,506-572,页）,3,、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定,（,1,）证券立法的规定（参考书第,545,页,第,568,页）,（,2,）刑法的规定（参考书第,568,页,第,573,页）,4,、证券法禁止公司从事的行为,（,1,）内幕交易,（,2,）操纵市场,（,3,）虚假陈述,（,4,）违规收购,（,5,）非法发行证券,（,6,）挪用公款买卖证券,（,7,）法人以个人名义设立帐户买卖证券,（,8,）,公司信息披露不规范,（,9,）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为,（,10,）擅自改变发行股票所募资金用途（书第,399,页）,（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第,31,35,页）,（五）董事、监事和经理法律风险的防范,1,、认真学习法律、法规和规章制度,2,、遵守法律、法规和规章制度,3,、遵守公司章程和,股东大会议事规则,、,董事会议事规则,、,监事会议事规则,、,授权管理制度,、,内部审计暂行规定,及,经理工作细则,（参考书第,356-365,、,598617,、,753763,、,402403,、,625627,、,706713,页）,4,、保存会议记录等证据,5,、不参与违法犯罪活动,6,、及时举报违法犯罪活动,参考书目：,梅慎实博士著：,现代公司治理结构规范运作论,（修订三版，第六次印刷）联系电话：,。,欢迎提问。,