7 TheInternationalization Process

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,PART,THE CHOICE OF TARGET MARKETS第二篇 目标市场选择,7,The Internationalization Process,7 国际化过程,8 The Choice of Target Markets,8 国际目标市场选择,1,7 The Internationalization Process,7 国际化过程,2,7.1 The Dual Aspects of,Internationalization：,Business and Enterprise,7.2 Business Internationalization,7.3 Enterprise Internationalization,and the Evolution of TNCS,7.4 Internationalization Process,7.5 Factors and Estimations of,Internationalization,3,7,The Internationalization Process,7 国际化过程,7.1 The Dual Aspects of,Internationalization：,Business and Enterprise,7.1 经营国际化和企业国际化,7.1.1 国际化（企业走向世界）的,含义,1）企业国际化的,起源,世界经济一体化和企业全球化向纵深发,4,展，使任何企业的生产和发展都离不开世界,市场，都不可避免地要参与国际竞争。,从企业发展的历史看，世界著名的跨国,公司几乎都经历了由小到大、从国内市场,（更准确地说，是从企业所在的当地区域性,市场）向国际市场发展的过程。,无论多大的跨国公司，其最初的经营范,围都是很有限的。如：,肯德基,。,一般而言，当企业经营活动与国际经济,发生某种联系时，企业国际化过程就开始了。,5,2）国际化的,含义,国际化是指企业在世界范围内从事经营,活动（研究与开发、生产、销售等活动）的,完整过程。是国内企业经过一定的发展阶段,逐渐发展成为国际企业或跨国公司的过程。,本土企业 - 国际化 - 跨国公司,3）,问题,国内地方企业是怎样走向世界的？,为什么有的企业成功，有的失败？,企业国际化有无客观内在的规律可循？,6,7.1.2 企业国际化的,两条道路,The Inward and Outward Approaches to IB,此处的“走向世界”，并非地理意义上的。,对于开放的经济来说，企业国际竞争就,发生在它们生长发展的本地市场，就在后,院，而不一定在遥远的异国他乡。对于许多,企业来说，走向世界在很大程度上意味着如,何在本地市场迎接世界竞争的问题。,因此， “国际化”是一个双向过程，,可以,分为两类，即企业 “走向世界”（跨国经营）,7,的两条道路：,1）内向国际化,（The Inward,Internationalization）,即内向型走向世界（内向道路）,（The Inward Approaches to IB）,指一国通过吸引国外跨国公司投资国内,企业，引进先进技术、管理经验和竞争机,制，带动本国企业向国际化发展的过程。,是“国际市场国内化”。,是企业“引进来”的过程。,8,9,2）外向国际化,（The Outward,Internationalization）,即外向型走向世界（外向道路）,（The Outward Approaches to IB）,指一国企业积极向外扩张，把生产、经,营环节延伸至国外，开辟国外市场和原料来,源地，在国际市场上开展竞争的过程。,是“国内市场国际化”。,是企业“走出去”的过程。,本课程以外向国际化为主。,10,7.1.3 国际化的内容,企业走向世界的过程可以从两方面考察：,1）经营国际化,（Business Internationalization）,产销活动范围从一国走向世界的过程。,2）企业国际化,（Enterprise Internationalization）,本土的地方性国内企业向跨国公司演变,发展的过程。,二者互相关联，但不完全相同。,11,7.2 Business Internationalization,7.2 经营国际化,从大多数企业走向世界的实迹看，经营,国际化是一个由近及远、由易到难、从被动,到主动、从量变到质变的长期演变过程。,5.2.1 企业经营国际化的“渐进论”,（Business Internationalization：as,a Gradual Process）,企业经营国际化是渐变的，而非突变。,这种渐变性主要体现在两个方面：,12,1）目标市场选择的渐进性,（企业市场范围扩大的地理顺序）,（1）市场扩张路线：“由近及远，先熟,悉后陌生”。,（2）市场扩张的地理顺序：,本地市场 - 地区市场 - 全国市场,- 海外相邻市场 - 全球市场,例如：香港企业，先中国大陆,美国企业，先加拿大，再欧洲，后亚洲,瑞典企业，先丹麦、挪威、芬兰、德国,13,2）跨国经营方式（选择）的渐进性,（企业跨国经营方式的演化发展）,（1）选择策略：“先易后难，逐步升级”,（2）经营方式演变类型,纯国内经营（N：nothing）,- 通过中间商间接出口（A: agent）,- 企业自行直接出口（ S：sale）,- 设立海外销售分部 （S：sale）,- 设海外分公司跨国生产（P：production）,3）经营方式发展顺序的实证研究,14,海外销售分部设立顺序：,N S：少,A S：大多数,海外生产分公司设立顺序：,N P：无,A P：少,S P：多数,这种“摸着石头过河”的方式，主要出现,在跨国经营的初级阶段。企业打入海外后，,实力增强，经验增加，经营方式的选择自由,度增大，依目标市场的具体情况定经营方式。,15,3）渐进性的原因,相邻相近的熟悉市场未必优于遥远的陌,生市场；间接灵活的间接出口方式也往往并,不是打入目标市场最有利的经营方式。,为什么不从最佳目标市场开始？为什么,不选择对企业长期经营最有利的经营方式？,之所以采取渐变式，是由经营国际化过,程的本质决定的。（信息量、信息处理难度）,企业是一种信息处理系统，管理人员的,根本任务就是接受和处理信息。企业规模越,大，需要处理的信息量越大，需要处理的信,16,息越复杂；相应地，管理人员需要掌握的信,息面越广，需要具有的信息处理能力越强。,因此，经营国际化并不仅仅是企业产销,范围的简单的量的扩大，不只是企业产品,走向世界，其实质是管理人员学习、掌握、,消化有关知识，逐步积累国际营销经验的过,程，即企业管理人员开扩眼界认识世界的过,程。总之，是企业本身的成长过程。,由于人的认识能力是有限的，这种理解,国际市场、获得经营自由的学习过程只能是,17,一个渐进的、累积的过程，也即“摸着石头过,河”的模糊估计和“过得去”的决策过程。,一般说来，人的冒险精神是与人的自信,（或者人们对自己驾驭风险能力的自我认识）,成正比的，自信心越强，越敢冒风险。,经营国际化的初期，企业管理人员对市,场的理解与观察仅限于本国本土的直接环,境，对遥远的异国他乡的市场环境，缺乏了,解，望而生畏，感觉风险大，自信心低。采,取“小心谨慎，摸索前进”的试探性态度。,18,随着海外业务的扩大，管理人员眼界逐,步开阔，经验不断积累，信心越来越强，海,外投入越来越大，经营策略就变为“由易而,难，逐步升级”，市场选择渐行渐远，逐步扩,大跨国经营的程度和范围，最后完成国际化。,企业国际化和经营国际化，是一个错综,复杂的过程，充满了未知数和不可预见的风,险。企业管理人员既不能坐等自己掌握了所,有必需知识之后再打出国界，也不能对国际,经营环境不加分析，盲目冒险闯世界。,19,因此，经营国际化的主要矛盾是：,a、不可预见的未知数（信息量大、复杂）,b、管理人员有限的学习能力,之间的矛盾。,解决这个矛盾的办法之一，就是采取折,衷的 “摸着石头过河”，采取渐变方式，在游,泳中学游泳。,20,4）几种主要的渐进论,（1）企业国际化阶段论,20世纪70年代以来，瑞典经济学学家约,翰森（Jonhanson）和瓦伦（Vahlne）为代表,的北欧学派，提出了“企业国际化阶段论”。,认为国际化应被看作是一个渐进的发展,过程，表现为企业对外国市场逐渐提高承诺,的连续形式。,a、不规则出口阶段,b、利用独立经销商或代理商出口,21,c、建立销售分支机构,d、建立国外生产、制造基地,该理论对中小企业解释力较强。但大型,多元化企业的渐进性并不明显。,该理论对“市场寻求型”公司国际经营比,较适用，而对其它投资动机（资源需求型、,技术寻求型、国际战略型）适用性较差。,发展于70年代封闭的信息环境。,（2）出口行为论,沿企业国际化阶段论的思路，美国密歇,根大学的卡佛斯格尔（Cavusgil）证实了企,22,业国际化是一个连续发展的过程。5阶段：,a、国内营销阶段：盲目恐惧，不出口,b、前出口阶段：上门订单，被动出口,c、实验性卷入阶段：内外强化试出口,d、积极出口阶段：系统积极主动出口,获得了“经验性知识”，非亲身实践无法取得。,e、国际战略阶段：战略计划正常出口,出口行为论的局限性同国际化阶段论。,是经过企业大量调研得出的统计结果，,接近实际，操作性强。描述性的，解释力弱。,23,（3）国际化四要素理论,丹麦学者1998年提出了国际化四要素理,论，坚持“企业的国际化成长是一个渐进的发,展过程”。由企业内部资源和外部环境决定。,企业的国际化发展取决于四个因素：,a、企业内部：“市场知识”（知识、经验,积累）和“生产要素的数量”（资源扩大、国,际化能力增强）。,b、企业外部：“市场规模” （市场份额）,和“市场竞争结构” （市场竞争加剧）。,24,7.2.2 经营国际化的“带动论”,（Business Internationalization：as a,Reactive Process）,从外部环境角度解释经营国际化。,1）概述,经营国际化的渐进学习过程也往往是一,个由被动到主动的过程。这个学习过程要交,很高的“学费”，并与企业其他业务争夺资金、,时间和管理人才。其收益在遥远的未来才能,体现，而其“学费” 是现在必须支付的，是眼,25,前的。企业的主管部门往往不愿在这种“智力,资本”上投资，而是采取观望等待的被动态度。,结果是，企业在经营国际化的学习培训活动,上的投资低于最佳水平。因此，企业对外界,经营环境所作的变化是被动的、消极的，而,非决策层的“高瞻远瞩”。,按照企业管理的“场理论”，企业管理可,以被认为是一种“力场”，是促使其发展的各,种“推力”因素和阻碍其发展的各种“阻力”因素,相互作用的结果。,26,企业在任何一个时点上的跨国经营现,状，都是跨国经营的“推力”和“阻力”之间相互,作用的一种均衡状态。,企业的发展：,既可以是阻力因素的减少（“阻力减少,论”）。,也可以是推力因素的增加（管理人员认,识水平的提高）。,2）几种主要的带动论,主要从经营阻力减少的角度解释国际化。,27,（1）定单带动论,从国际商务学的大量调查来看，企业最,初的出口冲动大多来自于主动送上门的海外,定单，这种不经过努力就能得到的出口机,会，成为企业出口的直接原因。,主要原因是出口风险低。,汇率变化、运费下降因素对企业初始出,口的直接影响很小。,（2）客户带动论,客户率先打入海外市场，带动为之服务,28,的相关企业跨国经营。以服务性行业最为明,显：银行、保险、广告业等。,（3）竞争带动论（“交换威胁论”）,行业中相互竞争的寡头企业，如果一个,打出了国界，其它企业会很快紧随其后。,原因有二：,a、内因：各主要企业国内市场饱和常常,发生在同一时期。,b、外因：寡头行业，宁可两败俱伤，也,不让对手独霸一方。“两害相权取其轻”。,29,（4）企业国际化网络理论（企业关系）,传统竞争理论把企业当作独立决策单位。,瑞典学者约翰森（Johanson）和麦特森,（L,G,Mattssom）于1988年提出了企业国,际化网络理论。分析出发点是企业在网络中,的相互关系与相互作用，认为产业是众多企,业所构成的“关系网络”，产业内企业紧密联,系，综合促进。维持与发展网络关系是一个,不断积累的动态过程。这种动态“网络积累”,决定了企业在网络中的地位。,30,（5）关键企业带动论（中小企业）,a、任何企业都只能在一定的社会关系中,才能生存。一个行业就是一个社会关系网络。,拥有众多中小企业的行业中，有“枢纽”,企业（核心企业）和“卫星”企业之分。许多,中小企业的跨国经营就是在其行业中的核心,企业跨国经营之后开始的。,对于双方来说，维持这种原有关系比在,一个陌生的国家里重新发展新关系要方便、,经济得多。,31,b、卫星企业跨国经营的5个阶段：,a）行业关系网络在国内市场形成,b）核心企业以出口进入国外市场,c）核心企业渗透国外市场,d）“卫星”企业进入国外市场，供应行,业“枢纽”企业的当地生产需要,e）卫星企业形成国外行业关系网络,32,7.3 Enterprise Internationalization,and the Evolution of TNCS,7.3 企业国际化和跨国公司的由来,企业经营的国际化需要依附于一定的组,织形式。经营活动走向世界的过程也往往是,企业结构设置国际化的过程。,本节从经营主体的角度探讨企业本身在,经营国际化的过程中会发生什么变化。,为什么有的行业跨国公司在国际市场上,占据主导地位，有的行业却是大量的中小企,33,业扮演主角？跨国公司如何形成？,7.3.1 追求高额股息论（新古典国际资,本流动论，动机）（非真正的TNCS理论）,20世纪60年代前，Eli Heckscher ,Bertil Ohlin（赫克谢尔-俄林，瑞典经济学,家）的要素禀赋理论。主要研究国际资本,（借贷资本或证券资本）流动：,自由竞争条件-资本存量相对贫富差异,-国际利率（利润）差异-国际资本流动,但不能解释跨国“直接投资”、参与管理。,34,7.3.2 眼界开阔,论（主观投资意愿）,该理论解释了投资公司为什么愿意插手,海外投资的经营活动？从认识论角度考察。,经营者的视野是随着其经营活动规模的,扩大而扩大的。沿着本地市场、区域市场、,国家市场、海外市场的路线，眼界渐次开,阔，经验逐渐增长，信心逐渐增强，条件逐,渐成熟，其投资活动自然走出国界，形成跨,国直接投资。,目前的中国企业大量属于此种情况。,35,7.3.3 垄断优势理论（客观投资能力）,20世纪60年代初起，Stephen H,Hymer,（斯蒂芬海默，美国）提出，Charles P,Kindle-berger（查尔斯金德尔伯格，美国,学者）完善丰富之，以解释对外直接投资。,论文：“国内企业的国际经营：关于对外,直接投资的研究”,别名：“海默-金德尔伯格”传统，产业组,织理论分析法 。,回答了跨国直接投资的经济基础。,36,1）主要观点（两个主要观点）,（1）垄断优势（对外投资的必要条件）,企业对某些经营要素大量占有或者完全,独占而形成的优势。,如技术、资本、融资、管理、渠道等。,东道国的民族企业本来拥有一些跨国公,司所没有的优势。如：熟悉本国环境、政策,优惠与保护、成本低风险小。,但是，只要跨国公司拥有显著的垄断优,势，在东道国市场上，就能够抵消各种不利,因素（远距离经营费用、汇率风险等）。,37,（2）市场不完全性（不完全竞争）,众多生产者生产和销售同一类产品，但,具有差异性（表现为质量、性能、档次、规,格、品牌、商标等的差异）的市场结构。,市场不完全性是跨国公司在东道国维持,并利用垄断优势，排斥竞争对手（民族企,业）、维持垄断高价、获取超额利润的关键,性市场因素，是对外直接投资的主因。,因此，海默说：对外直接投资是具有某,种优势的寡头垄断企业为追求控制不完全市,38,场而采取的一种行为方式。,2）主要的垄断优势,（1）针对个别厂商而言的垄断优势,a、知识优势：提供给管理者和执行人员,关于如何做、怎样做好的知识和技术。拥有,知识优势的实质是有效使用之。（基础）,专利、专有技术、信息、知识、管理和,营销技能等无形资产。,b、产品差异优势：关键是要分别适应,不同类型消费者需要，让消费者在心理上感,39,觉到差别的存在以及对跨国公司的可接受性。,c、,规模优势：生产规模的扩大，可以,降低产品的平均成本（边际成本）。,规模经济可以来自生产过程的内部，如,高效的机床设备、管理组织措施，称为内部,规模经济、工厂级规模经济。,规模经济也可以来自生产过程的外部，,如增加多个分支机构、扩大目标市场范围，,称为外部规模经济、范围规模经济、公司级,规模经济。,40,d、管理优势：管理技能和组织能力优,势。跨国公司都采用现代公司制。,e、资本优势：雄厚的资金实力和较大,的资金流量所带来的优势。良好的信誉，筹,资优势。,（2）某国共有的垄断优势,某些国家或地区可能给他们的跨国公司,提供一些有利条件，如：不平等的国际条,约、超保护贸易政策、市场进入障碍和区域,经济一体化等，这些条件是共有的。,41,4）评价,（1）突破了传统的研究方法，开拓了研,究对外直接投资的新思路，用不完全竞争取,代完全竞争，把直接投资和证券投资区别开,来。是真正的跨国公司理论开创者。,（2）经验，个论，缺乏普遍性；,研究美国，只适用于发达国家；,未解释垄断优势应用的区位选择问题和,服务业的跨国经营行为。,42,7.3.4 产品周期理论,1966年，Raymond Vernon（雷蒙维农，,美国哈大学教授），发表了题为：“产品周期,中的国际投资和国际贸易”的论文，用产品市,场生命周期理论研究跨国公司的生产区位决,策问题。,1）主要观点,产品生命周期是产品市场运动的普遍现,象，可以分为：创新、成熟、标准化三阶,段。不同阶段需要选择不同的生产区位。,43,（1）创新阶段：,独家垄断优势，创造需求，需求价格弹,性小，国内产销，差异化手段竞争。,（2）成熟阶段：,产品已定型，垄断优势削弱，需求价格,弹性渐大，国内仿制增多。努力降低成本。,不断扩大出口。国外仿制，并设置出口障碍。,（3）标准化阶段：,产品标准化，垄断优势完全消失，对劳,动熟练程度要求降低。完全依赖成本竞争，,选择国外最佳生产区位，降低成本。返销。,44,2）理论修正,（1）为克服自己理论的缺陷，维农引入,了国际寡占行为理论解释对外直接投资。,（2）寡占反应理论：美国学者尼克博克,（Frederick T. Knickerbocker）1973年。,a、进攻性投资，产品周期理论解释；,b、防御性投资，寡占反应行为模式。,3）评价,（1）动态分析技术，时机、区位选择；,（2）经验地分析与描述，缺乏抽象的实,证分析，个论；缺乏普遍性。,45,7.3.5 边际产业扩张理论,20世纪70年代中期，Kiyoshi（小岛清，,日本一桥大学国际经济学教授）提出边际产,业扩张理论，解释日本早期的对外直接投资。,1）主要观点,对外直接投资应该从本国（投资国）已,经处于或即将陷于比较劣势的产业（边际产,业）依次进行，而这些产业又是东道国具有,显在或潜在的比较优势。,贸易依比较成本进行，FDI创造比较成本。,46,-线是日本的商品成本线，并假设,az的商品都能用100日元生产出来。,-线（虚线）是东道国的商品成本,线，az，成本由低到高， a0.8美,元，z5美元。,线与线相交于m点，此点表示，按外,汇汇率计算，两国m商品的成本比率相等。,当美元汇率上涨时，线向左上方移,动；当美元汇率下跌时，线向右下方移动。,投资后，东道国商品的成本为a,z,。,47,边际产业扩张理论,a,b,a,a,b,c,b,c,m,x,y,z,x,y,z,c,48,2）重要意义,（1）按边际产业扩张原则进行对外直接,投资，向对方国家转移边际产业（或振兴其,具有比较优势的产业）。,（2）顺贸易导向投资模式。,（3）重视“产业移植的比较优势”概念，,应从技术差距小的技术开始依次不断移植新,技术。,（4）把比较优势（成本）理论作为国际,贸易和对外直接投资理论的共同基础。,49,3）理论缺陷,（1）只能解释战后一段时间（六十年代,末七十年代初）日本的对外投资，不普遍。,（2）对垄断优势理论和产品周期理论的,批评站不住脚。其实，这些理论具有相似性。,（3）全盘接受完全竞争假设的观点，避,谈垄断因素是不现实的。,（4）回避了“边际产业扩张”对发展中国,经济发展的消极影响。,50,7.3.6 内部化（市场内化）理论,1976年英国里丁大学Peter J,Buckley,（巴克莱）、MCasson（卡森）对跨国公司,内部贸易作出解释。之后，加拿大学者AM,Rugman（拉格曼）扩大了内部化理论的研,究范围。该理论解释了如何克服跨国障碍。,1）问题：在市场充分竞争的条件下，拥,有垄断优势的企业完全可以利用市场实现其,技术价值（采取出卖其技术和商标的方式实,现价值）。（Bill Gates与QK-DOS、MS-DOS）,51,但大多数情况下，市场是不完全的，技,术持有人很难通过“市场交易”实现其价值。,只能采取市场内部化的方式跨国经营。,因中间品市场是不完全的，只能内部化。,（1）“交易费用”过高的高精尖技术。不,完全的外部市场带来昂贵的交易成本，使利,用外部市场交易成为不经济行为。,（2）“技术与人不可分”的“组织技术”和,“高软”技术。其转让只能通过企业内部人员,流动、机构复制的方式实现技术优势的价值。,52,a、“组织技术”：溶化在企业的机构设置、,计划程序、人际合作之中的技术。,b、“高软”技术：“埋藏”在关键技术人员,头脑中无法成文的“软技术”。,2）途径：内部化，对外直接投资。,对外直接投资是跨国公司实现市场内部,化超越国界的表现。,市场主体在内、外部市场是不同的。,在外部市场上，供给者、需求者、组织,者相互独立，是不同利益主体。,53,内部市场上，供给者、需求者、组织者,是同一利益主体内的不同单位。,3）目的：不在于规模经济效益，而是为,了取得内部化本身的好处：,统一协调与中间品转移相关的若干相互,依赖的生产经营活动；消除市场不完全的缺,陷，降低中间品交易成本；利用转移价格,（排除了市场供求关系的影响，仅服从于公,司全球战略和阶段性经营目标，保证内部市,场有效运行），谋求市场内化的收益最大化。,54,4）理论贡献,是跨国公司理论研究中的重要转折点。,（1）认为市场不完全是市场机制本身缺,陷所致，并非个别企业所有。,（2）市场不完全可以通过内部化消除，,以降低成本。,（3）跨国经营是市场内部化超越国界的,表现。TNCS为创造更多内部交易而FDI。,（4）提高企业经营管理水平是跨国经营,优势的来源。强调对内部市场协调和管理。,55,5）不足,（1）综合性较高，但不能成为一般理论,（2）不能解释对外直接投资的时机、地,理方向、与跨国战略的联系等问题。,（3）缺乏对世界经济环境或宏观经济影,响的分析。,（4）没有充分重视前人对跨国公司垄断,优势行为特征的分析。,还需补充、修改、完善。,56,7.3.7 小规模技术论,美国经济学家威尔士（Louis,T,Wells）,1977年提出了小规模技术理论。认为发展中,国家跨国企业竞争优势主要表现在三个方面：,1）有为相对较小市场服务的劳动密集型,小规模生产技术。,2）产品低价战略。生产成本低、售价低,廉是发展中国家跨国公司的重要竞争优势，,对劳动密集型企业更明显。,3）在海外主要生产民族产品。,57,7.3.8 产地优势论（区位优势论）,解释TNCS跨国生产（内部生产地点的选,择）问题。,1）地理位置是影响生产经营费用的重大,因素。TNCS内化了的垄断优势，需到国外与,当地某些资源结合使用才能最有效发挥优势。,2）产地优势还可以是无形和心理的。供,货方在零配件和售后提供的“供货保险”。,3）产地优势也可以是人为的（“人为优,势”）。如躲避出口的“自愿配额”。,58,7.2.9 国际生产折衷理论（国际生产综,合理论、跨国投资多元论）,1976年，英国里丁大学教授邓宁（John,H,Dunning）形成理论雏形。1981年，他出,版了国际生产和跨国公司，系统化了该,理论。提出了跨国经营的综合分析方法。,1）理论特点,（1）吸收了过去理论的精华。,（2）与直接投资的所有形式都有关系。,（3）能够解释国际经济活动的三种形式。,59,2）基本观点,（1）TNCS国际经营决策由三组变量决定。,a、Ownership Specific Advantages，,所有权特定优势，也称为企业优势、竞争优,势、（特殊资产）垄断优势。这是直接投资,的必要条件。,指一国企业拥有而外国企业无法获得或,拥有的有利经营条件、资产及其所有权。,这些优势必须是跨国公司所特有、独占,的；内部可自由移动，并且可跨越空间距离。,60,b、Internalization Specific,Advantages，内部化优势。企业对内部化和,外部化的选择，取决于这两条途径的收益比,较。邓宁认为，企业使其所有权内部化的动,机是避免外部市场不完全性对企业的不利影,响，以保持和利用企业的技术创新地位。,c、Location Specific Advantages，区,位优势。利用企业垄断优势的产地优势不在,企业所在国，就要对外投资。指要素、市场。,是对外直接投资的充分条件。,61,因世界资源分配不均匀，各国环境也有,差异，故TNCS在不同国家FDI的利益就不同。,一般地说，劳动力成本低、对企业产品,需求量大、没有政策性或政治性风险的国家,和地区具有区位优势。,只有国外区位优势大时，企业才有可能,从事国际生产，哪个国家的区位优势越大，,企业在那个国家从事生产的可能性也越大。,称Ownership，location，internality,优势理论，简称为“OLI模型”。,62,（,2）三组变量的不同组合决定了跨国公,司的三种选择：出口贸易、许可证贸易、对,外直接投资。,许可证贸易-只具有企业优势,出口贸易-具有企业优势、内部化优势,对外直接投资-三个优势同时具备,3）结论：采取对外直接投资，企业可,以全面获得来自三类优势的收益。,即对外直接投资是充分利用三类优势的,最佳方式。,63,4）理论贡献,（1）成功综合了早期各种理论的精华。,（2）归纳出三组变量，解释力强。,（3）是跨国公司通论，迄今为止，最完,备的理论模式。,5）缺憾,（1）三组变量的相互联系等需深入说明,（2）未说明优势程度大小的差异对国际,生产具体类型选择的影响。,64,7.4 Internationalization Process,7.4 国际化过程,从纯粹的国内企业发展成为成熟的国际,企业，是一个跨度很大的企业国际化过程。,这个过程是渐进发展的，且不同企业在,其中的发育状况差别很大。,根据国际活动对企业管理决策的重要程,度，企业国际化过程一般可以分成四个阶段。,既包括了经营的国际化过程，也包括了,企业国际化过程。,65,1） 间接或被动的出口阶段,本质：是国际化的最初阶段或出发点，,是国内企业。,与国外市场的联系：间接、被动,国际经营地点：国内,公司导向：国内,国际活动类型：国际贸易,组织结构：传统国内结构，依靠中间商,出口,为以后各个阶段积累经验。,66,2） 直接或主动的出口阶段,本质：是企业进入国际市场的初级阶,段，仍是国内企业。,与国外市场的联系：直接、主动、积极,国际经营地点：国内,公司导向：国内,国际活动类型：国际贸易,组织结构：出口部，企业直接出口,开始引入国际交易规则、国际惯例。,67,3） 设立海外分支机构阶段,本质：是国际化第三阶段，是国际企业。,与国外市场的联系：直接、积极,国际经营地点：国内、国外,公司导向：以国内为主,国际活动类型：国际贸易、技术转移、,对外直接投资。,组织结构：国际部，在海外开展生产经,营活动。,必须研究国际公约和国际惯例。,68,4） 成熟的多国导向阶段,本质：是国际化的最高级阶段，是跨国,公司。,与国外市场的联系：直接、积极,国际经营地点：国内、国外,公司导向：跨国,国际活动类型：国际贸易、技术转移、,对外直接投资。,组织结构：全球结构，以全球观点管理,生产经营活动。,69,7.5 Factors and Estimations of,Internationalization,7.5 国际化的影响因素及测度,5.5.1 企业国际化的影响因素,1）企业管理人员的认识能力,企业是一种信息处理系统，管理人员的,根本任务就是接受和处理信息。,企业国际化是企业本身的成长过程，随,着经营范围扩大，信息量增大，信息难度增,强，对管理人员的信息处理能力要求更高。,70,由于人的认识能力是有限的，管理人员,自身素质、认识能力的提高，是个缓慢过程。,在经济学领域，可以依据人们对待风险,的态度，区分为：风险爱好者、风险中性者、,风险厌恶者。一般说来，企业管理人员对待,风险的态度类型制约了该企业国际化进程的,速度和必须经过的阶段。,风险爱好者领导下的企业，其国际化进,程会更快些，也可能跨越各个阶段的划分实,现跳跃发展，风险自然更大些。,71,2）生产社会化程度,生产社会化程度越高，客观上越需要在,更大范围内组织生产经营活动，表现多样。,3）科技发展水平,二战后的第三次科技革命直接促进了跨,国经营在科研、生产和销售一体化方面的发,展。其中交通运输和通信技术对于扩大企业,经营范围、改善组织结构、适应市场变化有,极其重要的作用，对国际化影响显著。,技术可产生竞争优势，有利于国际化。,72,4）国家之间的协作关系,贸易保护和贸易自由政策、各国贸易摩,擦现象对企业国际化过程和未来发展方向都,会产生重大影响。,5）双边投资条约和区域经济一体化,双边投资条约已经成为保护国际投资的,最有力措施，它涉及面小，针对性强，可较,好保护投资者的利益。,区域经济一体化内部贸易障碍少，资金、,劳力可自由流动，FDI动力减小。,73,7.5.2 企业国际化的测度,企业国际化程度一直是学者及机构研究,的对象，但尚没有一个被大家广泛接受的方,法与指标体系。,1）联合国贸易与发展会议的跨国化指数,（the transnationality index，TNI）,是企业海外销售额占企业总销售额的比重、,海外雇员人数占总雇员的比重、海外资产占,总资产的比重三者之和的平均数。跨国化指,数的数据易采集，简单易行。其计算公式：,74,TNI=（FSTS + FETE + FATA）/3,FSTS（foreign share in total sales）,FETE（foreign employment in total,employment）,FATA（foreign assets in total,assets）,但：不适应于纯内向国际化经营、内外,兼有的国际化经营。,未充分考虑企业国际化的原因。,未包括海外活动的范围。,75,2）苏利文的国际化规模水平指标（DOI）,美国学者苏利文（Daniel Sullivan）于,1994年提出了采用由5种经济指标综合形成的,指标来衡量企业的国际化程度。,国际化规模水平（Degree of,internationalization scale，DOI）指标既,考虑了研究数据的可获得性，也兼顾了评价,企业国际化的不同角度（国际化的结构因素、,经营业绩因素、参与国际竞争的意识因素）。,计算公式：,76,DOI=FSTS+FATA+OSTS+TMIE+PDIO,FSTS（foreign share in total sales）,企业海外销售占总销售的比重,FATA（foreign assets in total,assets）,企业海外资产占总资产的比重,OSTS （number of overseas,subsidiaries in total number of,subsidiaries）,企业海外子公司占全部子公司的比例,77,TMIE （amount of top managers,international experience in years of,overall work experience）,企业高级管理人员的国际经验占其全部,工作经验的比例,PDIO （an estimate of the psychic,dispersion of international operations）,企业国际经营的心理离散程度,缺陷：各个因素等量齐观、忽视了不同,目的企业的国际化、各指标存在互补关系。,78,3）鲁桐的国际化蛛网模型,（Internationalization spider web model）,中国学者鲁桐提出。他认为，对国际化,发展的衡量仅仅使用个别指标是不够的，应,对企业国际化经营进行数量化的结构分析，,这样才能进一步揭示不同企业国际化的不同,特征。该模型从跨国经营方式、财务管理、,市场营销、组织结构、人事管理、跨国化指,数6个方面来考察企业的国际化程度。,见图示。箭头长度表示国际化程度。,79,企业,国际化蛛网模型,C,跨国化指数,A,财务管理,F,人事管理,D,B,组织结构,E,市场营销,跨国经营方式,80,意义：,a、综合分析，可以找出跨国经营的优劣,势，及时矫正偏差，有利企业持续稳定发展。,b、进行企业国际化的横向比较，进而预,测企业跨国经营的发展方向和速度。,优点：因素多，分析面广，适用范围广。,缺陷：各因素等量齐观，不分主次；该,模型只适合于外向国际化的企业；把组织结,构作为衡量国际化的指标，可能对企业组织,结构设置产生误导；各指标存在互补关系。,81,