国际技术转让合作

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 国际技术转让合作,4.1 国际技术转让概念及特点,4.1.1 国际技术转让基本概念,（1）国际技术转让,国际技术转让（International Technology Transfer）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服,1,务领域里的合作。,联合国国际贸易与发展会议制定的国际技术转让行动守则（草案）中明确指出：“国际技术转让是指制造产品、应用生产方法或提供服务,所需的系统知识的转让，并不延伸到货物的单纯买卖或租凭”。,也就是说，国际技术转让是指技术拥有者将某一特定技术知识或经验，通过技术贸易或合作与交流等方式传授给对方使用。,2,国际技术转让可分为有偿和无偿两种。,所谓无偿主要是指国际间的科技交流与合作，其形式多种多样，例如交流科技情报、资料、仪器样品；召开科学技,术专题讨论会；互派专家学者讲学、研讨或传授技术；就某些科研项目共同研究、设计与实验等。,另外，联合国系统的国际经济组织以及各国政府实施的技术援助也大都属于无偿的,3,技术转让。,有偿的技术转让即国际技术贸易，这种方式把技术当作商品一样，按商业交易形式和条件进行转让，技术所有人从中收取报酬。,技术转让的标的物可以是技术知识，也可以是含有技术的机器设备。,（2）技术,技术是人们在生产活动中制造某种产品，应用某种工艺方法制造产品或提供服务,4,的系统知识。,技术的表现形式有各种各样，有文字、语言、公式、配方等，也有个人技能、生产经验等，不管什么方式，技术必须是可以传授给他人，并能带来经济效益的。,4.1.2 国际技术转让的特点,不同于其他商品贸易，国际技术转让有着自己独特的特点：,（1）国际技术转让是技术使用权的转让,5,同商品贸易不同的是，在绝大多数技术交易中转让的技术的使用权而非所有权。,由于技术本身具有的特点，技术不仅是一种可以使相同的投入产生更大经济效益的生产,要素，技术还是一种知识、技巧等，可以被许多人重复使用。,因此，技术所有人在交易中转让的是使用权，而自己仍保留所有权，除非技术转让合同中另有规定，否则技术转让人仍然可以,6,继续使用该项技术制造产品或提供服务，或者再次转让获得经济收益。,（2）技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起来,在跨国公司对外直接投资,中经常以技术作为一定比例的股本参与投资。,在国际工程承包、对外技术援助、机械设备出口中大都含有技术转让的内容。,因此，许多发达国家经常利用技术输出,7,来带动资本和设备的输出，以技术换市场。,（3）技术价格的确定难度比较大,技术的作价方式很特殊。,正如前面提到的，技术是一种重要的生产要素，可以使其他生产要素科学合理地组合与配置，使生产获得更大的经济效益。,所以技术的价格不能单凭它的成本来计算，还要看它将来能够带来的经济收益以及其他因素。,8,因此，合理地确定技术价格难度比较大。,（4）技术转让经济受到限制,由于国际技术转让不仅涉及企业与企业之间的利益，而,且关系到国家的利益。,因此，各国出于政治、军事目的，为了保持本国在该领域的先进的地位，都严格控制尖端技术、军事技术以及可用于军事上的先进技术的输出，对输出的技术项目实行严,9,格的审批制度。,特别是一些发达国家出于政治目的，严,格限制对一些所谓敌对国家技术的输出。,此外，在国际技术转让中，技术供方为垄断技术和市场，以获取最大利益，往往在技术转让合同中增加一些限制性商业条款， 样做很不利于受方国家的经济发展和科技水平的提高。,尤其在发达国家和发展中国家之间的技,10,技术转让中，发达国家常常是技术的拥有者，是技术的供方，而发展中国家主要是技术的购买者或使用者，是技术的受方，合同中的这些限制性条款对技术受方很不合理，也不,不公平，因此受到许多发展中国家的反对。,4.2 国际技术转让的交易方式,国际技术转让的交易方式有许多种，但其中许可贸易是最重要的方式。,目前国际间的技术转让主要是通过该形,11,式进行的。此外还有国际技术咨询服务、合资经营、合作生产、交钥匙工程和补偿贸易等其他交易方式。,4.2.1 许可贸易,许可贸易是指交易双方通过签订协议的方式来实现技术转让的一种手段。,具体地讲，许可贸易是指技术许可方（供方）同意被许可方（受方）使用其商标和专有技术。,而被许可方必须支付一定费用，承担一,12,定的义务。,因为，许可贸易主要是技术使用权的交易，双方的权益和义务主林体现在所签协议中。,该协议实际上是一种技术,使用许可证，所以此种方式又叫做许可证贸易。,许可贸易在具体操作中，按被许可方取得的权限大小又可以分为如下几种类型：,（1）独占许可：在这种协议下，受方在,13,协议规定的期限和区内对供方提供的技术拥有独占的使用权、产品的生产权和销售权。,这里所说的独占权是指，在协议期限内，技术供方不得再将该项技术转让给协议区域,内的任何第三方，就连供方本人也要停止在该地区内使用该技术，生产和销售产品，只有受方才可以合法地使用该技术。,（2）排他许可：在这种协议下，受方对供方提供的技术停止有使用权、产品生产和,14,销售权。,在协议的期限和地区内，供方海里将该技术再转让给第三方，但供方仍保留对该技术的使用权、产品生产和销售权。,排他许可与独占许可的最大区别在于，排他许可保留了许可方本人对有关技术的使用、制造和销售的权利。,但是许可方同样不能再向第三方转让该技术。,15,（3）普通许可：在这种方式下，受方享有技术的使用权、产品的生产和销售权，而供方则保留了自己对有关技术的使用、制造和销售的权利，同时还保留了向第三方再进行,转让的权利。,因此，普通许可是对技术供方限制最松的一种许可贸易方式。,（4）从属许可：在这种方式下，技术受方在协议规定的期限和地区内，可以将该技,16,术再转让给第三方，也有人把这种许可方式叫做分售许可或者再转让许可。,从属许可一般都是普通许可的授权，而不是独占许可授权，供方保留自己对技术使,用、制造和销售权利。,（5）交叉许可，或称互换许可：在这咱方式下，交易双方以价值相等的技术互惠交换。,即双方将自拥有的专利、商标和专有技,17,术提供给对方使用，双方提供的技术价值相等，双方的权利也对等，一般不需要支付使用费。,交叉许可可以是独占性的，也可以是非独占性。,在上述几种类型中，依照授予技术受方权利的大小，技术的使用费也依次由高到低，其中独占许可方式的技术使用费最高，其次是排它许可，普通许可的费用比较低，较适合发展中国家大量引进技术的需要。,18,4.2.2 其他交易方式,除了许可贸易方式外，还有其他一些含有技术转让内容的国际经济合作形式，如：国际技术咨询服务、合资经营、合作生产、补偿贸易、国际工程承包等。,国际技术咨询服务。,国际技术咨询服务是指被委托方（咨询方或服务方）根据委托方的需求，利用自己的技术、人力、仪器和设备等，就有关的技,19,术项目、技术任务或某种服务所提供的技术咨询服务。,它包括的内容很多，其中有技术培训、技术咨询、工程服务、共同研究与开发和产品设计等；它进行的方式也比较,灵活，如技术培训和服务可以采取“派出去”和“请进来”的办法，“派出去”即委托方或技术受方派出自己的技术人员和工人到技术供方有关的工厂去学习、培训、实习；“请进来”即请技术供方的专家或技术,20,人员到技术受方来安装调试设备，指导生产，传授技术。,有关的费用及待遇问题可以在双方签订的协议中规定。,补偿贸易。,补偿贸易是指交易的一方向另一方提供机器、设备和技术等，另一方用价值相等的产品或劳务等给予补偿，是一种灵活的贸易方式。,因买方在购买成套机械设备的同时，还要引进有关的技术，即进行专利和专有技术,21,的转让。,因而补偿贸易也是一种国际技术转让的方式。,建立合资企业。,不论是建立合资经营企业还是建立合作经营企业，合作,双方都要具备合作条件。,合作的条件一般是，东道国提供厂房、用地、劳力、资源等东道国现有的生产条件，外方则提供资金、机器设备、技术和技术培训等作为合作条件，双方合作办企业。,22,通过这种方式东道国既可以利用外资，又可以引进技术，可以说是一种比较好的国际经济合作方式。,合作生产与合作开发。,合作生产是不同国家的企,业充分利用各自的优势在生产上进行合作，共同研究或制造某种产品。,合作开发是资源国利用本国的资源，与外国企业进行合作，共同开发资源。,无论上述哪种方式，都是一方提供资金,23,或先进技术，另一方生产产品或双方共同开发，这其中都包含大量的技术转让内容。,国际工程承包。,就工程承包的具体内容来讲，有小到单项设备的安装，,大到成套设备的安装调试，甚至到“交钥匙工程”的承包。,如果承包“交钥匙工程”，承包商要负责从工程设计、土建施工、原材料供应、提供机器设备安装调试、培训技术人员、直到,24,工程试车投产等全过程所需要的全部工作和物资技术投入。,由于工程承包中含有大量技术转让的内容，所以把它也作为国际技术转让的一种方式。,关于国际工程承包我们将在后面加以详细介绍。,4.3 国际技术转让的主要内容,4.3.1 专利,25,什么是专利？,专利通常是指专利权，是指有关当局根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。,在法律规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有制造、使用、销售的权利。,也就是说，专利所有人在一定期限内可以使用专利技术进行商品生产和销售，也可,26,将专利使用权转让给其他人。,未经专利所有人同意，任何人不得随意利用该专利进行生产，否则即构成了法律上的侵权行为，专利所有者可以向有关当局提出诉讼，要求追究,其法律责任和补偿其经济损失。,专利权是一种工业产权，受到一国专利法的保护。,在国际上也有专门保护工业产权的国际公约，如著名的保护工业产权的巴黎公,27,约，我国已于1984年11月正式加入了该组织。,4.3.2 商标,什么是商标？,商标是企业为了将自己制,造或销售的商品与他人制造或销售的商品区别开来，而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。,在现代的商品大潮中，商标的作用越来越重要，它是消费者识别商品的标志；是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、促进,28,销售的有力手段。,正因如此，世界上大多数国家都对商标予以法律保护。,商标权即是商标所有人向有关当局办理注册登记后，依法取得的对商标的专有权，是,受法律保护，任何人不得仿冒。,否则就构成了侵权行为，会受到法律的制裁。,商标的种类很多，归纳起来主要有：制造商标、销售商标和服务商标三种。,29,（1）制造商标,制造商标也称商品商标，是生产者贴在其生产的产品上的商标，用以区别和其他生产者生产的同类产品或类似产品。,同一厂家生产的不同规格和品种的产品也可以使用不同的商标。,（2）销售商标,销售商标也称商业商标，是经销商在其经销的商品上使用的商标，表示其售的商品,30,是经过认真监制或精心挑选的，经销商对其销售的商品负责。,（3）服务商标,服务商标是服务性行业，如银行、保险、运输、旅游、,通讯等行业，对其提供的服务所使用的一种标志。,随着国际服务业的迅速发展，包括我国在内，越来越多的国家法律明确规定保护服务商标。,31,4.3.3 专有技术,专有技术又称“技术诀窍”或“专门技能”。,它是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必,须的技术知识、技能和经验。,它包括产品或工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操作和测试方法，以及与技术有关的经营管理专门知识、技巧、经验等。,32,专有技术同专利和商标有所不同，它具备如下几个特点：,（1）专利技术具有使用价值。,可以根据此专有技术进行,设计、生产、应用、经营管理并且产生经济效益。,（2）专有技术具有保密性。,因为专有技术是未经公开的，保密的技术知识，知道它的人很少，更具有垄断性。,33,保密是专有技术的基本特征，也是它的价值所在。,（3）专有技术具有可转让性。,专有技术可以通过教授或以书面资料形式传授给他人，,并能产生同样的经济效益。,如果不可以传授，即使它再先进、新颖，也转让不出去的，不应该属于技术贸易内容之中的。,（4）专有技术是一种特殊的知识产权。,34,专有技术是人类经过长期实践活动，不断研究、探索、实验、总结出来的，它也是人类思维活动的结晶。,但有两种情况使它未取得专利权；一种是有些专有技术,不符合专利条件，不能取得专利权；另一种是有些专有技术符合专利条件，但所有人不愿意申请，而未取得专利权。,由于它未取得专利权，因此不能受专利法保护，但在国际技术贸易中，它可以作为,35,一种特殊的知识产权而得到其他有关法律的保护。,4.4 国际技术转让的交易程序,因技术转让的方式不同，合同的内容不同，技术交易的,程序和做法也都不完全相同，但其主要内容和主要程序还是大同小异的。,我国技术进口的交易程序一般要经过三个阶段；交易前准备阶段、商签合同阶段、合同履行阶段。,36,4.4.1 交易前准备阶段,这一阶段的任务主要是对要转让的技术项目进行可行性研究，报有关政府主管部门审批，具体步骤如下：,（1）技术进口企业编制进,出口企业编制进出口项目建议书，报有关政府主管部门审查批准。,（2）项目建议书批准后，技术进出口企业编制可行性研究报告，报有关部门审查批准。,37,（3）可行性研究报告批准后，技术进出口企业便可进入正式的技术交易谈判，如果企业无进出口经营权，则需委托有经营权的外贸公司代理办理有关技术的进出口。,4.4.2 商签合同阶段,这一阶段是整个技术交易程序中最重要的阶段，因为价格的确定，合同条款的规定，都关系到交易双方的切身利益。,合同一经签订，即产生法律效力，有关,38,当事人必须认真履行合同。,其主要步骤是：,（1）正式对外询价。,广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格，通过对有关技术、价格等有关因素进行,综合比较，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下良好的基础。,（2）正式对外谈判。,技术转让的谈判应该包括两部分内容，,39,一部分是技术谈判，另一部分是商务谈判。,技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的数量和质量以及交,付的时间和方式、技术交易的方式等。,商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保险、不可抗力等。,40,（3）签订合同。,技术交易合同是技术交易双方就技术引进或出口的有关事项达成的书面协议。,合同的内容必须完整，文字一定要准确。,另外，有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需经政府主管部门批准，合同才能生效。,4.4.3 合同的履行阶段,41,技术引进合同批准后，受方应统筹安排，加强与供方协调，按照合同的规定，保质保量，按期履行合同。,合同履行的主要内容有：,（1）供方交付技术资料，受方支付入门费；,（2）受方派技术人员赴供方培训；,（3）供方交付机器设备、生产线；货到后受方提货及报检；,（4）供方派技术人员，协助受方安装,42,技术设备，帮助受方掌握技术；,（5）投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收，并签署验收报告；,（6）受方支付合同价款；,（7）争议的解决、索赔等。,4.4.4 国际技术转让合同条款,国际技术转让合同条款分为两大部分：,（1）合同的一般条款，它包括：,43,序言。,关键词语的定义。,技术转让的范围和内容，这是合同的中心内容。,价格与支付，许可合同的价格就是技术转让的价格，,又称许可使用费。,保证与索赔，该条款的目的是为了保证技术受方的利益不受到侵害。,不可抗力。,税费。,44,适用法律与争端解决。,合同的生效、期限、续展及终止。,附件及其他。,（2）合同的特殊条款。,作为一种特殊的商品，技,术贸易合同也有它的特殊性，除了具备上述的一般共同点之外，不同内容的技术转让合同都有它们各自的特殊条款，现做进一步的解释。,专利许可合同的特殊条款有：,45,A.专利条款。,合同中应该列明转让项目中所包含的专利内容，标明专利号、专利申请国别、申请的时间和有效期限，有利于引进方辨别真伪，从中选择适用的,专利技术。,B.专利有效保持条款。,根据各国专利法的规定，专利申请后还需按期向主管部门交纳年金。,为保证专利的有效性，合同中应规定技,46,术供方应定期向有关当局交纳年金。,C.侵权处理条款。,侵权是指未经专利权人许可，第三者即实施专利，或专利权人被第三者指控侵犯了第,三者的专利的所产生的一种违法行为。,合同中应对侵权处理有明确规定。,商标使用权转让合同的特殊条款有：,A.商标的内容和特征。,47,明确注明商标名称、图样、使用该商标的商品。,B.商标的合法性和有效性。,合同中必须注明商标的国别、时间、有效期限和使用的区域范围。,C.受许可方便商标的方式。,商标使用方式有四种：直接使用，即对商标不加任何改动，直接用在自己的产品上；联结使用，即将自己的商标和供方许可,48,的商标，择其有代表性的部分联结一起，组成一个新的商标；联合使用，即将自己的商标与供方许可的商标并列使用；将供方许可的商标与制造地点联系起来使用。,无论采用那种方法，都应在合同中明确规定。,D.商标许可的备案与注册。,商标许可合同和含有商标使用权转让的许可合同，都应酌情向受许可方国家商标管,49,理机关办理备案或注册手续，以便转让的商标在受许可方国家得到法律的保护。,E.关于产品的质量监督。,供方在向受方转让商标使用权时，一般要求对受方的产,品质量进行监督，以维护其商标信誉。,专有技术转让合同的特殊条款有：,A.技术传授。,因为有些专有技术不经传授是无法掌握的，合同中应规定详细的技术培训和指导等,50,内容。,B. 保密条款。,专有技术存在的价值在于它的保密性，所以，一般都在协议中规定严格的保密条款。,C.关于改进技术的交换。,国际惯例都规定“双方都有义务不断将自己的改进技术提供给对方”。,D.专有技术内容。,严格规定范围、内容、技术指标及有关,51,技术资料的提供。,4.4.5 关于技术转让合同中的限制性条款问题,我们在前面曾提到过关于限制性商业条款问题。,在联合国国际技术转让行动守则国际技术转让行动守则（草案）中规定了禁止使用的20种限制性条款，它们是：,（1）单方面的回授条款。,即要求技术受方将其改进技术单方面地,52,或非对等、非互惠地提供给技术供方使用。,（2）不争议条款。,即规定技术受方对转让的专利或其他工业产权的效力不得提出任何争议。,（3）限制技术受方取得类似或竞争技术的自由。,（4）限制技术受方进行研究与发展活动。,（5）强制要求技术受方便用技术供方指,53,定的人员或限制使用技术受方所在国的人员。,（6）限制技术受方对其用引进技术所生产的产品确定价格的自由。,（7）禁止技术受方修改引,进技术的基础上进行创新。,（8）要求技术受方将独家销售权或独家代理权授予技术供方或它所制定的第三方。,（9）附带条件的安排。,例如规定或限制技术受方引进技术或采,54,购商品的来源，要求技术受方接受它不愿意接受的技术、商品或服务。,（10）对出口的限制。,例如限制用引进技术制造的产品的出口或限制出口的地,区、数量或价格。,（11）强制要求技术受方与技术供方共享专利或进行交叉许可交易，对地区、数量、价格、顾客、市场、技术发展进行限制，以垄断某一行业或市场，限制新技术的,55,研究与发展。,（12）限制技术受方进行广告宣传。,（13）强制要求技术受方为业已期满、终止或无效的专利权和其他工业产权支付使用费。,（14）限制技术受方在技术转让合同期满或终止后使用技术。,（15）限制受方的生产范围、生产数量和生产能力。,56,（16）强制受方采用它不需要或不愿采用的质量管理方法或质量标准（但如果是在使用供方商标的情况下，为了满足产品质量不在此限）。,（17）强制受方便用特,定的商标、服务标志或厂商名称。,（18）强迫技术受放提供合股资本或允许供方参与企业管理，作为取得技术的条件。,（19）技术转让的协议期限过长，或者,57,根本不规定期限。,（20）限制传播和扩大使用已引进的技术。,我们国家的有关技术引进法规中也规定了技术供方不得强迫受方接受不合理的限制要求。,因此我们在技术引进工作中应按我国有关法律规定去做，确实保护好我们的合法权益。,58,4.5 国际技术转让价格确定与支付,4.5.1 许可贸易中技术转让价格的确定,（1）影响技术价格的指标,技术转让不同于一般商品的买卖，其合同价格构成，即技术转让费的确定要比一般商品复杂。,有人说，技术贸易是“精神智慧的转让”。,59,由于这一特点，使技术贸易合同中的技术价格不能像一般商品那样有个定期发布的公开的国际市场价格可供参考，也没有一个实际的形体进行实物的直接比较。,从某种角度来说，其价格的确定很大程度上最靠技术供方和受方的意愿，随意性很强。,一般来说，影响技术价格的指标主要有：,60,技术直接费用多少,技术的直接费用是指技术供方为该项技术转让交易所实际花费的费用，这些费用最终都体现在技术价格里。,直接费用越多技术使用价格越高。,技术的先进程度,越是尖端的技术其价值也越高，技术转让的价格也会相对高一些。,对于一些成熟的技术，由于技术使用的,61,时间比较长，开发技术所花费的费用大部分已收回，之后年平均分摊的费用逐年下降，随着技术先进程度的减低，技术的价格会逐渐降低。,预期技术产生利润的大小,技术价格不仅要看技术的直接费用的多少、是否是有先进性，还要看预期转让的技术能给受方带来利润的大小，因为技术供方需要从受方利润中抽取一部分作为补偿供方,62,因转让技术可能在市场占有、技术垄断利润方面受到的影响。,技术转让交易方式的选择,技术转让交易方式不同，,技术受方得到的技术使用权限就不同。,独占许可给予技术受方的权限最大，其价格也最高。,普通许可的费用相对比较低，其独占的程度也低。,63,技术供方提供的技术协作的多少,技术转让中，技术供方能否提供技术协作，提供多少对技术受方尽快掌握技术，让引进的技术产生的经济效益关系重大。,技术受方十分重视供方的技术协作，供方提供的技术协作的多与少会对技术价格产生影响。,供方提供的技术协作越多，技术转让价,64,格越高。,受方吸引技术的能力,技术受方对技术的吸收能力直接关系到技术供方回收技术使用费的时间。,技术受方吸收技术能力,强，可以尽快扩大生产规模，增加产品的生产与销售，技术供方可以较快地收回技术转让费，技术转让风险也相应不一些，因此，技术转让价格会低一些。,反之，则相反。,65,技术市场的供求情况,在国际技术市场上，对相同或类似技术的供给和需求情况也是衡量该技术价格高低的一项指标。,（2）技术转让价格的确定,那么，技术转让价格应如何确定？,一般认为技术转让价格应包括三部分内容：一是技术的研究与开发费用的分摊。,技术的研究与开发费用是指开发此项技术的实验研制费用。,66,实际上，技术拥有者已经从技术的使用和多次转让中收回了其开发费用，但技术拥有者仍要技术受方分担部分开发费用。,二是直接费用。,这是技术供方在转让技术过程中预先垫付的，相当于技术转让的成本部分。,具体包括：技术供方派遣谈判人员谈判技术贸易合同的旅差费。作报价及准备报价资料的费用；技术转让所必需的技术文件、,67,图纸资料、技术规程等的编制和印刷的费用；根据受方提出的特殊要求而专门进行设计和实验研究的费用；接待受方技术人员进行技术考察的费用；以及其他的实际花费和机动费,用等。,三是供方的提成收入。,即技术供方从受方便用该技术后获得的额外利润中的提成。,这部分收入基本是供方获取的纯利润，,68,大约占全部额外利润的10%30%，这个百分比数额折合成以净销售额为计算基础时大约为0.5%10%左右。,提成率大多数是在2%4%范围内。,当然，在不同国家和地区，不同行业里其提成率是有差异的。,（3）在技术转让合同中表现技术转让费的条款有以下几种：,入门费,69,入门费在技术转让合同中也被称做初付费，是在技术转让合同生效后受方向供方支付的第一笔费用。,这笔入门费往往就是前面所说的技术供方为实现技术转让时所垫付的直接花费。,提成费,提成费就是前面所说的，在一定的提成年限内，技术供方每年从受方销售其产品获得额外利润中取得的分成。,70,每年提成可以转换为一笔总付。,一笔总付,一笔总付是技术转让双方在合同中规定，将一笔固定的费用在合同在生效后的某个时,间一次或某个较短的时间内（一般是在一年左右）分期分指地由受方支付给技术供方。,一笔总付和提成相合,一笔总付和提成相结合的支付是在合同生效时，除支付入门费外，也将本应逐年提,71,成费中的一部分提前支付，这部分提成费称为预提成费。,有的合同还明确规定这部分提成费可以在其后逐年支付提成费时扣除或分批扣除。,在技术转让合同中是采用,一笔总付还是逐年提成方式支付要看双方的意愿。,因为，两种支付方法对技术转让的双方来说都各有利弊。,（4）技术转让费的支付方式,72,技术转让费的支付一般有总付、提成支付和入门费与提成结合支付几种。,总付,总付是技术转让双方根据协议确定的技术转让内容和双,方的权利、义务、确定技术转让费，由技术受方在约定的时间内一次或分期付给技术供方。,一次总付时间我定在协议达成后的一定时间内完成；分期支付可视具体情况分若干,73,批支付。,一般来说，总付对技术引进方较为不利，因为，在这种方式下合同价格是固定的，今后无论生产效益是好是坏都不会影响技术供方的收益，全部,市场风险都由受方承担。,而且，一次总付的金额和时间是事先在合同中确定的，受方无法用支付款项来约束对方及时提供有价值的改进技术及技术服务。,74,另外，从理论上说，一次总付的技术使用费应该低于入门费加提成费，但是一次总付的总额是以估计的引进技术项目生产产量或销售量为基础商定的，而这种估计数额往往与实际数额有差距。,因此一次总付的技术使用费可能会高于或低于“入门费+提成费”。,国际上普通认为，这种方式比较适合容易吸收的技术、较为成熟的和非尖端的技术,75,转让，而且技术引进方有充足的资金，打算尽快摆脱对技术供方的依赖，不需要对方不断提供改进技术和技术服务等情况。,提成支付,具体做法是：双方在签订技术转让合同时，不规定技术转让费总额，只规定提成的比例和以什么为基础计算提成等问题。,当技术引进方利用引进技术取得经济效益时，可根据合同的上述规定计算提成费并,76,支付给技术供方。,这种方式的关键是提成率的多少，即许可方从受方利润中的分成占提成基价的百分比，可用公式来表示：,提成费=提成基价提成率,这里，受方利润、供方分成率和提成基价都是在计算时估算出来的。,提成率=,受方利润,供方分成率,100%,提成基价,77,其中，提成基价是指以什么为基础来计算提成费，有如下几种方法：,A.按销售价格提成。,即按产品销售价格和总销售额的百分比计算提成费。,这种方式的特点是引进方在引进技术的产品实际销售出并产生经济效益时，才开始进行支付。,支付只与销售价格和总销售额相联系，与成本和利润无关。,78,为了保证供方的利益，鼓励引进方的销售积极性，一般规定提成率随售额的增加而递减。,国际上普遍采用的是这种方式。,B.按利润提成。,即按使用引进技术后所获得的利润的一定比例提成。,但由于项目的市场盈亏风险以及计算利润上的困难，技术供方一般都不愿意采有利,79,润提成方式。,C.按产品的数量或单位提成。,产品有不同的计量单位，如可以按重量、长度、体积、马力、千瓦/小时等不同的方,式计量，按每单位产品付给一定金额的提成费。,这种方式不随成本、价格和币值的变动而变动，只根据技术引进方的总产量提成，产量越大，提成越多，可促使技术供方积极,80,提供改进技术，主动进行技术协助。,此外，还有其他的方式，如规定最低提成费和规定最高提成费等等。,“入门费+提成费”方式,这种方式的做法是，协议签订后若干天内或者收到第一指资料后的若干天内先垫付一笔约定金额（入门费），待项目投产后在按合同规定办法支付提成费。,81,4.5.2 其他交易方式中技术使用费的构成与支付,（1）技术服务费的构成与支付,技术服务费的构成主要有：,专家费。,包括专家的基本工资、福利费、津贴和其他补贴等。,专家的基本工资要视其工作的技术性高,82,低而不同，福利费则需根据具体情况来确定，各国的福利标准有差异，一般等于工资的15%50%。,直接费。,直接费用是指服务项目所,需的其他开支，包括专家的旅差费、通讯费、资料费、试验费等等。,间接费。,间接费用是指用于支付服务公司的办公费用、管理人员的工资、固定资产折旧、营,83,业费和营业税等。,因此也被称为经营管理费。,服务方利润。,这是除了上述各种成本外，服务方单独收取的一笔费,用，作为服务方的利润。,技术服务合同的计价与支付方式：,固定计价。,即在合同中对服务项目确定一笔固定的,84,服务费金额，合同执行过程中固定不变。,这里需要在合同中对相应的内容做出明确规定。,如技术服务人员的数量、服务内容和服务时间等。,固定计价的技术服务费可以规定一次付清，也可规定分期付清。,如国际工程承包中，技术服务合同通常规定：一次付清的付款时间是在受方工厂考核合格之后。,85,分期支付一般分三次支付，第一次在设备开始安装时支付；第二次在试车考核合格后支付；第三次是在工厂的性能保证期结束后支付。,滑动计价。,所谓滑动计价是指服务费不在合同中固定下来，而是根据实际情况进行变动。,具体来说，在合同中只规定服务内容、涉及的专业和工种、每种技术人员的人日工资标准、利润、对技术人员的要求等。,86,对技术人员的人数和技术服务时间也原则上先规定一个范围。,在合同的实际执行中，再根据技术服务项目的需要，使服务费随服务人员的数量和服,务时间的实际情况进行滑动。,滑动计价的支付方式一般为分次支付，每月支付一次或或者每季度支付一次。,（2）国际技术投标中技术投标价的构成与支付,87,技术投标是指技术卖方（即技术投标人）根据招标人对技术的要求和条件，在限定的期间内对招标技术提出报价，向招标人发出愿意订立合同的意愿。,这种方式是把招标投标模式应有到技术交易活动中，使技术贸易更具有竞争性。,技术投标最重要的环节是技术报价，报价高了不能中标，报价低了又可能亏损。,因此，技术卖方需要做大量的工作，尽,88,可能地报出合理的价格。,技术投标价格是由成本和利润构成的。,其中成本又包括直接成本和间接成本两部分。,直接成本。,直接成本包括人工费和材料消耗费。,人工费是指直接参加本成果或本项目研究、设计、试验的科技人员的实际工资及附加工资。,89,所谓材料消耗费是指原材料费、燃料费、水电交通费、技术资料费、仪器折旧费、大型仪器购置费和基建费等。,间接成本。,即间接科研费用。,包括公益金、协作费和管理费等。,利润。,在技术投标报价中利润的取值非常重要，利润取值的大小关系到投标获胜的概率。,90,即利润越低，中标的可能性就越大；利润越高，中标概率就越小。,同其他技术交易方式不同，技术投标中，技术报价的决定因素有很多。,除了要考虑技术成本以及技术受方（即招标人）引进技术后的预期利润外，还要考虑投标竞争因素。,投标竞争者越多，中标的机会就越少。,因此应采取科学合理的利润确定方法。,91,