0509)环境管理体系培训教材(第二部分)

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南,品保中心 樊燕军,2005-9-24,环境管理体系运行模式图,ISO14001：2004,遵循PDCA原则，有17个条款，通常称17个要素,43规划（策划）,431环境因素,432法律与要求,433目标、指标和方案,44实施与运行,441机构与职责,442培训,443信息交流,444文件编制,42环境方针,45检查与纠正措施,451监测,452合规性评价,453不符合、纠正预防,454记录,455内审,46管理评审,445文件控制,446实施与运行,447应急准备与响应,P,D,C/A,ISO14001:2004环境管理体系,要求及使用指南,引言,1、范围,2、规范性引用文件,3、术语和定义,4、环境管理体系要求,附录A 使用指南,附录B GB/T24001和GB/T19001之间的关系,文献,引 言,可确保组织持续满足法律与方针的要求；,不是用来设置非关税贸易壁垒；,不增加或改变组织的法律责任；,总目的是支持环境保护、污染预防和可持续发展；,未提出对环境绩效的绝对要求；,不保证取得最优的环境结果强调,环,境与经济协调发展。,1、,范 围,1.本标准适用于那些确定为能够控制，或有可能施加影响的环境因素。,2.本标准适用于任何有下列愿望的组织：,a.建立、实施、保持并改进环境管理体系；,b.使自己确信能符合所声明的环境方针；,c.通过下列方式展示对本标准的符合：,1）进行自我评价和自我声明；,2）请感兴趣的一方（如顾客）予以确认；,3）寻求外部组织对他自我声明予以确认；,4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。,3.本标准中所规定的所有要求，都拟能纳入任何一个环境管理体系。,2、规范性引用文件,目前尚无引用标准,3、定 义 (第一组),环境,组织运行的,外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,环境因素,一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生,相互作用,的,要素,。,注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,环境影响,全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的,变化,。,环境环境因素环境影响,环境：范围很广(水、大气、自然、生态及相互间关系),环境因素：环境,相互作用,、即环境变化的原因,环境影响：环境,变化,的结果(包括,有益,的和,有害,的),说明：发生在组织的活动、产品和服务中(例如),环境因素,环境影响,噪声产生,废水污水,排放,废气粉尘,排放,固体废弃,物产生,能源资源,消耗,其他：热污染,辐射,3、定 义（第二组）,环境方针,由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体,意图和方向,。,注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和指标提供了一个,框架,。,环境目标,与组织所要实现的,环境方针,相一致的总体环境目的。,环境指标,直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的,具体的绩效要求,，它们可适用于整个组织或其局部。,3、定 义（第三组）,环境管理体系,组织管理体系的,一部分,，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。,注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。,注2：管理体系包括,组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源,。,环境绩效,组织对其环境因素进行管理所取得的,可测量,的结果。,注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。,内部审核,客观,地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系满足程度的,系统,的、,独立,的、,形成文件,的,过程,。,注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与审核活动无责任关系来体现。,环境管理体系-环境绩效-内部审核,环境管理体系：相互,联系,、相互,作用,的,管理要素和相关活动,所组成的有机整体。(包括组织机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源等),内部审核：对象用,审核准则,对环境管理体系的,符合性满足程度,进行,验证,。,环境绩效：环境管理体系运行的,结果,(可测量、可评价),3、定 义（第四组）,组织,具有,自身职能,和,行政管理,的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人团体、公营或私营。,注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,相关方,关注,组织的环境绩效或,受其,环境绩效,影响,的个人或团体。,审核员,有能力实施审核的人员。,组织相关方审核员,组织：,适用的对象，范围很广，任何类型与规模的,组织,，各种地理、文化和社会条件；(企业、事业、社会团体、服务机构),相关方：包括供应方、合同方、顾客、居民、执法当局、新闻媒体等,审核员：审核实施的人员，具备审核能力,3、定 义（第五组）,污染预防,为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以,避免、减少,或,控制,任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。,注：污染预防可包括,源的,削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。,持续改进,不断对环境管理体系进行强化的,过程,，目的是根据组织的环境方针，实现对,环境绩效的总体改进,。,注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,污染预防持续改进,污染预防：,基本要求和特点之一,不产生,或仅可能,少产生,污染,提高,效益和,降低,成本。,持续改进：,基本要求和特点之一,不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体系的自身改进完善，,整体环境绩效,不必同时发生在组织活动的所有方面,3、定 义（第六组）,不符合,未满足要求。,纠正措施,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,预防措施,为消除潜在不符合原因所采取的措施。,3、定 义（第七组）,文件,信息及其承载媒介。,注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。,程序,为进行某项活动或过程所规定的途径。,注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。,记录,阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。,4、环境管理体系要求,（五大要素、17个条款）,4.1 总要求,4.2 环境方针,(一条),4.3 规划,(三条),4.4 实施与运行,(七条),4.5 检查,(五条),4.6 管理评审,(一条),本次主要讲解,条款：,4.3.1环境因素,4.3.3目标、指标,和方案,4.4.6运行控制,4.4.7应急准备,和响应,4.5.1监视和测量,4.1 总要求4.2 环境方针,4.3 策划,4.3.1环境因素,4.3.2法律法规与其他要求,4.3.3目标、指标和方案,4.3 .1环境因素,组织应,建立、实施并保持,一个或多个程序，用来,a),确定,其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它,能够控制,或,可能施加影响,的,环境因素,，,此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素,；,b),判别,出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即,重要环境因素,）。,组织应将这些信息,形成文件并及时更新,。,组织应,确保,在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,4.3.1环境因素,(程序),建立、实施并保持一个(或多个)程序,作用：,确定,环境因素、,判别,重大环境因素、形成文件并及时,更新，确保,在建立、实施、保持EMS中,考虑,考虑范围：(1)可控制(组织内部)、可施加影响(相关方/外部) (2)三种状态：正常、异常、紧急 三个时态：时态：过去、现在、将来 七种类型：水、气、声、固废、土壤能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）,环境因素/影响的七个方面,(1)向大气的排放：有毒有害气体、粉尘,(2)向水体的排放：污水、废水,(3)固体废弃物的管理：一般固体废弃物、危险固体废弃物,(4)土地污染,(5)噪声污染：噪声/振动,(6)能源与资源的消耗：水能、电能等，原材料、辅料等,(7)其他：热污染、光污染、辐射、紧急情况、,有毒有害化学品使用、相关方关注、区域性影响、自然灾害等,环境因素应考虑的三种时态,过去,：过去发生过，现在没有发生,现在,：,从过去到现在一直在发生，延续到将来,将来,：将来可能发生，潜在的。,环境因素应考虑的三种状态,正常状态,：日常的生产条件下产生的环境问题；,异常状态,：非正常生产、检修、非常规性经营等时的环境问题；,紧急状态,：社会性的环境污染、事故性污染排放、自然灾害等,电饭煲公司环境因素的识别范围,各部门办公活动、生产活动中对环境产生的直接影响,；影响相关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。,办公活动：,生产活动：,机加车间、注塑车间、总装车间、仓库、产品评价、产品检验试验活动等,产品本身：,消防应急活动：,相关方的行为：,其他：,分别会产生哪些,环境因素,？,思 考,你部门活动中存在哪些环境因素？,4.3.3目标、指标和方案,组织应针对其内部各有关,职能和层次,，,建立、实施并保持,环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。,如可能，目标和指标,应可测量,。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、,持续改进和遵守法律法规和其他要求,的承诺。,组织在建立与评审环境目标时，应,考虑,法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。,组织,应制定、实施并保持,一个或多个旨在实现环境目标和指标的,方案,，其中应包括：,a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的,职责,；,b) 实现目标和指标的,方法和时间表,。,4.3.3目标、指标和方案(文件),目标是对环境方针的具体体现,指标是环境控制指标，是目标的具体量化,方案是具体实现目标、指标的，包括职责、资源配置、技术、实施方法和时间,考虑内容：,1、遵守法律、法规;,2、重要环境因素;,3、可选技术方案、财务、运行和经营要求;,4、相关方要求；,5、符合环境方针、满足污染预防。,要求：有层次、有职责、可行性和可操作性,4.4 实施与运行(七条),4.4.1 资源、作用、职责和权限,4.4.2能力、培训和意识,4.4.3 信息交流,4.4.4 文件,4.4.5 文件控制,4.4.6 运行控制,4.4.7 应急准备和响应,4.4.1 资源、作用、职责和权限,4.4.2能力、培训和意识,4.4.3 信息交流,4.4.4 文件,4.4.5 文件控制,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的,重要环境因素有关的运行,，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：,a) 对于,缺乏书面程序,指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应,建立、实施并保持,一个或多个书面程序予以控制；,b) 在程序中对,运行标准,予以规定；,c) 对于组织,所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,，应建立、实施并保持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序与要求进行,沟通,。,4.4.6 运行控制(程序),理解要点：,建立、实施并保持程序，用来控制与重大环境因素有关的运行和活动情况,目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标,内容：规定运行标准；,注意：还要考虑相关方(供方、承包方)，对产品和服务中可,确定的,重要环境因素管理、通报给供方和承包方,如：,新项目环评审批-建设项目环境保护管理程序,排污费收取-排污收费管理程序,（外部）工业危险废物排放-危险废物经营许可和转移联单管理程序,4.4.7 应急准备和响应,组织应,建立、实施并保持,一个或多个,程序,，用于确定可能对环境造成影响的潜在的,紧急情况和事故,，并,制定响应措施,。,组织应对实际发生的紧急情况和事故做出,响应,，并预防和减少伴随的负面的环境影响。,组织应,定期评审,其应急准备和响应程序。,必要时,，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行评审和,修订,。,可行,时，组织还应,定期试验,上述程序。,4.4.7 应急准备和响应(程序),理解要点：,建立、实施并保持处理环境意外事故和潜在紧急情况的程序,内容：确定、准备（预防、减少）响应,目的：环境影响最小,注意：,定期,评审。,必要时,，特别是在事故或紧急情况发生后，评审和修订,可行时,，定期试验,4.5 检查,4.5.1 监视和测量,4.5.2 合规性评价,4.5.3 不符合、纠正与预防措施,4.5.4 记录,4.5.5 内部审核,4.5.1 监视和测量,组织应,建立、实施并保持,一个或多个,程序,，对可能具有重大环境影响的运行的,关键特性,进行例行监视和测量。程序中应规定将监测,环境表现,、有关的,运行控制,、,环境目标和指标,的符合情况的信息形成文件。,组织应保证所用的,监测设备,予以校准并妥善维护，并保存相关的记录。,4.5.1 监视和测量(程序),理解要点：,建立、实施并保持进行监测与测量的程序；,内容：重大环境因素有关的运行与活动的,关键特性，,例行监测,包括对,环境表现,、有关的,运行控制,、环境,目标和指标,符合情况的信息；,测量设备的校准和维护；,包含：监控、监督；,注意：监测记录,4.5.2,合规性评价,4.5.2.1为了履行对,守法性的,承诺，组织应,建立、实施并保持,一个或多个程序，以,定期评价,对适用的环境,法律、法规,的,遵循,情况。,组织应保存对上述定期评价结果的,记录,。,4.5.2.2 组织应,评价,对,其他要求,的,遵循,情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。,组织应保存对上述,定期评价,结果的,记录,。,2004版新增条款,4.5.2 合规性评价(程序),理解要点：,建立、实施并保持程序；,内容：定期评价法律法规；,定期评价其他要求；,两方面的程序可单独，也可分开,保存评价的记录,4.5.3不符合、纠正与预防措施,组织应,建立、实施并保持,一个或多个,程序,，用来处理实际或潜在的不符合、采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求：,a),确定和纠正,不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；,b) 对不符合进行,调查,，确定其产生,原因,，并,采取措施避免其再次发生,；,c) 评估采取措施以,预防不符合的需求,;,实施,所制定的,预防措施,，从而预防其发生；,d),记录,所采取纠正措施和预防措施的,结果,；,e),评价,纠正措施和预防措施的,有效性,。,所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。,组织应确保对环境管理体系文件进行,必要的更改,。,4.5.3 不符合、纠正与预防措施(程序),理解要点,建立、实施并保持程序,对不符合，采取纠正,采取纠正措施，避免不符合的再次发生,采取预防措施，避免潜在问题的发生,记录措施实施情况,评价效果,措施引起的文件的更改,4.5.4 记录,组织应根据情况需要，建立并保持记录，用来证明它满足其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。,组织应,建立、实施并保持,一个或多个,程序,，用于记录的,标识、存放、保护、检索、留存和处置。,环境记录应,字迹清楚，标识明确,，并具有,可追溯性,。,4.5.4记录(程序),理解要点：,建立、实施并保持环境记录程序,内容：记录的标识、存放、保护、检索、留存、处置等,环境记录：投诉；培训；过程监测；检查、维护和校准；有关的供方与承包方；偶发事故报告；应急准备试验；审核结果；管理评审；和外部进行信息交流的决定；适用的环境法律与要求；重要环境因素；环境会议；环境表现信息；对法律法规符合性的记录；和相关方的交流。,4.5.5,内部审核,组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核，,目的,是：,a),判定,环境管理体系,1) 是否符合对环境管理工作的预定安排，包括本标准的要求；,2) 是否得到了正确的实施和保持。,b) 向管理者,报告审核结果,。,组织应在所涉及的运行的环境重要性和以前审核结果的基础上，策划、实施和保持,审核方案,。,应制定、实施和保持审核程序,， 用来规定,策划和实施审核、报告审核结果和保留相关记录的,职责和要求,；,确定,审核准则、范围、频次和方法。,对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的,客观性和公正性,。,4.5.5 内部审核(程序),理解要点：,目的：评价体系的符合性和有效性,建立、实施并保持环境管理体系审核的程序,要求：审核方案、审核计划（审核重点）、审核组的选择、审核前准备/检查表、审核实施、不符合报告、内审报告、内审整改,注意：内审员要经过资格培训，获得证书才能参加,4.6 管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。,管理评审的输入应包括：,a) 内部审核和合规性评价的结果；,b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；,c) 组织的环境绩效；,d) 目标和指标的实现程度；,e) 纠正和预防措施的状况；,f) 以前管理评审的后续措施；,g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；,h) 改进建议。,管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,要求程序,、,要求文件,、,要求记录,守法承诺,、,污染预防承诺,、,持续改进承诺,三重监控机制,最高管理者的职责,对相关方的考虑,制定目标指标的依据,逻辑框图,环境因素的重要性,标准化系统总结,4.3.1 4.3.2,4.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7,4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5,要求程序的要素（12）,4.2,4.3.1 4.3.3,4.4.1 4.4.3 4.4.4,4.6,要求文件的要素（7）,4.4.2,4.5.1 4.5.2 4.5.3,4.5.4 4.5.5,4.6,要求记录的要素（7）,4.2 承诺守法,4.3.2 确定适用的法律法规，建立获取渠道,4.3.3 建立目标指标考虑法律法规要求,（4.4.6/7） 将法律法规要求转化为运行标准,4.5.2 定期评价对适用的环境法律、法规的遵循情况,如何实现守法承诺,4.2 承诺污染预防,(4.3.1) 考虑三种状态、三种时态、七个方面,4.3.3 体现对污染预防的承诺,4.4.6/7 针对没有程序会偏离的情况制定程序，针对潜在的事故或紧急情况作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。,(4.5.1) 对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量。,4.5.3 采取措施减少影响，采取纠正与预防措施。,如何实现污染预防,4.1 根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系,4.2 承诺持续改进,4.3.1 环境因素信息要更新,4.3.3 方案要修订,4.4.5-b 文件要定期评审,4.5 通过检查和纠正功能改进体系,4.6 为体系持续改进提供新的输入,如何实现持续改进,要素,监控内容,人员,频次,解决方式,深度,4.5.14.5.2,环境表现、目标指标、运行控制、监测设备、合规性,一般工作人员,例行,随时发现问题，随时解决问题,对比符合性,4.5.5,环境管理体系,内审员,定期,集中发现问题，集中解决,符合性有效性审核,4.6,环境管理体系,最高管理者,定期,集中解决管理层无法解决的问题,持续适用性、充分性、有效性。,三重控制机制,4.2 确定环境方针,4.4.1 提供资源，明确作用、职责和权限；指定环境管理者代表,4.6 进行管理评审,最高管理者的职责,4.6管理评审,4.2环境方针,4.3.1环境因素,4.3.2法律与其他要求,4.3.3目标、指标和方案,4.4.6运行控制,4.4.7应急准备和响应,4.5.1监视和测量,4.5.2合规性评价,4.4.4文件,4.4.5文件控制,4.5.3不符合、纠正与预防措施,4.5.4记录控制,4.4.1资源、作用、职责和权限,4.4.2能力、培训和意识,4.4.3信息交流,4.5.5内部审核,让我们携起手来,保护我们共同的家园,地球环境,培训结束,谢谢大家！,