发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件

第六章经济发展战略选择 平衡与不平衡发展第六章经济发展战略选择 平衡与不平衡发展1 1第六章经济发展战略选择 平衡与不平衡发展第六章经第一节 平衡与不平衡发展：部门发展战略 选择第二节 平衡与不平衡发展：地区发展战略 选择发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件2 2发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件2第一节 平衡与不平衡：部门发展战略选择平衡增长平衡增长平衡增长平衡增长 (balanced growth)(balanced growth)要求同时在国民经济各部按同一比例进行全要求同时在国民经济各部按同一比例进行全面投资，即通过面投资，即通过“临界最小努力临界最小努力”（critical effortcritical effort），改变），改变 LDCs LDCs 经济落后局面，实经济落后局面，实现经济起飞。现经济起飞。不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长(unbalanced growth)(unbalanced growth)认为认为 LDCs LDCs 面临严重面临严重资源匮乏资源匮乏，不可能按同，不可能按同一比例对国民经济各部门进行全面投资，只能将一比例对国民经济各部门进行全面投资，只能将有限资源集中于有限资源集中于少数重要部门少数重要部门，通过这些重要部，通过这些重要部门的发展带动其他部门发展。门的发展带动其他部门发展。第一节 平衡与不平衡：部门发3 3第一节 平衡与不平衡：部门发两种投资决策选择两种投资决策选择：（1 1）“替代性替代性替代性替代性投资选择投资选择”（substitution choicesubstitution choice）投资于投资于A A，还是投资于，还是投资于B B，即即 “二者必居其一二者必居其一二者必居其一二者必居其一”式的式的 投资选择。投资选择。（2 2）“延时性延时性延时性延时性投资选择投资选择”（postponement choicepostponement choice ）先投资于先投资于A A，还是先投资于，还是先投资于B B，即即 “孰先孰后孰先孰后孰先孰后孰先孰后”式的式的 投资选择。投资选择。两种投资决策选择：4 4两种投资决策选择：两种投资决策选择：4赫尔希曼赫尔希曼赫尔希曼赫尔希曼（Albert O.HischmanAlbert O.Hischman）：关于部门）：关于部门 发展的不平衡理论发展的不平衡理论【基本思路【基本思路【基本思路【基本思路：】：】首先首先，将社会生产部门，将社会生产部门划分为两类划分为两类，并加以比较，并加以比较，提出提出 “不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长”主张；主张；其次其次，通过论证，通过论证”引致投资最大化引致投资最大化引致投资最大化引致投资最大化“原则，提出原则，提出 优先发展优先发展 直接生产直接生产直接生产直接生产部门部门部门部门 。最后最后最后最后，通过阐述通过阐述“联系效应联系效应联系效应联系效应”和和“需求弹性需求弹性需求弹性需求弹性”，提出，提出 在直接生产部门内部，应优先发展联系效应大、在直接生产部门内部，应优先发展联系效应大、需求弹性大的部门。需求弹性大的部门。赫尔希曼（Albert O.Hischman）：关于部门5 5赫尔希曼（Albert O.Hischman）：关于部门赫（一）社会两大经济部门：发展顺序（一）社会两大经济部门：发展顺序6 6（一）社会两大经济部门：发展顺序（一）社会两大经济部门 “社会分摊资本社会分摊资本社会分摊资本社会分摊资本”与与“直接生产活动直接生产活动直接生产活动直接生产活动”（SOC-Social Overhead Capital SOC-Social Overhead Capital ）（DPA-Directive Production Action DPA-Directive Production Action）【投资特点投资特点投资特点投资特点：】：】投资投资规模规模规模规模：SC DPA;SC DPA;投资投资周期周期周期周期：SC DPA;SC DPA;投资投资效益效益效益效益：DPA SC;DPA SC;DPA-Private DPA-Private；投资投资主体主体主体主体：SC-Government SC-Government“社会分摊资本”与“直接生产活动”7 7“社会分摊资本”与“直接生产活动”“社会分摊资本“引致投资最大化原则引致投资最大化原则引致投资最大化原则引致投资最大化原则”（Principle of Principle of Principle of Principle of Induced Investment MaximizationInduced Investment MaximizationInduced Investment MaximizationInduced Investment Maximization）:-引致其他项目最快发展的项目优先发展的原则。引致其他项目最快发展的项目优先发展的原则。（或）（或）-让能带动其他项目最快发展的项目优先发展的让能带动其他项目最快发展的项目优先发展的原则。原则。“引致投资最大化原则”（Principle of Induc8 8“引致投资最大化原则”（Principle of Induc 由于投资于由于投资于”直接生产部门直接生产部门“（DPA DPA），），可产生可产生“引致投资（决策）最大化效应引致投资（决策）最大化效应引致投资（决策）最大化效应引致投资（决策）最大化效应”，因此，因此，应优先发展应优先发展 DPA DPA。发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件9 9发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件9 赫希曼指出，就理论而言，一国经济发展要求平衡发展。赫希曼指出，就理论而言，一国经济发展要求平衡发展。但由于但由于 LDCs LDCs 资源匮乏，不能提供平衡发展所需要的资源匮乏，不能提供平衡发展所需要的“临界临界临界临界”或或 “最小量最小量”投资投资投资投资。因此，必须对各部门发展的先后顺序做出选择和安排。因此，必须对各部门发展的先后顺序做出选择和安排。1010 10（图）（图）1111（图）（图）11 【该图说明：】【该图说明：】（1 1）等产量线凸向原点，）等产量线凸向原点，-表明表明 SC SC 的投资及其可利用程度越高，的投资及其可利用程度越高，DPA DPA 的的 总成本将越节省（即总成本将越节省（即 呈呈“此消彼涨此消彼涨”关系关系）；）；（2 2）然而，随着）然而，随着 SC SC 投资的增加，投资的增加，DPA DPA 总成本的节省总成本的节省 呈递减呈递减；（3 3）在任一给定的）在任一给定的 DPA DPA 产出水平，均必须有一个产出水平，均必须有一个“临界临界临界临界”（即（即 最小量最小量最小量最小量）的）的 SC SC 投资。投资。【该图说明：】1212【该图说明：】【该图说明：】12 （4 4）既然）既然 LDCs LDCs 资源十分匮乏，不能提供各部门平衡发展资源十分匮乏，不能提供各部门平衡发展 所需要的所需要的“临界临界临界临界最小量最小量”投资，因此，必须对不同部门投资，因此，必须对不同部门投资，因此，必须对不同部门投资，因此，必须对不同部门发展的先后发展的先后发展的先后发展的先后 顺序顺序顺序顺序 作出选择作出选择作出选择作出选择，即即 优先发展（优先发展（SCSC）-“超能式发展超能式发展超能式发展超能式发展路径路径”；优先发展（优先发展（DPADPA ）-“-“短缺式发展短缺式发展短缺式发展短缺式发展路径路径”。1313 13 赫希曼指出，从理论上赫希曼指出，从理论上 判断判断判断判断 两种发展路径的两种发展路径的 优优优优/劣劣劣劣 十分困难，十分困难，因为，因为，优先投资优先投资 SC SC 或或 DPA DPA 均可能产生良好效应，即前者可均可能产生良好效应，即前者可 节省节省节省节省 DPA DPA 总成本总成本总成本总成本，后者可产生后者可产生“引致投资效应引致投资效应引致投资效应引致投资效应”。实际决策除受可投资资源约束外，还取决于实际决策除受可投资资源约束外，还取决于两种力量两种力量两种力量两种力量 对比对比:公众公众 企业家企业家进一步地，进一步地，由于由于SCSC可以进一步区分为服务于生产的和生活的可以进一步区分为服务于生产的和生活的SCSC，所以，在，所以，在SCSC的投入的投入中，优先投资于服务于生产的还是生活的，可体现政府对生产和生活的看重程中，优先投资于服务于生产的还是生活的，可体现政府对生产和生活的看重程度，也是政府对上述两种社会力量影响的反应程度。度，也是政府对上述两种社会力量影响的反应程度。1414 14【结论：】优先发展 SC 仅仅是一种主观愿望主观愿望。根据“引致决策最大化原则引致决策最大化原则 ”，应 优先发展优先发展 DPA DPA。【结论：】1515【结论：】【结论：】15（二）DPA DPA 内部内部 的 发展顺序：赫希曼指出，DPA 内部各部门发展的先后顺序，应遵循：“联系效应最大化原则联系效应最大化原则”。（二）DPA 内部 的 发展顺序：1616（二）DPA 内部 的 发展顺序：（二）DPA 内部 的 发 前向前向联系效应总联系效应 后向后向联系效应发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件1717发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件17“总联系效应总联系效应”（linkage effect）：一种经济活动对其他经济活动所产生的最大 刺激刺激 和 诱因诱因。发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件1818发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件18“前向联系效应前向联系效应”（forward linkage effect）:一种产业 与 吸收其产品的 其他产业之间的联系。即即 总产出中用作其他产品投入品的部分总产出中用作其他产品投入品的部分 总产出总产出 发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件1919发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件19“后向联系效应后向联系效应后向联系效应后向联系效应”（backward linkage effectbackward linkage effect）：）：一种产业与向该产业提供投入品的产业之间的一种产业与向该产业提供投入品的产业之间的关系，关系，即即 总产出中从其他产业购买的产品部分总产出中从其他产业购买的产品部分 总产出总产出发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件2020发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件20”联系效应联系效应“的的 度度量：量：“需求弹性需求弹性需求弹性需求弹性”即即 ”需求弹性需求弹性“愈大，愈大，”联系效应联系效应“愈大。愈大。结论结论结论结论：在在 DPA DPA 内部，应优先发展内部，应优先发展 ”联系效应联系效应联系效应联系效应“或或”需求弹性需求弹性需求弹性需求弹性“较大较大的部门。的部门。”联系效应“的 度量：“需求弹性”2121”联系效应“的 度量：“需求弹性”联系效应“的【总体结论【总体结论【总体结论【总体结论：】：】（1 1）各部门发展应采取）各部门发展应采取 不平衡发展不平衡发展不平衡发展不平衡发展 战略；战略；（2 2）在）在 SC SC 和和 DPA DPA 两大部门，应优先发展两大部门，应优先发展 直接生产部门直接生产部门直接生产部门直接生产部门（DPADPA）（这样将产生）（这样将产生 “引致决策最大化效应引致决策最大化效应引致决策最大化效应引致决策最大化效应”）；）；（3 3）在）在 DPA DPA 内部，应优先发展内部，应优先发展“联系效应联系效应联系效应联系效应”或或 “需求弹性需求弹性需求弹性需求弹性”较大的部门。较大的部门。【总体结论：】2222【总体结论：】【总体结论：】22【评论：】赫希曼在主张DPA 优先发展的同时，承认DPA 的增长也必须以某个“临界最小努力”的投资为前提，但他并未说清这个最小量的投资究竟是多少。如果这个“最小量”也相当大，那与优先发展SC,并无差别。【评论：】2323【评论：】【评论：】23【相关观点】【相关观点】【相关观点】【相关观点】（1 1）（美）吉利斯（美）吉利斯（美）吉利斯（美）吉利斯 帕金斯帕金斯帕金斯帕金斯 等等：平衡发展平衡发展 “直线式直线式直线式直线式”（或（或“稳定式稳定式”）不平衡发展不平衡发展 “波浪式波浪式波浪式波浪式”（或（或“突击式突击式”）尽管两条路线不同，但终可殊途同归；尽管两条路线不同，但终可殊途同归；一定条件下，不平衡可能比平衡增长能更快达一定条件下，不平衡可能比平衡增长能更快达到预定目标。到预定目标。【相关观点】2424【相关观点】【相关观点】24图图2525图图25（2）斯特里顿斯特里顿斯特里顿斯特里顿：“手段手段-目标论目标论”平衡增长 目标 不平衡增长 手段；短期内，可能存在某种不平衡 长期看，应当保持平衡。（2）斯特里顿：“手段-目标论”2626（2）斯特里顿：“手段-目标论”（2）斯特里顿 （3 3）张培刚：）张培刚：“如果认为平衡增长仅仅是一种如果认为平衡增长仅仅是一种如果认为平衡增长仅仅是一种如果认为平衡增长仅仅是一种静态均衡静态均衡静态均衡静态均衡，那，那，那，那么，在工业化过程中，并么，在工业化过程中，并么，在工业化过程中，并么，在工业化过程中，并无这种平衡无这种平衡无这种平衡无这种平衡。如果将平。如果将平。如果将平。如果将平衡理解为衡理解为衡理解为衡理解为某种变动关系某种变动关系某种变动关系某种变动关系，那又使这个名词，那又使这个名词，那又使这个名词，那又使这个名词失去失去失去失去原原原原有的有的有的有的意义意义意义意义。因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，才能判断这些问题在根本上是否成立才能判断这些问题在根本上是否成立才能判断这些问题在根本上是否成立才能判断这些问题在根本上是否成立。”（见：发展经济学通论，湖南出版社，（见：发展经济学通论，湖南出版社，19901990，p 2 p 2）（3）张培刚：2727 （3）张培刚：（3）张培刚：27发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件2828发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件28第二节 平衡与不平衡：区域经济发展战略选择 一般而言，在一国经济发展中（尤其大国）一般而言，在一国经济发展中（尤其大国），会出现，会出现区域经济发展不平衡现象。区域经济发展不平衡现象。究其原因，究其原因，既有既有 客观客观客观客观 原因（原因（即即 自然条件差异自然条件差异自然条件差异自然条件差异 引起）引起）；又有又有 主观主观主观主观 原因（原因（即即 政策倾斜政策倾斜政策倾斜政策倾斜 所致所致 ）。）。第二节 平衡与不平衡：区域经济发展战略选择 2929第二节 平衡与不平衡：区域经济发展战略选择 第二节 平（一）佩鲁（一）佩鲁（一）佩鲁（一）佩鲁（F.PerrouxF.Perroux）：）：“发展极理论发展极理论”（1955 1955）“发展极发展极发展极发展极”（growth polegrowth pole）-在一国经济发展过程中，由于某些在一国经济发展过程中，由于某些主导产业主导产业（部门），以及具有创新能力的（部门），以及具有创新能力的企业家企业家 在某个在某个 地区地区集聚集聚，从而形成，从而形成 K K、T T、和和 高素质高素质 Lr Lr 高度高度 集中，拥有集中，拥有规模经济效益规模经济效益、自身发展迅速、并对、自身发展迅速、并对周围地区产生强大辐射（带动）作用的经济活动周围地区产生强大辐射（带动）作用的经济活动中心。中心。（一）佩鲁（F.Perroux）：“发展极理论”（19553030（一）佩鲁（F.Perroux）：“发展极理论”（1955 “发展极发展极”的的功能功能功能功能：（1 1）生产生产生产生产 中心中心（2 2）贸易贸易贸易贸易 中心中心（3 3）交通运输交通运输交通运输交通运输 中心中心（4 4）金融金融金融金融 中心中心（5 5）信息信息信息信息 中心中心（6 6）决策决策决策决策 中心中心 等等 “发展极”的功能：3131 “发展极”的功能：“发展极”的功能：31 吸引吸引吸引吸引（absorbabsorb）“发展极发展极”具有具有 作用，表现为：作用，表现为：扩散扩散扩散扩散（spreadspread）（1 1）资本资本资本资本 集中与输出；集中与输出；（2 2）技术技术技术技术 创新与扩散；创新与扩散；（3 3）凝聚经济凝聚经济凝聚经济凝聚经济 效应；效应；（4 4）规模经济规模经济规模经济规模经济 效应效应 吸引（ab3232 吸引（ab政策含义政策含义:在大国的经济发展过程中，可以让少数地区优先发展，然后,通过“扩散效应“带动 其它地区发展。政策含义:3333政策含义:政策含义:33 “发展极”：形成途径 市场力量 政府政策影响 “发展极”：形成途径3434 “发展极”：形成途径 “发展极”：形成途径34（二）（二）缪尔达尔缪尔达尔缪尔达尔缪尔达尔：“地理二元结构论地理二元结构论”即即 一国区域经济发展中，所出现的一国区域经济发展中，所出现的 先进地区先进地区先进地区先进地区 （favorate regionfavorate region）长期并存的格局长期并存的格局 落后地区落后地区落后地区落后地区 （backward regionbackward region）（二）缪尔达尔：“地理二元结构论”3535（二）缪尔达尔：“地理二元结构论”（二）缪尔达尔：“地理二元 先进地区先进地区 对对 落后地区落后地区 将产生将产生 两种影响：两种影响：“扩散扩散扩散扩散 效应效应效应效应”（spread outspread out effect effect）“回波回波回波回波 效应效应效应效应”（backwashedbackwashed effect effect）一旦一旦 “回波效应回波效应回波效应回波效应”在相当长时期占主导，就会形成在相当长时期占主导，就会形成 LDCs LDCs特有的特有的 “地理二元地理二元地理二元地理二元 经济结构经济结构经济结构经济结构”现象。现象。先进地区 对 落后地区 将产生 两种影响：3636先进地区 对 落后地区 将产生 两种影响：先进地区 对 落后 “回波效应回波效应回波效应回波效应”与与“区域二元结构区域二元结构区域二元结构区域二元结构”的形成：的形成：先进地区先进地区 较高较高的的 工资水平工资水平工资水平工资水平 和和资本回报率资本回报率资本回报率资本回报率 在相当长时期在相当长时期 吸引吸引 落后地区落后地区 劳动劳动 和和 资本资本 持续持续 向先进地区流动向先进地区流动，在，在“循环累积因果关系循环累积因果关系循环累积因果关系循环累积因果关系”作用作用 下，形成先进地区不断发展、落后地区日益衰败下，形成先进地区不断发展、落后地区日益衰败 的的“区域二元结构区域二元结构区域二元结构区域二元结构”格局。格局。“回波效应”与“区域二元结构”的形成：3737 “回波效应”与“区域二元结构”的形成：“回波效（figues）（figues）3838（figues）（figues）38 缪尔达尔 vs 新古典思路比较：1.新古典新古典：【首先】【首先】A 地区较高的工资率工资率和资本回报率资本回报率吸引 B 地区 Lr 和 K 流向 A 地区；【其次】【其次】A 地区 Lr、K 过剩，收益率下降，A 地区 K、Lr 回流到 B 地区；【最后】【最后】A、B 两地区实现平衡发展。缪尔达尔 vs 新古典思路比较：3939 缪尔达尔 vs 新古典思路比较：缪尔达尔 vs 2.缪尔达尔缪尔达尔：由于由于 A A 地区具有地区具有“集聚经济效益集聚经济效益集聚经济效益集聚经济效益”，A A 地区地区 K K、Lr Lr 报酬率报酬率 长期长期 高于高于 B B 地区；地区；B B 地区地区 K K、Lr Lr 持续流向持续流向 A A 地区，地区，形成形成 区域经济发展中的区域经济发展中的“地理二元结构地理二元结构地理二元结构地理二元结构”。2.缪尔达尔：40402.缪尔达尔：2.缪尔达尔：40政策含意政策含意：市场机制的作用有限，因此，需要政府及政策干预，以扶持、帮助落后地区发展，才能缓解区域经济发展不平衡，消除“区域二元经济结构”。发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件4141发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件41【Home Work】（1）回顾我国工业化（1949）以来，区域经济发展格局形成或改变的历史及其原因。（2）分析并评价我国区域经济发展政策及其效应。（3）如何借鉴国外经验，缓解我国区域经济发展的严重失衡？【Home Work】4242【Home Work】【Home Work】42第三节 地理因素 与 经济发展 “地理因素决定论地理因素决定论”与“地理虚无主义地理虚无主义”第三节 地理因素 与 经济发展4343第三节 地理因素 与 经济发展第三节 地理因素 与 经济发展“地理因素决定论地理因素决定论地理因素决定论地理因素决定论”产生产生产生产生：18 18 世纪世纪代表代表代表代表：亨利亨利 波克尔（英）；波克尔（英）；M.P.M.P.托达罗（美）；托达罗（美）；P.P.克鲁格曼（美）克鲁格曼（美）基本观点基本观点基本观点基本观点：地理环境地理环境 、气候条件气候条件决定决定一个人一个人、乃至、乃至民族民族的的性性格特征格特征，进而决定其，进而决定其经济发展经济发展的的成就和社会地位成就和社会地位。“地理因素决定论”4444“地理因素决定论”“地理因素决定论”44“地理因素地理因素”包括：（1）以 经纬度经纬度 表示的 数理数理 地理位置；（2）以 河流、山川、陆地、海洋河流、山川、陆地、海洋 等表现的 自然自然 地理位置；（3）以 资源分布资源分布 和和 储量储量 表示的 经济经济 地理位置“地理因素”包括：4545“地理因素”包括：“地理因素”包括：45【Case 1】：几乎所有几乎所有 LDCs LDCs：都在：都在 南纬南纬南纬南纬 30 30 30 30度度度度 北纬北纬北纬北纬 35 35 35 35度度度度 地区；地区；而绝大部分而绝大部分 DCs DCs：分布在：分布在 这个这个地区地区 之外。之外。【Case 1】：4646【Case 1】：【Case 1】：46【该地区的【该地区的 地理地理地理地理/气候气候气候气候 特征特征特征特征：】：】要么要么 雨量太少雨量太少雨量太少雨量太少 不适合于不适合于 农作物农作物 生长生长 和和 人类人类 生存；生存；（如：如：中东中东中东中东 和和 北非地区北非地区北非地区北非地区）要么要么 雨量过多雨量过多雨量过多雨量过多、且且且且高温、高湿高温、高湿高温、高湿高温、高湿 （a a）土地）土地含氮量低含氮量低含氮量低含氮量低,只适合只适合热带雨林热带雨林生长，生长，不适合不适合农作物农作物生长；生长；（b b）容易繁殖）容易繁殖有害微生物有害微生物有害微生物有害微生物,引起引起各种各种 农作物农作物 及及 人体人体疾病疾病；（c c）劳动者）劳动者 体内热量体内热量体内热量体内热量 释放过快，人体生态系统释放过快，人体生态系统 处于处于“入不敷出入不敷出”状态，劳动生产率下降状态，劳动生产率下降 （如：（如：拉美拉美拉美拉美 和和 南部非洲南部非洲南部非洲南部非洲）。）。【该地区的 地理/气候 特征：】4747【该地区的 地理/气候 特征：】【该地区的 地理/气候 特征【Case 2Case 2：】（1 1）内河流域内河流域内河流域内河流域 与与 古代农业文明古代农业文明古代农业文明古代农业文明：埃及埃及埃及埃及尼罗河；尼罗河；巴比伦巴比伦巴比伦巴比伦（伊拉克伊拉克伊拉克伊拉克）幼发拉底河、底格里斯河；幼发拉底河、底格里斯河；印度印度印度印度 印度河、恒河；印度河、恒河；中国中国中国中国 黄河黄河 、长江、长江【Case 2：】4848【Case 2：】【Case 2：】48（2 2）海洋海洋海洋海洋 与与 近现代工业文明近现代工业文明近现代工业文明近现代工业文明：人类历史经验人类历史经验人类历史经验人类历史经验 表明表明：海岸线海岸线海岸线海岸线长短、长短、海上交通海上交通海上交通海上交通便利与否，是影响便利与否，是影响 一国近、现代经济发展的重要因素。一国近、现代经济发展的重要因素。【例如：【例如：】英国、日本英国、日本英国、日本英国、日本 岛屿岛屿岛屿岛屿 国家国家 ；美国美国美国美国 东、西两侧濒临东、西两侧濒临 大西洋大西洋大西洋大西洋 和和 太平洋太平洋太平洋太平洋；中国中国中国中国 东部东部 濒临大海，濒临大海，中、西部中、西部 处于内陆。处于内陆。（2）海洋 与 近现代工业文明：4949（2）海洋 与 近现代工业文明：（2）海洋 与 近现代工业文（3 3）资源禀赋资源禀赋资源禀赋资源禀赋 决定决定 一国参与一国参与 国际分工国际分工的基础。的基础。（对大国而言，它同时也是国内（对大国而言，它同时也是国内 区域分工区域分工 格局格局 形成的基础）形成的基础）例如，例如，同为同为 LDCs LDCs，中东、北非中东、北非中东、北非中东、北非 国家国家富裕富裕，因为其拥有，因为其拥有丰富的丰富的 石油资源石油资源；而而 孟加拉、乍得、海地孟加拉、乍得、海地孟加拉、乍得、海地孟加拉、乍得、海地 等国家所以等国家所以 赤贫赤贫，是因为是因为 其其 土地土地 和和 资源资源 极其贫瘠和匮乏极其贫瘠和匮乏。（3）资源禀赋 决定 一国参与 国际分工的基础。5050（3）资源禀赋 决定 一国参与 国际分工的基础。（3）资源发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件5151发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件51“地理虚无主义地理虚无主义”产生产生：19 世纪末、20世纪初观点观点：在人类经济和社会发展过程中,地理因素的影响不重要，它完全可以被人的主观能动性加以抵消和克服。【例如：】【例如：】“人定胜天人定胜天”、“世间一切事务中，人是第一个可宝贵的，只要有世间一切事务中，人是第一个可宝贵的，只要有了人，什么人间奇迹都可以创造出来。了人，什么人间奇迹都可以创造出来。”“地理虚无主义”5252“地理虚无主义”“地理虚无主义”52 人人人人 与与与与 自然自然自然自然 关系的关系的正确理解：正确理解：首先，首先，地理环境地理环境地理环境地理环境是人类生存和发展的是人类生存和发展的是人类生存和发展的是人类生存和发展的物质源物质源物质源物质源和和和和载体载体载体载体。（人类本身就是一定地理环境条件下物种演进的结果，（人类本身就是一定地理环境条件下物种演进的结果，而且，人的生存需要一定的自然环境，如气候、温湿度、而且，人的生存需要一定的自然环境，如气候、温湿度、空气等。）空气等。）即即 人与自然的人与自然的 共生性共生性共生性共生性 与与 和谐性和谐性和谐性和谐性，以及以及地理因素对人类状况的地理因素对人类状况的 决定性决定性决定性决定性 影响。影响。其次，其次，人人人人在自然界允许在自然界允许在自然界允许在自然界允许的范围内的范围内的范围内的范围内，能创造能创造能创造能创造出各具特色出各具特色出各具特色出各具特色 的的的的 生产和生活方式生产和生活方式生产和生活方式生产和生活方式，以及，以及，以及，以及社会、经济和文化的社会、经济和文化的社会、经济和文化的社会、经济和文化的 不同结构不同结构不同结构不同结构。即即 人人 能适应自然，能适应自然，并利用自然为人类服务。并利用自然为人类服务。最后最后，科技进步在一定程度能科技进步在一定程度能 改变改变 和和 减少减少 地理环境地理环境 对对 人类经济社会的人类经济社会的约束约束和和影响，但不能消除其影响。影响，但不能消除其影响。人 与 自然 关系的正确理解：5353 人 与 自然 关系的正确理解：人 与 自然 关系【本节参考书】：【本节参考书】：张培刚主编新发展经济学，河南人民出版社，张培刚主编新发展经济学，河南人民出版社，19921992；19991999M.P.M.P.托达罗第三世界经济发展（上册），中托达罗第三世界经济发展（上册），中国人民大学出版社，国人民大学出版社，19881988Paul Krugman,“The role of Geography in Paul Krugman,“The role of Geography in Development”,Annual World Conference on Development”,Annual World Conference on Development Economics,edited by Broris Development Economics,edited by Broris Pleskovic and Joseph E.Steglits,1998Pleskovic and Joseph E.Steglits,1998姚亮发展：寻求再生之路，学林出版社，姚亮发展：寻求再生之路，学林出版社，19871987【本节参考书】：5454【本节参考书】：【本节参考书】：54发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件5555发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件55第三节 中国经济发展：多元特征LDCs，经济呈现 传统传统 经济经济并存，即“二元结构二元结构”现代现代第三节 中国经济发展：多元特征5656第三节 中国经济发展：多元特征第三节 中国经济发展：多元特征发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件5757发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件57中国经济表现为：传统传统“多元经济多元经济”现代现代 中间状态中间状态 中国经济表现为：5858中国经济表现为：中国经济表现为：58“多元经济多元经济多元经济多元经济”内涵内涵:第一，第一，生产工具生产工具生产工具生产工具/手段手段手段手段 多元化：多元化：手工劳动手工劳动 机械化生产机械化生产 人工智能化生产人工智能化生产 第二，第二，生产方式生产方式生产方式生产方式 多元化：多元化：“刀耕火种刀耕火种”“小农经济小农经济”现代化大规模生产现代化大规模生产 “多元经济”内涵:5959“多元经济”内涵:“多元经济”内涵:59第三，生产关系生产关系（产权产权关系关系）多元化：国有（独资、控股、合资、合作）公 有 集体 民营（个体、合作、股份制）非公有 外资（独资、合资、合作）第三，生产关系（产权关系）多元化：6060第三，生产关系（产权关系）多元化：第三，生产关系（产权关系第四，区域发展水平区域发展水平 多元化：东部（东部（沿海地区）较先进 中部中部 相对落后 西部西部 更加落后第四，区域发展水平 多元化：6161第四，区域发展水平 多元化：第四，区域发展水平 多元化：【参考文献】张培刚发展，发展，经济研究，1989年第6期；新发展经济学（附录），河南人民出版社1999年增订版【参考文献】6262【参考文献】【参考文献】62（完）（完）6363（完）（完）63 第七章 外贸与经济发展 6464 64第一节第一节 外贸与经济发展关系：理论争论外贸与经济发展关系：理论争论第二节第二节 “剩余出路理论剩余出路理论”第三节第三节 外贸战略外贸战略第四节第四节 贸易条件贸易条件第五节第五节 贸易保护贸易保护第六节第六节 经济全球化经济全球化第一节 外贸与经济发展关系：理论争论6565第一节 外贸与经济发展关系：理论争论第一节 外贸与经济发第一节 外贸 与 经济增长一、“有利论”：外贸是经济增长的发动机1.A.斯密：“绝对优势论绝对优势论”（18 c18 c）2.（absolute advantageabsolute advantage）3.-如果两国分别在两种产品生产上具有绝对如果两国分别在两种产品生产上具有绝对优势，那么，经由分工、专业化生产和贸易，优势，那么，经由分工、专业化生产和贸易，两国利得均将增加。两国利得均将增加。第一节 外贸 与 经济增长一、“有利论”：外贸是经济增长的发6666第一节 外贸 与 经济增长一、“有利论”：外贸是经济增长的发例1.英国、葡萄牙 生产 1单位葡萄酒 和 1单位呢绒，所需 工时 为：葡萄酒 呢绒英国 100 90葡萄牙 80 120 显然，显然，英国英国在在 呢绒呢绒 生产上有生产上有绝对绝对绝对绝对 优势优势优势优势；葡萄牙葡萄牙在在 葡萄酒葡萄酒 生产上有生产上有绝对绝对绝对绝对 优势优势优势优势例1.英国、葡萄牙 生产 1单位葡萄酒 和 6767例1.英国、葡萄牙 生产 1单位葡萄酒 和 例1.英国、2.D.李加图：“相对优势论相对优势论”（19 c）（comparative advantage）-即使即使 A A 国国 在两种在两种 产品生产上都具有产品生产上都具有“绝绝对优势对优势”（即生产效率均高于（即生产效率均高于 B B 国），国），两国仍可根据两国仍可根据 “两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”的原则的原则 ，进行专业化分工和交换，使两国利得增加。进行专业化分工和交换，使两国利得增加。2.D.李加图：“相对优势论”（19 c）6868 2.D.李加图：“相对优势论”（19 c）例例1.1.美国、日本美国、日本 生产生产 1 1 单位单位 小麦小麦 和和 1 1单位单位 计算机，所需工时为计算机，所需工时为:小麦小麦小麦小麦 计算机计算机计算机计算机美国美国美国美国 5 100 5 100日本日本日本日本 8 120 8 120 美国美国 均有均有 绝对绝对 优势优势可见，两种产品生产可见，两种产品生产 日本日本 均为均为 绝对绝对 劣势劣势例1.美国、日本 生产 1 单位 小麦 和 6969例1.美国、日本 生产 1 单位 小麦 和 例1.美 但但 由于由于 两国两国 生产生产 两种产品所费两种产品所费 相对工时相对工时 不同不同 。【例如，】例如，】生产一台计算机所费工时，生产一台计算机所费工时，日本日本 15 15 倍；倍；在在 是生产是生产 1 1 单位小麦所费时间单位小麦所费时间 的的 美国美国 20 20 倍倍 因此，因此，美美/日日分别在分别在 小麦小麦 /计算机计算机 生产上具有生产上具有 比较比较比较比较 优优优优势势势势。7070 70【或者，】【或者，】美国美国 生产生产 1 1 单位单位 小麦小麦 所费所费 工时工时,日本日本 1/20 1/20 是是 生产生产 1 1 台台 计算机所费工时的计算机所费工时的 1/15 1/15 可见，可见，美美 /日日分别在分别在 小麦小麦 和和 计算机计算机 生产上具有生产上具有 相对优势相对优势相对优势相对优势。【或者，】7171【或者，】【或者，】71 3.3.E.F.E.F.赫克歇尔赫克歇尔-B.B.俄林俄林：“要素禀赋论要素禀赋论”（Heckscher-Ohlin Theory)Heckscher-Ohlin Theory)20 c 20 c）假设假设假设假设：各国各国 资源禀赋资源禀赋 不同，不同，由此，各由此，各要素要素 的的 相对价格相对价格 也不同。也不同。结论结论结论结论：资本（资本（K K）丰富的国家：应丰富的国家：应 生产生产 和和 出口出口 资本密集型（资本密集型（K IK I）产品，进口产品，进口 （Lr ILr I）产品；产品；劳动（劳动（LrLr）丰富的国家，应生产丰富的国家，应生产 和和 出口出口 劳动（劳动（Lr ILr I）产品，产品，进口进口 K IK I 产品产品 3.E.F.赫克歇尔-B.俄林：“要素禀赋论”（7272 3.E.F.赫克歇尔-B.俄林：“要素禀赋论”（4.新贸易理论（略）4.新贸易理论（略）73734.新贸易理论（略）4.新贸易理论（略）73-结果，利得增加；贸易将使两国 资源禀赋差异缩小；要素价格趋同-结果，7474-结果，-结果，74 “外贸 经济增长”：实现机制 发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件7575发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件75 C C，I I 出口出口 外汇收入外汇收入 外贸外贸 GDP GDP 进口进口 关税收入关税收入 I I，C C 7676 4.外贸利益：静态 与 动态（static and dynamic gains）“静态利益静态利益“：即即 一国资源在更大范围重新配置，使产出 和 福利 增加。4.外贸利益：静态 与 动态7777 4.外贸利益：静态 与 动态 4.外贸利益：静态 与 贸易静态利益（图解）贸易静态利益（图解）7878贸易静态利益（图解）贸易静态利益（图解）78（图解一）假定假定:1)A A、B B 两国生产两国生产 y y、x x 两种产品两种产品;2)“2)“生产可能性曲线生产可能性曲线生产可能性曲线生产可能性曲线”（PPC-PPC-Production Possibility Production Possibility CurveCurve）呈线性）呈线性 （即即 产品的产品的“边际转换率边际转换率边际转换率边际转换率”（MRT-marginal rate MRT-marginal rate of transformationof transformation）不变）不变）3)“3)“无差异曲线无差异曲线”（indifferent curveindifferent curve）表示总福利水平）表示总福利水平 （图解一）假定:7979（图解一）假定:（图解一）假定:79 4）A、B 两国的 MRT 分别为：MRT(a)=y/x=10/8 MRT(b)=y/x=10/2 可见，可见，A 国：x 产品 较 便宜；在在 B 国：y 产品 较 便宜 4）A、B 两国的 MRT 分别为：8080 4）A、B 两国的 MRT 分别为：4）A、B 两国的 显然，根据国际分工原则，显然，根据国际分工原则，A 国应 生产 和 出口 x 产品；B 国应 生产 和 出口 y 产品显然，根据国际分工原则，8181显然，根据国际分工原则，显然，根据国际分工原则，81（图解二）贸易前：贸易前：A A、B B 两国的生产分别在两国的生产分别在 a a、b b 点进行；点进行；贸易后贸易后 ：两种产品的两种产品的国际交换价格国际交换价格位于两国的位于两国的 MRT MRT 之间，假定为：之间，假定为：MRT=10/5MRT=10/5 （即（即 图中虚线所示）。图中虚线所示）。（图解二）贸易前：8282（图解二）贸易前：（图解二）贸易前：82在现有国际价格水平线下，在现有国际价格水平线下，如如 A A 国全部生产国全部生产 x x 产品，生产将产品，生产将 由由 a a点移至点移至 a a 点；点；假定假定A A 国对国对 x x 产品消费不变，产品消费不变，出口出口 aa aa 数量数量 x x 产品产品 就可就可 进口进口 ac ac 数量数量 y y 产品产品 在现有国际价格水平线下，8383在现有国际价格水平线下，在现有国际价格水平线下，83 而 B 国全部生产 y 产品，生产将由 b 移至 b 点；假定 b 国对 y 产品消费不变，出口 bb数量 y 产品，就可 进口 b c 数量 x 产品 而 B 国全部生产 y 产品，8484 而 B 国全部生产 y 产品，而 B 国全部生产结果，A、B 两国的总福利即 生产 消费将增加。结果，8585结果，结果，85“贸易动态利益贸易动态利益贸易动态利益贸易动态利益”-”-（1 1）如果某产品生产具有）如果某产品生产具有“规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增 ”特点，特点，国际贸易将国际贸易将 其市场份额扩大。其市场份额扩大。生产者总利得生产者总利得 将将 超过超过“静态利益静态利益”；（2 2）刺激竞争；）刺激竞争；促使促使 新知识新知识/技术技术 扩散；扩散；先进先进 制度、观念、态度、文化制度、观念、态度、文化 的的 传播和学习传播和学习 （3 3）采用更）采用更 专业化专业化专业化专业化 和和 迂回迂回迂回迂回 的的 （round aboutround about）生产方法）生产方法“贸易动态利益”-8686“贸易动态利益”-“贸易动态利益”-86 5.贸易贸易 与 就业就业 关系：关系：一个争论【暗含 假定】：产品 出口国就业 ；贸易 产品 进口国就业 5.贸易 与 就业 关系：一个争论8787 5.贸易 与 就业 关系：一个争论 5.贸易 与 但实际可能发生以下情形：但实际可能发生以下情形：LDCs LDCs 出口出口 Lr I Lr I 产品产品 DCs Lr I DCs Lr I 部门失业部门失业 DCs DCs 出口出口 K I K I 产品产品 DCs KI DCs KI 部门就业部门就业显然，有利于显然，有利于 DCs DCs 产业结构升级产业结构升级 ，改善其资源配置，改善其资源配置，发挥其比较优势。发挥其比较优势。但实际可能发生以下情形：8888但实际可能发生以下情形：但实际可能发生以下情形：88有人说，有人说，近近3030年来，年来，LDCs LDCs 制造品以平均每制造品以平均每1010年年 15 15 的速度增长，对的速度增长，对 DCs DCs 相关制造业造成不相关制造业造成不利影响。利影响。但数据显示，但数据显示，LDCs LDCs 出口的制造品仅占出口的制造品仅占 DCs DCs 制造品消费制造品消费的的 3 3。显然，显然，LDCs LDCs 制成品出口并非制成品出口并非 DCs DCs 失业的失业的主要原因。主要原因。有人说，8989有人说，有人说，89 厘清问题的关键在于，弄清贸易双方厘清问题的关键在于，弄清贸易双方：是是 净出口净出口净出口净出口 /净进口净进口净进口净进口 国；国；国；国；是是 Lr Lr 密集密集/K /K 密集型密集型 产品产品 ；是是 竞争竞争/非竞争性非竞争性 产品或服务；产品或服务；是是 需求弹性需求弹性 高高/低低 的产品的产品 等等在此基础上，具体分析，得出在此基础上，具体分析，得出答案。答案。厘清问题的关键在于，弄清贸易双方：9090 厘清问题的关键在于，弄清贸易双方：厘清问题的关键在于二、对非主流贸易理论对自由贸易的批评二、对非主流贸易理论对自由贸易的批评 结构主义；结构主义；主要来自主要来自 民族民主学派民族民主学派 ；激进学派；激进学派；【参见：【参见：“普列维什辛格理论普列维什辛格理论普列维什辛格理论普列维什辛格理论”】二、对非主流贸易理论对自由贸易的批评9191二、对非主流贸易理论对自由贸易的批评二、对非主流贸易理论对自【主要观点：】【主要观点：】（1 1）“自由贸易论自由贸易论自由贸易论自由贸易论”强调贸易的强调贸易的强调贸易的强调贸易的“双赢双赢双赢双赢效应效应效应效应”，却回，却回，却回，却回避避避避 贸易双方的贸易双方的贸易双方的贸易双方的 利益分配利益分配利益分配利益分配 问题。问题。问题。问题。实际贸易中，穷实际贸易中，穷/富国之间的贸易利得差别明显。富国之间的贸易利得差别明显。（而这正是而这正是 LDCs LDCs 通过贸易保护、在与通过贸易保护、在与 DCs DCs 发生贸易时争取更多利发生贸易时争取更多利益和发展空间的依据。）益和发展空间的依据。）【主要观点：】9292【主要观点：】【主要观点：】92（2 2）主流贸易理论）主流贸易理论）主流贸易理论）主流贸易理论 回避回避回避回避 贸易对贸易对贸易对贸易对 贸易条件贸易条件贸易条件贸易条件 与与与与 国际收支国际收支国际收支国际收支 产生的产生的产生的产生的影响影响影响影响 。事实上，事实上，贸易不仅可改变贸易不仅可改变 一国一国 贸易条件，而且贸易条件，而且贸易条件，而且贸易条件，而且还影响还影响国际收支国际收支国际收支国际收支 。因为，因为，穷穷/富国贸易的富国贸易的 产品性质产品性质不同，从而产品的不同，从而产品的 供求弹性供求弹性 和和 技术进步率技术进步率 不同。不同。（2）主流贸易理论 回避 贸易对 贸易条件 与 9393（2）主流贸易理论 回避 贸易对 贸易条件 与 （2）主例如，例如，LDCs LDCs 和和 DCs DCs 贸易产品差别如下：贸易产品差别如下：即即 LDCs DCs LDCs DCs：初级产品初级产品 /制造品制造品 Lr Lr 密集型产品密集型产品 /K /K 密集型密集型 产品产品 简单加工产品简单加工产品 /精加工制造精加工制造 产品产品 技术含量较低的产品技术含量较低的产品 /技术含量较技术含量较 高高 的产品，的产品，左边左边左边左边 供求弹性供求弹性 较较 小小 、技术进步率、技术进步率 较较 慢；慢；右边右边右边右边 供求弹性供求弹性 较较 大大 、技术进步率、技术进步率 较较 快快 例如，9494例如，例如，94 因此，因此，DCs DCs 改善改善 贸易将使贸易将使 贸易条件贸易条件 和和 国际收支国际收支 LDCs LDCs 恶化恶化 发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件9595发展经济学部门与区域经济发展战略选择课件95（3 3）传统自由贸易论传统自由贸易论传统自由贸易论传统自由贸易论 假设假设假设假设“规模报酬不变规模报酬不变规模报酬不变规模报酬不变”。事实上，事实上，DCs DCs 市场化出口的：市场化出口的：制造品制造品 K K 密集型产品密集型产品 深深 （精）加工产品（精）加工产品 技术含量技术含量 高高 的产品的产品 高附加值产品等，高附加值产品等，呈现呈现“规模报酬规模报酬 递增递增递增递增“特征；特征；而而 LDCs LDCs 生产和出口的：生产和出口的：初级产品初级产品 Lr Lr密集型产品密集型产品 简单加工产品简单加工产品 技术含量低的产品技术含量低的产品 低附加值产品等，低附加值产品等，呈现呈现“规模报酬规模报酬 递减递减递减递减”特征。特征。（3）传统自由贸易论 假设“规模报酬不变”。9696（3）传统自由贸易论 假设“规模报酬不变”。（3）（4 4）产品产品/产业产业 “联系效应联系效应”不同，对整体经济的带动作用不同。不同，对整体经济的带动作用不同。即即 LDC LDC 的的 初级产品初级产品 简单加工产品简单加工产品 Lr Lr 密集型产品密集型产品 技术含量低的产品技术含量低的产品 低附加值产品低附加值产品 等等“联系效应联系效应”较低较低 ；DCS DCS 的的 制造品制造品 深加工产品深加工产品 Lr Lr 密集型产品密集型产品 技术含量高的产品技术含量高的产品 高附加值产品高附加值产品 等等“联系效应联系效应”较高，较高，（4）产品/产业 “联系效应”不同，对整体9797 （4）产品/产业 “联系效应”不同，对整体（5 5）“国际分工原则国际分工原则”与与 经济独立性经济独立性 根据所谓根据所谓 “国际分工原则国际分工原则”，LDCs LDCs（尤其是小国）（尤其是小国）,只能生产单一产品，只能生产单一产品，因此，因此，其经济依赖性和脆弱性增强、自主性减弱。其经济依赖性和脆弱性增强、自主性减弱。（5）“国际分工原则”与 经济独立性 9898（5）“国际分工原则”与 经济独立性 （5）“国际分工原第二节 H.明特：“剩余出路理论”(Vent for surplus)(Vent for surplus)Hyla Myint:生于缅甸，毕业于伦敦经济学院。对 LDCs 贸易动因，有独到分析（见：“经济落后与经济成长”，1957）第二节 H.明特：“剩余出路理论”(Vent for s9999第二节 H.明特：“剩余出路理论”(Vent for s 新古典义经济学假定：各国在国际贸易发生之前，国内资源均