风险分级管控与隐患排查治理双体系课件

风险分级管控与隐患排查治理双体系风险分级管控与隐患排查治理双体系目录Content双重预防机制的概述风险分级管控体系建设隐患排查治理体系建设风险分级管控与隐患排查治理的关系总结目 录双重预防机制的概述风险分级管控体系建设隐患排查治理体系一、双重预防机制的概述一、双重预防机制的概述知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果一、双重预防机制的概述知识改变意识，意识改变行为，行为改变结双重预防机制双重预防机制双重预防机制一、一、1.为什么开展为什么开展“双体系双体系”建设建设？首先，构建双重预防体系，是落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查预防机制的重大决策部署，实现纵深防御、关口前移、源头治理的有效手段其次，双体建设是起亚安全生产主体责任，是企业主要负责人的重要直则直矣，是企业安全管理的重要内容，是起亚自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生的根本途径。一、1.为什么开展“双体系”建设？首先，构建双重一、一、2.为什么建立双预防体系为什么建立双预防体系？“风险点”-指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随等闲的作业过程风险点所包含的“危险源”-指明了安全管理的细节，解决“想不到”的问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”的问题。以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”的问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系。一、2.为什么建立双预防体系？“风险点”-指明安全管理关一、一、3.为什么要建立双预防体系为什么要建立双预防体系构建双体系：目的是要实现事故的双重防御性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践；是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一 道防线，后者是预防事故的末端治理。一、3.为什么要建立双预防体系构建双体系：目的是要实现事故的二、风险分级管控体系建设二、风险分级管控体系建设知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果二、风险分级管控体系建设知识改变意识，意识改变行为，行为改变二、二、1.风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险分级管控程序风险分级管控程序确定危险源(风险点)识别方法划定危险源识别范围实施危险源辨识进行风险评价进行风险分级策划风险控制措施全面实施，跟踪验证明确识别范围(区域、场所等)明确风险控制措施原则及要求应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等编制风险评价分类统计信息表确定风险评价方法如：LEC、TRA等编制识别信息统计表强化过程定期更新二、1.风险分级管控的基本程序风险分级管控程序确定危险源(风二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序确定危险源确定危险源(风险点风险点)主要方法如下：主要方法如下：目前国内风险识别方法主要采用安全检查表法(SCL)和作业危害分析法(JHA)两种，安全检查表法(SCL)主要对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别，做特危害分析法(JHA)是按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。二、风险分级管控的基本程序确定危险源(风险点)主要方法如下：二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序安全检查表表安全检查表表(缩写缩写SCL)是依据相关的标准、规范、对系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害进行判别检查。为了别面检查项目遗漏，事先把检查队形分割成若干系统，以提问或者打分的形式，事先把检查队形分割成若干系统，以提问或者打分的形式，将检查项目列表，将检查项目列表，这种表就称为安全检查表。它是系统安全工程的一种最基础、最简便、最广泛应用的系统危险性评价方法。目前，安全检查表在我国不仅用于查找系统中各种潜在的事故隐患，还对各检查项目给予量化，用于进行系统安全评价。自20世纪30年代开始应用以来已发展成为预测和预防事故发生的重要手段。二二.1.安全检查表法安全检查表法(SCL)的概述：的概述：二、风险分级管控的基本程序安全检查表表(缩写SCL)是依据相二二.1.2安全检查表的编制和依据：安全检查表的编制和依据：1.1.1安全检查表的编制安全检查表的编制安全检查表应列举需查明的所有导致事故的不安全因素。它采用提问的方式没要求回答安全检查表应列举需查明的所有导致事故的不安全因素。它采用提问的方式没要求回答“是是”或或“否否”，“是是”标识符标识符合要求，合要求，“否否”标识存在问题，有待于进一步改进。所以在每个提问后面也可以设改进措施栏。每个检查表均需注明检标识存在问题，有待于进一步改进。所以在每个提问后面也可以设改进措施栏。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。1.1.2安全检查表的编制依据：安全检查表的编制依据：(1)有关标准、规程、规范及规定。为了保证安全生产，国家级有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些事编制安全检查表的一个主要依据。为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。(2)国内外事故案例。收集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，冲中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。(3)通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。(4)研究成果。在现代信息社会和只是经济时代，只是的更新很快，编制安全检查表必须采用最新的只是和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序举举战战旗旗两两新新树树业业杆杆行行标标二.1.2安全检查表的编制和依据：二、风险分级管控的基本程序二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序二.2作业危害分析法(JHA)作业危害分析法(JHA)是把异响作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一个步骤中的危险源(危险有害因素)，进行控制和预防。开展作业危害分析能够辨识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于编制更为合理的安全操作规程。作为操作人员的培训资料，并为不经常进行该项作业的人员提供指导。作为危害分析的结果可作为职业健康检查的标准，并协助进行事故调查。这种方法的基点在于职业健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。二、风险分级管控的基本程序二.2作业危害分析法(JHA)作二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序 二.2.1作业危害分析法(JHA)主要步骤(1)确定(或选择)待分析的作业；(2)将作业划分为一些列的步骤(3)辨识每一步骤的潜在危害；(4)确定相应的预防措施 二、风险分级管控的基本程序 二.2.1作业危害分析法(J二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序 二.2.2作业危害分析法(JHA)分析过程(1)事故频率和后果频繁发生或不经常发生但可导致灾难性后果的；(2)严重的职业伤害或职业病事故后果严重、危险的作业条件或经常暴露在有害物质中：(3)新增加的作业由于经验缺乏，明显存在危险或危害难以预料；(4)变更的作业可能会由于作业程序的变化而带来新的危险确定分析作业时，优先考虑一下作业活动：确定分析作业时，优先考虑一下作业活动：(5)不经常进行的作业由于从事不熟悉的作业可能有较高的风险。二、风险分级管控的基本程序 二.2.2作业危害分析法(J二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序(1)消 除 危 害：消除危害是最有效的措施，有关这方面的技术包括：改变工艺路线、修改现行工艺、以危害较小的物质 替代、改变环境(通风)、完善或改换设备及工具；(2)控 制 危：当危险不能消除时，采取隔离、机械防护、相应的防护等措施控制伤害；(3)修改作业程序：完善危险操作步骤的操作规程、改变操作步骤的顺序以及增加一些操作程序(如锁定 能源措施)；(4)减 少 暴 露：这是没有其他办法解决时的一种选择。减少暴露的一种办法是减少在危害环境中暴露 的时间，如完善设备以减少维修时间、配戴合适的个体防护器材等。为了减少事故的 后果，设置一直应急设备如洗眼器等。2.3制制措措应应定定对对危害辨识以后，需要从工程控制、管理措施和个体防护三个方面制定消除或控制危害的对策危害辨识以后，需要从工程控制、管理措施和个体防护三个方面制定消除或控制危害的对策施施二、二、二、风险分级管控的基本程序(1)消 除 危 害：消生产场所周边环境的影响组织及其活动、材料的变更 或计划的变更二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序二、3.危险源辨识的范围应覆盖：常规和非常规活动所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响基础设施、设备和材料工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操作程序以及人的能力的适应性生产场所周边环境的影响组织及其活动、材料的变更 二、风险分级二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序选取评价方法时应根据评价的特点、具体条件和需要，针对评价对象的实际情况、特点和评价目标，分析、比较、慎重选用，必要时，已根据评价方法的特点，选用集中评价方法对同一评价对象进行评价，互相补充、分析综合、互相验证，以提高评价结果的准确性。团队二、二、3.1风险评价方法风险评价方法二、风险分级管控的基本程序选取评价方法时应根据评价的特点、具二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析析(LEC)或者风险矩阵法或者风险矩阵法(LS)进行风险大小的判定。目进行风险大小的判定。目前集团公司各权属子公司大多数采用作业条件危险性前集团公司各权属子公司大多数采用作业条件危险性分析分析(LEC)，公司也采用作业条件危险性分析，公司也采用作业条件危险性分析(LEC)，在，在此重点介绍作业条件危险性分析法此重点介绍作业条件危险性分析法(LEC)二二.3.1.1风险评价风险评价(重点讲解重点讲解LEC法法)二、风险分级管控的基本程序从方便推广和使用角度，建议采用作业二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险评价方法之风险评价方法之 LEC法法 二3.1.2作业条件风险程度评价作业条件风险程度评价(LEC)基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LXEXC D=风险值风险值 L=发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 E=暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 C=发生事故产生的后果发生事故产生的后果二、风险分级管控的基本程序风险评价方法之 LEC法 二0.1 实际不可能二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险评价方法之风险评价方法之 LEC法法 二3.1.3事故事故 发生的可能性发生的可能性(L)当用概率来表示事故发生的可能性大小当用概率来表示事故发生的可能性大小(L)时，绝对不可时，绝对不可能发生的事故概率为能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为；而必然发生的事故概率为1，然而从，然而从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为人为的将发生事故可能性极小的分数定位的将发生事故可能性极小的分数定位0.1，而必然要发生的事，而必然要发生的事故分数定位故分数定位10.介于这两种情况之间的情况制定为若干中间值。介于这两种情况之间的情况制定为若干中间值。事故发生的可能性事故发生的可能性(L)分数值 事故发生的可能性 10 完全可以预料6 相当可以 3 可能，但不经常 1 可能性小，但不经常 0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险评价方法之风险评价方法之 LEC法法 二3.1.4暴露于危险环境的频率程度暴露于危险环境的频率程度(E)当确定暴露于危险环境的频率程度当确定暴露于危险环境的频率程度(E)时，人员出现在时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危连续出现在危险环境的情况定位险环境的情况定位10，而非常罕见的出现在危险环境中定为，而非常罕见的出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值 暴露于危险环境的 频繁程度10 连续暴露 6 每天工作的花间暴露 3 每周一次或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见暴露二、风险分级管控的基本程序风险评价方法之 LEC法 二二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险评价方法之风险评价方法之 LEC法法 二3.1.5发生事故产生的后果发生事故产生的后果(C)关于发生事故产生的后果关于发生事故产生的后果(C)，由于事故造成的人身伤，由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数职位害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数职位1-100，把把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数定为多人死亡或重大财产损失的可能性分数定为100，其他情况，其他情况的数值为的数值为1-100之间。之间。发生事故产生的后果发生事故产生的后果(C)分数值 发生事故产生的后果100 10人以上死亡40 39人死亡 15 12人死亡7 严重 3 重大；致残1 引人注意二、风险分级管控的基本程序风险评价方法之 LEC法 二二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险评价方法之风险评价方法之 LEC法法 二3.1.6风险等级划分风险等级划分(D)风险值风险值D求出之后，求出之后，关键是如何确定风险级别关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改的界限值，以符合持续改进的思想。进的思想。二、风险分级管控的基本程序风险评价方法之 LEC法 二二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序二.4策划管控措施，培训公示根据风险等级划分原则，对辨识出来的危险注意进行风险评价，列出风险根据风险等级划分原则，对辨识出来的危险注意进行风险评价，列出风险 评价表，制定管控措施，并将管控责任根据管理机构机制情况、岗位职责评价表，制定管控措施，并将管控责任根据管理机构机制情况、岗位职责 和风险程度高低责任到岗、到人。上一级负责管控风险，鞋以及必须同时和风险程度高低责任到岗、到人。上一级负责管控风险，鞋以及必须同时 负责管控，并逐级落实具体措施；负责管控，并逐级落实具体措施；对岗位存在的风险，要在醒目的位置进行公示。对岗位存在的风险，要在醒目的位置进行公示。对每位员工进行岗位风险告知、培训，制作对每位员工进行岗位风险告知、培训，制作岗位风险告知及应急处卡岗位风险告知及应急处卡并发放至每位岗位员工；并发放至每位岗位员工；二、风险分级管控的基本程序二.4策划管控措施，培训公示根据风二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序风险级别监管管责任任主主责部部门一一级风险点点公司公司(相相关部关部门)生生产单位位(相相关部关部门)二二级风险点点生生产单位位(相相关部关部门)所属所属车间、科室、科室三三级风险点点所属所属车间、科室、科室班班组岗位位四四级风险点点班班组岗位位班班组岗位位二二.4.1策划管控措施，培训公示策划管控措施，培训公示-监管部门与责任部门分工基本原则监管部门与责任部门分工基本原则二、风险分级管控的基本程序风险级别监管责任主责部门一级风险点二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序二二.4.1.1策划管控措施，培训公示策划管控措施，培训公示-消除、降低个体防护顺序制定消除、降低个体防护顺序制定个体防个体防护及及应急急处置置个体防个体防护(个个体装体装备防防护)、应急急处置置管理控制降低风险(工程技术、管理措施、警示警告等)工程技术措施局限局限危险源(风险点)隔离人员或危险源(风险点)修改程序过程，减轻危害性改用危险性交底的物质、方法措施停止使用该危险物质、方法措施或以无害物质、方法措施代替排除、消除风险(消除替代)二、风险分级管控的基本程序二.4.1.1策划管控措施，培训公二、二、风险分级管控的基本程序风险分级管控的基本程序全面证验实施跟踪二.4.2根据风险风机划分原则，对辨识出来的危险源注意进行风险评价，了出风险评价表，根据风险风机划分原则，对辨识出来的危险源注意进行风险评价，了出风险评价表，制定管控措施。制定管控措施。对每位员工进行岗位风险告知、培训，制作对每位员工进行岗位风险告知、培训，制作岗位风险告知及应急处置卡岗位风险告知及应急处置卡并发放至每位岗位员工。并发放至每位岗位员工。对岗位存在的风险，要在醒目的位置进行公示对岗位存在的风险，要在醒目的位置进行公示二、风险分级管控的基本程序全面证验实施跟踪二.4.2根据风险三、隐患排查治理体系建设知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果三、隐患排查治理体系建设知识改变意识，意识改变行为，行为改变三、隐患排查治理体系建设三、隐患排查治理体系建设编制完善隐患排查治理制度明确职责明确职责及要求等及要求等收集、整理法规收集、整理法规及标准规程及标准规程如分专业、分层次如分专业、分层次分区域等分区域等编制隐患信息编制隐患信息统计表统计表明确隐患排查依据确定隐患排查方法实施隐患排查下发隐患整改通知单编制较大以上事故隐患整改方案隐患整改效果验证隐患整改销号隐患排查治理档案三、隐患排查治理体系建设编制完善隐患排查明确职责收集、整理法三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序基础管理类隐患：主要是针对生产经营单位资质证照、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺陷。现场管理类：主要是针对特种设备现场管理、生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等方面存在的确定。三三.1 隐患排查治理内容隐患排查治理内容三、隐患排查治理基本程序基础管理类隐患：现场管理类：三.1 三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序三三.2 隐患排查治理分类隐患排查治理分类公司级排查专业级排查车间级排查班组级排查岗位级排查专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，例如：外部专业机构的避雷检查、特种设备检测、各种仪器检测三、隐患排查治理基本程序三.2 隐患排查治理分类公司级排三三.3 隐患患分分级 按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定(安检总司令 第16号)可分为一般隐患、重大隐患两个等级。一般隐患是指易导致上海事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。重大隐患是指可能导致较大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重伤或者1000万元以上直接经济损失的事故，且整改难度较大，应由公司协调或立项治理的隐患，或者需要全部或核心生产部分停产停业，经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序三.3 隐患分级 按照隐患的危险程度，三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序 “风险点、危险源”即为隐患排查对象。根据风险点基本信息表、危险源识别、分析、评价表的“风险点”、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”。风险点明确了排查方向，危险源明确了排查的细节；该“排查点”是企业内部分级排查和日常检查的关注点、危险源，重点对一、二级风险点的控制进行监督检查。三三.4隐患排查治理对象隐患排查治理对象三、隐患排查治理基本程序 “风险点、危险源”即为隐三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序三三.5 隐患排查周期隐患排查周期根据风险点特性及危险源风险确定检查周期(隐患排查的实施时间间隔)，可能的周期包括几小时一次每班一次每周一次每月一次每季度一次隐患排查周期可以根据安全形势的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。设计季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表。三、隐患排查治理基本程序三.5 隐患排查周期根据风险点特性及三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序三三.6 隐患排查治理的形式隐患排查治理的形式 通常以现场纠正、下发整改通知或整改通报等形式，按照“五定原则”(定人、定时间、定标准、定措施、定责任)进行整改、公示。整改完毕后由两人以上进行复查验收，验收合格后进行核销，形成闭合。涉及较为重大隐患，根基实际情况召开专题会，建立专项整改组织机构，制定专项整改措施等。三、隐患排查治理基本程序三.6 隐患排查治理的形式 三、隐患排查治理基本程序三、隐患排查治理基本程序三三.7 隐患的判定标准隐患的判定标准(参考参考)是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑一下方面：1.违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；2.不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；3.不符合主管部门及各级安全监督部门提出的特定要求；4.不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；5.违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；6.企业在安全管理方面的追求。三、隐患排查治理基本程序三.7 隐患的判定标准(参考)四、风险管控和隐患排查的关系知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果四、风险管控和隐患排查的关系知识改变意识，意识改变行为，行为 四四.1风险分级管控与隐患排查风险分级管控与隐患排查 治理治理 二者的关系二者的关系 四.1风险分级管控与隐患排查 治理 四四.2风险分级管控与隐患排查风险分级管控与隐患排查 治理治理 二者的关系二者的关系风险-隐患-事故的演变过程 四.2风险分级管控与隐患排查 治理风险-隐患-事故双重预防机制是一个闭环管理、持续改进的系统，每个具体任务和每项工作既相互独立明确分工，又互相联系整体效能，都是通过一个完整的PDCA循环，来达到整体效能最大化的共同目标学习改变知识，知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果学习改变知识，知识改变意识，意识改变行为，行为改变结果总结总结 !行动才有改变，改变才会有效双重预防机制是一个闭环管理、持续改进的系统，每个具体任务和每谢谢聆听Thanksforlistening谢谢聆听Thanks for listening