经典：布坎南与公共选择理论课件

布坎南与公共选择理论布坎南与公共选择理论讲课人：学 号：1布坎南一、布坎南的生平一、布坎南的生平内容概要内容概要三、公共选择理论对我国政府管理的启示三、公共选择理论对我国政府管理的启示二、公共选择理论之政府失灵论二、公共选择理论之政府失灵论2布坎南詹姆斯詹姆斯布坎南布坎南（1919.10.02-2013.01.09)享年享年84岁岁l出生日期：出生日期：1919年年10月月2日日l出生地点：美国田纳西州（小乡村）出生地点：美国田纳西州（小乡村）l祖父：田纳西州州长（童年时光）祖父：田纳西州州长（童年时光）l父母：务农，热心于当地的政治事务父母：务农，热心于当地的政治事务l母亲对其的重要影响：培养了布坎南研母亲对其的重要影响：培养了布坎南研究问题的能力究问题的能力l重大事件：美国经济大萧条重大事件：美国经济大萧条生活困生活困境（经济条件所限，选择中田纳西州立师境（经济条件所限，选择中田纳西州立师范学院）范学院）一、布坎南的生平一、布坎南的生平年少坎坷年少坎坷3布坎南l 1940年（年（21岁），中田纳西州立师范学院，理学学士岁），中田纳西州立师范学院，理学学士一、布坎南的生平一、布坎南的生平求学之路求学之路l 1948年（年（29岁），芝加哥大学，哲学博士（精神导师：岁），芝加哥大学，哲学博士（精神导师：奈特奈特）l 19411946年，参加第二次世界大战，在美国海军服年，参加第二次世界大战，在美国海军服役五年，担任少尉役五年，担任少尉l 1941年（年（22岁），田纳西大学，文学硕士岁），田纳西大学，文学硕士4弗兰克弗兰克H奈特奈特(18851972)美国经济学家，美国经济学家，20世纪的经济学巨擘之一。曾长期执教于芝世纪的经济学巨擘之一。曾长期执教于芝加哥大学，任芝加哥大学经济学教授加哥大学，任芝加哥大学经济学教授(19271955)，后任荣誉教，后任荣誉教授直至逝世。授直至逝世。1921年，弗兰克年，弗兰克H奈特著风险、不确定性和利润奈特著风险、不确定性和利润 通过对风险和不确定性的区分和描述，较为完整地把通过对风险和不确定性的区分和描述，较为完整地把信息经信息经济学的思想济学的思想呈现于现代经济学的殿堂中，为后起的信息经济学家呈现于现代经济学的殿堂中，为后起的信息经济学家们点亮了第一支思想明烛。们点亮了第一支思想明烛。信息经济学是经济系统中不确定性自然发展的结果。不对称信息经济学是经济系统中不确定性自然发展的结果。不对称信息经济学认为（如西蒙、阿罗、阿克罗夫和乔治信息经济学认为（如西蒙、阿罗、阿克罗夫和乔治斯蒂格勒等），斯蒂格勒等），信息不对称造成市场交易双方的利益失衡，占有信息的人凭借其信息不对称造成市场交易双方的利益失衡，占有信息的人凭借其优势在交易中获得信息租金，影响社会的公平、公正的原则以及优势在交易中获得信息租金，影响社会的公平、公正的原则以及市场配置资源的效率。不对称信息经济学的价值不在于揭示了信市场配置资源的效率。不对称信息经济学的价值不在于揭示了信息不对称，而在于说明了信息成本也是对交易的内生的制约因素息不对称，而在于说明了信息成本也是对交易的内生的制约因素之一。之一。5布坎南l 1949年（年（30岁），田纳西大学教授，开始其学术生涯岁），田纳西大学教授，开始其学术生涯一、布坎南的生平一、布坎南的生平学术生涯学术生涯l 19681969年，加利福尼亚大学任教，建公共选择研究中心年，加利福尼亚大学任教，建公共选择研究中心l 19561968年，年，弗吉尼亚弗吉尼亚大学经济学教授，与纳特建立托马大学经济学教授，与纳特建立托马斯斯.杰斐逊中心，担任主任，杰斐逊中心，担任主任，逐步奠定公共选择理论的基础逐步奠定公共选择理论的基础（1962年，发表年，发表赞同的计算赞同的计算，公共选择理论的奠基著作），公共选择理论的奠基著作）l 19551956年，意大利研究学习，欧洲财政学派使他对政治年，意大利研究学习，欧洲财政学派使他对政治决策问题有新的认识决策问题有新的认识l 1982年，乔治年，乔治.梅森大学经济学教授梅森大学经济学教授6布坎南一、布坎南的生平一、布坎南的生平主要著作主要著作l价格、收入与公共政策价格、收入与公共政策（与艾伦（与艾伦克拉克克拉克李等人合著，李等人合著，1954年）年）l个人投票选择和市场个人投票选择和市场（1954年）年）l财政理论和政治经济财政理论和政治经济（1960年）年）l赞同的计算：宪法民主的逻辑基础赞同的计算：宪法民主的逻辑基础（与塔洛克合著，（与塔洛克合著，1962年）年）l公共选择理论：经济学在政治方面的应用公共选择理论：经济学在政治方面的应用（与（与R托尼逊合托尼逊合著，著，1972年）年）l自由、市场和国家：八十年代的政治经济学自由、市场和国家：八十年代的政治经济学（1986年）年）7布坎南一、布坎南的生平一、布坎南的生平显著荣誉显著荣誉l1986年，获得诺贝尔经济学奖（对政治决策与公共经济年，获得诺贝尔经济学奖（对政治决策与公共经济学理论所做的贡献，运用经济学方法分析政治过程，从经学理论所做的贡献，运用经济学方法分析政治过程，从经济学和政治学跨学科的角度建立了济学和政治学跨学科的角度建立了公共选择理论公共选择理论，弥补了，弥补了传统经济学所缺乏的政治决策理论的不足）传统经济学所缺乏的政治决策理论的不足）8二、二、公共选择理论公共选择理论（一）公共选择理论基本概念（一）公共选择理论基本概念James M.Buchanan1986年诺贝尔经济学奖得主（三）经济人假设理论（三）经济人假设理论（四）（四）核心：政府失灵论核心：政府失灵论（二）产生的特定历史背景（二）产生的特定历史背景9（一）公共选择理论的概念（一）公共选择理论的概念概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵论灵论l 正正统经济统经济学家学家给给公共公共选择选择理理论论的定的定义义是：是：公共选择理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学公共选择理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学l 主要考察和研究三个方面主要考察和研究三个方面:考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能够将所有的个人偏好总和为社会选择机制能够将所有的个人偏好总和为社会选择 研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；所产生的政府失灵；研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题。所导致的政府失灵等问题。l公共公共选择选择理理论论的切入点：的切入点：公共选择公共选择10（一）公共选择理论的概念（一）公共选择理论的概念概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵论灵论公共选择公共选择l 公共法权和社会法权主体公共法权和社会法权主体政府、官僚、政党、选民政府、官僚、政党、选民等的选择，是非市场的集体选择（政府选择）等的选择，是非市场的集体选择（政府选择）l 人们通过民主的政治过程决定公共物品，即把个人私人人们通过民主的政治过程决定公共物品，即把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制（如投票选举）选择转化为集体选择的一种过程或机制（如投票选举）l 关于资源配置的非市场决策（有形的手和无形的手）关于资源配置的非市场决策（有形的手和无形的手）公共选择公共选择VS市场选择？市场选择？11公共选择公共选择VS市场选择市场选择人类社会人类社会政治市场政治市场经济市场经济市场私人物品私人物品经济决策经济决策政治决策政治决策政治家、政治家、政策法案、政策法案、法律制度法律制度主体为消费者与厂商主体为消费者与厂商主体为选民、利益集团、政治家及官员主体为选民、利益集团、政治家及官员货币选票货币选票民主选票民主选票（通过）（通过）（通过）（通过）经济市场经济市场VS政治市场？政治市场？12经济市场经济市场VS政治市场政治市场13（二）理论产生的特定历史背景（二）理论产生的特定历史背景概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵论灵论1、政府经济理论的缺乏、政府经济理论的缺乏2、新福利经济学的影响、新福利经济学的影响3、凯恩斯主义指导下国家干预的失败、凯恩斯主义指导下国家干预的失败14l政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被看作是经济体系的外在因素：看作是经济体系的外在因素：很少涉及国家与政府行为的研究，政治和经济是割离开的很少涉及国家与政府行为的研究，政治和经济是割离开的公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内在因素：在因素：经济政策的制定过程经济政策的制定过程才是决定经济活动的内在因素才是决定经济活动的内在因素 在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也是追求利益最大化的是追求利益最大化的经济人经济人。back 15l新福利经济学的影响新福利经济学的影响3030年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注：置的非市场决策过程的关注：如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等最优、存不存在均衡等社会福利经济学的刺激：社会福利经济学的刺激：一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。二是探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最二是探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题 backback16l凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的失败凯恩斯主义指导下国家干预的加强凯恩斯主义指导下国家干预的加强 市场的失灵，国家对市场的干预越来越多，政府部门与公共市场的失灵，国家对市场的干预越来越多，政府部门与公共经济活动领域逐渐扩大，就刺激对公共经济活动的理论分经济活动领域逐渐扩大，就刺激对公共经济活动的理论分析。析。国家干预经济所引发的各种弊病，如通货膨胀、失业等国家干预经济所引发的各种弊病，如通货膨胀、失业等 分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因 GO17（三）经济人假设（三）经济人假设概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵论灵论经济人假设：经济人假设：当一个人在经济活动中面对若干不同的选择机会时，当一个人在经济活动中面对若干不同的选择机会时，他总是倾向于选择给自己带来更大经济利益的那种机他总是倾向于选择给自己带来更大经济利益的那种机会，即总是追求利益最大化会，即总是追求利益最大化把经济人假设理论引入到政治行为中把经济人假设理论引入到政治行为中以有理性的经济人来分析政治市场交换中的各种弊端以有理性的经济人来分析政治市场交换中的各种弊端理论的基本出点：经济人假设理论的基本出点：经济人假设（核心）（核心）18公共选择理论之经济人假设（地位）公共选择理论之经济人假设（地位）“经济人经济人”的的基本假设基本假设经济市场经济市场政治市场政治市场消费者消费者厂商厂商 选民、选民、利益集团利益集团政治家、政治家、官员官员价格反映偏好价格反映偏好货币进行交易货币进行交易投票反映偏好投票反映偏好选票进行交易选票进行交易19（四）政府失灵论（四）政府失灵论概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论理论上：在西方民主宪政体制下，经过选举产生的政理论上：在西方民主宪政体制下，经过选举产生的政府官员应该是公共利益的代表者和保护者，应该按照府官员应该是公共利益的代表者和保护者，应该按照公共利益的原则和要求选择公共行动公共利益的原则和要求选择公共行动现实中：由政府官员主导的社会资源的使用效率低于现实中：由政府官员主导的社会资源的使用效率低于市场机制下的效率市场机制下的效率20政府失灵的概念政府失灵的概念概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论政府失灵政府失灵（又称官员政治的无效率）又称官员政治的无效率）l指政府为了克服市场功能缺陷所采取的立法、指政府为了克服市场功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利的损失。致政府干预经济的效率低下和社会福利的损失。l表现为浪费、冗员和低生产率。表现为浪费、冗员和低生产率。21政府失灵的表现政府失灵的表现概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论1 1、没有代表性的政府、没有代表性的政府在现代民主社会，民主当是在现代民主社会，民主当是“一人一票一人一票”，但事实上往往是金钱，但事实上往往是金钱赢得选举。因此在政治上说的上话的是金钱而不是选民的偏好赢得选举。因此在政治上说的上话的是金钱而不是选民的偏好。因此，在西方民主制度下，通过政治程序作出的公共选择，。因此，在西方民主制度下，通过政治程序作出的公共选择，如立法、政策方案，往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益如立法、政策方案，往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。22政府失灵的表现政府失灵的表现概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论2 2、政府目光短浅和行为短期化、政府目光短浅和行为短期化在西方民主制下，领袖们常常面临着选举在西方民主制下，领袖们常常面临着选举每隔每隔2年、年、4年或年或6年就年就要进行一次选举，而且竞争十分的激烈。而经济则不同，市场的竞争要进行一次选举，而且竞争十分的激烈。而经济则不同，市场的竞争是延续的，只要私人厂商没有退出市场，竞争就会延续，就有可能在是延续的，只要私人厂商没有退出市场，竞争就会延续，就有可能在下一次竞争中反败为胜。而政治的竞争是间断的，某个政治人物上台下一次竞争中反败为胜。而政治的竞争是间断的，某个政治人物上台所实行的政策往往只适用于其当政那一段时间。这必然导致政治决策所实行的政策往往只适用于其当政那一段时间。这必然导致政治决策上的目光短浅，他们往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看上的目光短浅，他们往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看重国民的未来的利益。重国民的未来的利益。目光短浅的倾向会导致政府施政目光短浅的倾向会导致政府施政方案中的超前消费偏向，就是说方案中的超前消费偏向，就是说，那些促进现在而不是未来消费，那些促进现在而不是未来消费的方案将得到拥护，而那些长期的方案将得到拥护，而那些长期投资（基础研究、水土保持、环投资（基础研究、水土保持、环境保护）在临近政治选举的阶段境保护）在临近政治选举的阶段会经历磨难。会经历磨难。23政府失灵的表现政府失灵的表现概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论3 3、产生新的扩张性、产生新的扩张性（1）政府规模不断膨胀）政府规模不断膨胀l政府机构扩张必然导致国家财力和社会资源的大量消耗政府机构扩张必然导致国家财力和社会资源的大量消耗l公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任现象盛行，效率公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任现象盛行，效率低下，社会为此付出的费用大大高于社会本应支付的成本低下，社会为此付出的费用大大高于社会本应支付的成本（2）形成了新的垄断）形成了新的垄断l由于市场的规模经济效应，市场竞争会导致积聚、集中和垄断，由于市场的规模经济效应，市场竞争会导致积聚、集中和垄断，从而抑制了竞争从而抑制了竞争l政府对经济生活的调控可以在一定程度上控制垄断，却产生了新政府对经济生活的调控可以在一定程度上控制垄断，却产生了新的垄断的垄断国家垄断一些企业被人为地置于各级政府的保护之下，国家垄断一些企业被人为地置于各级政府的保护之下，这阻碍了生产要素在不同行业、不同部门之间的流通，给一些特殊这阻碍了生产要素在不同行业、不同部门之间的流通，给一些特殊利益集团带来了好处利益集团带来了好处24政府失灵的表现政府失灵的表现概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论3 3、产生新的扩张性、产生新的扩张性（3）造就了新的不平等）造就了新的不平等l政府运用权力进行再分配以求达到平等的状态，其实质是将一部政府运用权力进行再分配以求达到平等的状态，其实质是将一部分财富转移到另一部分人手中分财富转移到另一部分人手中l某些集团会进行政治上的努力以促使政府实施有利于自己的政策。某些集团会进行政治上的努力以促使政府实施有利于自己的政策。而政府在试图保护一些人利益的同时却可能伤害了更多人的利益。而政府在试图保护一些人利益的同时却可能伤害了更多人的利益。25为什么政府会失灵？为什么政府会失灵？概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论政府会失灵的原因政府会失灵的原因1、关于关于“政治人政治人”的人性的基本假定存在谬误的人性的基本假定存在谬误2、政府具有犯错误的天然倾向政府具有犯错误的天然倾向(自利和制度）自利和制度）3、政府具有低效率的天然倾向、政府具有低效率的天然倾向天然倾向：基于经济人的自利动机以及现实的制度设计和制天然倾向：基于经济人的自利动机以及现实的制度设计和制度安排，政府决策失误或失败不可避免。度安排，政府决策失误或失败不可避免。“经济人经济人”假设批判假设批判“政治人政治人”的的“超凡入圣国家超凡入圣国家”假设，政府官假设，政府官员员具有具有“经济人经济人”的理性思维的利益取向的理性思维的利益取向低效率：政府不能制定和执行确保社会资源得以最佳配置的低效率：政府不能制定和执行确保社会资源得以最佳配置的公共政策，简单说，所执行的政策不是最好的政策公共政策，简单说，所执行的政策不是最好的政策261、“政治人政治人”的人性的基本假设存在谬误的人性的基本假设存在谬误概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论l困境：建立在道德神话基础上的国家政治理论困境：建立在道德神话基础上的国家政治理论VS“经济人经济人”l分析得出共同出发点：分析得出共同出发点：经济人经济人当人们必须在若当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己较多好处的方法己较多好处的方法 backl解决办法：摆脱经济人和超凡入圣国家，将调查市场经济解决办法：摆脱经济人和超凡入圣国家，将调查市场经济的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门272、政府具有犯错误的天然倾向、政府具有犯错误的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（1）政治家与选民都是经济人）政治家与选民都是经济人（信息不对称，地位不对等）（信息不对称，地位不对等）（2）利益集团影响）利益集团影响利用信息垄断、解释权和对程序的熟悉，基于利益交换机构间的利用信息垄断、解释权和对程序的熟悉，基于利益交换机构间的合作，提出体现自身利益和价值观的提案合作，提出体现自身利益和价值观的提案利用所拥有的组织力量，以及潜在的政治权势，影响选民意识和利用所拥有的组织力量，以及潜在的政治权势，影响选民意识和选择，不利于公众决策选择，不利于公众决策282 2、政府具有犯错误的天然倾向、政府具有犯错误的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（3）选举规则问题）选举规则问题简单多数制，决策结果只是中间选民的意愿，不是最优简单多数制，决策结果只是中间选民的意愿，不是最优（4）决策代价权衡）决策代价权衡“改变改变”的代价高于获利预期时，倾向于选择牺牲长远利益，而选的代价高于获利预期时，倾向于选择牺牲长远利益，而选择短期利益，很难支持短期利益少而代价高昂的决策择短期利益，很难支持短期利益少而代价高昂的决策292、政府具有犯错误的天然倾向、政府具有犯错误的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（5）扩大和延伸决策错误）扩大和延伸决策错误决策错误已经显现，由于它或者对特殊利益集团有利，或者对决策错误已经显现，由于它或者对特殊利益集团有利，或者对保护决策者的政治利益有利，获益者会利用一切可以利用的资保护决策者的政治利益有利，获益者会利用一切可以利用的资源和手段，包括伪造事实、制造假象，试图欺骗公众，进而导源和手段，包括伪造事实、制造假象，试图欺骗公众，进而导致扩大和延伸决策错误致扩大和延伸决策错误 back30 3、政府具有低效率的天然倾向、政府具有低效率的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（2）缺乏降低成本的激励机制）缺乏降低成本的激励机制（1）缺乏竞争机制）缺乏竞争机制政务官：被任命，与政治家存在直接的利害关系，不会因政务官：被任命，与政治家存在直接的利害关系，不会因工作效率低而被解雇工作效率低而被解雇常务官：难以精确考核政府绩效，没有被解雇危险常务官：难以精确考核政府绩效，没有被解雇危险不以盈利为目的，与个人利益没有直接关系不以盈利为目的，与个人利益没有直接关系没有最大可能压缩公共活动成本的动机和动力没有最大可能压缩公共活动成本的动机和动力31 3、政府具有低效率的天然倾向、政府具有低效率的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（4）监督信息不完备）监督信息不完备（3）政府机构的自我膨胀）政府机构的自我膨胀形式上：追求规模的最大化与公共开支的最大化形式上：追求规模的最大化与公共开支的最大化实质上：政治家与政府官员的切实利益实质上：政治家与政府官员的切实利益理论上：必须服从公民代表监督理论上：必须服从公民代表监督实际上：监督部门对被监督部门的信息了解不完备，导实际上：监督部门对被监督部门的信息了解不完备，导致监督失效致监督失效32 3、政府具有低效率的天然倾向、政府具有低效率的天然倾向概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论（5）政府的寻租行为）政府的寻租行为寻租即寻求租金（布坎南）寻租即寻求租金（布坎南）不是指地主收取地租，而是指人们凭借政府保护进行不是指地主收取地租，而是指人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动本质在于获得最大的利润本质在于获得最大的利润33补救补救“政府失灵政府失灵”的政策建议的政策建议概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论2、引入竞争机制、引入竞争机制1 1、宪政改革，提高社会民主程度、宪政改革，提高社会民主程度u社会改造模型：改革政治结构，创立一种新的政治技术，重建基社会改造模型：改革政治结构，创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则，并通过新的宪法规则来约束政府的权力本宪法规则，并通过新的宪法规则来约束政府的权力u基本思维逻辑：重要的是选择产生结果的程序和规则，而不是结基本思维逻辑：重要的是选择产生结果的程序和规则，而不是结果本身果本身u基本途径：打破公共物品生产的垄断权，形成竞争结构基本途径：打破公共物品生产的垄断权，形成竞争结构u具体途径：具体途径：打破部门垄断分工，如允许不同部门申请同一件行政打破部门垄断分工，如允许不同部门申请同一件行政 事务事务借助市场机制降低行政成本，如竞标，外包等借助市场机制降低行政成本，如竞标，外包等34补救补救“政府失灵政府失灵”的政策建议的政策建议概念概念历史历史背景背景经济人经济人假设假设政府失政府失灵理论灵理论3 3、建立激励机制、建立激励机制u基本思想：确立对政府无限权力的宪法性约束基本思想：确立对政府无限权力的宪法性约束u改革要点：确立关于政府税制的制度性约束，即公民的以税基、改革要点：确立关于政府税制的制度性约束，即公民的以税基、税种、税率结构为要项的公共选择制度（取代平等、效率等伦理规税种、税率结构为要项的公共选择制度（取代平等、效率等伦理规范约束）范约束）u引入商业式的利润观念：建立与个人和部门利益挂钩的财政预算引入商业式的利润观念：建立与个人和部门利益挂钩的财政预算制度，如，成本节余分享制制度，如，成本节余分享制4 4、改革赋税制度，约束政府权力、改革赋税制度，约束政府权力5 5、监督政府、监督政府u成立外部专家委员会（随机组成，避免利益集团），定期评审成立外部专家委员会（随机组成，避免利益集团），定期评审35三、对我国政府改革的启示三、对我国政府改革的启示2、全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论、全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论1、政府失灵论及其政策主张的借鉴意义、政府失灵论及其政策主张的借鉴意义36三、对我国政府改革的启示三、对我国政府改革的启示政府失灵论及其政策主张的借鉴意义政府失灵论及其政策主张的借鉴意义（2）引入竞争机制：进行市场化取向的政府管理改革）引入竞争机制：进行市场化取向的政府管理改革（1）要转变观念：摒弃传统计划体制下形成的）要转变观念：摒弃传统计划体制下形成的“政府万能政府万能”观念，正确认识政府干预经济的作用观念，正确认识政府干预经济的作用（3）要加强政府法治和监督制度建设，使政府行为法制化）要加强政府法治和监督制度建设，使政府行为法制化37三、对我国政府改革的启示三、对我国政府改革的启示全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论（2）关于政府市场及政府作用）关于政府市场及政府作用（1 1）关于人的行为动机）关于人的行为动机u经济人假说不是人类动机的一种全面的看法经济人假说不是人类动机的一种全面的看法u人：经济人和社会人，简单人和复杂人人：经济人和社会人，简单人和复杂人u我国政治制度和选举制度不同于西方，不能照搬理论我国政治制度和选举制度不同于西方，不能照搬理论u我国处于经济转性时期，需要政府的积极干预我国处于经济转性时期，需要政府的积极干预38谢谢谢谢！39