第三章-物流理论1课件

第三章物流理论第一讲物流基本理论第三章-物流理论1主要内容一、建立物流学科理论体系的意义二、物流学及其基本理论三、物流学的主要观点第三章-物流理论1学习要求掌握物流学的基本框架和物流学的研究内容；了解建立物流学理论体系的意义；了解物流学的主要观点。第三章-物流理论1一、建立物流学科理论体系的意义（一）物流产业发展急需物流理论指导目前在国家的产业目录中没有“物流业”这个产业；企业进行工商注册登记时也不能有这项经营业务；国家统计局的官方统计口径也不把物流作为一个产业来对待；从国家到地方，再到企业，找不到关于物流的完整统计资料等。物流理论体系的建立和物流理论研究的滞后已经严重影响了中国物流业的发展。目前，物流科学的理论体系没有真正建立起来，“物流”这个概念的内涵及外延还没有真正研究清楚，物流的本质特征也还没有被全面地揭示出来，在实践中遇到的许多问题也找不到理论答案，中国乃至世界上都缺少物流理论。这就出现了用传统的运输理论或储运理论来解释物流理论的现象，进而直接导致了人们对物流的认识的偏差。第三章-物流理论1（二）物流理论发展到一定程度就会形成理论体系伴随新的物流概念、技术、模式的引进，必然产生许多传统学科不能解释的问题，甚至带来传统学科之间在理论上的矛盾与冲突，这就必然涉及到物流与现有的许多学科（比如与交通运输、经济学等）的关系。物流是一门交叉学科，现代的物流服务需求不能通过单纯的运输或仓储等作业来满足，必需通过物流的方式来解决，物流的核心就是集成，物流就是追求更大、更高层次的系统范围的最优，这种集成需要新的理论指导，也产生了新的理论，集成将理论的外延进行了扩展，进而形成物流学科理论的核心。这种从理论研究出发产生的建立物流学科的需求是物流研究的必然结果，也正好符合科学发展的规律。第三章-物流理论1（三）现代科学技术发展需要物流理论体系的建立 物流学科包含的交通运输、包装、装卸搬运、流通加工、信息等相关领域，在企业和政府的具体实践上，目前都是相互独立存在的，在理论研究和学校教育上，也是相对独立的。从现代物流的角度来看，将商品从供应链的一端转移到另一端的效率和成本，除了与运输有关以外，还与储存、包装、装卸搬运、信息处理等管理活动有关，这些管理活动必需进行综合规划、设计和管理才能取得整个供应链运作的最优效果。第三章-物流理论1二、物流学及其基本理论（一）物流学的基本框架第三章-物流理论1第一层：物流学理论体系的核心物流学理论体系的核心是由基本概念组成。物流的基本概念是人类在归纳和综合几千年的社会实践基础上抽象出来的。当基本概念足够稳定，其内涵和外延能被准确地表达的时候，说明以物流学科的理论体系形成时机已经成熟。有些基本概念需要经过很长一段时间才能完善，如物流、配送等。要理解物流，需借助对基本概念的理解。物流学理论体系的其他组成部分大都通过这些基本概念表现，并由此展开。第三章-物流理论1第二层：物流学理论体系的四大支柱物流学理论体系的四大支柱，即基本假设、基本原理、基本技术和基本方法。四大支柱与物流学理论体系的核心基本概念一起演绎出物流学理论体系的的基本框架。第三章-物流理论1第三层：物流学理论体系的理论基础物流学理论体系的建立，依赖于其他已经成熟的学科作为自己的理论基础，物流理论就是在这些理论的基础上发展起来的。与物流学科构成最紧密联系的理论主要有:系统论系统工程、价值工程运筹学概率论与数理统计、线性规划经济学宏观经济学、微观经济学管理学营销学、组织行为学、战略管理第三章-物流理论1第四层：物流学科体系的相关学科现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手段和条件，研究这些技术或手段的学科的学科就成为物流学科体系的相关学科，比如电子、电气及信息类科学对现代物流的作用越来越显著。物流学科的研究对象就是供应、制造、流通和消费活动中的物流问题。第三章-物流理论1(二)物流学的研究内容1.物流作为新兴学科要研究的一些基本问题物流学科是新兴学科，需要研究的问题包括：该学科的研究对象、研究内容、学科性质、研究目的、研究方法、基本假设、基本概念、基本原理、理论体系、基本技术以及物流学科与其他相关学科的联系等。旨在提出建立物流学科体系这一建议，并就其中比较关键的问题发表看法，关于建立物流学科体系的其他问题还需要进行深入探讨。2.围绕对物流的认识而研究的问题在物流学科建设的初期，急需对下列问题进行研究：物流的概念，物流在国民经济中的作用，物流的宏观管理，物流对生产、流通和消费的影响，物流的本质特征，物流与传统储运的区别，物流包括的行业，物流产业的发展前景，物流的结构与功能分析，物流中心或者配送中心的规划、设计与管理等。第三章-物流理论1(二)物流学的研究内容3.围绕物流要素而要研究的问题从流体的角度来看，需要研究的问题有：不同商品的物流特性，商品的物理、化学、生物特性对于商品的品种结构与企业经营的关系等。从载体的角度来看，需要研究的内容主要有：载体的数量与结构优化，载体的最优化配置，载体的网络布局与优化等。从流向的角度来看，需要研究的内容主要有：物流流向的规律，物流流向的组织与优化，物流流向的控制技术等。从流量的角度看，主要研究如何在物流过程中，以尽可能少的流量，尤其是尽可能少的中间库存（在库库存和在途库存），满足末端消费者的需求。在流程方面，要结合生产资源的配置、销售网络的布局来研究如何使物流流程最短。从物流各要素的协调来看，主要研究内容包括：物流各要素的关系，物流要素的集成与协调技术等。第三章-物流理论1物流的七要素流体载体流效流程流速物流七要素物流七要素物流七要素物流七要素流向流量第三章-物流理论1物流的七要素1.流体：指物流中的“物”。2.载体：指流体借以流动的设施和设备。3.流向：指流体从起点到止点的流动方向。物流的流向有四种：自然流向，市场流向，实际流向，计划流向。4.流量：流量是通过载体的流体在一定流向上的数量表现。5.流程：借助于载体的流体在一定流向上行驶路径的数量表现。流程与流向、流量一起构成了物流向量的三个数量特征，流程与流量的乘积是物流的重要量纲。6.流速：流速指流体的平均运动速度，即流程与流体到达目的地所花时间的比值。可以衡量物流系统的效率。7.流效：流效指整个物流系统的效益，可以衡量物流系统的服务水平。例如安全、准时等。第三章-物流理论1(二)物流学的研究内容4.围绕建立物流系统而要研究的问题物流集成是现代物流与传统储运的本质区别，物流学科要研究物流系统界定的原则与标准，物流系统的功能、资源、组织，运作等的集成规律。当物流系统能够很好地集成之后，还要对物流系统与商流系统、制造系统、客户服务系统等进行集成，越是能够在更大的范围内进行集成，意义就越大，这项研究对物流学科体系的建立具有战略意义。第三章-物流理论1（三）物流学的学科性质1.经济学属性物流学科研究大量的物流资源配置优化、物流市场的供给与需求、政府对物流的管理、物流的发展与增长等问题，而解决这些问题靠的是经济学理论在物流中的具体应用。物流涉及到许多经济学类专业，比如经济学、国际经济与贸易等。2.管理学属性物流活动是由物流组织来完成的，而“管理是一切组织的根本”，企业的物流系统规划与设计、物流业务的具体运作、物流过程的控制、物流效益的考核与评估等都属于管理学的范畴，需要管理学理论的指导：物流与许多管理学类专业有关，如工程管理、工业工程、信息管理、工商管理、市场营销、会计学、财务管理等。第三章-物流理论1（三）物流学的学科性质3.工学属性现代物流是一个技术含量很高的产业。国外大型配送中心一般都是高度自动化的物流设施，建设前需要大量的工程技术人员进行分析和设计，建成后需要工程技术人员进行维护和管理。物流系统分析、设计和管理都涉及大量的工程和技术，因此物流学涉及到工学类的许多专业。比如机械、建筑、电子、信息、材料、交通运输等。4.理学属性物流的流体是商品，各种商品的物理、化学、生物特征不完全相同。服务好顾客就要照顾好将要配送给顾客的商品，商品的检验、养护、鉴定、流通加工等作业环节都需要诸如数学、物理、化学等学科的指导。第三章-物流理论1（四）物流学的研究目的1.促进物流学科的发展2.促进物流学科的人才培养，提高物流从业人员的综合素质研究成果传播的最佳办法就是培养人才，物流学科的发展必然要有人才培养作为手段，中国的高级物流管理人才在21世纪的上半叶将会十分稀缺。3.促进物流产业的发展和竞争力的提高具体而言，物流学科研究对物流产业可以起到以下作用：提高物流系统的服务水平；降低物流系统的服务成本；充分利用物流系统的资源；实现企业、社会的长远发展目标；促进物流产业宏观管理水平的提高，进而促进物流产业的竞争力的提高，为中国在加入WTO后国民经济的快速发展提供良好的物流支持。第三章-物流理论1（五）物流学的研究方法学科交叉、集体攻关物流学研究方法是经济学、管理学、工学、理学等众多学科研究方法的集成，需要多种人才参与，集体攻关。经济学和管理学的研究方法偏重实证分析、案例分析、计量分析、系统分析等。工学、理学的研究方法偏重采用模拟、试验、观察与观测、公式、定理等。重视深入实际、现场调查在重视基础理论研究的同时，应强调“现场第一”。具体问题的研究方法，应依研究目的与研究内容而确定。第三章-物流理论11.物流问题调查方法以芜湖为例制订调查提纲确定调查目的对芜湖的经济地位与经济功能进行调查分析，对芜湖的物流活动进行调查分析，为规划芜湖现代物流体系提供基础资料。确定调查内容调查芜湖周边地区物流和经济发展状况调查芜湖市经济及地理状况调查芜湖及周边地区物流设施等情况确定调查时间2000年10月2001年1月第三章-物流理论1制作调查表确定调查分组(按对象或区域分类）按区域分成2组，再按对象分成2组。确定各组的调查目的确定各组的调查项目及详细内容见案例现场调查实施组成调查组及确定负责人分析调查表的具体项目和内容选择、确定必须进行的调查项目没有这些资料，进一步的研究无法开展。实施调查，且确保最少、有效、回收量按调查单位，撰写每日调查总结第三章-物流理论1例：芜湖企业物流需求状况调查表第三章-物流理论1整理分析调查资料调查资料分类整理资料归档存放撰写调查报告总结调查情况、分析调查中出现的问题提出需要补充调查的内容根据现场实际，提出研究问题，或针对解决问题提供建议。第三章-物流理论12.物流问题分析方法以芜湖为例 物流问题的分析方法选择，一般遵循定量与定性分析相结合的原则，以定量分析为基础，但不忽视定性分析的作用。定量分析主要使用数量指标，进行物流问题的量的规定。定性分析主要使用判断形式，进行物流问题的性质的规定。第三章-物流理论1前言1.研究背景2.国内外研究状况3.研究目标4.研究内容5.研究方法6.研究成果报告重点7.创新点与展望后记3.物流研究物流研究报告写作方法告写作方法第三章-物流理论1芜湖市物流湖市物流规划研究划研究报告目告目录前言前言概述概述1 1研究背景及国内外研究状况研究背景及国内外研究状况2 2研究目标研究目标3 3研究内容研究内容4 4研究方法研究方法研究成果研究成果综合报告综合报告1 1现代物流业是社会经济发展的必然现代物流业是社会经济发展的必然1.11.1社会经济发展促进现代物流业的发展社会经济发展促进现代物流业的发展1.21.2现代物流业是节约交易费用的制度安排现代物流业是节约交易费用的制度安排1.31.3物流业在企业追求利润和增强核心竞争能力的过程中自然形成物流业在企业追求利润和增强核心竞争能力的过程中自然形成2 2发展现代物流业的基本思路发展现代物流业的基本思路2.12.1物流业发展的基础条件分析物流业发展的基础条件分析2.22.2区域物流的规划与发展区域物流的规划与发展2.32.3芜湖现代物流的发展模式芜湖现代物流的发展模式第三章-物流理论13芜湖现代物流发展战略3.1芜湖现代物流基础条件分析3.2芜湖现代物流环境条件分析3.3芜湖现代物流的预测分析4芜湖现代物流规划4.1规划原则与目标4.2规划方法4.3规划内容4.4效益分析5芜湖现代物流规划实施对策与措施5.1芜湖物流中心建设的实施对策5.2芜湖现代物流中心建设的政策与措施5.3芜湖物流中心建设的实施建议后记第三章-物流理论1三、物流学的主要观点（一）商物分离(商物分流)商物分离是物流科学赖以存在的先决条件。所谓商物分离，是指流通中两个组成部分商业流通和实物流通各自按照自己的规律和渠道独立运动。第二次世界大战之后，流通过程中“实际流通”和“所有权转让”两种不同形式出现了明显的分离，逐渐变成了两个有一定独立运动能力的不同运动过程，这就是所谓的“商物分离”。“商”，指“商流”，即商业性交易，实际是商品价值运动，是商品所有权的转让，流动的是“商品所有权证书”，是通过货币实现的；“物”，即“物流”，是商品实体的流通。第三章-物流理论1商物分离形式示意图第三章-物流理论1（二）黑大陆和物流冰山说 著名的管理学权威PF德鲁克曾经讲过：“流通是经济领域里的黑暗大陆”，德鲁克泛指的是流通，但是，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通领域中人们更认识不清的领域，所以，“黑大陆”说法现在转向主要针对物流而言。“黑大陆”说法主要是指尚未认识、尚未了解，在黑大陆中，如果理论研究和实践探索照亮了这块黑大陆，那么摆在人们面前的可能是一片不毛之地，也可能是一片宝藏之地。在某种意义上来看，“黑大陆”说是一种未来学的研究结论，是战略分析的结论；带有很强的哲学的抽象性，这一学说对于研究这一领域起到了启迪和动员作用。第三章-物流理论1（二）黑大陆和物流冰山说 物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来的，他专门研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性，他把这种情况比做“物流冰山”。冰山的特点，是大部分沉在水面之下，而露出水面的仅是冰山的一角。物流便是一坐冰山，其中沉在水面以下的是我们看不到的黑色区域，而我们看到的不过是物流的一部分。西泽修用物流成本的具体分析论证了德鲁克的“黑大陆”说，事实证明，物流领域的方方面面对我们而言还是不清楚的，在黑大陆中和冰山的水下部分正是物流尚待开发的领域，正是物流的潜力所在。第三章-物流理论1（三）第三利润源说“第三利润源”的说法主要出自日本。“第三利润源”，是对物流潜力及效益的描述。从历史发展来看，人类历史上曾经有过两个大量提供利润的领域。第一个是资源领域，第二个是人力领域。资源领域起初是廉价原材料、燃料的掠夺或获得，其后则是依靠科技进步、节约消耗、综合利用、回收利用乃至大量人工合成资源而获取高额利润，习惯称之为“第一利润源”。人力领域最初是廉价劳动，其后则是依靠科技进步提高劳动生产率，降低人力消耗或采用机械化、自动化来降低劳动耗用从而降低成本，增加利润，这个领域习惯称做“第二利润源”。第三章-物流理论1（四）效益背反说和物流的整体观念 效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾，也即，某一个功能要素的优化和利益发生的同时，必然会存在另一个或另几个功能要素的利益损失，反之也如此。这是一种此涨彼消，此盈彼亏的现象，虽然在许多领域中这种现象都是存在着的，但物流领域中，这个问题似乎尤其严重。效益背反说有许多有力的实证予以支持，例如，包装问题，假定其他成本因素也不变，包装越省，利润则越高。但是，一旦商品进入流通之后，如果节省的包装降低了产品的防护效果，就会造成储存、装卸、运输功能要素的工作劣化和效益大减，显然，包装活动的效益是以其他的损失为代价的，我国流通领域每年因包装不善出现的上百亿的商品损失，就是这种效益背反的实证。第三章-物流理论1（四）效益背反说和物流的整体观念第三章-物流理论1（五）成本中心说、利润中心说、服务中心说和战略说 成本中心的含义，是物流在整个企业战略中，只对企业营销活动的成本发生影响，物流是企业成本的重要的产生点，因而，解决物流的问题，并不主要是为要搞合理化、现代化，不主要在于支持保障其他活动，而主要是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。显然，成本中心的考虑没有将物流放在主要位置，尤其没有放在企业发展战略的主角地位，改进物流如果目标只是在于降低成本，这势必也会影响物流本身的战略发展。第三章-物流理论1（五）成本中心说、利润中心说、服务中心说和战略说 利润中心的含义，是物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。非但如此，物流也是国民经济中创利的主要活动。物流的这一作用，被表述为“第三利润源”。服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家学者对物流的认识，这种认识认为，物流活动最大的作用，并不在于为企业节约了消耗，降低了成本或增加了利润，而是在于提高企业对用户的服务水平进而提高了企业的竞争能力。第三章-物流理论1（五）成本中心说、利润中心说、服务中心说和战略说 战略说是当前非常盛行的说法，实际上学术界和产业界越来越多的人已逐渐认识到，物流更具有战略性，是企业发展的战略而不是一项具体的任务。将物流和企业的生存和发展直接联系起来的战略说的提出，对促进物流的发展有重要意义，企业不追求物流的一时一事的效益，而着眼于总体，着眼于长远，于是物流本身战略性发展也提到议事日程上来。战略性的规划，战略性的投资，战略性的技术开发是最近几年促进物流现代化发展的重要原因。第三章-物流理论1自测练习题物流学科体系框架分为哪四个层次？论述物流学的主要观点。第三章-物流理论1重要名词商流Businessflow：商流，即商业性交易，实际是商品价值运动，是商品所有权的转让，流动的是“商品所有权证书”，是通过货币实现的。物流系统Logisticssystem：物流系统是指在一定的时间和空间里，由所需位移的物资、包装设备、装卸搬运机械、运输工具、仓储设备、人员和通信联系等若干相互制约的要素所构成的具有特定功能的有机整体。物流流动要素Theflowkeypointsoflogistics：物流的流动要素包括流体、载体、流量、流向、流程、流速和流效7个要素第三章-物流理论1下节课准备工作准备下述材料：全班分为四组：分别以美国、欧洲、日本以及中国的物流发展历史、现状和各国知名物流公司的基本情况为主要内容去收集相关材料写好研究报告。各组最终以PPT形式在课堂上陈述，上台讲述时间限于10-15分钟以内。各组最后提交材料：研究报告与PPT。第三章-物流理论1