现代咨询方法与实务培训课件

路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索07 七月 2024现代咨询方法与实务培现代咨询方法与实务培训课件训课件路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索考试目的考试目的检验参加考试人员对现代咨询方法的种类、特点、内容、适用范围的程度。运用案例考核参加考试人员综合运用这些现代咨询方法解决实际问题的能力。Date2by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索教材结构教材结构全书共11章，涉及4个方面战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法Date3by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索本书与其它课程的关联本书与其它课程的关联本课程主要与工程咨询概论、工程项目组织与管理、项目决策分析与评价三门课程有交叉和联系。因为定位于投资前期，与项目决策分析与评价联系最多，而与工程咨询概论、工程项目组织与管理分别有一、二章相关。考虑到是案例考试，主要通过主观案例题型，考察考生对方法的掌握和应用能力，宏观经济政策与发展规划不容易出案例题，因此，与宏观经济政策与发展规划几乎无联系，Date4by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点与重点与难点难点SWOT分析一元线性回归、消费系数和弹性系数法项目投资简单估算法现金流量分析及财务评价国民经济效益费用流量分析逻辑框架分析方案经济比较概率树分析咨询服务评标方法ABC法、鱼刺图分析法、关键路径法（CPM）、S曲线法Date5by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索考前复习中应注意的问题考前复习中应注意的问题本课程是案例考试，主要通过主观案例题型，考察考生对方法的掌握和应用能力本课程涉及内容比较多，而且新的东西也比较多，考生掌握具有一定的难度，要着重掌握解题方法和重点案例。不像其他四门课，通过背一些概念，记一些要点，再加上猜测，可以完成客观题的考试。本课程要求考生通过实际练习来掌握要求掌握的内容，不做练习是难以通过本课程的。因此在五门课的复习上，要合理安排时间，本课程占有的时间应该最多。Date6by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索第一章现代工程咨询方法概述第一章现代工程咨询方法概述一一.现代工程咨询方法的概念及体系现代工程咨询方法的概念及体系二二.现代工程咨询的信息基础现代工程咨询的信息基础三三.信息数据的筛选和鉴定信息数据的筛选和鉴定了解现代咨询方法的种类、特点及方法体系。了解现代咨询方法的种类、特点及方法体系。熟悉现代咨询所需信息和数据的采集途径。熟悉现代咨询所需信息和数据的采集途径。掌握咨询所需信息和数据的辨别方法。掌握咨询所需信息和数据的辨别方法。Date7by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索现代工程咨询方法：现代工程咨询方法：是工程、技术、经济、是工程、技术、经济、管理、财务和法律等专业知识和分析方法管理、财务和法律等专业知识和分析方法在工程咨询领域的综合运用，并通过众多在工程咨询领域的综合运用，并通过众多的工程咨询机构和大批咨询工程师，在长的工程咨询机构和大批咨询工程师，在长期的工程咨询实践中不断总结、不断创新期的工程咨询实践中不断总结、不断创新发展起来的方法体系。发展起来的方法体系。现代工程咨询方法特点：现代工程咨询方法特点：定性分析和定量定性分析和定量分析相结合，重视分析相结合，重视定量分析定量分析；静态分析与；静态分析与动态分析相结合，重视动态分析相结合，重视动态分析动态分析；统计分；统计分析与预测分析相结合，重视析与预测分析相结合，重视预测分析预测分析。Date8by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索常用现代工程咨询方法常用现代工程咨询方法战略分析方法战略分析方法五因素模型五因素模型投资组合分析（投资组合分析（Bosten矩阵、矩阵、GE矩阵）矩阵）SWOT分析分析PEST分析分析市场预测方法（类推预测法、专家会议法、市场预测方法（类推预测法、专家会议法、Delphi法）法）因果分析法（回归分析、消费系数法、弹性系数法）因果分析法（回归分析、消费系数法、弹性系数法）延伸预测法（移动平均法、指数平滑法、成长曲线、季节波动分析）延伸预测法（移动平均法、指数平滑法、成长曲线、季节波动分析）项目评价方法项目评价方法财务评价法（现金流量分析）财务评价法（现金流量分析）国民经济评价方法（费用效益分析）国民经济评价方法（费用效益分析）社会评价方法（逻辑框架方法）社会评价方法（逻辑框架方法）方案比较与优化方法（方案比较与优化方法（方案经济比较法方案经济比较法、价值工程）价值工程）风险分析方法（蒙特卡洛模拟、风险分析方法（蒙特卡洛模拟、概率树法）概率树法）项目管理方法项目管理方法项目招投标咨询方法项目招投标咨询方法项目进度控制方法（项目进度控制方法（关键线路法关键线路法、PERT法）法）项目费用控制方法项目费用控制方法（赢值法）（赢值法）项目质量控制方法（项目质量控制方法（ABC分析法、鱼刺图分析法分析法、鱼刺图分析法、控制图法）、控制图法）Date9by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索工程咨询信息的采集（掌握）工程咨询信息的采集（掌握）1.业主提供信息业主提供信息2.咨询企业数据库：法律数据库、政策数据库、标准规范咨询企业数据库：法律数据库、政策数据库、标准规范数据库、行业统计数据库、项目数据库。数据库、行业统计数据库、项目数据库。3.网络和出版物网络和出版物4.采购信息采购信息5.自主调查自主调查辨别信息和数据的常用方法（掌握）辨别信息和数据的常用方法（掌握）1.通过提供信息的单位背景来辨别通过提供信息的单位背景来辨别2.通过分解信息产生的过程来辨别通过分解信息产生的过程来辨别3.用不同的方法、不同渠道取得的数据进行验证用不同的方法、不同渠道取得的数据进行验证4.对比计算不同时期、不同来源的数据差异，并进行适当对比计算不同时期、不同来源的数据差异，并进行适当修正修正5.通过专家集体讨论及辨别信息的准确性和可靠性通过专家集体讨论及辨别信息的准确性和可靠性Date10by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索第二章第二章 战略分析方法战略分析方法企业战略分析产品生命周期竞争能力分析企业外部环境分析SWOT分析企业投资组合分析了解产品生命周期及了解产品生命周期及PEST分析。分析。熟悉竞争能力分析和矩阵分析。熟悉竞争能力分析和矩阵分析。掌握掌握SWOT分析。分析。Date11by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点与难点重点与难点企业战略类型产品生命周期不同阶段的特点行业竞争结构五因素分析模型竞争态势矩阵PEST分析SWOT分析BOSTEN矩阵GE矩阵Date12by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索复习中应注意的问题复习中应注意的问题战略分析对项目前期工作是非常重要的，新的战略分析对项目前期工作是非常重要的，新的可行性研究指南增加了市场竞争能力和营销分可行性研究指南增加了市场竞争能力和营销分析等方面的内容，本章对咨询工程师而言是比析等方面的内容，本章对咨询工程师而言是比较新的内容。较新的内容。战略分析的方法和工具很多，本章只介绍了一战略分析的方法和工具很多，本章只介绍了一些基本的方法，咨询工程师应当对这些方法有些基本的方法，咨询工程师应当对这些方法有所熟悉和了解，并掌握所熟悉和了解，并掌握SWOT分析。分析。Date13by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索一一.企业战略分析企业战略分析1.企业战略规划企业战略规划企业战略企业战略是指企业在竞争环境中，为赢得竞争优势，实是指企业在竞争环境中，为赢得竞争优势，实现企业经营目标和使命而着眼于长远，适应企业内外形势现企业经营目标和使命而着眼于长远，适应企业内外形势而做出的企业总体长远发展规划。而做出的企业总体长远发展规划。企业战略规划企业战略规划是规划企业未来长期目标，并制定实施计是规划企业未来长期目标，并制定实施计划的过程，分划的过程，分战略分析、战略选择、战略实施战略分析、战略选择、战略实施3个方面。个方面。2.企业战略类型企业战略类型企业总体战略（稳定战略、发展战略企业总体战略（稳定战略、发展战略（新领域进入战略、（新领域进入战略、一体化战略、多元化战略）一体化战略、多元化战略）、撤退战略）、撤退战略）企业竞争战略（领先战略、差别战略、重点战略）企业竞争战略（领先战略、差别战略、重点战略）职能战略职能战略Date14by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索二.产品生命周期Date15by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索阶段段导入期入期成成长期期成熟期成熟期衰退期衰退期市市场广告宣广告宣传开辟开辟销售渠道售渠道建立商建立商标信誉，开信誉，开拓新拓新销售售渠道渠道保保护现有市有市场，渗透渗透进入入别入入市市场选择市市场区域，改区域，改善企善企业形形象象生生产经营提高生提高生产效率，开效率，开发标准准产品品改改进产品品质量，增量，增加加产品品品品种种加加强强和客和客户的的关系，降低成关系，降低成本本缩减生减生产能力，保能力，保持价格持价格优势财力力利用金融利用金融杠杆杠杆聚集聚集资源源支持生支持生产控制成本控制成本提高管理提高管理系系统效率效率人事人事使使员工适工适应生生产和和市市场发展生展生产/技技术能力能力提高生提高生产效率效率面向新的面向新的增增长领域域研研发掌握技掌握技术秘密秘密提高提高产品品质量和功量和功能能降低成本，开降低成本，开发新品种新品种面向新的面向新的增增长领域域成功关成功关键因素键因素产品创新产品创新市场培育市场培育生产工艺生产工艺创新，创创新，创立品牌，立品牌，销售网络销售网络建立建立通过资本密集、通过资本密集、规模效应，降规模效应，降低成本，提高低成本，提高质量，产品升质量，产品升级级缩减生产缩减生产能力能力,减少减少开支开支,缩小缩小市场市场投资策投资策略略加强研发加强研发重视市场重视市场开发开发大量盈利大量盈利回收投资回收投资产品生命周期战略特点产品生命周期战略特点Date16by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索三三.竞争能力分析竞争能力分析 1.行业竞争结构分析行业竞争结构分析行业竞争结构：完全垄断行业竞争结构：完全垄断(第一名市场份额超第一名市场份额超过过74%)74%)、寡头垄断（第一名市场份额超过、寡头垄断（第一名市场份额超过42%42%且大且大于第二名的于第二名的1.71.7倍）、双头垄断（前二名市场份额倍）、双头垄断（前二名市场份额大于大于74%74%，且二者份额比率在，且二者份额比率在1.71.7以内）、相对垄以内）、相对垄断（前三者市场份额大于断（前三者市场份额大于74%74%，且三者份额比率在，且三者份额比率在1.71.7以内）、分散竞争（第一名市场份额小于以内）、分散竞争（第一名市场份额小于26%26%，各企业份额比率均在，各企业份额比率均在1.71.7以内）。以内）。Date17by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索行业竞争结构分析模型（行业竞争结构分析模型（Porter五因素模型）五因素模型）2003.6 现代咨询方法与实务供应商讨价还价的能力供应商讨价还价的能力价格敏感性讨价还价能力产品成本/总成本供应商相对企业的集中度和规模差别化 供应商的转换成本购买者之间的竞争供应商信息 供应商前向一体化的能力现现有有竞竞争争对对手手之之间间的的竞竞争争决决定定竞竞争争强强度的因素：度的因素：行业增长行业集中度固定成本与库存成本差别化行业的生产能力退出障碍新的进入者的威胁新的进入者的威胁进入障碍：进入障碍：规模经济差别化资本需求成本优势销售渠道政府限制转化成本其他替代品的威胁替代品的威胁决定替代的因素：决定替代的因素：客户对替代品的使用倾向替代品的相对价格转化成本客户讨价还价的能力：客户讨价还价的能力：价格敏感性讨价还价能力产品成本/总成本客户相对企业的集中度和规模差别化 客户的转换成本购买者之间的竞争客户信息 客户前向一体化的能力路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索2.企业竞争能力分析企业竞争能力分析分析工具：竞争态势矩阵、企业价值链分析、分析工具：竞争态势矩阵、企业价值链分析、战略成本分析。战略成本分析。竞争态势矩阵（竞争态势矩阵（CPMCPM）：通过行业内关键战略因）：通过行业内关键战略因素的评价比较，分析企业的主要竞争对手及相对素的评价比较，分析企业的主要竞争对手及相对于企业的战略地位所面临的机会与风险能力大小，于企业的战略地位所面临的机会与风险能力大小，为企业制定战略提供的一种竞争优势分析工具。为企业制定战略提供的一种竞争优势分析工具。核心竞争力：企业在竞争中比其他企业拥有更核心竞争力：企业在竞争中比其他企业拥有更具优势的关键资源、知识或能力，它具有竞争对具优势的关键资源、知识或能力，它具有竞争对手难以模仿、不可移植，也不随员工的离开而流手难以模仿、不可移植，也不随员工的离开而流失等特点。失等特点。Date19by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索PEST分析分析2003.6 现代咨询方法与实务政治和法律环境政治和法律环境法律政府法规技术环境技术环境技术变革速度产品生命周期新技术构想企业企业经济环境经济环境经济增长货币与财政政策利率汇率消费投资就业社会自然环境社会自然环境人口地理分布教育职业和商业观念生活方式社会价值自然资源生态保护四.企业外部环境分析：政治(politics)、经济(economy)、社会(society)、技术（technology）路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索SWOT分析分析五.SWOT分析（掌握）企业外部环境分析与企业内部因素分析的组合分析步骤：步骤：1.优势与劣势分析（优势与劣势分析（SW）2.机会与威胁分析（机会与威胁分析（OT）3.企业战略选择企业战略选择路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索SWOT分析分析（企业战略选择企业战略选择）2003.6 现代咨询方法与实务05-5优势劣势机会扭转性战略WO增长性战略SO防御性战略WT多元化战略ST-55路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索六六.企业投资组合分析企业投资组合分析波士顿矩阵：波士顿矩阵：以企业经营的全部产品或业务的组以企业经营的全部产品或业务的组合为研究对象，分析企业相关经营业务之间的现合为研究对象，分析企业相关经营业务之间的现金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合。金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合。明星业务问题业务金牛业务瘦狗业务市场成长率20%，高0，低1.5，高1.0，中0.1，低相对市场份额战略应用：发展战略；稳定战略；撤退战略。成功的路线失败的战线Date23by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索第三章第三章 市场预测方法市场预测方法市场预测的主要方法市场预测的主要方法因果分析法因果分析法延伸分析法延伸分析法定性预测法定性预测法了解德尔菲法、专家会议法、类推预测法。了解德尔菲法、专家会议法、类推预测法。熟熟悉悉移移动动平平均均法法、指指数数平平滑滑法法、成成长长曲曲线线模模型型法法和和季季节节波动分析。波动分析。掌握掌握一元线性回归、消费系数和弹性系数法一元线性回归、消费系数和弹性系数法。Date24by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点与难点重点与难点 一元线性回归相关检验t检验点预测与区间预测 弹性系数法 消费系数法 简单移动平均 指数平滑法 定性预测方法Date25by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索复习中应注意的问题复习中应注意的问题市场预测方法是咨询工程师的基本技能，可能是考试的出题点，也比较容易出案例题，应重点掌握。要注意回归的相关检验，t检验，点预测与区间预测，这是经常容易忽视的问题。弹性系数法和消费系数法比较简单，可以出题简单移动平均，指数平滑法。定性预测由于不好出案例题，因此只作为了解的内容，但基本方法应该了解。Date26by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索一.市场预测主要方法简单移动平均法多元回归一元回归非线性回归加权移动平均法一次指数平滑法回归分析法弹性系数法消费系数法移动平均法指数平滑法成长曲线法季节波动模型德菲尔法专家会议法类推预测法定性预测定量预测因果分析法延伸预测法Date27by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索二二.因果分析法之一元线性回归因果分析法之一元线性回归(掌握掌握)1.基本公式基本公式y=a+bx (a为回归常数，为回归常数，b为回归系数为回归系数)利用最小二乘法原理（偏差的平方和最小）利用最小二乘法原理（偏差的平方和最小）b=(x(xi iy yi i Xy Xyi i)/(x)/(xi i2 2XxXxi i)a=Y a=YbXbX x xi i、y yi i分别是分别是自变量自变量x和因变量和因变量 y的观察值，的观察值，X X、Y Y分别是分别是x、y的平均值。拟合值：的平均值。拟合值：y ia+bx xi i 残差：残差：e ei i=y=yi i-y i Date28by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索2.回归检验 对回归系数、回归方程进行检验，以判定预测模型的合理性和适用性。检验方法：方差分析、相关检验、t检验、F检验相关检验、t检验、F检验定义可决系数R2 R2 1 R为相关系数，(y(yi i y y i i)2 2(y(yi i Y)Y)2 2 残差平方和，不可解释变差偏差平方和，总变差tbb/Sb b （x xi i X X）2 2（y yi iy yi i）2 2 /(n/(n2)是描述两个变量之间的线性相关关系的密切程度的数量指标回归系数显著性检验，以判定预测模型变量之间线性假设是否合理路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索区间预测:S0Sy y 1 1 （x x0 X X）2 2 1 +n n （x xi i X）2 2 以一定概率预测的在y附近y0变动的范围F检验：回归方程的显著性检验，检测预测模型的总体线性关系的显著性F (yi Y)2 2(y(yi i yi)2 2/(n-2)/(n-2)路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索3.一元回归流程输入历史统计数据原因分析：数据处理影响因素选择预测模型选择计算回归参数a和b回归检验计算预测结果分析输出预测结果分析合理不合理不合理合理选择其它方法Date31by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍例3-1问题问题：2000年某地区镀锌钢板消费量18.5万吨，主要应用于家电业、轻工业和汽车工业等行业，19912000年当地镀锌钢板消费量及同期第二产业产值入表31所示。按照该地区十五规划，十五期间地方第二产业增长速度预计为12。请用一元回归方法预测2005年当地镀锌钢板需求量。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索表31 1994-2000某地锌钢板消费量与第二产业产值路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（1 1）建立回归模型）建立回归模型经过分析，发现该地区镀锌钢板消费量与第二产业产值之间存在线性关系，将镀锌钢板设为因变量y，以第二产业产值为自变量x，建立一元回归模型yabx路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（2 2）参数计算）参数计算采用最小二乘法，计算出相关参数：b=(xiyi Xyi)/(xi2Xxi)=9.590a=YbX=7.55路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（3）相关检验）相关检验R2 1 0.924 R0.961在=0.05时，自由度n28，查相关检验表，得R0.05=0.632因R0.961 0.632=R0.05故在=0.05的显著性检验水平上，检验通过，说明第二产业产值与镀锌钢板需求量线性关系合理。(y(yi i y y i i)2 2(y(yi i Y)Y)2 2 路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（4）t检验检验tbb/Sb b=9.85在=0.05时，自由度n28，查t检验表，得t(0.025,8)=2.306因tb9.85 2.306=t(0.025,8)故在=0.05的显著性检验水平上，t检验通过，说明第二产业产值与镀锌钢板需求量线性关系明显。（x xi i X X）2 2（y yi iy yi i）2 2 /(n/(n2)路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（6 6）需求预测）需求预测根据地方规划，2005年地区第二产业产值将达到：x(2005)(1r)5x(2000)(112)5 2.274=4.01千亿元于是，2005年当地镀锌钢板需求点预测为：y(2005)abx(2005)7.559.590*4.0130.88万吨。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索区间预测:S0Sy y =2.656于是，在=0.05的显著性检验水平上，2005年镀锌钢板需求量的置信区间为30.88 +t(0.025,8)S030.88+6.13即在(24.75,37.00)的区间内。1 1 （x x(2005)X X）2 2 1 +n n （x xi i X）2 2 路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索三三.因果分析法之因果分析法之弹性系数分析弹性系数分析弹性是一个相对量，它衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。弹性系数：(Q/Q)/(I/I)Q为商品购买量，I为同期收入水平Q与I分别是相应的改变量Date40by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍例例34 某市某市2010年电力需求预测。年电力需求预测。问题：某市问题：某市2000年年GDP达到达到1788亿元，当年电力亿元，当年电力消费量消费量269万千瓦小时。预计未来万千瓦小时。预计未来10年中前年中前5年和后年和后5年，年，GDP将保持将保持9和和8%的速度增长，请用弹性系数法预测的速度增长，请用弹性系数法预测2005年和年和2010年该市电力需求量。年该市电力需求量。经专家分析，该市电力需求弹性系数如表经专家分析，该市电力需求弹性系数如表310。表310 该市电力需求弹性系数时间时间“十五十五”“十一五十一五”2001-20052006-2010弹性系数弹性系数066059路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答：解答：按照公式20012005年和20062010年电力弹性系数分别为0.66和0.59，则20012005和20062010年年均电力需求增长速度：20012005年电力消费弹性系数GDP年增长速度0.6695.920062010年0.5984.7于是，2005年该市电力需求量：2000年电力消费量（1电力需求年增长速度2001-2005）5=359（万KWh）2010年电力需求=2005年电力需求（1年电力需求年增长速度2006-2010）5359（14.7）5451.86万（KWh）路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索四.因果分析法之消费系数法分析各行业消费现状与趋势分析产品消费的各行业分析各行业消费需求系数预测各行业消费需求汇总各行业需求消费系数法流程消费系数是指某产品在各个行消费系数是指某产品在各个行业（或部门、地区、人口、群业（或部门、地区、人口、群体等）的单位消费量。体等）的单位消费量。通过计算消费系数可得出某产通过计算消费系数可得出某产品的总需求量。品的总需求量。消费系数消费量消费系数消费量/产量产量部门需求量生产规模部门需求量生产规模*消费系数消费系数总需求量各部门需求量之和总需求量各部门需求量之和Date43by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍（某地区车用汽油市场预测）2002年某地区汽车消耗汽油121.02万吨。其具体消耗如下表，预计2005年当地各类车保有量分别是：私人轿车20万辆，出租车5万辆，商务用车7万辆，小型摩托车0.5万辆，其他车2万辆。假定各类车辆年消耗汽油不变，请用消费系数法预测2005年车用汽油需求量。Date44by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索表表3 311 200211 2002年某地区车用汽油消费量年某地区车用汽油消费量路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答：解答：（1）首先计算各类车年汽油消耗量）首先计算各类车年汽油消耗量每每辆辆私私人人轿轿车车年年汽汽油油消消耗耗量量2002年年私私人人轿轿车车年年汽汽油油消消耗耗量量/私人轿车保有量私人轿车保有量19.62万吨万吨/6.21万辆万辆3.16吨吨/辆辆.年年类似，每辆出租车年汽油消耗量类似，每辆出租车年汽油消耗量8.88吨吨/辆辆.年年 每辆商务车年汽油消耗量每辆商务车年汽油消耗量11.32吨吨/辆辆.年年每辆小型摩托车年汽油消耗量每辆小型摩托车年汽油消耗量0.11吨吨/辆辆.年年每辆其它车年汽油消耗量每辆其它车年汽油消耗量5.6吨吨/辆辆.年年路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索（2）计算各类车）计算各类车2005年年汽油消耗量年年汽油消耗量私私人人轿轿车车年年汽汽油油消消耗耗量量2005年年私私人人轿轿车车保保有有量量私私人人轿轿车车年汽油消耗量年汽油消耗量 20万辆万辆3.16吨吨63.2万吨万吨类似，类似，2005年出租车年汽油消耗量年出租车年汽油消耗量44.4万吨万吨 2005年商务车年汽油消耗量年商务车年汽油消耗量79.24万吨万吨2005年小型摩托车年汽油消耗量年小型摩托车年汽油消耗量0.06万吨万吨其它车辆年汽油消耗量其它车辆年汽油消耗量11.21万吨万吨（3）汇汇总总各各类类车车辆辆汽汽油油需需求求量量，于于是是，2005年年车车用用汽汽油油需需求量为求量为198万吨。万吨。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索五.延伸预测法简单移动平均法、指数平滑法、成长曲线模型、季节波动模型。按照时间序列预测。1.简单移动平均法之重点例题介绍重点例题介绍例例37 问题：某商场问题：某商场2000年年112月月洗衣机销售量如表洗衣机销售量如表312所示，请用简单移所示，请用简单移动平均法预测动平均法预测2001年第一季度该商场洗衣年第一季度该商场洗衣机销售量（机销售量（n3）。）。Date48by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索 路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索2.指数平滑法（指数加权平均法）选取各时期权重数值为递减指数数列 Ft=Xt（1）Ft-1路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答：解答：首先，计算初始平滑值：F0 (x1x2x3)/3 =（31.67+33.99+39.71）/335.12按照指数平滑法的计算公式，得出：F1=X1（1）F0 0.331.67（10.3）35.12=34.09F2=X2（1）F1 0.333.99（10.3）34.09=34.06F3=X3（1）F2 0.337.91（10.3）34.06=35.75F12=43.92于是，2002年1月煤炭需求量X13 F12=43.92 万吨。Date52by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索3.成长曲线模型（S型增长曲线模型）4.季节波动分析（季节指数趋势法）Date53by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索 路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索 路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索第四章第四章 投资估算方法投资估算方法建设投资简单估算法建设投资简单估算法建设投资分类估算法建设投资分类估算法流动资金估算流动资金估算基本要求：熟悉项目投资估算的分类估算方法。掌握项目投资估算的简单法。Date61by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点与难点重点与难点生产能力指数法比例估算法系数估算法投资构成进口设备费用估算建设期利息估算分项流动资金估算简单估算分类估算Date62by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索复习中应注意的问题复习中应注意的问题投资估算是咨询工程师的基本技能，应该掌握基本的估算方法，方法相对简单，通过案例练习能够很好地掌握。投资估算可以出一些简单的案例题，可能是出题点。要求掌握简单估算法，对分类估算中的建设期利息、涨价预备费、进口设备费用等重点练习。Date63by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍例4-1问题问题：已知建设年产30万吨乙烯装置的投资额为60000万元，现有一年产70万吨乙烯的装置，工程条件与上述装置类似，试估算该装置的投资额(生产能力指数n=0.6，CF1.2)。建设投资简单估算法之生产能力指数法建设投资简单估算法之生产能力指数法路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索生产能力指数法，计算公式为：Y2=Y1(X2/X1)nCF (41)式中：Y2 拟建项目或装置的投资额；Y1 已建类似项目或装置的投资额；X2 拟建项目或装置的生产能力；X1 已建类似项目或装置的生产能力；CF 新老项目建设间隔期内定额、单价、费用变更等的综合调整系数；n 生产能力指数，0n1。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答解答：根据公式(41)，则有：Y2Y1(X2/X1)nCF 60000(70/30)0.61.2119706.73万元。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍【例4-4】某公司拟从国外进口一套机电设备，重量1500吨，装运港船上交货价，即离岸价(FOB价)为400万美元。其他有关费用参数为：国际运费标准为360美元吨；海上运输保险费率为0.266%；中国银行费率为0.5%；外贸手续费率为1.5%；关税税率为22%；增值税的税率为17%；美元的银行牌价为8.27元人民币，设备的国内运杂费率为2.5%。现对该套设备进行估价。建设投资分类估算法之设备及工器具购置费的估算路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答解答：根据上述各项费用的计算公式，则有：进口设备货价=4008.27=3308万元国际运费=36015008.27=446.6万元国外运输保险费=（3308+446.6)0.266%=10万元进口关税=（3308+446.6+10）22%=828.2万元增值税=（3308+446.6+10+828.2）17%=780.8万元银行财务费=33080.5%=16.5万元外贸手续费=（3308+446.6+10）1.5%=56.5万元进口设备原价=3308+446.6+10+828.2+780.8+16.5+56.5=5446.6万元设备估价=5177.78（1+2.5%）=5582.8万元路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍【例4-5】某企业为了某一工程建设项目，需要征用耕地100亩，被征用前第一年平均每亩产值1200元，征用前第二年平均每亩产值1100元，征用前第三年平均每亩产值1000元，该单位人均耕地2.5亩，地上附着物共有树木3000棵，按照20元棵补偿，青苗补偿按照100元亩计取，现试对该土地费用进行估价。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答解答：根据国家有关规定，取被征用前三年平均产值的8倍计算土地补偿费，则有：土地补偿费=（1200+1100+1000）1008/3=88万元 取该耕地被征用前三年平均产值的5倍计算安置补助费，则：需要安置的农业人口数：1002.5=40人 人均安置补助(1200+1100+1000)2.55/31.38万元安置补助费=1.38万40人=55.2万元地上附着物补偿费300020=6万元青苗补偿费；100100=1万元则该土地费用估价为：88+55.2+6+1=150.2万元路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍【例4-7】某项目的静态投资为250000万元，按本项目进度计划，项目建设期为5年，3年的投资分年度使用比例为第一年10，第二年20，第三年30，第四年30，第五年10，建设期内年平均价格变动率为6，试估计该项目建设期的涨价预备费。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索计算公式为：n PCIt(1+f)t1 (46)t1式中：PC 涨价预备费；It 第t年的建筑工程费，设备及工器具购置费，安装工程费之和；f 建设期价格上涨指数；n 建设期。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答解答：第一年投资计划用款额：I12500001025000万元 第一年涨价预备费：PC1I1(1+f)125000(1+6)11500万元 第二年投资计划用款额：I22500002050000万元 第二年涨价预备费：PC2I2(1+f)2150000(1+6)216180万元 第三年投资计划用款额：I32500003075000万元 第三年涨价预备费：PC3I3(1+f)3175000(1+6)3114326.2万元 第四年投资计划用款额：I42500003075000万元 第四年涨价预备费：PC4I4(1+f)4175000(1+6)4119685.8万元 第五年投资计划用款额：I52500001025000万元 第五年涨价预备费：PC5I5(1+f)5125000(1+6)518455.6万元 所以，项目建设期的涨价预备费为：PCPC1+PC2+PC3+PC4+PC5 1500+6180+14326.2+19685.8+8455.650147.6万元。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点例题介绍重点例题介绍【例4-8】某新建项目，建设期为3年，分年均衡进行贷款，第一年贷款300万元，第二年贷款600万元，第三年贷款400万元，年利率为6，试计算项目建设期贷款利息。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索贷款在建设期各年年初发放，建设期贷款利息的计算公式为：Qt (Pt-1+Ai)i (47)式中：Qt 建设期第i年应计利息；Pt-1 建设期第t1年末借款本息累计；At 建设期第i年借款额;i 借款年利率。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索解答解答：解：第一年贷款利息：Q1A1i300618万元 第二年贷款利息：Q2(P1+A2)i(30018600)655.08万元 第三年贷款利息：Q3(P2+A3)i(3001860055.08400)682.38万元所以，项目建设期贷款利息为：QQ1Q2Q31855.0882.38155.46万元。路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索第五章现金流量分析及财务分析方法资金时间价值资金时间价值投资项目现金流量的识别和计算投资项目现金流量的识别和计算财务评价财务评价熟悉资金时间价值基本概念、基本公式熟悉资金时间价值基本概念、基本公式掌握现金流量分析及财务分析方法掌握现金流量分析及财务分析方法Date77by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索本章的重点、难点本章的重点、难点现值、终值、年金、折现率的内涵(p89-90)现值与终值之间、等额年金、现值与终值之间相互换算的简单案例(p91-94)；不等额序列的现值、终值与年金的相互换算(p94)；销售收入设计生产能力生产负荷售价(p95)双倍余额递减法和年数总和法计算折旧的案例(p97-98)银行借款等额还本付息、等额还本利息照付方式的还本及付息额计算案例(p99-100)投资回收期法及其计算案例(p104-104)动态分析方法及其计算案例(p106-110，p112-114)Date78by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索本章复习中应注意的问题本章复习中应注意的问题本章是全书的重点之一，因此也是考试的重点。财务分析方法是对咨询工程师的最基本要求，是肯定要出案例题的地方，因此必须予以高度重视。要将本章作为本书复习的重点。重点是要理解书中所讲的各种方法，而不是机械性地去计算数据。思路、方法比具体的数字更重要。重点是要掌握案例，尤其是本次培训所强调的案例Date79by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索关于资金时间价值涵义涵义:资金数额在特定利率条件下资金数额在特定利率条件下,对时间指数的对时间指数的变化关系变化关系.利率利率:时间价值时间价值,风险价值风险价值,通货膨胀通货膨胀.约束因素约束因素:资金投入量资金投入量,资金投入方式资金投入方式,利息计算方利息计算方式式 单利单利:F=P(1+in)复利：复利：F=P(1+i)n 计算方法：终值计算方法：终值 F=P(1+i)n 、现值、现值 P=F/(1+i)n 、年金、折现率（贴现率）、名义利率与有效利、年金、折现率（贴现率）、名义利率与有效利率率i有效有效=(1+i名义名义/m)m-1现金流量：项目寿命期内各期实际发生的现金流现金流量：项目寿命期内各期实际发生的现金流入或流出序列，以及它们的差（净现金流）入或流出序列，以及它们的差（净现金流）Date80by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索静态评价方法（掌握）投资收益率与投资回收期投资收益率E，又称投资利润率，它是项目投资后所获的年净现金收入(或利润)R与投资额K的比值，即E=R/K投资回收期T是指用项目投产后每年的净收入(或利润)补尝原始投资所需的年限，它是投资收益率的倒数，即T=1/E=K/R若项目的年净现金收入不等，则回收期为使用累计净现金收入补偿投资所需的年限，投资收益率则是相应投资回收期的倒数。财务评价之：Date81by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索投资项目评价原则投资项目的评价原则：投资收益率越大，或者说投资回收期越短，经济效益就越好。不同部门的投资收益率E和投资回收期T都有一个规定的标准收益率E标和标准回收期T标，只有评价项目的投资收益率EE标，投资回收期TT标时项目才是可行的；否则项目就是不可行的。Date82by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索讨论例题例：假设某项目的现金流量如下表所示：假设该行业的标准投资收益率为12%，试分析该项目的投资是否可行？年01234年净现金流量5000500100020004000Date83by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索投资回收期计算计算累计现金流量项目的投资回收期为：T=3年1500/4000=3.38年项目的投资收益率为：E=1/T=29.6%12%可行.年01234年净现金流量5000500100020004000净现金流量累计50004500350015002500Date84by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索动态评价方法资金的时间价值资金的价值与时间有密切关系，资金具有时间价值，也就是说，今天的一笔资金比起将来同等数额的资金，即使不考虑通货膨胀与风险因素也更有价值。利息一般我们把通过银行借贷资金，所付出的或得到的比本金多的那部分增值叫利息，而把资金投入生产或流通领域产生的增值，称为盈利或净收益。项目论证中利息是广义的概念，泛指投资净收益与货款利息，当然这是由项目论证的任务决定的。财务评价之：Date85by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索净现值现值（现值（PV)即将来某一笔金的现在价值。即将来某一笔金的现在价值。净现值法是将整个项目投资过程的现金流按净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资收益率要求的投资收益率(折现率折现率)，折算到时间等，折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值（净现值于零时，得到现金流的折现累计值（净现值NPV），然后加以分析和评估。），然后加以分析和评估。式中式中B为收入额为收入额 C为支出额为支出额NPV指标的评价准则是：指标的评价准则是：当折现率取标准值时，若当折现率取标准值时，若NPV0,则该项目是合则该项目是合理的理的若若NPV0,则是不经济的。则是不经济的。Date86by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索内部收益率内部收益率法又称贴现法，就是求出一个内部收益率（IRR)，这个内部收益率使项目使用期内现金流量的现值合计等于零,即 NPV=0内部收益率的评价准则是：当标准折现率为i0时，若IRRi0，则投资项目可以接受若IRR i0，项目就是不经济的。对两个投资相等的方案进行比较时，IRR大的方案较IRR小的方案可取。Date87by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索某项目现金流量表如下：某项目现金流量表如下：项目 年 0 1 2 3 4 5现金流入销售收入销售收入015001500150015001500殘值殘值10回收资金回收资金5现金流出投资投资1500500流动资金流动资金5经营成本经营成本500500500500500税金税金净现金流量净现金流量-1500-150050050010001000100010001000100010151015帖现系数(10%)1 1.909.909.826.826.751.751.683.683.621.621NPV=1839.8 NPV=1839.8 项目可行项目可行Date88by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索外部收益率法外部收益率法与内部收益率法相似，所不同的是要假设投资过程每年的收入都以相当于标准折现率的收益率进行再投资，到了项目有效期未必有一笔本利和，这是投资过程的收入，然而投资过程的每一年都有一笔投资支出，把这些支出按某一利率折算到项目有效期末，若其本利和等于投资收入本利和，则投资过程对该过程投资的折算利率来说是不盈不亏的，这个利率就叫投资过程的外部收益率ERR。外部收益率的评价准则是：当标准折现率为i0时，若ERRi0，则投资项目可以接受若ERR i0，项目就是不经济的。Date89by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索动态投资回收期法考虑到资金的时间价值后，投入资金回收的时间即为动态投资回收期Td ，式中A为投产后年收益 P为原始投资额相应的项目动态投资收益率Ed=1/Td动态投资回收期和动态投资收益率的评价准则是：当动态投资回收期TdT标或动态投资收益率EdE标时，项目投资是可行的当TdT标或EdE标，则项目投资是不可行的。7/7/202490路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索示例例：假设某企业的总投资为4900万元，投产后每年的产值为990万元，企业年经营成本为450万元。试求其投资回收期?如果不考虑时间因素，投资回收期T可由总投资额和年利润值算出，即 T=4900/（990-450）9年但是企业的投资是由银行贷款的，因此除偿还成本外，每年还要支付利息，年利率为10%。考虑这一因素，则应按动态投资回收期计算，即 Td=23年不考虑时间因素的投资回收期是9年，可以认为经济效益可取，而考虑了贷款利息之后，投资回收期为23年，从经济效益看可能就是不可取了。7/7/202491路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索重点案例介绍重点案例介绍案例案例59（第（第97页页98页）页）某工程项目的投资建设，需要购买一台设备，原值为5600万元，预计使用年限为5年，净残值率10，请分别按照平均年限法、双倍余额递减法和年数总和法计算每年应计提的折旧。解：1、按平均年限法计算应计提的折旧：年折旧率（1净残值率）/折旧年限18年折旧额=固定资产原值年折旧率5600181008（万元）Date92by czz 现代咨询方法与实务路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索2 2、按双倍余额递减法应计提的折旧、按双倍余额递减法应计提的折旧年折旧率年折旧率2/2/折旧年限折旧年限4040第第1 13 3年应计提折旧的计算列表如下：年应计提折旧的计算列表如下：表表5 53 3 某项目按双倍余额递减法应计提折旧计算表某项目按双倍余额递减法应计提折旧计算表年份第1年第2年第3年年折旧率404040年初固定资产净值560033602016本年应计提折旧22401344806.4年末固定资产净值336020161209.6表中，每年计提折旧额等于本年初固定资产净值与年折旧率的乘积。表中，每年计提折旧额等于本年初固定资产净值与年折旧率的乘积。第第4 45 5年应计提的折旧额，应将固定资产净值扣除净残值后的净额，年应计提的折旧额，应将固定资产净值扣除净残值后的净额，在最后两年内平均分摊。在最后两年内平均分摊。净残值净残值560010560010560560（万元）（万元）第第4 45 5年每年应计提的折旧额年每年应计提的折旧额（第（第4 4年初的固定资产净值第年初的固定资产净值第5 5年末的设备净残值）年末的设备净残值）/2/2（1209.6-5601209.6-560）/2/2324.8324.8万元万元93路漫漫其修远兮路漫漫其修远兮,吾将上下而求索吾将上下而求索3 3、按年数总和法应计提的折旧、按年数总和法应计提的折旧年折旧率年折旧率（折旧年限已使用年限）（折旧年限已使用年限）/(/(年限年限(年限年限1)/2)1)/2)100%100%年折旧额（固定资产原值净残值）年折旧额（固定资产原值净残值）