新古典贸易理论课件

目目 录录导论导论第一篇第一篇 国际贸易理论国际贸易理论第二篇第二篇 国际贸易政策国际贸易政策第三篇第三篇 国际贸易体制国际贸易体制第四篇第四篇 国际贸易实务国际贸易实务第一篇第一篇 国际贸易理论国际贸易理论第一章第一章 古典国际贸易理论古典国际贸易理论第二章第二章 新古典贸易理论新古典贸易理论第三章第三章 当代国际贸易理论当代国际贸易理论第第02章章 新古典贸易理论新古典贸易理论 第一节第一节 要素禀赋学说要素禀赋学说 *第二节第二节 要素禀赋学说的扩展要素禀赋学说的扩展第三节第三节 里昂惕夫之谜及其解释里昂惕夫之谜及其解释引言引言贸易源于贸易源于“上帝的恩赐上帝的恩赐”国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响第一节第一节 要素禀赋学说要素禀赋学说 一、人物简介一、人物简介 Bertil OhlinSwedenStockholm School of EconomicsStockholm,Sweden1899 1979 区间贸易和国际贸易论 国际经济的复兴 资本市场和利率政策 1977年获评诺贝尔经济学奖年获评诺贝尔经济学奖二、基本概念二、基本概念生产要素生产要素(Factor of Production)(Factor of Production)是是指生产活动必须具备的主要因素或在指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也把技术知识、经济信息也当作生产要素。当作生产要素。要素禀赋要素禀赋(Factor Endowment)(Factor Endowment)是指一是指一国拥有的各种生产要素的数量。国拥有的各种生产要素的数量。要素价格要素价格(factor price)(factor price)是指生产要是指生产要素的使用费用或要素的报酬。素的使用费用或要素的报酬。要素数量受自要素数量受自然条件、地理然条件、地理位置、历史原位置、历史原因、经济发展因、经济发展水平等因素的水平等因素的影响影响国与国之间国与国之间要素禀赋的要素禀赋的差异决定了差异决定了产出的差异产出的差异要素稀缺（要素稀缺（factor factor）是指一国或一）是指一国或一个地区的生产要素禀赋中，某种要素个地区的生产要素禀赋中，某种要素相对于其他要素的供应量较小的情形相对于其他要素的供应量较小的情形。要素丰裕要素丰裕(factor abundance)(factor abundance)是指在是指在一国或一个地区的生产要素禀赋中，一国或一个地区的生产要素禀赋中，某某种要素相对于其他要素的供应量较大的种要素相对于其他要素的供应量较大的情形情形。要素比例：生产某种商品所需要的各要素比例：生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。种要素之间的比例。各种商品因其属性特点，生产中各种商品因其属性特点，生产中的要素比例不同。比如，农产品的要素比例不同。比如，农产品生产要求较多的土地，工业品生生产要求较多的土地，工业品生产要求较多的能源，纺织品生产产要求较多的能源，纺织品生产要求较多的劳动，等等。要求较多的劳动，等等。要素丰缺的判断方法要素丰缺的判断方法实物法实物法以各国所拥有的两种要素（以各国所拥有的两种要素（K K、L L）的）的实物数量的方式来解释要素的丰缺程实物数量的方式来解释要素的丰缺程度度国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。价格法价格法用资本和劳动的相对价格来决定两个用资本和劳动的相对价格来决定两个国家的要素丰缺程度国家的要素丰缺程度国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。要素密集度要素密集度(Factor Intensity)(Factor Intensity)是要是要素比例概念的延伸。素比例概念的延伸。指产品生产中某种指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的要素中所占比例最大根据产品生产所投入的要素中所占比例最大的生产要素种类不同，将产品划分为不同种的生产要素种类不同，将产品划分为不同种类的类的要素密集型产品要素密集型产品(Factor Intensive(Factor Intensive Commodity)Commodity)。要素密集度判断的方法比例判断比例判断判断商品的要素密集程度时，重要的是一个单位的劳动配合多少单位的资本（KL），而不是生产1X和1Y所需要的劳动和资本的绝对数量。例如，生产1X需要3K和12L，而生产1Y需要2K和2L，尽管生产1X需要3K，生产1Y需要2K，但商品Y仍然是资本密集型的。因生产Y时，KL1，生产X时，KL14。几何图形判断几何图形判断 LKQ=2Q=1ABSO等成本线生产扩张线“会计法会计法”判断判断 Labor Intensive Products根据国际通行标准，扣除原材料与能源成本以后，劳动成本占80%以上而资本成本仅为20%以下的产业生产的产品和提供的服务属于劳动密集型产品。三、三、H-O H-O 要素禀赋论的基本内容要素禀赋论的基本内容 基基 本本 内内 容容 技术技术 要素供给要素供给 消费偏好消费偏好 生产要素所有者的收入分配生产要素所有者的收入分配 商品相对价格商品相对价格 要素价格要素价格 要素的派生需求要素的派生需求最终产品需求最终产品需求四、H-O模型假定条件贸易基础生产与贸易模式（一）假定条件2*2*22*2*2模型模型生产技术相同生产技术相同在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动能流动两国的消费偏好相同两国的消费偏好相同商品和生产要素市场是完全竞争的商品和生产要素市场是完全竞争的无运输成本，没有关税或其他贸易限制无运输成本，没有关税或其他贸易限制不完全专业化生产不完全专业化生产两个国家，两种商品，两个国家，两种商品，两种生产要素两种生产要素同种产品的生产函数相同同种产品的生产函数相同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续偏好不影响贸易偏好不影响贸易市场价格是由市市场价格是由市场自发形成的，场自发形成的，贸易按国际价值贸易按国际价值规律开展规律开展分析简化分析简化符合现实符合现实一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品密集型商品要素禀赋决要素禀赋决定贸易类型定贸易类型数据模型数据模型技术系数技术系数/要素比要素比例例要素价格要素价格成本成本/价格价格日本日本美国美国纺织品纺织品机器机器纺织品纺织品机器机器劳动劳动L L资本资本C C0.750.750.250.250.250.250.750.750.750.750.250.250.250.250.750.75工资工资W W 利息利息I I4040日元日元200200日元日元4040日元日元200200日元日元1 1美元美元 1 1美元美元1 1美元美元 1 1美元美元P=L*W+C*IP=L*W+C*I8080日元日元160160日元日元1 1美元美元1 1美元美元 （二）贸易基础产品价格差异（相对、绝对）产品的比较成本不同产品的比较成本不同国际贸易国际贸易生产要素价格不同生产要素价格不同生产要素禀赋不同生产要素禀赋不同（国际贸易基础）（国际贸易基础）（三）生产与贸易模式一国应该出口那些密集使用其本国充裕生产要素的产品，进口那些密集使用其本国稀缺生产要素的产品。劳动丰裕国家出口劳动密集型产品资本丰裕国家出口资本密集型产品日本纺织品日本纺织品的相对价格的相对价格是是1/21/2，美，美国纺织品国纺织品的相对价格的相对价格是是1 1日本的纺日本的纺织品具有织品具有比较优势比较优势，美国的，美国的机器具有机器具有比较优势比较优势日本出口日本出口纺织品而纺织品而进口机器进口机器，美国出，美国出口机器而口机器而进口纺织进口纺织品品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本结论：-模型基本观点(1)国际贸易发生成因：两国生产要素禀赋的比例国际贸易发生成因：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。同。(2)分工原则：各国的生产和贸易结构表现为每个分工原则：各国的生产和贸易结构表现为每个国家专门生产、出口密集使用本国相对充裕而国家专门生产、出口密集使用本国相对充裕而便宜的生产要素的商品，而进口的产品是它在便宜的生产要素的商品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。素。(3)贸易利益：双赢。贸易利益：双赢。(4)政策取向：自由贸易与完全竞争。政策取向：自由贸易与完全竞争。小结：小结：H-O模型模型一句话：一句话：“靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水”基本逻辑思路：基本逻辑思路：商品价格差异商品价格差异贸易的发生贸易的发生要素的自然禀赋要素的自然禀赋要素供给要素供给要素的要素的相对丰饶相对丰饶程度程度要素相对价差要素相对价差生产成本差异生产成本差异基本结论：一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰基本结论：一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品。素的产品。*第二节第二节 要素禀赋学说的拓展要素禀赋学说的拓展斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔森定理要素价格均等说（要素价格均等说（H HO OS S定理）定理）雷布钦斯基定理雷布钦斯基定理要素价格均等化定理要素价格均等化定理The Factor-Price Equalization TheoremThe Factor-Price Equalization Theorem在满足要素禀赋论的全部假设条件在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。对和相对报酬趋于均等。开展国际贸易对要素价格的影响A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降B B国（国（L L丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口X X出口出口Y Y减少减少X X生产生产扩大扩大Y Y生产生产释放要素释放要素要素投入增加要素投入增加供给较多的供给较多的K K 供给较少的供给较少的L L 需求较少的需求较少的K K 需求较多的需求较多的L LK K价格下降价格下降L L价格上升价格上升斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）S-S一种产品的相对价格上升，将导致一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。要素的实际报酬或实际价格下降。开展国际贸易对收入分配的影响A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K 需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降逻辑思路逻辑思路r=PX*MPKX=PY*MPKYW=PX*MPLX=PY*MPLY MPKX=r/PXMPKY=r/PY MPLX=W/PX MPLY=W/PY 实际报酬=边际产出(边际生产力)结论结论国际贸易虽然能提高整个国家的福利水国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。恰是为什么有人反对自由贸易的原因。长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。中使用都是如此。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理 这一结论表明，国际贸易虽然能提这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。对自由贸易的原因。政策主张斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理对新古典贸易中只有萨缪尔森定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出了置疑，认自由贸易才能产生福利的观点提出了置疑，认为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。可以明显提高稀缺要素的收入。关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素的收入趋于增加。则资本要素的收入趋于增加。雷布钦斯基定理雷布钦斯基定理Rybczynski Theorem在假设商品和要素的相对价格不变的条件在假设商品和要素的相对价格不变的条件下，当一项生产要素增长，将导致密集使下，当一项生产要素增长，将导致密集使用该要素的产品的生产将增长，并将伴随用该要素的产品的生产将增长，并将伴随另一产品的产量的绝对萎缩。另一产品的产量的绝对萎缩。要素禀赋变化对要素禀赋变化对国际贸易的影响国际贸易的影响案例：荷兰病案例：荷兰病 开发新的资源型出口产品可能会带开发新的资源型出口产品可能会带来被通称为来被通称为“荷兰病荷兰病”（Dutch Dutch DiseaseDisease）的问题。这是根据荷兰在北海）的问题。这是根据荷兰在北海开发新的天然气资源后所遇到的不利情开发新的天然气资源后所遇到的不利情况而命名的。荷兰越是增加天然气的生况而命名的。荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品的制造业就越是萧产，其生产出口产品的制造业就越是萧条，甚至在两次石油危机冲击时期由于条，甚至在两次石油危机冲击时期由于油价上涨给荷兰带来意外收入，同时也油价上涨给荷兰带来意外收入，同时也加剧了工业的衰落。加剧了工业的衰落。中国的荷兰病：晋商中国的荷兰病：晋商政策主张享有资本存量相对增加的国家，应该预期到他享有资本存量相对增加的国家，应该预期到他们的劳动密集型工业的规模将会趋于收缩，那们的劳动密集型工业的规模将会趋于收缩，那些已经实现工业化的国家，在资本存量不断增些已经实现工业化的国家，在资本存量不断增加的条件下试图通过贸易保护政策来维持其劳加的条件下试图通过贸易保护政策来维持其劳动密集型工业是不可行的。动密集型工业是不可行的。相反，对于劳动供给趋于增加的发展中国家来相反，对于劳动供给趋于增加的发展中国家来说，不适当的发展技术与资本要素密集型的工说，不适当的发展技术与资本要素密集型的工业则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长业则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。出现欲速而不达的结果。第三节 H-O模型的实证研究 列昂剔夫之谜一、验证结果the leontief paradox里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜1947年年1951年年出口出口进口竞争进口竞争出口出口进口竞争进口竞争资本（资本（1947年年不变价格）不变价格）2550780309133922568002303400劳动（人劳动（人/年）年）182170174168平均每人年的平均每人年的资本量资本量14010181801297713726结论：美国出口的是劳动密集性产品，进口的是资本密集性产品！里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识新要素贸易理论的提出对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论二、列昂剔夫之谜解释H-O模型缺陷论列昂剔夫实证分析缺陷论非矛盾论（一）H-O模型缺陷论这类解释认为模型本身存在缺陷，不能用来说明现实的贸易格局，代表性的观点有：n要素密集度逆转n需求偏好说1、要素密集度逆转假设:各国生产同一种商品时使用相同的技术。(也就是说同一种商品有相同的要素密集度)而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。2、需求偏好说假设:各国消费者偏好相同China:偏好于大米消费(劳动密集型)labor abundantUS:偏好于自行车消费(资本密集型)capital abundant结果:中国进口大米;美国进口自行车.（二）实证分析缺陷论这类解释认为列昂惕夫研究方法存在问题，结论不足推翻H-O模型，代表性观点的是n自然资源说n贸易壁垒说1、自然资源说假设：只考虑资本和劳动两种要素。Robert baldwin在1971年计算了1962年的数据，排除自然资源的计算结果：2、贸易壁垒说假设：不存在贸易壁垒(no trade barriers)。但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。在1954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使得美国进口品中劳动密集度下降，促使了“列昂惕夫之谜”的产生，鲍德温的研究也表明，如果美国对进口不加限制的话，则进口产品中资本/劳动比率将比实际进口所计算的低5。（三）非矛盾论这类解释认为H-O模型与里昂剔夫之谜不矛盾，只要在研究方法上进行一些改进，就可以统一起来。n劳动力不同质论n人力资本说1、劳动力不同质论H-O假设：劳动力为同质生产要素列昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。但这种解释是不能接受的：A、美国经济学家克雷宁计算出美国劳动生产率实际上是其欧洲分公司的1.2-1.25倍，没有列昂惕夫所说的那么高。B、既然美国劳动生产率高，则其资本生产率也应做同样的处理，这样处理后对美国的要素丰裕度没有影响因此，列氏自己后来也收回了这样的解释。2、人力资本说美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本（Human Capital）。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）人力资本（human captial）物质资本（physical captial）Summary列昂惕夫之谜的提出开创了用统计数据实证国际贸易理论的先河。列昂惕夫之谜源于H-O理论过于严格的假设前提脱离了现实经济世界。尤其在二战之后，国际经济格局与古典模型之间的差距越来越大，呼唤现代贸易理论的诞生。从对列昂惕夫之谜的解释可以看出，影响国际贸易格局的因素是多种多样的。总结古典贸易理论古典贸易理论新古典贸易理论新古典贸易理论代表人物斯密、李嘉图赫克歇尔、俄林要素投入单种（劳动）两种（资本、劳动）贸易基础生产成本方面的绝对/比较优势差异原因要素价格外生给定（外生）劳动生产率绝对/相对差别要素价格由要素供给、需求决定（内生）资源禀赋差异，产品生产中要素配置差异贸易结果只生产具有优势的产品（机会成本不变）多生产具有比较优势的产品（机会成本递增）局限（1）要素种类有限、给定，且不能在国家之间流动（2）规模报酬不变（3）完全竞争的商品市场和要素市场（4）两国的消费偏好相同（无差异曲线）（5）无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍课后练习1单位产品要素投入单位要素的价格产品价格劳动土地工资w地租r中国棉布311人民币3人民币6人民币粮食131人民币3人民币10人民币美国棉布313美元1美元10美元粮食133美元1美元6美元p经常不断地学习,你就什么都知道。你知道得越多,你就越有力量pStudyConstantly,AndYouWillKnowEverything.TheMoreYouKnow,TheMorePowerfulYouWillBe写在最后感谢聆听不足之处请大家批评指导Please Criticize And Guide The Shortcomings结束语讲师：XXXXXX XX年XX月XX日