华中科技大学国际贸易课件林旺HUST

国国 际际 贸贸 易易6/16/20241第一章第一章 国际贸易概述国际贸易概述 教学的目的和方法教学的目的和方法明确国际贸易研究的对象明确国际贸易研究的对象掌握国际贸易的分类和根本方法掌握国际贸易的分类和根本方法掌握国际贸易的产生与开展掌握国际贸易的产生与开展6/16/20242第一节第一节 国际贸易的对象和内容国际贸易的对象和内容n国际贸易概念n国际贸易研究的对象n国际贸易产生和开展6/16/202431、国际贸易International Trade是指在世界各国或地区之间的商品和效劳的交换活动。区分国际贸易和对外贸易区分国际贸易和对外贸易对外贸易亦称进出口贸易，指一个国家或地区与另一个国家或地区之间的商品和劳务的交换。从一个国家的角度来看的对外贸易，从国际范围来看就是国际贸易。区分国际贸易和国内贸易区分国际贸易和国内贸易与国内贸易相比：与国内贸易相比：1 1困难大困难大 2 2复杂复杂 3 3风险多风险多6/16/20244风险的种类n信用风险n运输风险n汇率波动风险n政治风险n贸易欺诈风险n由于法律体系不同而产生的风险6/16/202452.2.国际贸易研究的对象国际贸易研究的对象三国际贸易的理论四与国际贸易有关的各种理论与现实问题一国际贸易的历史及现状二国际贸易政策和措施6/16/202463.国际贸易的产生和开展1国际贸易产生必须具备两个根本条件：一是有剩余的产品可以作为商品进行交换。二是商品交换要在各自为政的社会实体之间进行。2国际贸易开展阶段：奴隶社会和封建社会资本主义社会国际贸易的广泛开展一资本主义生产方式准备时期的国际贸易二资本主义自由竞争时期的国际贸易三资本主义垄断时期的国际贸易6/16/20247 资本主义垄断时期国际贸易的新特点资本主义垄断时期国际贸易的新特点1、国贸规模不断扩大，90年代以来世贸总体上仍以接近世界GDP两倍增长速度增长。2、世界效劳贸易与世界贸易同步增长。3、世界贸易升级结构加快。4、区域内贸易在世界贸易中占举足轻重的地位。5、开展中国家贸易地位不断上升，世界的开放度显著提高。6/16/20248第二节 国际贸易的根本概念及分类n国际贸易的根本概念n国际贸易的分类6/16/202491 1、国际贸易的根本概念、国际贸易的根本概念n总贸易体系与专门贸易体系都是对外货物贸易统计所采用的统计制度。n总贸易General Trade是以国境为标准统计的进口贸易。n专门贸易Special Trade是以关境为标准统计的进出口贸易。6/16/202410国际贸易与对外贸易国际贸易与对外贸易n国际贸易是由各国对外贸易构成的，它是世界各国对外贸易的总和。也称为世界贸易。n对外贸易是指一定时期内一国以金额表示的对外贸易规模的指标，它等于进口总额与出口总额两者之和，也称进出口贸易总额。它一般用本币表示。6/16/202411资料资料n2021年前三季度，进出口总额28424.7亿美元，同比增长6.2%。其中出口14953.9亿美元，增长7.4%，比上年同期回落15.3个百分点；进口13470.8亿美元，增长4.8%，回落21.9个百分点；贸易顺差1483.1亿美元，增长39.1%。分季度看，一、二、三季度进出口分别增长7.2%、8.5%和3%。在国际市场需求有所上升、前期出台的“稳外贸政策措施逐步落实等因素带动下，9月份进出口增速低位反弹，出口增速从8月的2.7%上升至9.9%，进口从8月的下降2.6%转为增长2.4%，当月进出口和出口规模均创历史新高。6/16/2024126/16/202413国际贸易值和国际贸易量国际贸易值和国际贸易量n国际贸易值ValueInternationalTrade又称国际贸易额，是以货币金额表示贸易规模的指标。对一个国家而言，也称为对外贸易额。n国际贸易量QuantityofInternationalTrade对一个国家而言也称对外贸易量。是以商品计量单位表示贸易规模的指标。也是以一定时期的不变价格所表示的各个时期的对外贸易值。6/16/202414正确理解贸易量正确理解贸易量贸易量原意是指用数量、重量、长度、面积、容积等计量单位表示的反映一定时期内贸易规模的指标。就一种商品来说，用计量单位表示是十分容易的。但是，由于参加贸易的商品种类繁多，计量单位的标准各不相同，价值有大有小，差异很大，无法统一衡量，用计量单位来统计对外贸易或国际贸易的规模是不现实的。因此，为了反映贸易实际规模的开展变化，只能剔除价格变动的影响，以一定时期的不变价格来计算贸易量，以到达不同时期的可比较性。由此，得出贸易量实际含义是：贸易量是指以固定年份为基期而确定的进出口价格指数去除报告期的进出口额而得出的按不变价格计算的贸易额，反映贸易实际规模的开展变化。国际贸易量国际贸易额价格指数 6/16/202415贸易条件贸易条件 贸易条件Terms of Trade又称交换比价或贸易比价，即出口价格与进口价格之间的比率，就是说一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。6/16/202416对外贸易依存度对外贸易依存度 对外贸易依存度Ratio of Dependence on Foreign Trade是指一国对外贸易额在该国国内生产额总值GDP中所占的比重。6/16/202417如何认识对外贸易的依存度n它适用于衡量一国经济融合于依赖国际市场程度上下的指标之一，反映外贸对国内经济的影响程度，由于对外贸易分为出口和进口两局部，相应地外贸依存度也分为出口和进口依存度。n参加世贸组织6年多，外贸依存度快速上升，2001年为44。2003年跃升到60，2005年为63，2006年为67。这说明：一方面说明我国抓住了经济全球化机遇；另一方面，如果对外贸易依存度上升速度过快，风险因素可能加大。6/16/202418国际贸易商品结构国际贸易商品结构 国际贸易商品结构Composition of International Trade是指贸易商品类别构成状况，一般用各类商品的贸易额在贸易总额中的比重来表示。6/16/2024196/16/202420国际贸易地理方向国际贸易地理方向n国际贸易地理方向Direction of International Trade是指国际贸易额的国别或地区分布状况，一般用一国或地区的对外贸易额在世界贸易总额中所占的比例来表示。6/16/2024216/16/202422贸易差额和国际收支贸易差额和国际收支n贸易差额BalanceofTrade是指一国在一定时期内出口贸易额和进口贸易额的差额状态。如果出口额大于进口额，那么称为贸易顺差或出超FavorableBalanceofTrade;如果进口差额大于出口额，那么称为贸易逆差或入超UnfavorableBalanceofTrade。n国际收支BalanceofPayment是指一国在一定时期内通常为1年所有对外经济交易的收入与支出总额的比照。6/16/2024236/16/2024242、国际贸易的分类n按商品的形态分类n货物贸易：?联合国国际贸易标准分类?把国际货物贸易共分为10大类、63章、233组、786个分组和1924个根本工程。n效劳贸易：不同国家之间所进行的效劳交易活动。n技术贸易：不同国家之间的有偿技术转让。WTO把效劳行业分为12个部门，商业、通讯、建筑和相关工程、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输和其他。6/16/202425按商品流向可分为：出口贸易:是将本国生产或加工的货物因外销而运出国境。进口贸易：是将外国生产或加工的货物因购进而运进国境。过境贸易：是指从甲国经丙国国境向乙国运送的货物，对丙国来说就是过境贸易。6/16/202426 按贸易关系可分为：直接贸易：是指货物生产国与货物消费国直接买卖货物的行为。间接贸易：是指货物生产国与货物消费国之间经由第三国商人进行贸易的行为。转口贸易：是指货物生产国与货物消费国之间，经由第三国贸易商分别签订进出口合同所进行的贸易，从第三国角度看就是转口贸易。6/16/202427 按贸易体制可分为按贸易体制可分为双边贸易：是指两个国家或地区之间签订的贸易协议而进行的贸易。多边贸易：是指两个以上国家或地区之间签订的贸易协议而进行的贸易。6/16/202428按清偿工具可分为自由结汇方式贸易。在国际贸易中，以货币作为清偿工具的，叫做自由结汇方式贸易，又称现汇贸易。在当今国际贸易中能够充当这种国际支付手段的货币，主要有美元、英镑、欧元、日元。易货贸易。又称换货贸易，在国际贸易中，以经过计价的商品货物作为清偿手段的，称作易货贸易。6/16/202429按经济开展水平可分为 水平贸易。指经济水平比较接近的国家之间开展的贸易活动。例如：南南之间、北北之间以及区域性集团内的国际贸易。垂直贸易。指经济开展水平不同的国家之间的贸易。这些国家在国际分工中的地位及经济兴旺程度相差甚远，其贸易往来具有与水平贸易大不相同的特点。例如，南北之间的贸易。6/16/202430第二章 国际贸易根本理论 教学的目的与要求教学的目的与要求国际贸易的动机和原因国际贸易的动机和原因国际贸易中的绝对利益理论与比较利益理国际贸易中的绝对利益理论与比较利益理论论6/16/202431第一节第一节 国际贸易的动机与原因国际贸易的动机与原因n一般理论解释n资本主义世界范围内的扩张与国际贸易n国际贸易乘数理论6/16/202432PW1PEPW2价格价格Ox1x3x0 x4x2数量数量SDAEB指标解释指标解释SS供给曲线供给曲线DD需求曲线需求曲线EE均衡点均衡点PEPE国内均衡价格国内均衡价格OX0OX0均衡价格下均衡价格下的供给量和消费量的供给量和消费量某种商品的局部均衡市场6/16/202433一、一般理论解释一、一般理论解释1、外表现象价格 在当今国际贸易中，不同国家同种商品的价格差是使商品从低价格国家向高价格国家流动的动力。2、深层次原因利益 从社会再生产的角度进行分析才可能被揭示。商品生产，生产者追求的是价值和价值增值。资本是在运动中增值的。必须讲求资本运动的速度。6/16/202434二二、资本主义世界范围的扩大与国际贸易、资本主义世界范围的扩大与国际贸易1国际贸易是使资本主义在世界范围内扩张成为世界体系的主要途径。通过贸易贸易，资本主义在世界范围进行扩张有了坚实的根底，贸易范围之所在就是资本主义生产关系扩张界限之所在，资本主义世界体系最终形成。2国际贸易也是使资本主义矛盾的世界性质得到充分表达的途径。资本主义在世界扩张的过程中，资本主义的一切矛盾也通过国际贸易等方式，从一国范围扩展到了世界范围：在各个国家的经济中，有的部门与世界市场有直接联系，有的那么没有直接联系，因而根据这种联系的有无，可以把一过经济划分为开放部门和非开放部门。6/16/202435一国经济一国经济陷入危机陷入危机进出口进出口产生变化产生变化国际价格国际价格变化变化其他国家开其他国家开放部门价格放部门价格变化变化一国开放部门价一国开放部门价格变化格变化国内非开放部门国内非开放部门价格变动价格变动国内价格变动国内价格变动产量、就业变产量、就业变动动经济矛盾的传导过程经济矛盾的传导过程6/16/202436三、国际贸易乘数三、国际贸易乘数n凯恩斯投资乘数效应理论n凯恩斯根本经济学中的乘数效应。他的学说重点分析的是资本主义社会中存在的长期失业和危机的原因。认为其主要根源是社会有效需求缺乏，为此提出了反映投资增长与国民收入提高之间依存关系的乘数理论。6/16/202437n凯恩斯经济学说分析的重点是资本主义社会中长期失业和危机的原因及又针对性的国家干预政策措施。他认为，失业、危机主要源于“社会有效需求包括消费与投资缺乏，而消费与投资缺乏又是由于人们边际消费倾向、资本边际效率递减以及流动偏好引起的。所谓边际消费倾向是指人们每增加1单位的收入中，有多少用于消费，如果人们收入增量中用于消费的比重较小，那么相对收入增长出现了消费缺乏。按照凯恩斯的观点，人们未消费的储蓄如果与投资恰好相等，社会产品依然可以全部得到实现，社会生产仍然可以顺利进行。但由于资本边际效率递减规律，从事生产的厂商收益下降，造成对投资需求缺乏。最终导致出现过剩的危机和失业状况。6/16/202438n此理论的根本意思是：投资增加会引起生产资料的需求增加，从事生产资料生产的厂商、工人的收入相应增加，提高了对消费品的需求，这又促进了消费资料生产的扩大，从事该生产的厂商、工人的收入相应增加循环往复。其结果是由此而增加的国民收入总量会等于初始投资增加量的假设干倍，这就是投资乘数或倍数效应。6/16/202439对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n运用凯恩斯乘数效应理论探讨对外贸易与国民收入和就业之间的关系。n首先一国应积极努力扩大出口，可以获得除了有以上乘数效应推动经济开展的好处之外，还可以为其带来所需的外汇，扩大支付手段。压低利息率，刺激物价上升，有利于投资增长，从而进一步有益于增长和开展。6/16/202440n其次扩大出口所增加的国民收入中，应有较大局部购置本国产品，努力实现中间产品和最终产品的国产化。n扩大出口所增加的收入只有在能引起投资、提高生产能力和增加供给的情况下才能促使经济增长。6/16/202441二、国际贸易的理论学说6/16/202442第二节第二节 国际贸易的理论学说国际贸易的理论学说n传统贸易理论n国际贸易新理论6/16/202443一、传统贸易理论一、传统贸易理论n自由贸易理论n保护贸易理论6/16/2024441、自由贸易理论n自由贸易理论认为：各国可以按照自然条件、比较利益和生产要素优劣状况，专心生产其最有利的产品。n其主要理论有：亚当斯密的绝对本钱理论、大卫李嘉图的比较本钱理论、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论。n亚当.斯密是自由贸易理论的创始人。6/16/2024451 1绝对本钱理论绝对本钱理论n历史背景：重商主义在对外贸易上奉行“多卖少买的原那么，不能适应经济开展的需要，新兴资产阶级为了开展本国经济，提出该理论。其代表人物就是英国的古典经济学家亚当斯密。n理论特点：他将劳动分工推广到国际范围，认为分工可以提高劳动生产率，一国的财富只有在不断扩大的劳动分工中才会增加。n理论内容：一国在生产上的绝对优势来源于该国的自然优势和获得性优势。6/16/202446在进行国际分工之前在进行国际分工之前 产量国家 小麦 布劳动日数 产量劳动日数 产量 英国 150日 50吨 50日 20匹 美国 100日 50吨 100日 20匹 合计 250日 100吨 150日 40匹6/16/202447在进行国际分工之后产量国家小麦布劳动日数产量劳动日数产量英国200日80匹美国200日100吨合计200日100吨200日80匹6/16/2024482 2比较本钱理论比较本钱理论n产生背景：英国?谷物法?维护了土地贵族的利益，反对在谷物上实行自由贸易，损害了新兴资产阶级的利益，为此，产生了该理论。n理论内容：此理论进一步开展了绝对优势理论认为每一国家不一定生产各种商品而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，即两利相权取其重，两弊相衡取其轻的原那么，然后通过交换在投入量不变的情况下，生产总量将增加。n理论评价：揭示出了国际贸易具有的互利性，但并没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因6/16/202449国际分工的利益国际分工的利益国家酒产量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢量（单位）所需劳动人数（人/年）分分 工工 前前 英国英国 1 1 120120 1 1 100100 葡萄牙葡萄牙 1 1 80 80 1 1 90 90 合计合计2 200 200 2 2 190 190 分分 工工 后后 英国英国 2.2 2.2 220 220 葡萄牙葡萄牙 2.125 2.125 170 合计合计 2.125 2.125 170 2.22.2 220 220国际国际交换交换 英国英国1 1 1.21.2葡萄牙葡萄牙1.1251 16/16/2024503 3要素禀赋理论要素禀赋理论 (H-O (H-O理论理论 n理论的假设前提：各个商品在要素需求量上是不同的；各国在要素禀赋上是不同的。n理论的根本内容：一国将出口较密集的使用其丰裕的生产要素产品，进口较密集的使用其稀缺的生产要素的产品。即资本丰裕的国家将出口资本密集型产品，反之，劳动较丰富的国家将出口劳动密集型产品。n理论特点：他强调在生产各种产品时，不是投入一种生产要素，而是投入两种甚至两种以上生产要素；此理论是建立在要素丰裕程度的差异上。6/16/202451 要素禀赋理论主要思路的逻辑关系：要素禀赋理论主要思路的逻辑关系：要素供给要素供给要素相要素相对丰富对丰富要素相要素相对价格对价格商品相商品相对价格对价格要素的要素的自然禀赋自然禀赋此理论的三个重要结论：此理论的三个重要结论：1)1)每个区域和国家利用它的相对丰富的生产诸要素劳动力、土地、资本等每个区域和国家利用它的相对丰富的生产诸要素劳动力、土地、资本等 从事商品生产，就处于比较有利的地位；从事商品生产，就处于比较有利的地位；2)2)区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差异；区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差异；3)3)商品贸易一般趋向于消除国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于商品贸易一般趋向于消除国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。均等化。6/16/2024524 4里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 n谜的由来：1953年美国经济学家里昂惕夫研究美国200个产业，特别是其中的外贸产业之后，得出了与H-O理论相悖的结论。n谜的内容：美国的进口货物其资本密集度高于出口货物；而进口货物其劳动密集度大于进口货物。n谜的解释：1、谜内解释，美国对资本密集型产品有需求偏好；在美国发生要素密集度逆转的情况；对劳动密集型进口品进行限制；美国严重依赖几种自然资源进口产品。2、谜外解释，人力资本说；研究开发说；偏好相似说。6/16/2024532、保护贸易理论n由于国际贸易开展的不均衡，使各国都趋于保护本国市场，维护本国产业结构调整与此相对应出现了保护贸易理论。n保护贸易理论主要是指限制进口的措施和鼓励出口的政策。n保护贸易理论主要有：重商主义保护贸易理论、李斯特的保护贸易理论和凯恩斯的超保护贸易理论。6/16/2024541 1重商主义保护贸易理论重商主义保护贸易理论n产生于15世纪末，欧洲人的“地理大发现扩大了世界市场的范围，使人们的消费需求扩大到了大宗生产品和生活用品，商业的繁荣刺激了工场手工业的形成和开展，流通中需要更多的货币投入，因此，人们对货币的需求不断增加。n早期重商主义，绝对禁止贵金属外流。外国人来本国贸易时，必须将其所销货款全部购置本国货物。n晚期重商主义也称贸易差额论，执行奖出限入政策，追求一国贸易总顺差。6/16/2024552李斯特的保护贸易理论n李斯特是德国19世纪最进步的资产阶级经济学家，建立了一套以生产力理论为根底、以保护关税为核心、为后进国家效劳的保护贸易理论。n首先他认为普遍自由贸易理论是一种超国家、超民族的世界主义经济理论，它完全无视了国家和民族利益的存在，而以所谓增进全人类利益为出发点；其次，他否认了英国古典学派的价值理论对于经济落后国家的适应性，提出了生产力理论；因此一国在对外贸易中采用什么政策，首先必须考虑国内生产力的开展，而不是从交换中获得财富的多少；最后，批判了古典经济学派所鼓吹的狭隘的本位主义和个人主义。n应该指出，李斯特认为贸易保护政策只是一种手段，而不是目的。因此一国采用什么政策，要根据本国经济开展的不同情况而定。6/16/2024563凯恩斯的超保护贸易理论n凯恩斯认为，解决失业和经济危机的根本方法就是扩大有效需求。如何扩大有效需求呢？他认为必须放弃自由经济政策，由政府直接干预经济生活，利用各种政策加强控制，以实现国民经济的均衡开展政府管理的根本任务就是刺激私人消费和投资，确保社会需求稳步增长。他还强调指出，在一个开放社会里，对外贸易显然是社会有效需求的决定因素因此贸易顺差对扩大有效需求是有利的，所以政府应对国际贸易差额进行控制，实行奖出限入的政策n但凯恩斯也认为，贸易保护的实施和贸易顺差必须在合理的限度内，否那么又会走向发面。6/16/2024573 3、国际贸易新理论、国际贸易新理论n现代国际贸易所面临的是国际经济市场竞争的局面市场也已从卖方市场转为买方市场。用过去的理论解释变化了的贸易形式显然是不行的了。必须用新的贸易理论给与解释和说明。n国际贸易新理论主要有：产品周期理论、产业内贸易理论等。6/16/2024581 1产品生命周期理论产品生命周期理论 n它提出于第二次世界大战之后，是最有影响的理论学说之一。侧重从技术进步、技术创新、技术传播的角度，分析对外贸易的根底。n理论内容：1、技术差距贸易理论。它以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生比较利益的差异的解释原因。n理论内容：2、产品生命周期理论。揭示的是产品与有生命的物体一样，具有诞生、开展、衰亡的生命周期。在产品生命周期的不同阶段，不同国家的企业行为、生产、出口有着不同的特征。6/16/202459n简称PLC，是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。费农认为：产品生命是指市场上的的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。为了便于区分，费农把这些国家依次分成创新国一般为最兴旺国家、一般兴旺国家、开展中国家。典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期或引入期、成长期、成熟期和衰退期。6/16/2024606/16/202461第一阶段：介绍引入期 n指产品从设计投产直到投入市场进入测试阶段。新产品投入市场，便进入了介绍期。此时产品品种少，顾客对产品还不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购置该产品。生产者为了扩大销路，不得不投入大量的促销费用，对产品进行宣传推广。该阶段由于生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造本钱高，广告费用大，产品销售价格偏高，销售量极为有限，企业通常不能获利，反而可能亏损。6/16/202462第二阶段：成长期 n当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了成长期。成长期是指产品通过试销效果良好，购置者逐渐接受该产品，产品在市场上站住脚并且翻开了销路。这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速上升。生产本钱大幅度下降，利润迅速增长。与此同时，竞争者看到有利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，价格随之下属，企业利润增长速度逐步减慢，最后到达生命周期利润的最高点。6/16/202463第三阶段：成熟期第三阶段：成熟期 n指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经过成长期之后，随着购置产品的人数增多，市场需求趋于饱和。此时，产品普及并日趋标准化，本钱低而产量大。销售增长速度缓慢直至转而下降，由于竞争的加剧，导致同类产品生产企之间不得不加大在产品质量、花色、规格、包装效劳等方面加大投入，在一起程度上增加了本钱。6/16/202464第四阶段：衰退期第四阶段：衰退期 n是指产品进入了淘汰阶段。随着科技的开展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时本钱较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。6/16/202465产品生命周期是一个很重要的概念，它和企业制定产品策略以及营销策略有着直接的联系。管理者要想使他的产品有一个较长的销售周期，以便赚取足够的利润来补偿在推出该产品时所做出的一切努力和经受的一切风险，就必须认真研究和运用产品的生命周期理论，此外，产品生命周期也是营销人员用来描述产品和市场运作方法的有力工具。但是，在开发市场营销战略的过程中，产品生命周期却显得有点力不从心，因为战略既是产品生命周期的原因又是其结果，产品现状可以使人想到最好的营销战略，此外，在预测产品性能时产品生命周期的运用也受到限制。6/16/2024662 2产业内贸易理论产业内贸易理论 n产业内贸易的提出：二战后，特别是60年代以来，国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：一是兴旺国家之间的贸易量大大增加；二是同类产品之间的贸易量大大增加。n理论的主要内容：产品的异质性是产业内贸易的根底；规模经济收益递增是产业内贸易的重要原因；经济开展水平是产业内贸易形成的重要因素；需求偏好相似是产业内贸易形成的重要条件。6/16/202467产业内贸易的成因产业内贸易的成因n产品的异质性是产业内贸易的根底。产品的异质性是产业内贸易的根底。n消费者的偏好。从需求角度可以分为消费者的偏好。从需求角度可以分为垂直差异与水平差异。前者指消费者垂直差异与水平差异。前者指消费者对同类产品中不同质量，等级的选择；对同类产品中不同质量，等级的选择；后者指对同一质量等级的同类产品在后者指对同一质量等级的同类产品在尺寸，款式，品种等方面的不同选择。尺寸，款式，品种等方面的不同选择。n两国需求的重叠程度及经济开展水平。两国需求的重叠程度及经济开展水平。n追求规模经济效益的动机。追求规模经济效益的动机。6/16/202468产品的同质和异质产品的同质和异质同类产品是那些消费上能够互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的产品，它包括同质产品与差异产品。同质产品是指性质完全一性质完全一致致因而能够完全相互替代的产品，如同样的水果、砖等。这类商品在一般情况下大多属于产业间贸易的对象，但由于市场区位不同，市场时间不同等，也存在一定程度的产业内贸易现象。产品的差异性或差异产品是指从实物形态从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异商标及包装等方面的差异。6/16/202469产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易贸易商品来源国贸易商品来源国不同经济发展水不同经济发展水平的工业国家平的工业国家同种或相近经济同种或相近经济发展水平的工业发展水平的工业国家国家适用的基础理论适用的基础理论新古典贸易理论新古典贸易理论现代贸易理论现代贸易理论生产函数特点生产函数特点规模报酬不变规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递增消费者偏好消费者偏好同质商品同质商品异质商品异质商品贸易利益来源贸易利益来源生产要素比较生产要素比较优势的利用优势的利用产品的差异性和产品的差异性和规模报酬递增规模报酬递增产业内贸易与产业间贸易的主要区别产业内贸易与产业间贸易的主要区别 6/16/202470国际贸易中同质产品的买卖原因：国际贸易中同质产品的买卖原因：第一，许多原材料如黄沙、水泥等单位价值低而运输本钱相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供给地来获得它们。所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。例如，中国在东北出口水泥而在华南进口水泥便属于这种情况。第二，一些国家和地区如新加坡、香港大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然根本不变。这时同类产品将同时反映在转口国的进口工程与出口工程中，便会形成统计上的产业内贸易。第三，由于一些产品如水果、蔬菜具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。如欧洲一些国家之间为了“削峰填谷而形成的电力进出口。第四，政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销，会使一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品，从而形成产业内贸易。另外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口货物竞争，就不得不出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，造成产业内贸易。第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。如各国银行业、保险业走出去引进来的情况。例如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其他国家投资建立分行。第六，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易，因为同种商品的产品与中间产品和零部件大都归入同组产品，因而形成产业内贸易。6/16/202471国际产品差异性的种类：国际产品差异性的种类：na.水平差异是指产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，也正是由于差异产品的这种不完全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够提供的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。b.技术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品如不同档次的家用电器在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。如果欧洲开始生产该新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中可能会出现欧美之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同时向开展中国家出口的贸易现象。c.垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，因此，在出口高质量产品的同时往往也会从其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而产生产业内贸易。在需求偏好相似论中，我们讲到一国厂商会生产其国内具有代表性需求的产品，那么处于该国国内的需求结构两端的产品就可能会通过进口来解决。以上三类情况，都有着从供给看存在的规模经济，从需求看存在的需求偏好方面的重叠。6/16/202472规模经济的分类规模经济的分类外部规模经济或外部经济外部规模经济或外部经济External Economy External Economy of Scaleof Scale随着整个产业的产量因同类产品厂商数量增随着整个产业的产量因同类产品厂商数量增加和产业总体产量增加扩大，该产业各个企加和产业总体产量增加扩大，该产业各个企业单位产品的平均本钱将会降低。业单位产品的平均本钱将会降低。内部规模经济或内部经济内部规模经济或内部经济Internal Economy Internal Economy of Scaleof Scale 随着生产量的提高，企业生产单位产品的平均随着生产量的提高，企业生产单位产品的平均本钱将会下降，通常称为规模报酬递增本钱将会下降，通常称为规模报酬递增Increasing Return to ScaleIncreasing Return to Scale经济。经济。6/16/202473内部经济规模内部经济规模n一般情况下，我们假设在参与国际贸易以前，垄断竞争企业面一般情况下，我们假设在参与国际贸易以前，垄断竞争企业面对的只是国内的需求，需求量有限。参与国际贸易后，外国需对的只是国内的需求，需求量有限。参与国际贸易后，外国需求增加，从而总需求增加，企业的生产相应扩张。在短期内，求增加，从而总需求增加，企业的生产相应扩张。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均本钱比产品价格下降得更快，需求的突然扩张使得企业的平均本钱比产品价格下降得更快，形成超额利润。超额利润会吸引更多的国内企业进入该行业。形成超额利润。超额利润会吸引更多的国内企业进入该行业。新进入的企业生产的产品对原有企业的产品具有很大的替代性，新进入的企业生产的产品对原有企业的产品具有很大的替代性，使得市场对原有企业的需求下降，所以长期内超额利润消失。使得市场对原有企业的需求下降，所以长期内超额利润消失。不过，由于企业在贸易后面对更富有弹性的需求，使得其获得不过，由于企业在贸易后面对更富有弹性的需求，使得其获得了更低的长期平均本钱，从而获得了比较优势，形成贸易发生了更低的长期平均本钱，从而获得了比较优势，形成贸易发生的根底。可见规模经济既是贸易形成的根底，同时贸易也推动的根底。可见规模经济既是贸易形成的根底，同时贸易也推动规模经济的实现。规模经济的实现。在规模经济较为重要的产业，国际贸易可以使消费者享受到比在规模经济较为重要的产业，国际贸易可以使消费者享受到比封闭经济条件下更多种类的产品。因为规模经济意味着在一国封闭经济条件下更多种类的产品。因为规模经济意味着在一国范围内企业只能生产有限的产品种类，如果允许进口，那么在范围内企业只能生产有限的产品种类，如果允许进口，那么在国内市场上就可以购置到更多种类的产品，这也是福利增加的国内市场上就可以购置到更多种类的产品，这也是福利增加的表现。表现。6/16/202474外部规模经济外部规模经济n外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。外部规模经济同样会带来该产业本钱的产业规模的扩大。外部规模经济同样会带来该产业本钱的降低。在外部规模经济下，由外部经济所带来的本钱优势，降低。在外部规模经济下，由外部经济所带来的本钱优势，能使该国成为商品出口国。或许出口产业的建立是偶然性能使该国成为商品出口国。或许出口产业的建立是偶然性的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获的，但一国一旦建立起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的本钱优势。这样，即使其他国家更具有比较优势，得更多的本钱优势。这样，即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业开展到一定的规模，那么其他国家如果该国已先行将产业开展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会稳固现有的贸易模式，可能导致一国被外部经济会稳固现有的贸易模式，可能导致一国被“锁定锁定在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。致该国因国际贸易而遭受损失。6/16/202475规模经济和国际贸易规模经济和国际贸易n规模经济产生的经济一体化效应收益源于：规模经济产生的经济一体化效应收益源于：n市场扩张效应。在规模经济条件下生产和技术市场扩张效应。在规模经济条件下生产和技术效率的提高，会导致产量提高，价格降低，市效率的提高，会导致产量提高，价格降低，市场扩大，从而引起一国规模报酬递增行业的国场扩大，从而引起一国规模报酬递增行业的国际扩张。际扩张。n水平分工效应。由于规模的扩张，各国只有集水平分工效应。由于规模的扩张，各国只有集中资源生产行业内的一局部商品，有利于提高中资源生产行业内的一局部商品，有利于提高生产效率，使得利润增加，投资回报率上升。生产效率，使得利润增加，投资回报率上升。n福利效应。由于本钱的降低，消费者可以在更福利效应。由于本钱的降低，消费者可以在更低的价格水平上购置到该商品，同时通过伙伴低的价格水平上购置到该商品，同时通过伙伴国之间的贸易享受到产品多样化带来的选择权国之间的贸易享受到产品多样化带来的选择权增加的福利效应。增加的福利效应。6/16/202476经济开展水平是产业内贸易的重要制约因素经济开展水平是产业内贸易的重要制约因素 n西方经济学家认为，经济开展水平越高，产业部门内差异产品的生产规模也就越大，产业部门内局部工就越兴旺，从而形成差异产品的供给市场。同时，经济开展水平不高，人均收入水平也就越高，较高人均收入层上的消费者的需求会变得更加复杂、更加多样化，呈现除对差异产品的强烈需求，从而形成差异产品的消费市场。当两国之间收入水平趋于相等的过程中，两个国家之间的需求结构也趋于接近，最终导致产业内贸易的发生。林德在其提出的需求偏好相似理论中就指出，贸易国之间收入水平和国内需求结构越相似，相互贸易的倾向就越强。6/16/202477需求偏好相似需求偏好相似瑞典经济学家林德提出了偏好相似理论。偏好相似理论主要从需求的角度分析国际贸易的原因，认为产业内贸易是由需求偏好相似导致的。根本观点包括：国际贸易是国内贸易的延伸，在本国消费或投资生产的产品才能够成为潜在的出口产品；两个国家的消费者需求偏好越相似，一国的产品也就越容易打入另一个国家的市场，因而这两个国家之间的贸易量就越大。6/16/202478第三章第三章 国际分工和世界市场国际分工和世界市场 教学的目的与要求教学的目的与要求国际分工的形成和开展国际分工的形成和开展国际市场产生与开展国际市场产生与开展国际价值与国际市场价格国际价值与国际市场价格 6/16/202479第一节第一节 国际分工的形成与开展国际分工的形成与开展 n国际分工世界各国之间的劳动分工。n国际分工是各国对外贸易的根底。n国际贸易的开展经历了萌芽阶段、形成阶段和开展阶段。n 6/16/202480一、国际分工的含义、性质和作用一、国际分工的含义、性质和作用1、国际分工是指世界各国之间的劳动分工，它是社会生产力开展到一定阶段的产物。国际分工必然会引起国际贸易，并促进世界市场的开展；同时国际贸易和世界市场的开展又促进了国际分工的开展。2、国际分工具有两重性：一方面，兴旺资本主义国家利用国际分工，把资本主义剥削制度扩大到国外，利用自己在科学技术和资金等方面的优势，建立不公平的国际经济秩序，剥削和掠夺经济落后国家；另一方面，资本主义的国际分工又反映了生产力开展的客观要求。6/16/202481二、国际分工的开展阶段二、国际分工的开展阶段 1、地理大发现促进了近代国际分工的萌芽2、18世纪的产业革命使近代国际分工形成3、19世纪末的垄断资本主义使国际分工进 一步开展4、第二次世界大战之后国际分工的新变化6/16/202482当代国际分工当代国际分工n当代国际分工开展的背景n当代国际分工的特点6/16/202483第二节第二节 影响国际分工的主要因素影响国际分工的主要因素n自然条件n社会生产力n人口与生产规模n交通运输与通讯事业的开展n资本国际化n国际生产关系n经济贸易政策6/16/202484第三节第三节 世界市场的产生和开展世界市场的产生和开展n世界市场的含义和特点n世界市场的开展阶段n当代世界市场的构成6/16/202485一、国际商品市场的含义和特点一、国际商品市场的含义和特点n国际商品市场是世界各国和地区之间进行商品交换的场所，反映着各种交换关系的总和。各国厂商在参与国际市场竞争的过程中，利用市场机制和价格的作用，努力谋求最大利益。n其特点：一是生产要素在国际市场的流动性较差；二是价值规律的作用受到了来自环境的各种阻碍；三是经济一体化的程度较低；四是两个市场的结合程度取决于各国经济和市场的开展程度。6/16/202486二、国际市场的开展阶段二、国际市场的开展阶段n萌芽阶段：1516世纪的地理大发现n迅速开展阶段：18世纪60年代到19世纪70年代。产业革命与机械化大生产。n形成阶段：19世纪80年代到20世纪初。垄断代替了自由竞争，形成了统一的国际市场。标志为：6/16/202487三、国际市场的构成三、国际市场的构成n市场交易的主角：供给商销售商消费者投机商。在全球背景下，跨国公司成为国际商品市场上最活泼的交易主体。n固定的交易场所：是指在确定地点按事先规定好的原那么、规章和程序进行交易的市场。包括商品交易所、国际拍卖行和国际贸易博览会或展览会。n市场交易的主要方式：实物交易和期货交易、单纯的购销形式、加工贸易、招标和投标、租赁等。6/16/202488当代国际市场的特点当代国际市场的特点1、国际市场具有全方位开放的特点，又具有集团化的强烈 趋势；2.国际市场有着很大的盲目性，但国际协调已开始介入；3.国际市场有着较大的动乱性，但又呈现出以较快速度增长 的趋势；4.国际市场上剧烈的竞争与很强的垄断性并存；5.国际市场上替代性与互补性并存；6.国际市场上商品的相对过剩和结构性的供给缺乏并存；7.国际市场上存在着复杂性和风险性。6/16/202489四、当代国际市场的构成四、当代国际市场的构成n国际市场活动的国家类型n国际市场活动的主体订约人n国际市场活动的客体标的对象n国际市场活动的链体国际市场、销售渠道和全球物流。6/16/202490第四节第四节 国际价值和国际市场价格国际价值和国际市场价格n国际商品价格的根底n国际市场价格的形成n国际市场价格的作用6/16/202491一、国别价值与国际价值一、国别价值与国际价值n国别价值是生产某商品的国内社会必要劳动时间决定的。n国际价值是生产某种商品的各国社会必要劳动时间的平均值决定的。n可见，商品的国际价值是在国别价值的根底上形成的。它们都是以货币表示的人类劳动的凝结。6/16/202492二、影响国际价值量变化的因素二、影响国际价值量变化的因素n国际分工与世界市场联系的广度和深度n国际价值量与劳动生产率n国际价值量与劳动强度n国际价值量与贸易参与国的贸易量n国别价值转化为国际价值的制约条件6/16/202493三、世界市场价格的形成三、世界市场价格的形成n国际市场价格是围绕生产价格波动的n国际商品市场的两类价格n影响国际市场价格的主要因素n争夺定价权就是在争夺财富n开展中国家仍需改进贸易条件6/16/202494国际商品市场的两类价格国际商品市场的两类价格n按照国际商品市场价格形成的原因，可划分为世界“自由市场价格和世界“封闭市场价格。n世界“自由市场价格是指在国际间不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。n世界“封闭市场价格一般包括调拨价格、垄断价格、区域性经贸集团内部价格和国际商品协定下的协定价格。6/16/2024951 1调拨价格调拨价格n国际转移价格，是指国际企业管理当局从其全国际转移价格，是指国际企业管理当局从其全球经营战略出发，为谋求公司整体利益最优化，球经营战略出发，为谋求公司整体利益最优化，在母公司与子公司、子公司与子公司之间购销在母公司与子公司、子公司与子公司之间购销商品和提供劳务时所采用的内部价格。商品和提供劳务时所采用的内部价格。国际转移价格又称转移价格，是跨国公司为国际转移价格又称转移价格，是跨国公司为了最大限度地减轻税赋，逃避东道国的外汇管了最大限度地减轻税赋，逃避东道国的外汇管制和其他风险，在公司内部的母公司与子公司、制和其他风险，在公司内部的母公司与子公司、子公司与子公司之间进行国际贸易时所规定的子公司与子公司之间进行国际贸易时所规定的交换价格交换价格6/16/2024962 2垄断价格垄断价格n垄断价格是指国际垄断组织利用其经济力量和市场控制力量决定的价格。在世界市场上，国际垄断价格有两种：一种是卖方卖方垄断价格，另一种是买方买方垄断价格。6/16/2024973 3区域性经济贸易集团内部价格区域性经济贸易集团内部价格 区域性经济贸易集团内部形成的价格也是一种封封闭闭市场价格，它是受制于区域经济一体化协议而形成的。欧盟共同农业政策形成的共同农产品价格就属于这类价格。国际商品协定价格是国际商品协定的成员方为了稳定商品价格而协议的最低价格和最高价格。6/16/202498主要的初级产品包括农产品、金属以及燃料等。局部初产品的主要的初级产品包括农产品、金属以及燃料等。局部初产品的价格是在商品期货交易所由供求关系形成的。例如，铝、铜、价格是在商品期货交易所由供求关系形成的。例如，铝、铜、铅、锡等金属的价格主要在伦敦金属交易所铅、锡等金属的价格主要在伦敦金属交易所(LME)(LME)确定小麦价确定小麦价格形成于芝加哥商品交易所格形成于芝加哥商品交易所(CBOT)(CBOT)，能源价格形成主要中心，能源价格形成主要中心是纽约商品交易所是纽约商品交易所(NYMEX)(NYMEX)。这些世界性商品交所的价格，即。这些世界性商品交所的价格，即交易所牌价，一般被公认为是世界市场价格的要参考数据。美交易所牌价，一般被公认为是世界市场价格的要参考数据。美国商品研究局于国商品研究局于19561956年汇编的年汇编的“商品研究局货价格指数商品研究局货价格指数(CRB)(CRB)能综合反映国际市场初级产品的价格化。能综合反映国际市场初级产品的价格化。CRBCRB指数由指数由2121种商品种商品所组成。其中每种商品所占的权数比例均为所组成。其中每种商品所占的权数比例均为4 47 7，即，即1 12121包括包括CRBCRB期货物价指数、期货物价指数、CRBCRB期货类指数及期货类指数及CRBCRB现货物价指现货物价指数。其中，数。其中，CRBCRB期货物价指数对目期货市场的影响最大。这期货物价指数对目期货市场的影响最大。这2121种商品按类别可分为：谷物，包括小麦、燕麦、玉米、黄豆、种商品按类别可分为：谷物，包括小麦、燕麦、玉米、黄豆、黄豆油、黄豆粉；能源，包括轻原油、热燃油；贵金属，包括黄豆油、黄豆粉；能源，包括轻原油、热燃油；贵金属，包括黄金、白金、白银；根本金属，包括铜；软性商品，包括糖、黄金、白金、白银；根本金属，包括铜；软性商品，包括糖、可可豆、咖啡、棉花、冻橘汁；牲畜类，包括活牛、活猪、猪可可豆、咖啡、棉花、冻橘汁；牲畜类，包括活牛、活猪、猪腩；其他，包括木材。总体来说，分析腩；其他，包括木材。总体来说，分析CRBCRB期货物价指数时应期货物价指数时应同时观察同时观察2121种成分商品，但重点尤应放在谷物、能源和金属上种成分商品，但重点尤应放在谷物、能源和金属上6/16/202499四、影响国际市场价格的主要因素四、影响国际市场价格的主要因素商品的国际价格是商品国际价值的货币表现。国际商品价值量是由世界劳动的平均单位所决定。而这个平均的劳动单位就是在世界经济的一般条件下生产某种商品时所需要的特殊的社会必要劳动时间。根据价值规律，商品交换按照国际价值量进行等价交换，国际价格受供求关系影响围绕国际价值上下供求关系影响围绕国际价值上下波动波动。以下主要分析供求关系以及其他影响国际商品市场价格的因素。6/16/20241001 1、供求关系、供求关系n供求关系。供给与需求是影响价格的主要因素，供过于求，国际商品价格下降；供不应求，国际商品价格上升。n在国际市场上影响供给和需求的各种因素都可能影响国际市场价格。6/16/20241012 2、市场结构、市场结构市场结构。国际市场上的市场结构主要是指经营某种商品买主和卖主的数量、他们之间的合作程度以及产品的差异程度等。很明显，如果市场上存在着大量的买主和卖主，那么，买卖双方都不可能获得对市场价格的控制能力，市场的垄断程度就较低，价格是在众多的买主和卖主彼此之间的竞争中形成的。相反，如果市场上只有一个卖主，而存在着大量的买主，那么卖方就可以通过控制产量而控制市场价格。有时市场上的卖主虽然不止一个垄断者，但如果他们联合起来控制商品的生产，也可以在某种程度上取得对市场价格的控制能力。例如，石油输出国组织(OPEC)成员通过联合，签订协议，规定彼此的石油产量，从而形成了对世界市场石油价格的控制。如果出现买方垄断的情况，买方通过减少需求量，可以降低商品的价格。垄断价格的上限取决于世界市场对于垄断企业所销售的商品的需求量，下限取决于生产费用加垄断企业所在的平均利润。由于垄断并不排除竞争，故垄断价格也有个波动幅度的界限。6/16/20241023 3、世界经济开展周期、世界经济开展周期世界经济开展周期。经济周期一般经过四个阶段，危机、萧条、复苏和高涨。商品的市场价格和市场利润，都随着这些阶段而变化。在危机期间，生产猛然下降，一批商品找不到销路，存货积压，价格会下跌。危机过后，生产逐渐上升，对各种产品的需求增加，价格又开始上升。在世界各国经济联系越来越紧密的情况下，无论是全球经济萧条或高涨，还是各国国内经济波动对其他国家经济政治影响，都会影响到国际商品市场的价格。6/16/20241034 4、汇率波动、汇率波动汇率波动。汇率是不同国家货币之间的比价。汇率的波动会对一国的进出口贸易产生重要的影响。具体来说，一国货币对外贬值，会使以外币表示的本国商品格下降，而使以本币表示的外国商品价格上升；相反如果一国货币对外升值，会使以外币表示的本国商品格上升，而以本国货币表示的外国商品价格降低。汇