说明会当幸福来敲门

当幸福来敲门当幸福来敲门零售客户部零售客户部零售客户部零售客户部 邱业定邱业定邱业定邱业定当幸福来敲门当幸福来敲门时时你如何选择你如何选择?问题一问题一问题一问题一二十一世纪中国最具发展潜力的朝阳职业二十一世纪中国最具发展潜力的朝阳职业证券经纪人证券经纪人伟大的历史机遇已经来临伟大的历史机遇已经来临伟大的历史机遇已经来临伟大的历史机遇已经来临证券公司改革的需要证券公司改革的需要营业部职能转变的需要营业部职能转变的需要市场竞争的需要市场竞争的需要客户投资的需要客户投资的需要证券行业需要经纪人证券行业需要经纪人阐述一阐述一阐述一阐述一美国证券营业部产品收入占比美国证券营业部产品收入占比基金基金基金基金 26.7%26.7%股票股票股票股票 23.1%23.1%债券债券债券债券 13.4%13.4%年金产品年金产品年金产品年金产品 13.0%13.0%保险产品保险产品保险产品保险产品 6.1%6.1%其他其他其他其他 6.0%6.0%管理费产品管理费产品管理费产品管理费产品 5.3%5.3%退休退休退休退休/养老金产品养老金产品养老金产品养老金产品 4.65%4.65%期权期权期权期权 1.1%1.1%国外国外国外国外/ADR/ADR产品产品产品产品 0.4%0.4%衍生产品衍生产品衍生产品衍生产品 0.2%0.2%参考资料参考资料证券经纪人的发展前程似锦证券经纪人的发展前程似锦A中中国证券市场及经纪人的发展空间巨大国证券市场及经纪人的发展空间巨大B美国美国证券经纪人证券经纪人C韩国证券公司的经纪人概况韩国证券公司的经纪人概况D台湾证券经纪人介绍台湾证券经纪人介绍E香港经纪人香港经纪人F 联合证券公司介绍联合证券公司介绍G联证经纪人介绍联证经纪人介绍阐述二阐述二阐述二阐述二服务业在全国经济总量中占比服务业在全国经济总量中占比服务业在全国经济总量中占比服务业在全国经济总量中占比:发达国家发达国家发达国家发达国家80%80%世界平均世界平均世界平均世界平均60%60%中国中国中国中国40%40%宏观面宏观面AA中国证券市场及经纪人的发展空间巨大中国证券市场及经纪人的发展空间巨大中国证券市场及经纪人的发展空间巨大中国证券市场及经纪人的发展空间巨大1 1、纽约：（市值、纽约：（市值、纽约：（市值、纽约：（市值 1010万亿美元）万亿美元）万亿美元）万亿美元）交易量交易量交易量交易量73.673.6万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元（纳斯达克）（纳斯达克）（纳斯达克）（纳斯达克）交易量交易量交易量交易量5454万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元2 2、伦敦：、伦敦：、伦敦：、伦敦：交易量交易量交易量交易量3030万亿美元、万亿美元、万亿美元、万亿美元、3 3、东京：、东京：、东京：、东京：交易量交易量交易量交易量1919万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元4 4、法兰克福：、法兰克福：、法兰克福：、法兰克福：交易量交易量交易量交易量1010万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元5 5、欧洲交易所：、欧洲交易所：、欧洲交易所：、欧洲交易所：交易量交易量交易量交易量1010万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元6 6、多伦多：、多伦多：、多伦多：、多伦多：交易量交易量交易量交易量4.64.6万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元7 7、香港：、香港：、香港：、香港：交易量交易量交易量交易量2.52.5万亿（不含权证）万亿（不含权证）万亿（不含权证）万亿（不含权证）中国国内中国国内中国国内中国国内0606年：年：年：年：交易量交易量交易量交易量1111万亿人民币万亿人民币万亿人民币万亿人民币微观面微观面0505年参考数据年参考数据年参考数据年参考数据全球证券交易所总市值排名（全球证券交易所总市值排名（20072007年年2 2月）月）排名排名排名排名交易所交易所交易所交易所总市值总市值总市值总市值(百万美元）百万美元）百万美元）百万美元）2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月9 9 9 9日数据日数据日数据日数据,人民币汇率按人民币汇率按人民币汇率按人民币汇率按7.737.737.737.73，港币按港币按港币按港币按7.827.827.827.82计算）计算）计算）计算）1 1纽约证券交易所纽约证券交易所纽约证券交易所纽约证券交易所15,921,553.415,921,553.42 2东京证券交易所东京证券交易所东京证券交易所东京证券交易所4,893,101.14,893,101.13 3纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场4,014,721.84,014,721.84 4伦敦证券交易所伦敦证券交易所伦敦证券交易所伦敦证券交易所3,744,426.33,744,426.35 5泛欧证券交易所泛欧证券交易所泛欧证券交易所泛欧证券交易所3,692,137.83,692,137.86 6大阪证券交易所大阪证券交易所大阪证券交易所大阪证券交易所3,301,201.73,301,201.77 7多伦多证券交易所多伦多证券交易所多伦多证券交易所多伦多证券交易所1,699,555.11,699,555.18 8香港证券交易所香港证券交易所香港证券交易所香港证券交易所1,692,266.71,692,266.71,770,792.81,770,792.89 9德意志证券交易所德意志证券交易所德意志证券交易所德意志证券交易所1,676,445.61,676,445.61010西班牙证券交易所西班牙证券交易所西班牙证券交易所西班牙证券交易所1,332,188.31,332,188.31111瑞士证券交易所瑞士证券交易所瑞士证券交易所瑞士证券交易所1,221,588.41,221,588.41212上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所1,142,917.61,142,917.6沪深总市值约沪深总市值约沪深总市值约沪深总市值约1780017800亿美元亿美元亿美元亿美元证券经纪人百万年薪不是梦o股票市场收入(参考附件-工资表)o股指期货收入o销售其他金融新产品的收入股指期货催生百万年收入的经纪人股指期货催生百万年收入的经纪人假设假设假设假设1 1：1 1个个个个2525万资产的客户万资产的客户万资产的客户万资产的客户（每天交易每天交易每天交易每天交易1010次，净创收按手续费的次，净创收按手续费的次，净创收按手续费的次，净创收按手续费的80%80%计算）计算）计算）计算）2525万元万元万元万元0.05%100.05%10次次次次80%2280%22天天天天=2.2=2.2万元万元万元万元 提成按照提成按照提成按照提成按照20%20%计算，月收入计算，月收入计算，月收入计算，月收入=2.2 20%=0.44=2.2 20%=0.44万元万元万元万元假设假设假设假设2 2：1010个客户呢个客户呢个客户呢个客户呢?则月收入则月收入则月收入则月收入=4.4=4.4万元，年收入万元，年收入万元，年收入万元，年收入=52.8=52.8万万万万假设假设假设假设3 3：2020个呢个呢个呢个呢?则月收入则月收入则月收入则月收入=8.8=8.8万，年收入万，年收入万，年收入万，年收入=105.6=105.6万万万万 联合证券联合证券联合证券联合证券07080708将培育出百万年薪经纪人，将培育出百万年薪经纪人，将培育出百万年薪经纪人，将培育出百万年薪经纪人，1010年内将挑战年入千万！年内将挑战年入千万！年内将挑战年入千万！年内将挑战年入千万！年份年份 营业部数营业部数 注册经纪人数注册经纪人数 部均人数部均人数2001 88,168 673,822 7.62002 91,473 662,311 7.22003 92,861 653,887 7.02004 96,970 659,212 6.82005 102,103 660,852 6.5B美国证券经纪人美国证券经纪人1 1、经纪人经纪人经纪人经纪人(FC):1.64(FC):1.64万人；万人；万人；万人；2 2、FCFC的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借700700多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；3 3、每个、每个、每个、每个FCFC都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千的客户，资产从的客户，资产从的客户，资产从的客户，资产从2 2千万到亿以上。这些客户全由千万到亿以上。这些客户全由千万到亿以上。这些客户全由千万到亿以上。这些客户全由FCFC自己开自己开自己开自己开发，采取发，采取发，采取发，采取“一对一一对一一对一一对一”的服务。的服务。的服务。的服务。美林证券经纪人简介美林证券经纪人简介美林证券经纪人简介美林证券经纪人简介华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一4 4、美国有、美国有、美国有、美国有440440万个家庭帐户，美林拥有其中万个家庭帐户，美林拥有其中万个家庭帐户，美林拥有其中万个家庭帐户，美林拥有其中8080万个万个万个万个家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过2525万美元；万美元；万美元；万美元；5、一般一个分行有、一般一个分行有60100名名FC，根据各地情况，根据各地情况，FC可以集中办公，也可以分散办公；可以集中办公，也可以分散办公；6、FC平均个人年收入为平均个人年收入为15万美元万美元，业绩最好的税前，业绩最好的税前年收入可达到年收入可达到1200万美元万美元（所得税（所得税50%）；见习期的）；见习期的FC有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成；有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成；7 7、招聘招聘招聘招聘FCFC时，侧重个人的时，侧重个人的时，侧重个人的时，侧重个人的综合素质、开拓精神、自信综合素质、开拓精神、自信综合素质、开拓精神、自信综合素质、开拓精神、自信心和沟通能力心和沟通能力心和沟通能力心和沟通能力，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受为期为期为期为期2424个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习FCFC的工作实习，见习期的工作实习，见习期的工作实习，见习期的工作实习，见习期的的的的FCFC经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到20002000万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入2525万美元、万美元、万美元、万美元、400400个管理帐号、制定个管理帐号、制定个管理帐号、制定个管理帐号、制定5050个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰。爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。每一个爱德华每一个爱德华每一个爱德华每一个爱德华.琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯总部只有琼斯总部只有琼斯总部只有琼斯总部只有个证券分析师来为个证券分析师来为个证券分析师来为个证券分析师来为客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯的投资代表在业界享有较高的声琼斯的投资代表在业界享有较高的声琼斯的投资代表在业界享有较高的声琼斯的投资代表在业界享有较高的声誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。C韩国经纪人简介韩国经纪人简介参考图片参考图片D台湾证券经纪人状况台湾证券经纪人状况 A.证券高级业务员证照证券高级业务员证照 B.期货业务员证照期货业务员证照 C.人寿保险业务员证照人寿保险业务员证照 D.产物保险业务员证照产物保险业务员证照 E.投信投顾业务员证照投信投顾业务员证照 F.银行信托人员证照银行信托人员证照 G.理财规划人员证照理财规划人员证照 经纪人具备的牌照经纪人具备的牌照台湾客户经理个人简介台湾客户经理个人简介台湾客户经理个人简介台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算佣金及奖金1.1.证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量250250亿元的行情来计亿元的行情来计亿元的行情来计亿元的行情来计算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接25002500万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。2.25002.2500万元是基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满25002500万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金;如当月如当月如当月如当月做满做满做满做满50005000万元，当月就增加万元，当月就增加万元，当月就增加万元，当月就增加50005000元的奖金。元的奖金。元的奖金。元的奖金。3.3.以此类推，从第以此类推，从第以此类推，从第以此类推，从第2 2个个个个25002500万元开始，每月多做万元开始，每月多做万元开始，每月多做万元开始，每月多做25002500万元就增加万元就增加万元就增加万元就增加50005000元。元。元。元。4.4.经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。合计1.1.如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在250250亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满25002500万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见。2.2.如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有100100亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有1 1、2 2万元左右万元左右万元左右万元左右。台湾证券营业部台湾证券营业部人员合照人员合照百分之八十，百分之八十，20年以上从业经历年以上从业经历台湾证券营业部的经纪人作业现况台湾证券营业部的经纪人作业现况台湾证券营业部的其他柜台现况台湾证券营业部的其他柜台现况台湾证券营业部的其他柜台现况台湾证券营业部的其他柜台现况我是我是银行专银行专员员我是我是保险专员保险专员我是我是基金理财专员基金理财专员我是我是期货专员期货专员E 香港证券经纪人概况o持牌上岗o客户必须选择经纪人服务o客户可以作为个人资产传承o经纪人月度最高收入高达400万港币o月收入少于1-2万的经纪人将被辞退o经纪人必须自己考取牌照后到证券公司应聘06:3007:00分析师到达办公室分析师到达办公室07:0007:30经纪人达到办公室经纪人达到办公室,整理资料整理资料07:3008:00早会早会:分析员给经纪人讲一天的重要内容。分析员给经纪人讲一天的重要内容。每组有每组有5 5分钟发言分钟发言,交流和沟通交流和沟通.08:00-09:00给客户写给客户写E-mail，上资讯网，上资讯网09:0012:30打电话给客户打电话给客户13:0014:00午餐午餐香港经纪人资料参考香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介14:0014:50反映及交易情况反映及交易情况;通报早会的内容通报早会的内容;英国会议英国会议香港股市情况香港股市情况;伦敦与香港的销售人员交流伦敦与香港的销售人员交流15:00-16:00 15:00-16:00 给客户电话给客户电话,预约预约16:0016:00香港股市休市香港股市休市,整理材料整理材料 17:0017:00碰头会：明天工作安排碰头会：明天工作安排;需要做的跟踪需要做的跟踪;今今天的销售情况天的销售情况17:00-19:00 17:00-19:00 与客户沟通与客户沟通,交流交流;客户反映、交易情况客户反映、交易情况;通通报香港股市的情况报香港股市的情况 19:0020:00美国会议美国会议:香港与美国香港与美国 的销售人员交流的销售人员交流 20:00-22:00 20:00-22:00 与客户面谈与客户面谈,递送资料递送资料,促成促成中国证券经纪人的发展前景：中国证券经纪人的发展前景：“华尔街经纪人的今天即将是我们的明天华尔街经纪人的今天即将是我们的明天”F 联合证券公司简介o股东o规范类券商o38家营业部o综合排名G联合证券经纪人优势联合证券经纪人优势1 1、庞大的经纪人队伍、庞大的经纪人队伍、庞大的经纪人队伍、庞大的经纪人队伍2 2、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法3 3、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构4 4、顺畅的晋升通道、顺畅的晋升通道、顺畅的晋升通道、顺畅的晋升通道5 5、优厚的福利待遇、优厚的福利待遇、优厚的福利待遇、优厚的福利待遇6 6、先进的经纪人后台、先进的经纪人后台、先进的经纪人后台、先进的经纪人后台ITIT管理系统管理系统管理系统管理系统7 7、完善的培训体系、完善的培训体系、完善的培训体系、完善的培训体系8 8、强大的资讯后台支持、强大的资讯后台支持、强大的资讯后台支持、强大的资讯后台支持1、庞大的经纪人队伍、庞大的经纪人队伍 截至到截至到5月月11日，市场部累计新增客户日，市场部累计新增客户资产资产156亿元，累计新增客户超过亿元，累计新增客户超过9万多户，万多户，经纪人总数经纪人总数5100人（专职经纪人达人（专职经纪人达4000人）人）当年累计创造手续费收入超过当年累计创造手续费收入超过2亿元。亿元。新增累计资产前六名新增累计资产前六名1、深圳深南东、深圳深南东 10.3亿亿2、深圳华强北、深圳华强北 9.6亿亿3、上海威海路、上海威海路 6.5亿亿4、深圳振兴路、深圳振兴路 5.4亿亿5、北京西三环、北京西三环 5.2亿亿6、广州天河路、广州天河路 4.8亿亿专职经纪人规模前六名专职经纪人规模前六名1、广州天河路、广州天河路 394人人2、深圳深南东、深圳深南东 336人人3、广州华乐路、广州华乐路 307人人4、深圳华强北、深圳华强北 198人人5、长沙营业部、长沙营业部 173人人6、广州荔湾路、广州荔湾路 168人人oo经纪人规模：经纪人规模：经纪人规模：经纪人规模：0707年年年年800080001000010000人人人人 0808年底超过年底超过年底超过年底超过15000-2000015000-20000人人人人oo客户资产规模：客户资产规模：客户资产规模：客户资产规模：0707年超过年超过年超过年超过300300亿亿亿亿 0808年超过年超过年超过年超过600600亿亿亿亿oo经纪人收入：经纪人收入：经纪人收入：经纪人收入：0707年产生年产生年产生年产生100100万年收入的经纪人万年收入的经纪人万年收入的经纪人万年收入的经纪人 0808年产生年产生年产生年产生300300万年收入的经纪人万年收入的经纪人万年收入的经纪人万年收入的经纪人联合证券经纪人发展目标联合证券经纪人发展目标2 2、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法、稳定的营销管理办法第一章第一章总总则则第二章第二章组织架构组织架构第三章第三章职职责责第四章第四章经纪人的组织归属经纪人的组织归属第五章第五章经纪人（专职、兼职）的招聘经纪人（专职、兼职）的招聘第六章第六章经纪人的日常管理经纪人的日常管理第七章第七章经纪人的品质管理经纪人的品质管理第八章第八章客户的认定与归属客户的认定与归属第九章第九章经纪人的待遇与福利经纪人的待遇与福利第十章第十章经纪人的考核经纪人的考核第十一章第十一章经纪人晋级考核流程经纪人晋级考核流程第十二章第十二章兼职经纪人的管理兼职经纪人的管理第十三章第十三章兼职讲师的管理兼职讲师的管理第十四章第十四章市场部的管理市场部的管理第十五章第十五章市场部经理的管理市场部经理的管理第十六章第十六章市场部的配置市场部的配置第十七章第十七章附附则则投投资顾问助理助理投投资顾问高高级投投资顾问资深投深投资顾问投投资经理理高高级投投资经理理转换首席投首席投资顾问资深投深投资经理理市市场部部经理理训练辅导期期管理系管理系列列行行销系系列列营销总监3、顺畅的晋升通道、顺畅的晋升通道市场部（经理、督导、文员）市场部（经理、督导、文员）资深投资经理资深投资经理/高级投高级投资经理资经理/投资经理投资经理/营业部营业部育成育成团队资深投资经理资深投资经理/高级投高级投资经理资经理/投资经理投资经理/资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资顾问助助理理市场市场N部部资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资顾问助助理理首首席席投投资资顾顾问问首首席席投投资资顾顾问问资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资顾问助助理理首首席席投投资资顾顾问问直直辖团队育成育成团队4 4、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构、优化的组织管理架构1 1、经纪人收入、经纪人收入、经纪人收入、经纪人收入=基本工资提成奖金金融产品销售奖金其基本工资提成奖金金融产品销售奖金其基本工资提成奖金金融产品销售奖金其基本工资提成奖金金融产品销售奖金其（底薪（底薪（底薪（底薪60030006003000元、提成比例高达元、提成比例高达元、提成比例高达元、提成比例高达50%50%）2 2、达到一定级别的经纪人签订劳动合同，办理社保等、达到一定级别的经纪人签订劳动合同，办理社保等、达到一定级别的经纪人签订劳动合同，办理社保等、达到一定级别的经纪人签订劳动合同，办理社保等3 3、达到一定级别的经纪人办理商业保险、档案管理、职业资格证书等、达到一定级别的经纪人办理商业保险、档案管理、职业资格证书等、达到一定级别的经纪人办理商业保险、档案管理、职业资格证书等、达到一定级别的经纪人办理商业保险、档案管理、职业资格证书等5、优厚的福利待遇、优厚的福利待遇6、先进的经纪人后台、先进的经纪人后台IT管理系统管理系统1 1、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。2 2、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，适时跟进服务。适时跟进服务。适时跟进服务。适时跟进服务。3 3、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。4 4、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。5 5、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。7、完善的培训体系、完善的培训体系经纪人培训体系：经纪人培训体系：经纪人培训体系：经纪人培训体系：新人入司培训（新人入司培训（新人入司培训（新人入司培训（2 2天）天）天）天）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）团队长资格培训团队长资格培训团队长资格培训团队长资格培训团队长提高培训团队长提高培训团队长提高培训团队长提高培训8、强大的资讯后台支持o投资宝典o逐渐强大的研究部门o各种晨会信息、研发产品等恭喜大家，当幸福来敲门时，你恭喜大家，当幸福来敲门时，你恭喜大家，当幸福来敲门时，你恭喜大家，当幸福来敲门时，你们做出了正确的选择！们做出了正确的选择！们做出了正确的选择！们做出了正确的选择！当幸福来敲门当幸福来敲门时时你准备好怎么行动你准备好怎么行动?问题二问题二问题二问题二怎样成为一名成功的经纪人o严以律己，遵守纪律（晨、夕会、例会、培训制度、服装、言行举止等）o严格的活动量管理（计划-200）o良好的工作习惯（工作日志）o勇于开拓的精神（投资宝典等资料的应用）o强烈的风险意识（十条军规）联合证券经纪人十条军规联合证券经纪人十条军规oo禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；oo禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；oo禁止代客户签名；禁止代客户签名；禁止代客户签名；禁止代客户签名；oo禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；oo禁止将公司内客户、全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户、全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户、全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户、全员营销客户转为经纪人的客户；oo禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；oo禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；oo禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；oo禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；oo联合证券经纪人管理办法联合证券经纪人管理办法联合证券经纪人管理办法联合证券经纪人管理办法规定的其它禁止行为。规定的其它禁止行为。规定的其它禁止行为。规定的其它禁止行为。请大家观赏 证券经纪人励志片片名：片名：The Pursuit of HappynessThe Pursuit of Happyness译名：当幸福来敲门译名：当幸福来敲门/追求幸福追求幸福/追求追求快乐快乐导演：加布里尔导演：加布里尔 穆西诺穆西诺 Gabriele Gabriele MuccinoMuccino主演：威尔主演：威尔 史密斯史密斯 Will SmithWill Smith杰登杰登 史密斯史密斯 Jaden SmithJaden Smith珊迪珊迪 纽顿纽顿 Thandie NewtonThandie Newton詹姆斯詹姆斯 卡伦卡伦 James KarenJames Karen类型：剧情类型：剧情片长：片长：117117分钟分钟 级别：级别：PG-13PG-13级级(一些粗口一些粗口)发行：索尼哥伦比亚发行：索尼哥伦比亚Columbia Columbia PicturesPictures上映日期：上映日期：20062006年年1212月月1515日日(美国美国)问题：oo男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？oo男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说“你怎么不去做宇航员你怎么不去做宇航员你怎么不去做宇航员你怎么不去做宇航员”？oo影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等了多久？主角等证券公司的主管下班等了多久？主角等证券公司的主管下班等了多久？主角等证券公司的主管下班等了多久？oo实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者有业务提实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者有业务提实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者有业务提实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者有业务提成吗？成吗？成吗？成吗？oo男主角在这男主角在这男主角在这男主角在这6 6个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？oo男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何做的？做的？做的？做的？答案：1 1、男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？、男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？、男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？、男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？当他看到证券经纪人漂亮的跑车。当他看到证券经纪人漂亮的跑车。当他看到证券经纪人漂亮的跑车。当他看到证券经纪人漂亮的跑车。2 2、男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说、男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说、男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说、男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说“你怎么不去做你怎么不去做你怎么不去做你怎么不去做宇航员宇航员宇航员宇航员”？因为他太太认为这是痴人说梦，完全没有可能。因为他太太认为这是痴人说梦，完全没有可能。因为他太太认为这是痴人说梦，完全没有可能。因为他太太认为这是痴人说梦，完全没有可能。3 3、影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会、影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会、影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会、影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等了多久？了多久？了多久？了多久？6 6个月招聘一次；每次招个月招聘一次；每次招个月招聘一次；每次招个月招聘一次；每次招2020个实习生，只有一个会留下来；为了获得个实习生，只有一个会留下来；为了获得个实习生，只有一个会留下来；为了获得个实习生，只有一个会留下来；为了获得一次面试机会，男主角等了主管一个月。说明在成熟的市场中能进入一次面试机会，男主角等了主管一个月。说明在成熟的市场中能进入一次面试机会，男主角等了主管一个月。说明在成熟的市场中能进入一次面试机会，男主角等了主管一个月。说明在成熟的市场中能进入证券经纪人行业是非常不容易的，大家更应该珍惜现在联合证券为大证券经纪人行业是非常不容易的，大家更应该珍惜现在联合证券为大证券经纪人行业是非常不容易的，大家更应该珍惜现在联合证券为大证券经纪人行业是非常不容易的，大家更应该珍惜现在联合证券为大家提供的机会！家提供的机会！家提供的机会！家提供的机会！4 4、实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者是业务提成吗？、实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者是业务提成吗？、实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者是业务提成吗？、实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者是业务提成吗？实习期实习期实习期实习期6 6个月，期间没有任何的底薪与业务提成。可以从另外一个角度个月，期间没有任何的底薪与业务提成。可以从另外一个角度个月，期间没有任何的底薪与业务提成。可以从另外一个角度个月，期间没有任何的底薪与业务提成。可以从另外一个角度说明联合证券目前制度的优越性，对营销团队的扶持力度与决心，在说明联合证券目前制度的优越性，对营销团队的扶持力度与决心，在说明联合证券目前制度的优越性，对营销团队的扶持力度与决心，在说明联合证券目前制度的优越性，对营销团队的扶持力度与决心，在这样优厚的条件下，我们没有任何理由犹豫，没有任何理由继续寻找这样优厚的条件下，我们没有任何理由犹豫，没有任何理由继续寻找这样优厚的条件下，我们没有任何理由犹豫，没有任何理由继续寻找这样优厚的条件下，我们没有任何理由犹豫，没有任何理由继续寻找借口，我们必须成功，也一定会成功！借口，我们必须成功，也一定会成功！借口，我们必须成功，也一定会成功！借口，我们必须成功，也一定会成功！5 5、男主角在这、男主角在这、男主角在这、男主角在这6 6个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候个月期间的收入来源是什么？最惨的时候口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？收入来源是推销医疗器材，最惨的时候只剩收入来源是推销医疗器材，最惨的时候只剩收入来源是推销医疗器材，最惨的时候只剩收入来源是推销医疗器材，最惨的时候只剩21.3321.33元，元，元，元，带着儿子流落街头，住免费收容所，靠卖血渡过难关；带着儿子流落街头，住免费收容所，靠卖血渡过难关；带着儿子流落街头，住免费收容所，靠卖血渡过难关；带着儿子流落街头，住免费收容所，靠卖血渡过难关；上司对他呼来喝去，经常让他帮忙打杂，同事之间是纯上司对他呼来喝去，经常让他帮忙打杂，同事之间是纯上司对他呼来喝去，经常让他帮忙打杂，同事之间是纯上司对他呼来喝去，经常让他帮忙打杂，同事之间是纯粹的竞争关系，没有任何人帮助他，一切完全靠自己打粹的竞争关系，没有任何人帮助他，一切完全靠自己打粹的竞争关系，没有任何人帮助他，一切完全靠自己打粹的竞争关系，没有任何人帮助他，一切完全靠自己打拼，还要照顾好儿子；反衬我们，很多人不需要承担如拼，还要照顾好儿子；反衬我们，很多人不需要承担如拼，还要照顾好儿子；反衬我们，很多人不需要承担如拼，还要照顾好儿子；反衬我们，很多人不需要承担如此沉重的家庭责任与负担，可以获得家人、朋友、领导此沉重的家庭责任与负担，可以获得家人、朋友、领导此沉重的家庭责任与负担，可以获得家人、朋友、领导此沉重的家庭责任与负担，可以获得家人、朋友、领导的支持和帮助。的支持和帮助。的支持和帮助。的支持和帮助。6 6、男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如、男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如、男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如、男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何做的？何做的？何做的？何做的？打电话时不放下听筒，不喝水，节约去洗手间的时间。打电话时不放下听筒，不喝水，节约去洗手间的时间。打电话时不放下听筒，不喝水，节约去洗手间的时间。打电话时不放下听筒，不喝水，节约去洗手间的时间。结论：幸福是用来追求的，决不会自己来敲你的门；如果有一天幸福降临到你身上，那一定是你不断坚持努力去追求的结果！