证券公司新三板业务研究-创新小组汇报

l 本 文 从 三 板 市 场 的 历 史 沿 革 和 发 展 现 状 分 析 出发 ， 重 点 分 析 介 绍 了 新 三 板 的 当 前 情 况 及 对 园区 发 展 带 来 的 契 机 。 从 地 方 经 济 发 展 的 需 要 、证 券 公 司 自 身 发 展 的 需 要 、 以 及 新 三 板 在 多 层次 资 本 市 场 的 意 义 三 个 方 面 分 析 论 证 了 证 券 公司 开 展 新 三 板 业 务 的 必 要 性 和 紧 迫 性 。 并 在 操作 层 面 上 ， 对 如 何 尽 快 开 展 新 三 板 业 务 ， 提 出了 一 些 实 质 性 建 议 供 讨 论 。 第 一 章 三 板 市 场 发 展 概 况第 二 章 挂 牌 公 司 情 况 及 新 三 板 市 场 分 析第 三 章 开 展 新 三 板 业 务 的 必 要 性第 四 章 进 行 新 三 板 业 务 的 操 作 指 导第 五 章 开 展 新 三 板 业 务 的 具 体 建 议 一 、 三 板 的 历 史 沿 革 新 、 老 三 板 状 况二 、 目 前 三 板 市 场 由 原 STAQ&NET遗 留 股 票 、退 市 股 票 、 新 三 板 公 司 类 股 票 等 三 类 股票 构 成 。 一 、 挂 牌 公 司 分 析 l 在 2007年 挂 牌 的 28家 公 司 除 中 农 羊 业 外 年 报 显 示 ， 27家 挂 牌 公 司2007年 全 部 盈 利 ， 共 实 现 净 利 润 4.2亿 元 ， 比 上 年 增 长 82.6%。l 时 代 科 技 、 中 科 软 两 家 公 司 定 向 增 资 试 点 的 完 成 标 志 着 三 板 融 资功 能 的 完 善 。二 、 新 三 板 市 场 分 析 新 三 板 是 构 建 多 层 次 资 本 市 场 的 必 要 补 充 “ 新 三 板 ” 的 定 位 是 为 高 速 成 长 的 科 技 型 中 小 企 业 提 供 投 融 资服 务 ， 以 及 成 为 未 来 的 创 业 板 市 场 甚 至 主 板 市 场 的 优 质 企 业 蓄 水池 。 三 、 对 新 区 的 启 示 一 、 地 方 经 济 发 展 的 需 要二 、 证 券 公 司 自 身 发 展 的 需 要 1、 填 补 业 务 空 白 、 增 加 交 易 量 2、 提 升 公 司 形 象 、 扩 大 影 响 力 、吸 引 新 的 客 户 3、 促 进 经 纪 、 投 行 等 业 务 的 发 展 4、 新 的 利 润 增长 点三 、 新 三 板 在 多 层 次 资 本 市 场 的 意 义四 、 证 券 公 司 已 具 备 开 展 三 板 业 务 的 资 格 *证 券 目 前 已 经 取 得 代 办 股 份 转 让 主 办 券 商 业 务 资 格 ， 具 备 了开 展 三 板 业 务 的 重 要 条 件 。 一 、 证 券 公 司 操 作 层 面l 1、 经 纪 业 务 2、 投 行 业 务 二 、 拟 挂 牌 公 司 操 作 层 面 挂 牌 的 基 本 要 求 一 、 尽 快 完 成 代 办 股 份 转 让 机 构 设 置 、 人 员 配 备 、 业 务 培 训 、 专 用席 位 申 请 、 股 份 登 记 结 算 安 排 以 及 技 术 系 统 测 试 等 准 备 工 作 ,争 取尽 快 顺 利 通 过 中 国 证 券 业 协 会 审 核 。二 、 向 已 开 展 新 三 板 业 务 的 中 关 村 科 技 园 区 学 习 ， 结 合 中 关 村 的 成熟 经 验 和 地 方 企 业 情 况 ， 尽 快 开 展 企 业 的 宣 传 和 引 导 工 作 。三 、 与 园 区 管 委 会 合 作 ， 配 合 当 地 政 府 积 极 推 进 三 板 工 作 ， 四 、 利 用 公 司 营 业 部 搭 建 拟 挂 牌 公 司 融 资 需 求 的 平 台五 、 进 行 客 户 群 的 细 分 、 介 绍 PE/VC等 成 为 撮 合 的 下 家六 、 利 用 客 户 经 理 制七 、 通 过 网 站 、 报 纸 加 大 新 三 板 的 宣 传 力 度 旨 在 营 造 上 市 氛 围 l请 各 位 领 导 批 评 指 正 ， 谢 谢 ！