证券公司合规培训讲话

不 推 诿 、 不 回 避 、 不 折 腾 一 个 非 著 名 男 合 规 的 内 心 独 语 2 2 合 规 创 造 价 值 合 规 从 高 层 做 起 全 员 合 规 全 面 合 规 主 动 合 规 3 3 合 规 、 风 险 管 理 部 门 的 角 色 定 位 ：从 监 督 走 向 合 作对 抗 协 作平 衡 4 4 合 规 、 风 险 管 理 部 门 与 业 务 部 门 的 关 系油门刹车业务合规、风控亲 密 有 间 、 换 位 思 考 、 大 智 若 智 5 5 组 织 合 规 培 训 ， 培 育 合 规 文 化 。 合 规 教 育 要 坚 持 对 公 司 制 度 的 学 习 从 业 人 员 职 业 道 德 教 育 是 重 要 内 容 “ 以 案 说 法 ” 是 合 规 教 育 的 重 要 手 段q高 盛 的 实 践 “ 我 们 最 重 要 的 三 大 财 富 是 员 工 、资 本 和 声 誉 。 如 三 者 之 中 任 何 一项 遭 到 损 害 ， 最 难 重 建 的 是 声 誉 。我 们 不 仅 致 力 于 从 字 面 上 ， 更 从实 质 上 完 全 遵 循 约 束 我 们 的 法 律 、规 章 和 职 业 道 德 准 则 。 持 续 的 成功 有 赖 于 坚 定 地 遵 守 这 一 原 则 。 ” q贝 尔 斯 登 “ PSD”文 化nPoornSmartnDesire to success 6 合规管理的三种境界 p“成就一切事，罔不历三种境界”王国维u “ 昨 夜 西 风 凋 碧 树 。 独 上 高 楼 ， 望 尽 天 涯 路 ” u “ 衣 带 渐 宽 终 不 悔 ， 为 伊 消 得 人 憔 悴 ” u “ 众 里 寻 他 千 百 度 ， 蓦 然 回 首 ， 那 人 却 在 灯 火 澜 珊 处 ” 7 公 司 合 规 管 理 进 程 回 顾2007年试 点 合 规管 理 制 度 2008年全 面 推 进 合规 管 理 2009年合 规 总 监 到 位迈 上 新 台 阶2002年成 立 合 规 部 2.2 公 司 合 规 管 理 组 织 体 系董事会监事会经营管理层合规总监法律合规部 地区合规专员合规经理8 2.4.4 22个 城 市 的 25名 地 区 合 规 专 员合 规 培 训 咨 询1合 规 检 查2合 规 监 控 核 查3与 监 管 部 门 沟 通 5反 洗 钱 工 作6法 律 事 项 管 理7 合 规 初 审4 10 合 规 管 理 组 织 体 系 ： 七 个 层 面 ， 自 上 而 下 ， 延 伸 至 一 线 网 点 地 区 设 “ 腿 ” 营 业 部 合 规 经 理监 事 会经 营 管 理 层董 事 会合 规 总 监法 律 合 规 部地 区 合 规 专 员 18人 24人 214人 合 规 重 拳违 法 违 规 行 为营 业 部 安“ 眼 ” 公 司 网 点 数 量 多 ， 覆 盖面 广 ， 营 销 风 险 大 118合 规 队 伍 业 务 强 、 法 律 精 、 懂 管 理 、 熟 内 控42名 总 部 直 管 合 规 人 员 ， 37人 通 过 合 规 胜 任 能 力 考 试 、 司 法 考 试 一 流 的 工 作 ， 需 要 一 流 的 团 队44 法 律会 计金 融数 理 统 计计 算 机 46法 律 合 规 部 总 部 地 区 合 规 专 员31 12.5 12.5 27 9 18 合 规 经 理38 2012 30 12 公 司 章 程 合 规 管 理 办 法 反 洗 钱 工 作 管 理 办 法 信 息 隔 离 墙 管 理 办 法 5项 核 心合 规 管 理 制 度 员 工 合 规 守 则 17项 合 规 管 理 具 体 规 章合 规 管 理 制 度 体 系 13 合 规 管 理 全 景 图 ： 贯 穿 全 程 的 合 规 管 理 145 思 考 和 实 践 从 事 后 “ 救 火 队 员 ” 向事 前 “ 内 控 机 制 推 动 者 ”转 变 找 准 合 规 部 门 的 定 位找 准 合 规 工 作 的 切 入 点 从 查 控 为 主 “ 警 察 ” 角 色 向以 咨 询 培 训 为 主 “ 伙 伴 ” 关 系转 变立 足 两 个 “ 找 准 ” ， 实 现 “ 两 个 转 变 ” 15 思 考 和 实 践 打 造 一 支 214人 的 合 规 经 理 队 伍 ， 专 职 172人 ， 由 运 行 管 理 部 经 理 兼 任 的 有 42人 门 槛 高定 位 准 覆 盖 全 考 核 严职 能 实 合 规 经 理队 伍 精 16 思 考 和 实 践 定 位 准 ： 合 规 经 理 即 营 业 部 的 “ 合 规 总 监 ”公 司 合 规 经 营第 一 责 任 人公 司 总 裁 合 规 总 监公 司 合 规 管 理 工 作 具体 负 责 人 全 面 负 责 公 司 合 规 风险 识 别 、 管 理 和 报 告 营 业 部 负 责 人 营 业 部 合 规 经 营第 一 责 任 人 合 规 经 理提 供 专 业 支 持履 行 监 督 职 责向 公 司 及 营 业 部 负责 人 双 线 报 告 17 思 考 和 实 践 业 务 人 员 营 业 部 总 经 理 合 规 部 门 当 地 监 管 部 门与 业 务 人 员 ： 亲 密 有 间 的 伙 伴 关 系与 营 业 部 总 经 理 ： 亲 密 有 间 的 助 手 关 系与 合 规 部 门 ： 延 伸 至 一 线 的 合 规 触 角合 规 经 理 与 当 地 监 管 部 门 ： 沟 通 与 配 合 定 位 准 ： 合 规 经 理 与 其 他 相 关 人 员 的 关 系 18 思 考 和 实 践 门 槛 高 ： 专 业 、 敬 业 、 职 业 、 乐 业 有为才能有位！大 学 本 科 及 以 上 学 历5年 以 上 从 业 经 验 2年 以 上 部 门经 理 经 验 热 爱 合 规 工 作， 有 责 任 心 ，作 风 正 派通 过 公 司 合 规经 理 任 职 资 格认 证 19 思 考 和 实 践 队 伍 精 ： 闭 卷 考 试 、 资 格 审 核 、 择 优 录 用 、 岗 前 培 训 、 入 岗 入 级精 挑 细 选 程 序 公 开 入 岗 入 级 闭 卷 考 试 择 优 录 用 资 格 审 核 岗 前 培 训 20 思 考 和 实 践 覆 盖 全 ： 214家 营 业 网 点 全 面 覆 盖 21 思 考 和 实 践 职 能 实 ： 明 确 职 能 ， 赋 予 权 利 ， 责 权 对 等合 规 审 查合 规 监 控 合 规 检 查 反 洗 钱合 规 报 告合 规 咨 询职 责合 规 培 训 参 会现 场 检查参 会系 统 查询 资 料 查询 情 况了 解 22 思 考 和 实 践 考 核 严 ： 尽 职 才 能 免 责 参 会 考 核 部 门 -营 业 部 和 法 律 合 规 部 考 核 内 容 -日 常 各 合 规 管 理 职 能履 行 情 况 ； 营 业 部 发 生 的 风 险 事项 “ 尽 职 才 能 免 责 ” -已 勤 勉 尽 责， 并 及 时 报 告 的 ， 可 以 酌 情 免 责 考 核 结 果 运 用 -作 为 合 规 经 理 个人 绩 效 考 核 结 果 ， 作 为 奖 金 发 放、 职 级 升 降 、 奖 惩 的 依 据 。 钱 进 ！ 24 谢 谢 大 家 ， 祝 各 位 健 康 快 乐 ！