职业健康安全管理体系标准讲解2

2021-5-19 1标 准 讲 解 2021-5-19 2 2021-5-19 3 “ 文 件 化 ” 理 解 要 点 (续 ) 管 理 体 系 文 件 的 表 述标 准 没 有 管 理 体 系 文 件 形 式 的 要 求如 果 已 经 建 立 了 体 系 文 件 ， 只 要 制 定 一 个 描 述 现有 程 序 与 OHSAS18001要 求 之 间 的 相 互 关 系 的 文 件 。ISO9000的 成 功 经 验 文 件 分 成 三 个 层 次 ： 管 理 手 册 、 程 序 文 件 、 支 持 文 件 。 2021-5-19 4 2021-5-19 5 “ 文 件 化 ” 理 解 要 点 (续 )程 序 文 件是 指 为 完 成 体 系 要 求 的 OHS活 动 所 规 定 的 方 法 ；组 织 应 建 立 与 OHSMS要 求 和 组 织 OHS方 针 描 述相 一 致 的 有 关 文 件 化 的 程 序 ；它 是 OHS管 理 手 册 的 支 持 性 文 件 ；是 对 各 项 OHS活 动 所 采 取 方 法 的 具 体 描 述 ， 应具 有 可 操 作 性 和 可 检 查 性 ；是 OHSMS实 施 中 的 内 部 法 规 性 文 件 。 2021-5-19 6 2021-5-19 7 组 织 的 管 理体 系 文 件工 程 行 政 财 务 职 业 安 全 卫 生环 保 质 量人 事 规 章“ 文 件 化 ” 理 解 要 点 (续 )OHSMS文 件 是 组 织 整 个 管 理 体 系 文 件 的 一 部 分 2021-5-19 8 4.4.5 文 件 与 资 料 控 制组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 , 管 理 本 标 准 所 要 求 的 所有 文 件 和 资 料 ， 以 保 证 ：它 们 能 够 定 位 ；对 它 们 定 期 进 行 评 审 ， 视 需 要 进 行 修 订 ， 并 由 授权 人 员 确 认 其 适 用 性 ；凡 对 OHSMS的 有 效 运 行 具 有 重 要 作 用 的 岗 位 ， 都能 得 到 相 关 文 件 与 资 料 的 现 行 版 本 ；及 时 将 失 效 文 件 和 资 料 从 所 有 发 放 和 使 用 场 所 收回 ， 或 采 取 其 他 措 施 防 止 误 用 ；法 律 、 知 识 性 文 件 和 资 料 ， 予 以 适 当 标 识 并 保 存 。 2021-5-19 9 “ 文 件 与 资 料 控 制 ” 理 解 要 点基 本 要 求建 立 并 保 持 对 OHSMS文 件 的 标 识 、 批 准 、 发 放和 撤 销 以 及 OHS资 料 进 行 控 制 的 程 序 ；程 序 的 作 用 是 确 保 标 准 条 文 中 1 5要 求 的 实 现 。 2021-5-19 10 “ 文 件 与 资 料 控 制 ” 理 解 要 点需 要 控 制 (受 控 )的 文 件 与 资 料管 理 手 册程 序 文 件支 持 文 件作 业 指 导 书操 作 规 程 、 工 程 资 料 和 图 纸 等适 用 的 法 律 法 规其 他 2021-5-19 11 2021-5-19 12 “ 文 件 与 资 料 控 制 ” 理 解 要 点 (续 )对 OHSMS文 件 的 管 理 ， 如 文 件 的 标 识 、 分 类 、 归 档 、 保 存 、更 新 、 处 置 等 ， 要 做 到 ：文 件 的 保 存 要 有 一 定 场 所 ， 有 专 人 保 管 ， 并 有 一 套 机 制 保证 文 件 的 时 效 性 。过 期 作 废 的 文 件 要 及 时 收 回 处 置 (时 间 较 长 ， 不 能 全 部 收 回的 ， 可 下 作 废 通 知 )， 新 的 文 件 要 及 时 发 到 使 用 者 手 中 。结 合 组 织 自 己 的 特 点 和 需 要 制 订 受 控 文 件 登 记 表 、 文 件 修改 登 记 表 、 收 发 文 件 登 记 表 等 。OHSMS侧 重 于 体 系 的 运 行 和 对 危 险 因 素 的 有 效 控 制 ， 而 不 是建 立 过 于 繁 琐 的 文 件 控 制 系 统 ， 在 建 立 体 系 和 运 行 体 系 中 要注 重 实 效 。 2021-5-19 13 4.4.6 运 行 控 制组 织 应 确 定 与 所 识 别 的 风 险 有 关 的 需 要 采 取 控 制 措 施 的 运行 与 活 动 。组 织 应 对 这 些 活 动 包 括 维 护 工 作 加 以 规 划 ， 以 确 保 它 们 在下 列 特 定 的 条 件 下 进 行 ：对 缺 乏 程 序 指 导 就 可 能 导 致 偏 离 OHS方 针 和 目 标 的 运 行情 况 ， 建 立 并 保 持 文 件 化 程 序 ；在 程 序 中 规 定 运 行 标 准 ；对 组 织 所 购 买 或 使 用 的 货 物 、 设 备 和 服 务 中 已 标 识 的OHS风 险 ， 建 立 并 保 持 管 理 程 序 ， 并 把 相 关 程 序 与 要 求 传达 给 供 应 商 和 承 包 商 ；为 了 从 根 本 上 消 除 或 降 低 OHS风 险 ， 对 作 业 场 所 、 过 程 、装 置 、 机 械 、 运 行 程 序 和 作 业 组 织 的 设 计 ， 包 括 人 力 的 配置 等 建 立 和 保 持 管 理 程 序 。 2021-5-19 14 “ 运 行 控 制 ” 理 解 要 点运 行 控 制 是 OHSMS实 际 的 运 作 过 程 ， 也 是 逐 步 实 现 目 标 、指 标 的 过 程 ， 其 三 个 要 素 是 ： 控 制 、 检 查 、 不 符 合 与 纠 正 措施 。 控 制 (根 据 接 受 准 则 )不 符 合 与 纠 正 措 施检 查 运行控制三要素 2021-5-19 15 “ 运 行 控 制 ” 理 解 要 点 (续 )基 本 要 求运 行 控 制 是 体 系 的 实 际 运 作 过 程 ， 控 制 对 象 是 与所 认 定 的 危 险 有 关 ， 并 需 加 以 控 制 的 运 行 与 活 动(包 括 维 护 活 动 )；针 对 上 述 运 行 与 活 动 建 立 文 件 化 的 控 制 程 序 ， 在程 序 中 规 定 具 体 标 准 ， 并 定 期 评 审 程 序 ， 以 保 持 其适 用 性 和 有 效 性 ， 并 实 施 必 须 的 变 化 。 2021-5-19 16 2021-5-19 17 “ 运 行 控 制 ” 理 解 要 点 (续 )对 重 大 危 险 (不 可 接 受 危 险 )控 制 的 三 种 途 径有 时 间 性 要 求 的 危 险 通 过 制 定 目 标 、 管 理 方 案 进行 控 制 ；靠 有 序 化 管 理 来 控 制 的 危 险 制 定 运 行 控 制 程 序 ；潜 在 的 事 故 和 紧 急 情 况 制 定 应 急 预 案 和 响 应 。 2021-5-19 18 企 业 活 动OHS危 险法 规 要 求 OHS方 针不 可 接 受 的 危 险 培 训 与 意 识目 标 与 指 标 作 业 控 制 紧 急 预 案OHS管 理 方 案 大 的 危 险 源 要 写控 制 措 施 或 预 案内部审核可 接 受 的 标 准检 查 纠 正 预 防没 有 此 要 素 ， 其 他很 多 要 素 很 难 建 立与 开 展 2021-5-19 19 2021-5-19 20 “ 运 行 控 制 ” 理 解 要 点 (续 )制 定 运 行 控 制 程 序 时 应 考 虑 的 范 围 ：生 产 过 程 中 确 定 的 需 要 控 制 的 运 行 与 活 动 。 如 货 物 采 购 与 运 输 、 重 大 危 险 作 业 任 务 、 危 险 物 料 储存 、 安 全 装 置 和 设 备 的 维 护 等 ；可 能 给 组 织 带 来 重 大 OHS危 险 的 能 够 识 别 的 其 他 相 关 方的 运 行 和 活 动 情 况 。 如 供 应 商 给 组 织 提 供 货 物 设 备 以 及 承 包 方 给 组 织 提 供的 服 务 等 ；作 业 场 所 、 工 艺 流 程 、 安 装 、 机 械 、 操 作 程 序 及 工 作 组织 的 设 计 活 动 (本 质 性 安 全 )。 2021-5-19 21 “ 运 行 控 制 ” 理 解 要 点 (续 )运 行 （ 作 业 ） 控 制 的 内 容 包 括 ：作 业 场 所 危 险 辩 识 、 评 价 ；产 品 和 工 艺 设 计 安 全 ；作 业 许 可 制 度 （ 有 限 空 间 、 动 火 、 挖 掘 等 ） ；设 备 维 护 保 养 ；安 全 设 备 与 个 人 防 护 用 品 ；安 全 标 志 ；物 料 搬 运 与 贮 存 ；运 输 安 全 ；采 购 控 制 ；供 应 商 与 承 包 商 评 估 与 控 制 等 。 2021-5-19 22 2021-5-19 23 2021-5-19 24 2021-5-19 25 4.4.7 应 急 准 备 与 响 应组 织 应 建 立 并 保 持 计 划 和 程 序 ：确 定 发 生 事 故 或 紧 急 状 态 的 可 能 性 和 做 出 响 应 ；预 防 或 减 少 事 故 和 紧 急 状 态 可 能 造 成 的 疾 病 和伤 害 。组 织 应 评 审 其 应 急 准 备 与 响 应 的 计 划 和 程 序 ，特 别 是 在 事 故 或 紧 急 状 态 发 生 之 后 。应 定 期 测 试 这 种 程 序 的 有 效 性 (演 习 )。 2021-5-19 26 “ 应 急 准 备 与 响 应 ” 理 解 要 点基 本 要 求 建 立 与 保 持 计 划 和 程 序 ， 以 便 于 ：确 定 潜 在 的 事 故 和 紧 急 情 况 ；明 确 具 体 紧 急 情 况 时 发 生 所 应 采 取 措 施 的 计 划 ；确 定 应 急 设 备 需 求 并 予 以 充 分 提 供 ， 并 定 期 进 行测 试 ；(应 急 预 案 )如 可 行 ， 应 通 过 定 期 检 验 或 演 练 测 试对 潜 在 事 故 或 紧 急 情 况 的 响 应 能 力 ；依 演 练 结 果 ， 特 别 是 根 据 事 故 或 紧 急 情 况 发 生 后的 情 况 ， 应 对 程 序 予 以 评 审 和 修 订 ， 并 对 纠 正 措 施和 程 序 的 更 改 予 以 记 录 。 2021-5-19 27 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )应 急 计 划 的 编 制 原 则要 有 针 对 性 ： 具 有 突 发 性 的 灾 害 ， 可 能 造 成 人 员死 亡 或 严 重 伤 害 、 造 成 设 备 和 环 境 严 重 破 坏 ， 如 火灾 、 爆 炸 、 毒 物 泄 漏 等 。明 确 目 标 ：以 努 力 保 护 人 身 安 全 、 防 止 人 员 伤 害 为 第 一 目 的 ；兼 顾 设 备 和 环 境 的 防 护 ， 尽 量 减 少 灾 害 的 损 失 程度 。应 具 有 很 强 的 可 操 作 性应 经 常 检 查 修 订 2021-5-19 28 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )应 急 计 划 应 具 体 描 述 意 外 事 故 和 紧 急 情 况 发 生时 所 采 取 的 措 施 ， 并 将 外 部 (救 援 )机 构 的 参 与 形成 文 件 ， 对 有 关 其 参 与 的 信 息 进 行 交 流 。 主 要 包 括 ：识 别 潜 在 的 事 故 和 紧 急 情 况 (哪 个 部 门 负 责 )意 外 事 故 或 紧 急 情 况 的 描 述 2021-5-19 29 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )确 定 应 急 期 间 所 有 有 关 人 员 的 职 责 、 权 限 和 义务 ， 包 括 :负 责 人 ；特 殊 作 用 人 员 (消 防 员 、 急 救 人 员 、 毒 物 泄 漏 专家 等 )；其 他 有 关 人 员 。(书 面 确 定 在 通 讯 不 畅 的 情 况 下 ， 现 场 负 责 人 有 越权 处 置 紧 急 情 况 的 权 力 ) 2021-5-19 30 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )疏 散 程 序危 险 物 料 的 确 认 和 位 置 ， 及 所 要 求 的 应 急 行 动与 外 部 应 急 机 构 的 接 触 /联 络与 政 府 部 门 的 交 流 (邻 近 地 区 )与 邻 居 单 位 和 公 众 的 交 流重 要 记 录 和 设 备 的 保 护 2021-5-19 31 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )在 应 急 期 间 必 要 信 息 的 可 用 性 。 (如 ： 装 置 布 置图 、 危 险 物 质 数 据 、 程 序 、 作 业 说 明 书 和 联 络 电话 号 码 等 ) 应 急 演 习 和 操 练 的 规 定 (每 次 演 习 应 具 实 战 性 ，演 习 负 责 人 要 对 演 习 作 全 面 评 价 ， 注 重 演 习 的 效果 ， 不 要 流 于 形 式 )安 全 、 应 急 设 备 的 检 查 和 试 验 规 定 (如 消 防 、 救生 、 应 急 灯 、 应 急 标 志 、 探 测 系 统 、 应 急 喷 淋 等 ) 2021-5-19 32 2021-5-19 33 2021-5-19 34 “ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 )组 织 对 每 一 个 重 大 危 险 源 都 应 有 一 个 现 场 应 急 计划 (预 案 )。 其 内 容 应 包 括 ：可 能 的 事 故 性 质 、 后 果 ；与 外 部 机 构 的 联 系 （ 消 防 、 医 院 等 ） ；报 警 、 联 络 步 骤 ；应 急 指 挥 者 、 参 与 者 的 责 任 、 义 务 ；应 急 指 挥 中 心 地 点 、 组 织 机 构 ；应 急 措 施 等 。 2021-5-19 35 拟 订 紧 急 应 变 组 织 机 构危 险 辨 识 及 风 险 评 估拟 订 通 报 程 序 及 联 络 系 统应 变 防 护 设 施 及 急 救 设 备 规 划 疏 散 路 线 及 疏 散 管 制订 定 各 类 意 外 状 况应 变 处 理 措 施训 练 及 演 练更 新 紧 急 应 变 计 划“ 应 急 预 案 与 响 应 ” 理 解 要 点 (续 ) 2021-5-19 36 组 织 应 经 常 和 定 期 的 监 督 、 测 量 和 评 价 体 系 的 运 行情 况 ， 对 发 生 偏 离 OHS方 针 、 目 标 和 指 标 的 情 况 ， 及时 加 以 纠 正 ， 并 防 止 不 符 合 事 项 的 再 次 发 生 。此 阶 段 包 括 4个 要 素 ：绩 效 测 量 与 监 测事 故 、 事 件 、 不 符 合 纠正 与 预 防 措 施记 录 和 记 录 管 理审 核 2021-5-19 37 3.5.1 绩 效 测 量 与 监 测 组 织 应 建 立 和 保 持 程 序 ， 以 定 期 监 测 和 测 量 OHS绩 效 。程 序 应 提 供 ：适 用 于 组 织 需 要 的 定 性 和 定 量 测 量 方 法 ；对 组 织 OHS目 标 达 到 程 度 的 监 测 ；预 防 性 的 绩 效 测 量 ， 监 测 OHS管 理 方 案 、 运 行 标 准 和 适用 的 法 律 、 法 规 要 求 的 遵 循 情 况 ；反 应 性 的 绩 效 测 量 ， 监 测 事 故 、 职 业 相 关 病 症 、 意 外 事件 （ 包 括 虚 惊 事 件 ） 和 其 他 不 良 的 OHS绩 效 的 历 史 证 据 ；足 够 的 数 据 记 录 和 监 测 与 测 量 结 果 ， 以 便 对 以 后 的 纠 正与 预 防 措 施 进 行 分 析 。 2021-5-19 38 绩 效 测 量 和 监 测 需 要 用 到 监 测 设 备 时 ， 应 建 立 并保 持 对 这 类 设 备 进 行 校 准 和 维 护 的 程 序 ， 并 将 校准 和 维 护 活 动 及 结 果 的 记 录 加 以 保 存 。“ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点基 本 要 求 建 立 并 保 持 程 序 ， 以 便 于 ：监 测 和 测 量 OHS绩 效 ；校 准 和 维 护 用 到 的 监 测 设 备 。 2021-5-19 39 “ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点标 准 强 调 绩 效 测 量 与 监 测 是 OHSMS的 关 键 活 动 ，它 确 保 了 组 织 按 照 其 所 阐 述 的 OHS管 理 方 案 的 实施 与 运 行 开 展 工 作 ：一 是 对 组 织 从 事 的 活 动 进 行 监 测 。 OHSMS标 准 要求 组 织 对 重 大 危 险 因 素 进 行 监 测 ， 保 持 它 们 始 终处 于 受 控 状 态 ， 同 时 也 包 括 对 监 测 设 备 的 校 准 和维 护 ；二 是 对 监 测 结 果 的 评 价 。 要 与 国 家 的 OHS标 准 、法 律 、 法 规 和 组 织 的 OHS目 标 、 指 标 进 行 跟 踪 比较 ， 考 察 组 织 活 动 的 符 合 性 。 2021-5-19 40 “ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点 (续 )组 织 的 绩 效 监 测 包 括 预 防 性 监 测 与 反 应 性 监 测 ：预 防 性 (主 动 性 /计 划 性 )监 测 检 查 OHSMS活 动 与 结 果 的符 合 性 。 其 指 标 或 资 料 示 例 如 ：员 工 对 管 理 层 关 于 OHS承 诺 的 认 识 ；接 受 OHS培 训 的 人 员 数 ；OHS培 训 的 效 果 ；上 层 管 理 人 员 OHS巡 视 的 次 数 和 效 果 ；员 工 对 危 险 和 风 险 控 制 的 态 度 ；员 工 关 于 OHS的 建 议 情 况 ；工 作 场 所 暴 露 水 平 (如 粉 尘 、 噪 声 )；个 人 防 护 装 置 、 用 品 的 使 用 情 况 ；不 安 全 行 动 的 比 例 等 。 2021-5-19 41 2021-5-19 42 “ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点 (续 ) 组 织 应 确 定 反 映 整 个 组 织 OHS绩 效 的 关 键 的 性能 参 数 ， 这 些 参 数 (但 不 限 于 此 )应 说 明 是 否 ：OHS方 针 和 目 标 正 处 于 实 现 之 中 ；风 险 控 制 已 得 到 实 施 并 行 之 有 效 ；从 事 故 、 未 遂 事 件 中 吸 取 了 教 训 ；培 训 、 交 流 和 协 商 计 划 得 到 有 效 实 施 ；用 于 评 审 和 改 善 OHSMS状 况 的 信 息 正 在 产 生 和 使用 。 注 ： “ 测 量 ” 有 数 据 ， “ 监 测 ” 不 一 定 有 数 据 。 2021-5-19 43 “ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点 (续 )绩 效 测 量 与 监 测 程 序 应 满 足 下 列 要 求 ：提 供 组 织 所 需 的 定 性 与 定 量 的 监 测 与 测 量 ， 明确 测 量 和 监 测 对 象 、 方 法 、 频 率 、 内 容 和 标 准 ；规 定 的 监 测 和 测 量 应 与 OHS目 标 相 适 应 ；应 将 监 测 和 测 量 的 数 据 进 行 记 录 ， 以 便 于 对 以后 的 纠 正 与 预 防 措 施 进 行 分 析 ； 应 规 定 所 需 使 用 的 监 测 设 备 的 校 准 与 维 护 的 要求 ， 并 对 其 效 果 予 以 记 录 和 保 存 。 2021-5-19 44 “ 绩 效 测 量 与 监 测 ” 理 解 要 点 (续 ) 常 见 的 绩 效 测 量 与 监 测 方 法危 险 辨 识 、 风 险 评 价 和 控 制 过 程 的 结 果 ；利 用 检 查 表 等 对 作 业 场 所 进 行 系 统 的 安 全 检 查 ；安 全 监 察 (以 “ 巡 视 ” 为 基 础 的 ) ；特 殊 机 械 和 装 置 设 备 的 检 验 （ 与 安 全 有 关 的 部 件 是 否 匹配 和 正 常 )；作 业 环 境 测 定 ；行 为 抽 样 检 查 (评 估 员 工 的 行 为 ， 以 辨 识 可 能 需 纠 正 的 不安 全 作 业 惯 例 )；事 故 、 事 件 、 职 业 病 统 计 分 析 ；文 件 和 记 录 的 分 析 等 。 2021-5-19 45 2021-5-19 46 选 择 指 标配 合 目 标 指 标 的 设 定数 据 收 集 分 析 及 沟 通配 合 监 测 测 量审 查 及 改 善 绩 效配 合 管 理 审 查 2021-5-19 47 4.5.2 事 故 、 事 件 、 不 符 合 和 纠 正 与 预 防 措 施组 织 应 建 立 并 保 持 程 序 ， 用 来 规 定 有 关 的 职 责和 权 限 ， 以 ：处 理 和 调 查 ：事 故事 件不 符 合采 取 措 施 减 少 由 事 故 、 事 件 或 不 符 合 所 造 成 的后 果 ；采 取 纠 正 与 预 防 措 施 并 予 以 完 成 ；确 认 所 采 取 的 纠 正 与 预 防 措 施 的 有 效 性 。 2021-5-19 48 程 序 应 要 求 在 所 有 建 议 的 纠 正 与 预 防 措 施 实 施之 前 ， 通 过 风 险 评 价 过 程 ， 对 其 进 行 审 查 。任 何 旨 在 消 除 实 际 和 潜 在 不 符 合 原 因 的 纠 正 或预 防 措 施 ， 应 与 问 题 的 严 重 性 和 伴 随 的 风 险 相 适应 。对 由 纠 正 和 预 防 措 施 引 起 的 对 文 件 化 程 序 的 更改 ， 组 织 应 遵 照 实 施 并 予 以 记 录 。 2021-5-19 49 术 语 和 定 义3.1 事 故 (accident ) 造 成 死 亡 、 职 业 相 关 病 症 、 伤 害 、 财 产 损 失或 其 它 损 失 的 意 外 事 件 。死 亡 ： 任 何 由 工 作 事 故 导 致 的 死 亡 ， 不 论 伤 、 死之 间 的 时 间 多 长 。伤 害 事 故 ： 包 括 上 下 班 事 故 。其 他 事 故 损 失 ： 如 停 产 事 故 损 失 ； 与 环 境 有 关 的污 染 事 故 损 失 ； 不 造 成 本 组 织 人 员 伤 害 的 交 通 事故 损 失 等 。 职 业 相 关 病 症 (下 页 解 释 ) 2021-5-19 50 职 业 相 关 病 症 ： 定 义 (英 国 卫 生 安 全 执 行 局 94年 ) ： 完 全 或 部分 地 由 于 工 作 环 境 引 起 的 ， 使 在 该 环 境 下 的 人 的 功能 暂 时 或 永 久 降 低 的 疾 病 、 工 作 能 力 丧 失 或 其 他 身体 问 题 。 包 括 ： 职 业 病 、 职 业 性 多 发 病 、 职 业 因 素 引起 的 身 体 不 适 等 。 2021-5-19 51 3.6 事 件 (incident) 造 成 或 可 能 造 成 事 故 的 事 件 。没 有 造 成 伤 害 、 职 业 病 、 财 产 损 失 和 其 他 损 失 后果 的 事 件 称 为 虚 惊 (未 遂 )事 故 。事 故 也 是 一 种 事 件 。在 本 标 准 中 ， 事 故 是 指 造 成 损 失 的 事 件 ， 而“ 事 件 ” 是 指 未 造 成 损 失 的 事 件 。 事 件 包 括 事 故和 虚 惊 事 故 。事 故 通 常 是 一 系 列 有 序 事 件 的 结 果 事 件 。 2021-5-19 52 3.8 不 符 合 (non-conformance) 任 何 与 作 业 标 准 、 惯 例 、 程 序 、 规 章 、 管 理 体 系 绩 效等 的 偏 差 ， 由 此 能 够 直 接 或 间 接 造 成 人 员 伤 亡 或 职 业 病 、财 产 损 失 、 作 业 环 境 破 坏 或 他 们 的 组 合 。“ 不 符 合 ” 由 下 列 任 一 种 情 况 所 形 成 ：文 件 规 定 不 符 合 体 系 文 件 未 遵 照 标 准 的 要 求 ；现 状 不 符 合 体 系 现 状 未 按 体 系 文 件 执 行 ；效 果 不 符 合 体 系 运 行 结 果 未 达 到 预 定 的 目 标 。“ 不 符 合 ” 在 本 规 范 中 含 有 尚 未 形 成 损 失 之 意 。不 符 合 处 于 事 件 、 事 故 的 起 点 。“ 不 符 合 ” 是 形 成 事 故 的 事 件 序 列 的 开 端 。在 审 核 中 ， “ 不 符 合 ” 被 分 为 轻 微 (一 般 )“ 不 符 合 ” 和 严 重 “ 不 符 合 ” 。 2021-5-19 53 “ 事 故 、 事 件 、 不 符 合 纠 正 与 预 防 措 施 ”理 解 要 点基 本 要 求 建 立 并 保 持 程 序 ， 用 来 规 定 有 关 的 职 责 与 权 限 ，以 便 于 ：针 对 事 故 、 事 件 、 不 符 合 进 行 处 理 和 调 查 、 事 态处 置 、 纠 正 和 预 防 ；确 保 所 有 拟 定 的 纠 正 和 预 防 措 施 都 通 过 实 施 前 的选 择 过 程 加 以 评 审 ， 并 与 问 题 的 严 重 程 度 相 适 应 ；确 保 遵 照 实 施 并 记 录 因 纠 正 和 预 防 措 施 带 来 的 对成 文 程 序 的 修 改 ， 应 遵 照 实 施 并 记 录 。 2021-5-19 54 2021-5-19 55 “ 事 故 、 事 件 、 不 符 合 和 纠 正 与 预 防 措 施 ”理 解 要 点 (续 ) 本 要 素 程 序 要 求 的 基 本 内 容规 定 事 故 等 的 调 查 和 处 理 以 及 实 施 、 跟 踪 纠 正 与 预 防 措施 人 员 的 职 责 和 权 限 ；确 定 通 报 过 程 、 调 查 范 围 等 事 故 发 生 后 的 立 即 措 施 ；规 定 如 何 对 与 发 生 事 故 有 关 的 信 息 、 调 查 结 果 等 具 体 细节 进 行 记 录 和 保 存 。 记 录 中 关 于 事 故 发 生 状 况 及 原 因 如 ：什 么 具 体 场 所 ； 进 行 什 么 作 业 ；什 么 物 体 或 物 质 ； 有 什 么 不 安 全 状 态 ；有 什 么 不 安 全 行 动 ； 怎 样 造 成 伤 害 等 。 2021-5-19 56 2021-5-19 57 “ 事 故 、 事 件 、 不 符 合 和 纠 正 与 预 防 措 施 ”理 解 要 点 (续 ) 纠 正 和 预 防 措 施 信 息 的 来 源绩 效 测 量 与 监 测 内 部 、 外 部 审 核员 工 的 建 议 相 关 方 投 诉其 他 来 源实 施 纠 正 与 预 防 措 施 的 注 意 事 项 ：通 过 实 施 前 的 风 险 评 价 过 程 对 其 进 行 评 审 ， 以 确 定 其 适宜 性 ， 避 免 引 起 新 的 危 险 和 事 故 ；组 织 发 生 的 事 故 、 事 件 、 不 符 合 多 种 多 样 ， 其 纠 正 与 预防 措 施 也 应 与 问 题 的 严 重 性 和 伴 随 风 险 的 程 度 相 一 致 ， 分级 别 、 分 层 次 。 2021-5-19 58 事 故 与事 件 事 故 呈 报追 踪 管 理 事 故 现 场评 估 与 控 制资 料 收 集事 故 原 因 分 析补 救 及 改 善 措 施事 故 调 查 报 告事 故 处 理 与 通 报“ 事 故 、 事 件 、 不 符 合 和 纠 正 与 预 防 措 施 ” 理 解 要 点 (续 )如 何 进 行 事 故 调 查 ？ 2021-5-19 59 4.5.3 记 录 和 记 录 管 理组 织 应 建 立 和 保 持 程 序 ， 用 来 标 识 、 保 存 和 处 置OHS记 录 以 及 审 核 和 评 审 的 结 果 。OHS记 录 应 字 迹 清 楚 、 标 识 明 确 ， 并 可 追 溯 到相 关 的 活 动 。OHS记 录 的 保 存 与 管 理 应 做 到 ：便 于 查 阅 ；避 免 损 坏 、 变 质 或 遗 失 ；规 定 其 保 存 期 限 并 予 以 记 录 。组 织 应 保 存 记 录 ， 在 对 其 体 系 及 组 织 适 宜 时 ， 用来 证 明 符 合 本 标 准 的 要 求 。 2021-5-19 60 “ 记 录 和 记 录 管 理 ” 理 解 要 点基 本 要 求对 OHSMS记 录 及 审 核 和 评 审 结 果 的 标 识 、 保 存 与处 置 建 立 并 保 持 程 序 ；记 录 的 保 存 应 便 于 查 阅 ；记 录 的 管 理 应 注 意 避 免 损 坏 、 变 质 或 遗 失 ；记 录 应 规 定 保 存 期 限 并 予 以 记 录 ；适 宜 时 记 录 应 能 证 明 对 本 标 准 的 符 合 性 。 2021-5-19 61 “ 记 录 和 记 录 管 理 ” 理 解 要 点 (续 )记 录 的 意 义 和 作 用追 溯 OHSMS运 行 过 程 的 相 关 活 动 ；证 明 组 织 OHSMS的 有 效 性 ， 并 协 助 组 织 在 内 部 审核 时 发 现 体 系 运 行 当 中 存 在 的 问 题 ；在 第 二 、 第 三 方 审 核 时 ， 用 以 证 明 组 织 体 系 对标 准 的 符 合 性 。 2021-5-19 62 “ 记 录 和 记 录 管 理 ” 理 解 要 点 (续 )记 录 缺 乏 的 后 果无 法 澄 清 责 任无 法 进 行 回 顾 和 评 价对 记 录 的 要 求 ：记 录 清 楚 能 够 追 溯 到 相 关 活 动 严 格 定 位 便 于 查 阅 妥 善 保 管 规 定 保 存 期 限 。 2021-5-19 63 2021-5-19 64 “ 记 录 和 记 录 管 理 ” 理 解 要 点 (续 )需 要 保 存 的 记 录 (用 于 表 明 对 标 准 要 求 的 符 合 性 )：有 关 法 律 与 其 他 要 求 的 信 息 投 诉 记 录培 训 记 录 OHS会 议 记 录应 急 响 应 记 录 危 险 源 辨 识 记 录风 险 评 价 记 录 风 险 控 制 记 录检 查 、 维 护 与 校 准 记 录 产 品 信 息 有 关 供 货 方 与 承 包 方 信 息 事 故 记 录 及 报 告不 符 合 情 况 的 纠 正 记 录 重 要 环 境 因 素 信 息紧 急 事 件 及 应 急 措 施 的 记 录 OHS的 监 测 记 录 内 部 审 核 记 录 管 理 评 审 等 2021-5-19 65 4.5.4 审 核组 织 应 建 立 并 保 持 定 期 开 展 OHSMS审 核 的 方 案 和程 序 ， 目 的 是 :判 定 OHSMS是 否 ：符 合 OHS管 理 工 作 的 计 划 安 排 和 本 标 准 的 要 求 ；得 到 正 确 的 实 施 和 保 持 ；有 效 地 满 足 组 织 的 方 针 和 目 标 。评 审 以 前 审 核 的 结 果 ；向 管 理 层 报 送 审 核 结 果 的 信 息 。 2021-5-19 66 审 核 方 案 (包 括 时 间 安 排 )， 应 以 风 险 评 价 结 果和 以 前 审 核 的 结 果 为 依 据 。审 核 程 序 应 包 括 审 核 范 围 、 频 率 、 方 法 和 能 力 ，以 及 实 施 审 核 和 报 告 结 果 的 职 责 和 要 求 。可 能 时 审 核 应 由 与 所 审 核 的 活 动 无 直 接 责 任 的人 员 进 行 。备 注 ： 无 直 接 责 任 的 人 员 并 非 必 须 是 组 织 以 外 的 人 员 。 2021-5-19 67 术 语 和 定 义3.2 审 核 (audit ) 判 定 活 动 和 有 关 结 果 是 否 符 合 计 划 的 安 排 ，以 及 这 些 安 排 是 否 得 到 有 效 实 施 并 适 用 于 实 现 组织 的 方 针 和 目 标 的 一 个 系 统 化 的 验 证 过 程 。 审 核 可 分 为 文 件 审 核 和 现 场 审 核 两 个 阶 段文 件 审 核 ： 审 核 体 系 与 OHSAS18001标 准 的 符 合性 ；现 场 审 核 ： 审 核 体 系 的 适 用 性 和 有 效 性 。 2021-5-19 68 就 审 核 的 内 容 来 讲 ,是 其 “ 符 合 性 ” 、 “ 有 效 性 ”和 “ 适 合 性 ” ：“ 符 合 性 ” 审 核 ： 主 要 审 核 体 系 文 件 (如 管 理 手 册 、程 序 文 件 等 )是 否 符 合 约 定 标 准 的 要 求 ；“ 有 效 性 ” 审 核 ： 审 核 (现 场 审 核 ) 实 际 的 体 系 活动 是 否 与 管 理 手 册 或 程 序 文 件 的 规 定 相 一 致 ；“ 适 合 性 ” 审 核 ： 根 据 现 场 审 核 结 果 ， 分 析 、 评价 体 系 活 动 是 否 达 到 既 定 的 OHS目 标 。就 审 核 的 方 式 来 说 ， 是 其 “ 系 统 性 ” ： 要 求 有 计 划 、 有 步 骤 、 有 程 序 可 以 遵 循 ， 正 规的 进 行 审 核 工 作 。 2021-5-19 69 2021-5-19 70 “ 审 核 ” 理 解 要 点 (续 )审 核 (包 括 内 部 审 核 和 外 部 审 核 )内 部 审 核 是 组 织 的 自 我 审 核 ， 也 称 为 第 一 方 审 核 。外 部 审 核 有 两 种 形 式 ：一 是 由 顾 客 或 需 方 对 供 方 的 审 核 ， 也 称 第 二 方 审 核 ；二 是 由 具 有 国 家 认 可 资 格 的 审 核 机 构 对 申 请 认 证 的 组 织 进行 的 审 核 。 也 称 第 三 方 审 核 。内 部 审 核 与 外 部 审 核 从 审 核 的 目 的 、 依 据 、 类 型 、 结 果 、执 行 者 均 不 相 同 。注 意 ： 不 要 将 审 核 与 安 全 检 查 、 检 验 工 作 混 为 一 谈 。 2021-5-19 71 2021-5-19 72 “ 审 核 ” 理 解 要 点 (续 )内 部 审 核 是 组 织 的 自 查 过 程 ：内 审 人 员 应 经 过 培 训 和 资 格 认 可 ；内 审 可 集 中 一 段 时 间 进 行 ， 也 可 以 逐 要 素 、 逐 部 门 进 行 。一 般 体 系 建 立 和 运 行 初 期 审 核 次 数 应 多 些 ， 当 体 系 结 构有 重 大 变 化 或 发 生 严 重 事 故 时 ， 要 及 时 审 核 。 内 部 审 核 应 由 与 审 核 对 象 无 直 接 责 任 的 人 员 进 行 ；审 核 前 要 做 好 准 备 ， 包 括 组 成 审 核 组 ， 制 定 检 查 表 等 ； 2021-5-19 73 “ 审 核 ” 理 解 要 点 (续 )制 定 审 核 方 案 、 程 序 的 目 的判 定 OHSMS是 否 ：符 合 计 划 的 安 排 和 标 准 的 要 求 (符 合 性 )；得 到 正 确 的 实 施 与 维 护 (实 施 性 )；有 效 的 满 足 OHS方 针 、 目 标 (有 效 性 )。评 审 以 前 的 审 核 结 果 ；向 最 高 管 理 者 报 送 审 核 的 信 息 ， 作 为 管 理 评 审的 依 据 。 2021-5-19 74 “ 审 核 ” 理 解 要 点 (续 )要 记 录 审 核 结 果 ， 提 出 审 核 报 告 、 不 符 合 及 纠 正措 施 建 议 ， 并 通 知 被 审 核 部 门 的 负 责 人 ；对 不 符 合 负 有 责 任 的 单 位 和 人 员 应 及 时 采 取 纠 正措 施 ， 内 审 员 要 进 行 跟 踪 检 查 ， 以 确 认 不 符 合 项确 实 得 到 纠 正 。只 有 完 成 了 内 部 审 核 之 后 才 可 以 进 行 管 理 评 审 ，直 至 申 请 外 部 审 核 。 2021-5-19 75 4.6 管 理 评 审组 织 的 最 高 管 理 者 应 定 期 对 OHSMS进 行 评 审 ， 以 保 证 其 持 续 适 用 性 、充 分 性 和 有 效 性 。管 理 评 审 过 程 应 确 保 收 集 到 必 要 的 信 息 ， 供 管 理 层 进 行 评 价 。管 理 评 审 应 根 据 OHSMS审 核 的 结 果 、 情 况 的 变 化 和 对 持 续 改 进 的 承 诺 ，提 出 可 能 需 要 修 改 的 方 针 、 目 标 以 及 OHSMS的 其 他 要 素 。 2021-5-19 76 “ 管 理 评 审 ” 理 解 要 点基 本 要 求最 高 管 理 者 (或 指 派 人 )定 期 对 体 系 进 行 评 审 (每年 不 少 于 一 次 )；管 理 评 审 应 依 据 所 收 集 到 必 要 的 信 息 ， 指 出 可能 需 要 修 改 的 OHS方 针 、 目 标 以 及 体 现 的 其 他 要素 ；管 理 评 审 应 形 成 文 件 。 2021-5-19 77 2021-5-19 78 2021-5-19 79 2021-5-19 80 2021-5-19 81 2021-5-19 82 “ 管 理 评 审 ” 理 解 要 点 (续 )已 发 生 事 故 或 事 件 的 有 关 资 料 及 其 调 查 结 果 ；某 些 程 序 运 行 失 效 的 记 录 ；自 前 次 评 审 以 来 所 进 行 的 内 、 外 审 的 结 果 和 其 有 效性 ；应 急 准 备 的 状 态 ；OHSMS的 改 进 (如 引 入 新 的 倡 议 或 扩 展 现 有 倡 议 )；预 期 的 变 动 对 法 律 或 技 术 的 影 响 的 评 价 。 2021-5-19 83 2021-5-19 84 2021-5-19 85 “ 管 理 评 审 ” 理 解 要 点 (续 )对 OHSMS适 用 性 产 生 影 响 的 因 素 ：法 律 及 其 他 要 求 变 化 ；组 织 机 构 、 活 动 、 产 品 或 服 务 的 变 化 ；科 学 技 术 的 进 步 和 发 展 ；相 关 方 的 投 诉 、 建 议 及 其 要 求 ；OHSMS的 改 进 ；失 效 程 序 的 实 例 记 录 ；体 系 运 行 中 事 故 、 事 件 所 得 到 的 经 验 教 训 等 。 2021-5-19 86 2021-5-19 87 比 较 项 目 内 部 审 核 外 部 审 核 人 员 审 核 员 最 高 管 理 者 内 容 审 核 体 系 文 件 的 符 合程 度 ， 验 证 体 系 运 行 的 有 效 性 对 内 部 审 核 结 论 进 行 评 定 ，体 系 运 行 能 否 达 到 目 标 ， 体 系 是 否 需 要 调 整 改 变 体系 的 持 续 适 宜 性 、 充 分 性 和 有 效 性 类 型 内 部 或 请 外 部 内 部 方 式 文 件 审 核 和 现 场 (抽样 )审 核 会 议 或 现 场 结 果 提 出 不 符 合 的 纠 正 措施 提 出 体 系 改 进 措 施 内 审 和 管 理 评 审 的 区 别 2021-5-19 88 管 理 评 审 的 完 成 并 不意 味 着 体 系 运 行 的 终 结 ，而 是 新 一 轮 循 环 的 开 始 。新 的 方 针 和 目 标 开 始 形成 ， 使 持 续 改 进 得 以 实现 。 “ 管 理 评 审 ” 理 解 要 点 (续 ) 2021-5-19 89 l4.3.1危 险 辨识 、 风 险 评 价与 控 制 计 划4.2O H S方 针 l4.5.4 审 核4.6 管 理 评 审 l4.5.3记 录 和记 录 管 理l44.6运 行 控 制l4.4.7应 急预 案 和 响 应4.3.4管 理 方 案4.3.3目 标l4.3.2法 律 及其 他 要 求 4.4.1机 构 和 职 责l4.4.2培 训 、 意 识 和 能 力l4.4.3协 商 与 交 流4.4.4文 件l4.4.5文 件 与 资 料 控 制 l4.5.1绩 效测 量 与 监 测l4.5.2事 故 、 事件 不 符 合 纠 正和 预 防 措 施 2021-5-19 90 2021-5-19 91 2021-5-19 92 2021-5-19 93 2021-5-19 94 2021-5-19 95 谢 谢