板09新试点办法及配套规则修订解读

1试点办法及相关业务规则试点办法及相关业务规则修订解读修订解读2009年7月2主要内容l 试点办法l 推荐挂牌业务规则l 信息披露规则l 尽职调查工作指引l 股份报价转让说明书必备内容l 推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书l 报价转让特别风险揭示书l 证券公司自律承诺书3试点办法结构调整1/2 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第二章第二章 业务资格业务资格 第二章第二章 股份挂牌股份挂牌 第三章第三章 推荐挂牌推荐挂牌 第三章第三章 股份转让股份转让 第四章第四章 股份报价转让股份报价转让 第四章第四章 主办券商主办券商 第五章第五章 信息披露信息披露 第五章第五章 信息披露信息披露 第六章第六章 终止挂牌终止挂牌 第六章第六章 其他事项其他事项 第七章第七章 违规处理违规处理 第七章第七章 违规处理违规处理 第八章第八章 附则附则 第八章第八章 附则附则4试点办法结构调整2/2第四章第四章 股份报价转让股份报价转让第三章第三章 股份转让股份转让 第一节第一节 一般规定一般规定 第一节第一节 一般规定一般规定 第二节第二节 开户开户 第二节第二节 委托委托 第三节第三节 委托委托 第三节第三节 申报申报 第四节第四节 报价报价 第四节第四节 成交成交 第五节第五节 成交确认成交确认 第五节第五节 结算结算 第六节第六节 股份过户和资金交收股份过户和资金交收 第六节第六节 报价和成交信息发布报价和成交信息发布 第七节第七节 报价和成交信息发布报价和成交信息发布 第七节第七节 暂停和恢复转让暂停和恢复转让 第八节第八节 终止挂牌终止挂牌5 第六条第六条 参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列人员或机构：，可以是下列人员或机构：（一）（一）机构投资者机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；，包括法人、信托、合伙企业等；（二）公司挂牌前的自然人股东；（二）公司挂牌前的自然人股东；（三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人（三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；股东；（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；股东；（五）协会认定的其他投资者。（五）协会认定的其他投资者。试点办法内容调整1/8 试行投资者适当性制度 6 第六条第六条 挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。F 自然人投资者只能买卖自然人投资者只能买卖其在代办系统持有或曾其在代办系统持有或曾持有持有股份的挂牌公司股份股份的挂牌公司股份；F 自然人投资者全部卖出所持挂牌公司股份后，仍可以买自然人投资者全部卖出所持挂牌公司股份后，仍可以买入该公司股份。入该公司股份。试点办法内容调整1/8 试行投资者适当性制度 7 第九条第九条 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件：条件：（一）（一）存续满存续满两年两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；之日起计算；（二）主营业务突出，具有持续经营能力；（二）主营业务突出，具有持续经营能力；（三）公司治理结构健全，运作规范；（三）公司治理结构健全，运作规范；（四）（四）股份发行和转让行为合法合规股份发行和转让行为合法合规；（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；试点资格确认函；（六）协会要求的其他条件。（六）协会要求的其他条件。试点办法内容调整2/8 调整公司挂牌条件 8原试点办法：原试点办法：l园区公司股东园区公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年；入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年；l 董事、监事、高级管理人员所持股份，按照公司法有关规董事、监事、高级管理人员所持股份，按照公司法有关规定进行或解除转让限制。定进行或解除转让限制。试点办法内容调整3/8 改进股份限售安排 9修订后试点办法：修订后试点办法：l 非上市公司非上市公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份接持有的股份分三批进入代办系统转让，每批进入的数量分三批进入代办系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年；挂牌期满一年和两年；l 挂牌前十二个月内挂牌前十二个月内控股股东及实际控制人直接或间接持控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过有的股份进行过转让转让的，该股份的管理适用前条的规定；的，该股份的管理适用前条的规定；试点办法内容调整3/8 改进股份限售安排 10修订后试点办法：修订后试点办法：l 董事、监事、高级管理人员所持股份，按照公司法有关规董事、监事、高级管理人员所持股份，按照公司法有关规定进行或解除转让限制；定进行或解除转让限制；l 挂牌前十二个月内挂牌前十二个月内挂牌公司进行过增资的，挂牌公司进行过增资的，货币出资新货币出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入代办系统转可进入代办系统转让，让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满二十非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满二十四个月四个月可进入代办系统转让；可进入代办系统转让；l 对其他股东所持股份，不再做限制。对其他股东所持股份，不再做限制。试点办法内容调整3/8 改进股份限售安排 11解除限售程序未发生变化：解除限售程序未发生变化：l 公司向推荐主办券商提出申请；公司向推荐主办券商提出申请；l 经推荐主办券商审核同意后，报协会备案；经推荐主办券商审核同意后，报协会备案；l 协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理解除限售登协会备案确认后，通知证券登记结算机构办理解除限售登记。记。提醒注意：及时办理董事、监事、高级管理人员所持股提醒注意：及时办理董事、监事、高级管理人员所持股份进行或解除转让限制手续。份进行或解除转让限制手续。试点办法内容调整3/8 改进股份限售安排 121、调整股东账户管理制度：、调整股东账户管理制度：第二十二条第二十二条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有投资者买卖挂牌公司股份，应持有中国证券登中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司人民币普通股票账户记结算有限责任公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者可通过深圳投资者可通过深圳A股股票账户参与报价转让，不需要单股股票账户参与报价转让，不需要单独开设非上市股份有限公司股份转让账户，降低投资者重复独开设非上市股份有限公司股份转让账户，降低投资者重复开户成本，为转板打好账户基础，也是股票账户合并内容之开户成本，为转板打好账户基础，也是股票账户合并内容之一。一。试点办法内容调整4/8 完善转让结算制度，提高股份转让效率 132、调整资金结算方式：、调整资金结算方式：原试点办法中，由中国建设银行负责资金结算，投资者应原试点办法中，由中国建设银行负责资金结算，投资者应与结算银行签订代理资金结算协议，指定股份报价转让业务与结算银行签订代理资金结算协议，指定股份报价转让业务结算账户。结算账户。今后，今后，由中国证券登记结算有限责任公司负责资金结算，由中国证券登记结算有限责任公司负责资金结算，股份和资金结算实行分级结算原则，登记公司提供股份和资金结算实行分级结算原则，登记公司提供逐笔全额逐笔全额非担保交收非担保交收服务。服务。方便投资者统一管理证券投资结算资金，提高资金使用方便投资者统一管理证券投资结算资金，提高资金使用效率效率 试点办法内容调整4/8 完善转让结算制度，提高股份转让效率 143、增加定价委托方式，提高成交效率：、增加定价委托方式，提高成交效率：原试点办法中，报价委托原试点办法中，报价委托+成交确认委托成交确认委托 意向委托意向委托：按指定价格、数量买卖股份的意向指令：按指定价格、数量买卖股份的意向指令 定价委托定价委托：按指定价格买卖不超过指定数量股份指令按指定价格买卖不超过指定数量股份指令 成交确认委托成交确认委托：达成成交协议或拟与定价委托成交时，：达成成交协议或拟与定价委托成交时，以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令 试点办法内容调整4/8 完善转让结算制度，提高股份转让效率 今今后后154、实行电子化报盘：、实行电子化报盘：目前，采用手工报盘方式，投资者需到柜台手工填单，券商目前，采用手工报盘方式，投资者需到柜台手工填单，券商手工申报，委托程序复杂、效率较低，易出错。手工申报，委托程序复杂、效率较低，易出错。今后，实行今后，实行电子化报盘电子化报盘，投资者可通过券商客户终端自动报，投资者可通过券商客户终端自动报盘。盘。减少人工处理环节，可提高报盘效率，降低差错风险。减少人工处理环节，可提高报盘效率，降低差错风险。试点办法内容调整4/8 完善转让结算制度，提高股份转让效率 165、完善行情信息发布方式：、完善行情信息发布方式：目前，只通过代办股份转让信息披露平台揭示报价系统行目前，只通过代办股份转让信息披露平台揭示报价系统行情信息，投资者只能通过互联网查询。情信息，投资者只能通过互联网查询。今后，投资者查看报价、成交信息的方式有：今后，投资者查看报价、成交信息的方式有：代办股份转让信息披露平台代办股份转让信息披露平台 主办券商营业场所主办券商营业场所 行情软件行情软件 试点办法内容调整4/8 完善转让结算制度，提高股份转让效率 17 第五十条第五十条 挂牌公司向中国证券监督管理委员会挂牌公司向中国证券监督管理委员会申请公开申请公开发行股票并上市的发行股票并上市的，主办券商应当自中国证券监督管理委员，主办券商应当自中国证券监督管理委员会正式受理其申请材料的次一报价日起暂停其股份转让，直会正式受理其申请材料的次一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。至股票发行审核结果公告日。通过审核的，继续暂停转让，办理终止挂牌手续；通过审核的，继续暂停转让，办理终止挂牌手续；未通过审核的，次一报价日恢复转让。未通过审核的，次一报价日恢复转让。试点办法内容调整5/8 明确暂停和恢复转让要求 18 第五十一条第五十一条 挂牌公司挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项重大事项需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。因重大事项暂停股份报价转让时间因重大事项暂停股份报价转让时间不得超过三个月不得超过三个月。暂停期间，挂牌公司至少应暂停期间，挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让的时间的时间。试点办法内容调整5/8 明确暂停和恢复转让要求 19试点办法内容调整6/8 完善主办券商资格管理和投资者管理 1、统一主办券商业务资格和报价转让业务资格、统一主办券商业务资格和报价转让业务资格F 将主办券商业务资格和报价转让业务资格合并；将主办券商业务资格和报价转让业务资格合并；F 在主办券商业务资格证书上，标明可从事的业务范围；在主办券商业务资格证书上，标明可从事的业务范围；F 换证工作将于近期进行。换证工作将于近期进行。20试点办法内容调整6/8 完善主办券商资格管理和投资者管理 2、调整证券公司申请主办券商业务资格的条件、调整证券公司申请主办券商业务资格的条件 第五十四条第五十四条 证券公司申请代办系统主办券商业务资格，证券公司申请代办系统主办券商业务资格，应满足下列条件：应满足下列条件：（一）最近年度净资产不低于人民币（一）最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低亿元，净资本不低于人民币于人民币5亿元；亿元；（二）（二）具有不少于具有不少于15家营业部家营业部；（三）协会规定的其他条件。（三）协会规定的其他条件。21试点办法内容调整6/8 完善主办券商资格管理和投资者管理 3、规范投资者管理、规范投资者管理 第五十八条第五十八条 对投资者身份进行核查对投资者身份进行核查 第五十九条第五十九条 持续向投资者揭示非上市公司股份投资风险持续向投资者揭示非上市公司股份投资风险 第六十条第六十条 对自然人投资者参与非上市公司股份转让的合对自然人投资者参与非上市公司股份转让的合规性进行核查规性进行核查 第六十一条第六十一条 特别关注投资者的投资行为特别关注投资者的投资行为22试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 1、增加半年度报告披露要求、增加半年度报告披露要求l 股份报价股份报价转让说明书转让说明书l 年度报告年度报告l 临时报告临时报告l 股份报价转让股份报价转让说明书说明书l 年度报告年度报告l 半年度报告半年度报告 l 临时报告临时报告23试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 2、增加现金流量表披露要求、增加现金流量表披露要求l 资产负债表资产负债表l 利润表利润表l 主要项目附主要项目附注注l 资产负债表资产负债表l 利润表利润表l 现金流量表现金流量表 l 主要项目附注主要项目附注执行新企执行新企业会计准业会计准则的，遵则的，遵守其规定守其规定24试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 3、明确要求披露股份解除转让限制公告、明确要求披露股份解除转让限制公告 第六十八条第六十八条 挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告股份解除转让限制公告。l 首次股份解除转让限制公告书首次股份解除转让限制公告书 l 股份解除转让限制公告股份解除转让限制公告25试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 3、明确要求披露股份解除转让限制公告、明确要求披露股份解除转让限制公告l 股份解除转让限制公告股份解除转让限制公告 F 本次股份解除转让限制登记的法律、法规、规则或承诺依据；本次股份解除转让限制登记的法律、法规、规则或承诺依据；F 本次股份解除转让限制登记的备案及登记情况；本次股份解除转让限制登记的备案及登记情况；F 控股股东、实际控制人基本情况，持股情况，以及本次解除限控股股东、实际控制人基本情况，持股情况，以及本次解除限售情况；售情况；F 本次解除转让限制股份的数额、可转让时间，以及本次有解除本次解除转让限制股份的数额、可转让时间，以及本次有解除限售股份的各股东股份解除转让限制的具体信息；限售股份的各股东股份解除转让限制的具体信息；F 本次股份解除转让限制登记后的股本情况。本次股份解除转让限制登记后的股本情况。26试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 3、明确要求披露股份解除转让限制公告、明确要求披露股份解除转让限制公告l 首次股份解除转让限制公告书首次股份解除转让限制公告书 F 所处行业、主营业务、主要产品等简要情况；所处行业、主营业务、主要产品等简要情况；F 最近一期主要财务数据；最近一期主要财务数据；F 最近一年及最近一期的主要财务指标；最近一年及最近一期的主要财务指标；F 最近一期利润形成的有关情况；最近一期利润形成的有关情况；27试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 3、明确要求披露股份解除转让限制公告、明确要求披露股份解除转让限制公告l 首次股份解除转让限制公告书首次股份解除转让限制公告书 F 说明书中提请投资者注意的重大事项及风险提示部分披露的重说明书中提请投资者注意的重大事项及风险提示部分披露的重大事项进展及风险变化情况；大事项进展及风险变化情况；F 说明书中披露的公司生产经营的重大风险的变化情况及公司采说明书中披露的公司生产经营的重大风险的变化情况及公司采取措施的效果；取措施的效果；F 说明书刊登日至公告书刊登日前已发生的可能对公司有较大影说明书刊登日至公告书刊登日前已发生的可能对公司有较大影响的重要财务事项、其他重要事项。响的重要财务事项、其他重要事项。28试点办法内容调整7/8 完善信息披露制度 4、试行特别处理、试行特别处理 第六十七条第六十七条 挂牌公司挂牌公司未在规定期限内披露年度报未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的告或连续三年亏损的，实行特别处理实行特别处理。29试点办法内容调整8/8 明确其他事项政策方向 第七十二条第七十二条 挂牌公司可以向特定投资者进行挂牌公司可以向特定投资者进行定向增资定向增资，具体规则由协会另行制定。具体规则由协会另行制定。第七十三条第七十三条 挂牌公司控股股东、实际控制人发生变化挂牌公司控股股东、实际控制人发生变化时时，其推荐主办券商应及时向协会报告。，其推荐主办券商应及时向协会报告。第七十四条第七十四条 挂牌公司发生挂牌公司发生重大资产重组、并购等事项重大资产重组、并购等事项时，应由主办券商进行督导并报协会备案。时，应由主办券商进行督导并报协会备案。30推荐挂牌业务规则1/6 明确项目小组成员备案要求 第九条第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。F 2009年年7月月6日以后上报推荐挂牌备案材料的项目均须在开展日以后上报推荐挂牌备案材料的项目均须在开展尽职调查前以正式书面文件将项目小组成员情况报备；尽职调查前以正式书面文件将项目小组成员情况报备；F 项目小组成员已经以电子文件形式报备的需在上报推荐挂牌项目小组成员已经以电子文件形式报备的需在上报推荐挂牌备案材料前补充项目小组成员正式书面备案材料；备案材料前补充项目小组成员正式书面备案材料；F 项目小组成员报备文件需加盖公司公章。项目小组成员报备文件需加盖公司公章。31推荐挂牌业务规则1/6 明确项目小组成员备案要求 关于关于xxx公司股份报价转让项目小组成员任职资格的说明公司股份报价转让项目小组成员任职资格的说明中国证券业协会：中国证券业协会：根据根据，我公司就推荐，我公司就推荐xxx公司进入代办股份转让系统进行公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让组成项目小组，成员共计股份报价转让组成项目小组，成员共计x人，均已取得中国证券业人，均已取得中国证券业执业证书，在最近三年内无违法、违规记录，且均未持有执业证书，在最近三年内无违法、违规记录，且均未持有xxx公司公司股份，未在该公司中任职，也不存在其他可能影响其公正履行职责股份，未在该公司中任职，也不存在其他可能影响其公正履行职责的情形。项目小组成员名单及简历如下：的情形。项目小组成员名单及简历如下：Xxx，项目小组负责人，（简历介绍）；，项目小组负责人，（简历介绍）；Xxx，注册会计师，注册会计师，Xxx，律师，律师，Xxx，行业分析师，行业分析师，在，在xx年年x月月x日发表了题为日发表了题为的的行业研究报告，该报告刊登于（提供给）行业研究报告，该报告刊登于（提供给），报告涉及行业与拟，报告涉及行业与拟推荐园区公司所属的推荐园区公司所属的（行业编码为（行业编码为）行业一致。）行业一致。附件：有关资质证明文件复印件附件：有关资质证明文件复印件+发表的行业研究报告发表的行业研究报告32推荐挂牌业务规则2/6 完善内核机构成员资格条件 第十二条第十二条 内核机构成员应具备下列条件之一：内核机构成员应具备下列条件之一：（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；投资银行领域有三年以上从业经历；（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；（三）具有相关行业高级职称的专家（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研或从事行业研究五年以上的分析人员究五年以上的分析人员。33推荐挂牌业务规则3/6 增加设置内核专员要求 第二十条第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名核会议成员中指定一名内核专员内核专员。内核专员除承担与其他六。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：（一）整理内核意见；（一）整理内核意见；（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。34推荐挂牌业务规则4/6 明确委托出席内核会议的要求 第二十五条第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员每次会议委托他人出席的内核会议成员不不得超过二名得超过二名。35推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容 第三十条第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：材料：（八）（八）尽职调查报告尽职调查报告和尽职调查工作底稿；和尽职调查工作底稿；（九）（九）内核意见内核意见和内核机构成员审核工作底稿；和内核机构成员审核工作底稿；主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。载、误导性陈述和重大遗漏。36推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容备案文件内容与格式指引 第一部分第一部分 要求披露的文件要求披露的文件第一章第一章 股份报价转让说明书及推荐报告股份报价转让说明书及推荐报告1-1 股份报价转让说明书股份报价转让说明书1-1-1 附录一：公司章程附录一：公司章程1-1-2 附录二：审计报告附录二：审计报告1-1-3 附录三：法律意见书（如有）附录三：法律意见书（如有）1-1-4 附录四：股份报价转让试点资格确认函附录四：股份报价转让试点资格确认函1-2 推荐报告推荐报告37推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容备案文件内容与格式指引 第二部分第二部分 不要求披露的文件不要求披露的文件第二章第二章 股份报价转让申请文件股份报价转让申请文件第三章第三章 其他相关文件其他相关文件3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见3-3 主办券商推荐备案内部核查表主办券商推荐备案内部核查表3-4 主办券商自律说明书主办券商自律说明书 38推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容电子备案文件有关要求 F 主办券商报送书面备案文件时，应报送一张刻有电子备案主办券商报送书面备案文件时，应报送一张刻有电子备案文件的光盘。光盘上应包括文件的光盘。光盘上应包括所有备案文件所有备案文件，且与书面备且与书面备案文件保持一致案文件保持一致。F 采用采用逐级设置文件夹方式逐级设置文件夹方式，按照，按照推荐挂牌备案文件推荐挂牌备案文件目录顺序目录顺序排列备案文件。排列备案文件。39推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容电子备案文件有关要求 1 第一章第一章 股份报价转让说明书及推荐报告股份报价转让说明书及推荐报告1 1-11-1股份报价转让说明书股份报价转让说明书1 1-1-11-1-1附录一：公司章程附录一：公司章程1 1 1-2 1-2 推荐报告推荐报告1 备案文件扫描版备案文件扫描版1 备案文件备案文件WORD版版 （说明书、推荐报告、尽职调查报告、审计报告）（说明书、推荐报告、尽职调查报告、审计报告）1 备案文件备案文件1 尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿40推荐挂牌业务规则5/6 补充备案文件内容电子备案文件有关要求 1 1-1 1-1 控制环境调查控制环境调查 1 1-1-1 1-1-1 控制环境调查（工作底稿）控制环境调查（工作底稿）1 1-1-2 1-1-2 访谈记录（附件）访谈记录（附件）1 1 1-1-5 1-1-5 董事会决议（附件）董事会决议（附件）1 第一卷第一卷 财务状况调查财务状况调查1 尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿1 1、内部控制调查、内部控制调查41推荐挂牌业务规则6/6 缩短备案文件审查时间 第三十三条第三十三条 协会应在受理之日起协会应在受理之日起五十五十个工作日内，对个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算个工作日起重新计算。协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。商出具书面通知并说明原因。42信息披露规则1/6 增加现金流量表披露要求 第九条第九条 年度报告年度报告 第十一条第十一条 半年度报告半年度报告l 资产负债表资产负债表l 利润表利润表l 主要项目附主要项目附注注l 资产负债表资产负债表l 利润表利润表l 现金流量表现金流量表 l 主要项目附注主要项目附注43信息披露规则2/6 增加半年度报告披露要求 第十一条第十一条 挂牌公司应在每个会计年度的挂牌公司应在每个会计年度的上半年结束之上半年结束之日起两个月内日起两个月内编制并披露半年度报告。编制并披露半年度报告。第十二条第十二条 半年度报告的财务报告半年度报告的财务报告可以不经审计可以不经审计，但有，但有下列情形之一的，应当经会计师事务所审计：下列情形之一的，应当经会计师事务所审计：（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；补亏损的；（二）拟在下半年进行定向增资的；（二）拟在下半年进行定向增资的；（三）中国证券业协会认为应当审计的其他情形。（三）中国证券业协会认为应当审计的其他情形。44信息披露规则2/6 增加半年度报告披露要求 第十三条第十三条 挂牌公司应在董事会审议通过半年度报告之挂牌公司应在董事会审议通过半年度报告之日起日起两个报价日内两个报价日内，以书面和电子文档的方式向推荐主办券，以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：商报送下列文件并披露：（一）半年度报告全文；（一）半年度报告全文；（二）审计报告（如有）；（二）审计报告（如有）；（三）董事会决议及其公告文稿；（三）董事会决议及其公告文稿；（四）推荐主办券商要求的其他文件。（四）推荐主办券商要求的其他文件。45信息披露规则3/6 明确自愿披露季度报告 第十四条第十四条 挂牌公司可在每个会计年度前三个月、九个挂牌公司可在每个会计年度前三个月、九个月结束之日起一个月内月结束之日起一个月内自愿编制并披露自愿编制并披露季度报告。挂牌公司季度报告。挂牌公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。披露时间。挂牌公司应在董事会审议通过季度报告之日起两个报价挂牌公司应在董事会审议通过季度报告之日起两个报价日内，以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文日内，以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：（一）季度报告全文；（二）董事会决议及其公件并披露：（一）季度报告全文；（二）董事会决议及其公告文稿；（三）推荐主办券商要求的其他文件。告文稿；（三）推荐主办券商要求的其他文件。46信息披露规则4/6 将变更会计师事务所纳入临时报告范围 第十六条第十六条 挂牌公司变更会计师事务所的，应自事实发挂牌公司变更会计师事务所的，应自事实发生之日起两个报价日内向推荐主办券商报告并披露。生之日起两个报价日内向推荐主办券商报告并披露。l 更换会计师事务所的原因更换会计师事务所的原因l 履行审批程序情况履行审批程序情况l 前后任会计师事务所名称、资质、发前后任会计师事务所名称、资质、发表的专业意见等情况表的专业意见等情况47信息披露规则5/6 明确要求披露股份解除转让限制公告 第六十八条第六十八条 挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告股份解除转让限制公告。l 首次股份解除转让限制公告书首次股份解除转让限制公告书 l 股份解除转让限制公告股份解除转让限制公告48信息披露规则6/6 试行特别处理 第二十二条第二十二条 挂牌公司未在规定期限内披露年度报告或半挂牌公司未在规定期限内披露年度报告或半年度报告的，推荐主办券商应发布风险揭示公告。年度报告的，推荐主办券商应发布风险揭示公告。挂牌公司挂牌公司未在规定期限内披露年度报告的，推荐主办券商对其股份实未在规定期限内披露年度报告的，推荐主办券商对其股份实行特别处理。行特别处理。49尽职调查工作指引1/11 调整财务风险调查中主要财务指标 第九条第九条 （一）计算调查期间公司各期（一）计算调查期间公司各期毛利率毛利率、净资产、净资产收益率、每股收益、收益率、每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额、流量净额、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率等主要财务指标，分析公司的盈利能力、转率和存货周转率等主要财务指标，分析公司的盈利能力、长短期偿债能力、营运能力及长短期偿债能力、营运能力及获取现金能力获取现金能力，综合评价公司，综合评价公司财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好。财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好。50尽职调查工作指引2/11 增加对更换会计师事务所情况的调查 第十四条第十四条 公司最近二年更换会计师事务所的，项目小组公司最近二年更换会计师事务所的，项目小组应通过咨询会计人员、查阅会议记录、取得公司管理层说明应通过咨询会计人员、查阅会议记录、取得公司管理层说明等方法，等方法，调查公司更换会计师事务所的原因，履行审批程序调查公司更换会计师事务所的原因，履行审批程序情况，前后任会计师事务所的专业意见情况等情况，前后任会计师事务所的专业意见情况等。51尽职调查工作指引3/11 强化对收入会计政策稳健性的调查 第十九条第十九条 调查公司收入会计政策的稳健性。调查公司收入会计政策的稳健性。了解公司收入构成，分析公司产品的价格、销量等影响了解公司收入构成，分析公司产品的价格、销量等影响因素的变动情况，因素的变动情况，判断收入是否存在异常变动或重大变动判断收入是否存在异常变动或重大变动，并调查原因。关注公司并调查原因。关注公司销售模式销售模式对其收入确认的影响及是否对其收入确认的影响及是否存在异常。存在异常。52尽职调查工作指引4/11 增加对公司经营模式的调查 第二十二条第二十二条 调查公司主营业务及调查公司主营业务及经营模式。经营模式。通过询问管理层，结合公司行业属性和公司规模等情况，通过询问管理层，结合公司行业属性和公司规模等情况，了解公司的经营模式，调查公司商业模式、销售模式、盈利了解公司的经营模式，调查公司商业模式、销售模式、盈利模式，判断其采用该种模式的主要风险及对未来的影响；对模式，判断其采用该种模式的主要风险及对未来的影响；对最近二年内已经或未来将发生经营模式转型的，应予以重点最近二年内已经或未来将发生经营模式转型的，应予以重点核查。核查。53尽职调查工作指引5/11 增加对公司所属行业情况及市场竞争状况的调查 第二十四条第二十四条 调查公司调查公司所属行业情况及市场竞争状况所属行业情况及市场竞争状况。通过与公司管理层交谈、搜集比较行业及市场数据等方通过与公司管理层交谈、搜集比较行业及市场数据等方法，了解公司所处行业基本情况，关注法，了解公司所处行业基本情况，关注公司面临的主要竞争公司面临的主要竞争状况，公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以状况，公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等及采取的竞争策略和应对措施等。54尽职调查工作指引6/11 强化对公司治理机制的调查 第二十六条第二十六条 调查公司治理机制的调查公司治理机制的建立情况建立情况。咨询公司律师或法律顾问，查阅公司章程，了解公司组咨询公司律师或法律顾问，查阅公司章程，了解公司组织结构织结构,查阅股东大会、董事会、监事会（以下简称查阅股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会三会”）有关文件，了解三会、高级管理人员的构成情况和职责，关有关文件，了解三会、高级管理人员的构成情况和职责，关注公司章程和三会议事规则是否合法、合规。注公司章程和三会议事规则是否合法、合规。55尽职调查工作指引6/11 强化对公司治理机制的调查 第二十七条第二十七条 调查公司治理机制的调查公司治理机制的执行情况执行情况。（1）是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；）是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；（2）董事会和监事会是否按照有关法律法规和公司章程及时进行换届选）董事会和监事会是否按照有关法律法规和公司章程及时进行换届选举；（举；（3）会议文件是否完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件）会议文件是否完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件是否齐备，会议文件是否归档保存；（是否齐备，会议文件是否归档保存；（4）会议记录是否正常签署；（）会议记录是否正常签署；（5）涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者应当回避的，相关人员是否涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者应当回避的，相关人员是否回避了表决；（回避了表决；（6）监事会是否正常发挥作用，是否具备切实的监督手段；）监事会是否正常发挥作用，是否具备切实的监督手段；（7）三会决议的实际执行情况，未能执行的会议决议，相关执行者是否）三会决议的实际执行情况，未能执行的会议决议，相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因。向决议机构汇报并说明原因。取得公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。取得公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。56尽职调查工作指引7/11 增加对控股股东及实际控制人的调查 第二十八条第二十八条 调查公司股东的出资情况调查公司股东的出资情况。查阅公司股权结构图、股东名册、公司重要会议记录及查阅公司股权结构图、股东名册、公司重要会议记录及会议决议，询问公司管理层，会议决议，询问公司管理层，判断公司控股股东及实际控制判断公司控股股东及实际控制人。人。57尽职调查工作指引8/11 增加对同业竞争的调查 第三十条第三十条 调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。其他企业是否存在同业竞争。通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，控制人及其控制的其他企业的业务范围，从业务性质、客户从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面判断是否与公司构成同业对象、可替代性、市场差别等方面判断是否与公司构成同业竞争。竞争。对存在同业竞争的，要求公司就其合理性作出说明，对存在同业竞争的，要求公司就其合理性作出说明，关注公司为避免同业竞争采取的措施。关注公司为避免同业竞争采取的措施。58尽职调查工作指引9/11 完善对公司设立及存续的调查 第三十四条第三十四条 调查公司设立及存续情况。调查公司设立及存续情况。对有限责任公司整体变更为股份有限公司后经营不足二年对有限责任公司整体变更为股份有限公司后经营不足二年的，应查阅公司整体变更的批准文件、营业执照、公司章程、的，应查阅公司整体变更的批准文件、营业执照、公司章程、工商登记资料等文件，判断公司整体变更的合法合规性；查阅工商登记资料等文件，判断公司整体变更的合法合规性；查阅审计报告、验资报告等，审计报告、验资报告等，调查公司变更时是否以变更基准日经调查公司变更时是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据，折合股本总额是否不高于公司审计的原账面净资产额为依据，折合股本总额是否不高于公司净资产净资产；咨询公司律师或法律顾问，查阅董事会和股东会决议；咨询公司律师或法律顾问，查阅董事会和股东会决议等文件，调查公司最近二年内主营业务和董事、高级管理人员等文件，调查公司最近二年内主营业务和董事、高级管理人员是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更，如发生变化或是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更，如发生变化或变更，判断对公司持续经营的影响。变更，判断对公司持续经营的影响。59尽职调查工作指引10/11 删除对管理层经营目标等情况调查 原第九条原第九条 调查园区公司管理层经营目标对公司财务状况调查园区公司管理层经营目标对公司财务状况的影响。的影响。原第二十二条原第二十二条 调查园区公司近二年的持续经营情况。调查园区公司近二年的持续经营情况。原第三十三条原第三十三条 调查园区公司获得北京市政府按科技部调查园区公司获得北京市政府按科技部标准认定为高新技术企业资格的情况。标准认定为高新技术企业资格的情况。60尽职调查工作指引11/11 调整尽职调查报告独立意见内容 1、公司控股股东、实际控制人情况及持股数量；、公司控股股东、实际控制人情况及持股数量；2、公司的独立性；、公司的独立性；3、公司治理情况；、公司治理情况；4、公司规范经营情况；、公司规范经营情况；5、公司的法律风险；、公司的法律风险；6、公司的财务风险；、公司的财务风险；7、公司的持续经营能力；、公司的持续经营能力；8、公司是否符合挂牌条件。、公司是否符合挂牌条件。61股份报价转让说明书必备内容1/3 增加目录、释义、风险及重大事项提示等内容 F 目录目录；F 释义释义：对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语：对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出解释作出解释；F 风险及重大事项提示风险及重大事项提示：对公司生产经营状况、财务状况：对公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的风险因素，以及可能影响和持续经营能力有严重不利影响的风险因素，以及可能影响投资者决策的重大事项；投资者决策的重大事项；F 业务情况业务情况：主要产品（或服务）、经营模式；：主要产品（或服务）、经营模式；62股份报价转让说明书必备内容1/3 增加目录、释义、风险及重大事项提示等内容 F 所处行业基本情况所处行业基本情况：行业竞争格局，行业内的主要企业：行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等；节性、区域性特征等；F 公司面临的主要竞争状况公司面临的主要竞争状况：公司在行业中的竞争地位、：公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等；自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等；F 公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况要事项决策和执行情况；63股份报价转让说明书必备内容1/3 增加目录、释义、风险及重大事项提示等内容 F 同业竞争情况同业竞争情况：是否存在与控股股东、实际控制人及其：是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务情况；如存在相同、相控制的其他企业从事相同、相似业务情况；如存在相同、相似业务的，对是否存在同业竞争作出合理解释；公司为避免似业务的，对是否存在同业竞争作出合理解释；公司为避免同业竞争采取的措施；同业竞争采取的措施；F 公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况；F 现金流量表及管理层对公司近两年现金流量状况的分析现金流量表及管理层对公司近两年现金流量状况的分析；64股份报价转让说明书必备内容1/3 增加目录、释义、风险及重大事项提示等内容 F 最近二年更换会计师事务所的，需披露更换会计师事务最近二年更换会计师事务所的，需披露更换会计师事务所的原因、履行审批程序情况、前后任会计师事务所的专业所的原因、履行审批程序情况、前后任会计师事务所的专业意见情况等。意见情况等。65股份报价转让说明书必备内容2/3 调整公司治理部分披露内容 F 删除对公司章程对有关条款的罗列，删除对公司章程对有关条款的罗列，将公司章程全文作将公司章程全文作为备查文件与说明书一同披露为备查文件与说明书一同披露；F 细化了管理层关于公司治理情况的说明内容细化了管理层关于公司治理情况的说明内容，突出强调，突出强调三会制度的建立与运行、机构与人员履行职责情况的披露，三会制度的建立与运行、机构与人员履行职责情况的披露，增加对资金占用和关联方担保情况的披露；对存在缺陷的，增加对资金占用和关联方担保情况的披露；对存在缺陷的，要求披露并说明改进措施。要求披露并说明改进措施。66股份报价转让说明书必备内容3/3 明确备查文件内容，并要求披露 F 公司章程；公司章程；F 审计报告；审计报告；F 法律意见书（如有）；法律意见书（如有）；F 北京市人民政府出具公司股份报价转让试点资格确认函；北京市人民政府出具公司股份报价转让试点资格确认函；F其他（如有）其他（如有）单独文件，与说明书一同披露单独文件，与说明书一同披露67推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书 推荐挂牌协议书1/2 F 第四条第四条 甲方（公司）应履行以下义务：甲方（公司）应履行以下义务：（十六）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个（十六）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露月内编制完成并披露半年度报告半年度报告。（二十一）甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经（二十一）甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方，理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方，并按有关并按有关规定向乙方申请进行或解除其股份转让限制。规定向乙方申请进行或解除其股份转让限制。（二十四）甲方告知乙方并披露：（二十四）甲方告知乙方并披露：变更会计师事务所变更会计师事务所。68推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书 推荐挂牌协议书2/2 F 第六条第六条 乙方（推荐主办券商）享有以下权利：乙方（推荐主办券商）享有以下权利：（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：2、暂停解除其控股股东、实际控制人及其一致行动人股、暂停解除其控股股东、实际控制人及其一致行动人股份的限售登记；份的限售登记；3、对甲方董事长、董事、董事会秘书或负责信息披露的、对甲方董事长、董事、董事会秘书或负责信息披露的其他人员进行公开谴责。其他人员进行公开谴责。（六）甲方未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损（六）甲方未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的，乙方有权对其股份实行的，乙方有权对其股份实行特别处理特别处理。69推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书 报价转让委托协议书1/3 F 第一条第一条 甲方（投资者）作如下声明：甲方（投资者）作如下声明：1、甲方属于、甲方属于符合符合试点办法试点办法第六条规定的投资者第六条规定的投资者。6、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行不进行内幕交易；不操纵市场价格内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策；扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策；70推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书 报价转让委托协议书2/3 F 第三条第三条 甲方初次参与报价转让，应按照甲方初次参与报价转让，应按照中国证券登记中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则结算有限责任公司证券账户管理规则及及试点办法试点办法等有等有关业务规则的规定，开立关业务规则的规定，开立中国证券登记结算有限公司深圳分中国证券登记结算有限公司深圳分公司人民币普通股票账户公司人民币普通股票账户。F 第五条第五条 甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立客户交客户交易结算管理账户易结算管理账户。71推荐挂牌协议书和报价转让委托协议书 报价转让委托协议书3/3 F 第九条第九条 乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的意向乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的意向委托、委托、定价委托定价委托和成交确认委托。和成交确认委托。F 第十一条第十一条 甲方为甲方为自然人投资者自然人投资者的，只能委托乙方买卖的，只能委托乙方买卖其持股挂牌公司的股份。其持股挂牌公司的股份。F 第十三条第十三条 乙方发现乙方发现甲方存在违规行为甲方存在违规行为的，将予以警示，的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议72报价转让特别风险揭示书1/3 增加自然人投资者买卖股份限制的提示 F 重要提示重要提示 7、自然人投资者只能买卖其持股挂牌公司的股份，不得、自然人投资者只能买卖其持股挂牌公司的股份，不得委托买卖其他挂牌公司的股份。委托买卖其他挂牌公司的股份。73报价转让特别风险揭示书2/3 对公司风险内容进行微调F 风险揭示风险揭示 1、公司风险：部分挂牌公司、公司风险：部分挂牌公司规模较小，对单一技术和核规模较小，对单一技术和核心技术人员的依赖度较高，受技术更新换代影响较大，抗市心技术人员的依赖度较高，受技术更新换代影响较大，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大。74报价转让特别风险揭示书3/3 增加本人承诺要求 本人承诺：不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚本人承诺：不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策。的投资决策。75证券公司自律承诺书1/3 增加内部管理内容F 第一条第一条 内部管理：内部管理：（五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，（五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。确保只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。76证券公司自律承诺书2/3 增加推荐挂牌内容F 第二条第二条 推荐挂牌：推荐挂牌：（二）按照（二）按照推荐挂牌规则推荐挂牌规则规定为每一家拟推荐挂牌公规定为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调在开展尽职调查前，将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备查前，将项目小组成员名单、简历及