项目管理工程硕士生入学考试前综合复习课

1/10/20231项目管理工程硕士生入学考试前综合复习课2010.12.22宇德明电话:82656620共75张1/10/2023共75张21/10/2023共34张21 工程管理的内涵 工工 程程 管管 理理 增增 值值投资建设项目管理投资建设项目管理engineering1/10/2023共75张31/10/2023共34张3 1 工程管理的内涵 增增 值值工程建设增值工程建设增值工程使用（运行）增值工程使用（运行）增值提高工程质量投资（成本）控制进度控制确保工程建设安全有利于环保有利于节能满足最终用户的使用功能确保工程使用安全有利于降低工程运营成本有利于工程维护1/10/2023共75张41/10/2023共34张41 工程管理的内涵对工程管理学科的内涵（学科的边界）的理解DM-Development Management开发管理PM-Project Management项目管理FM-Facility Management设施管理决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段准备设计施工使用阶段使用阶段使用期的管理方使用期的管理方FM开发方开发方DMPM设计方设计方PM施工方施工方PM供货方供货方PM投资方投资方DMPMFM1/10/2023共75张51/10/2023共34张51 工程管理的内涵对工程管理学科的内涵（学科的边界）的理解工程管理工程管理项目前期策划与管理项目前期策划与管理 DMDM项目实施期项目管理项目实施期项目管理 PMPM项目使用期设施管理项目使用期设施管理 FMFM投资方投资方设计方设计方施工方施工方供货方供货方项目使用期的管理方项目使用期的管理方开发方开发方涉及建设工程项目涉及建设工程项目的全过程的管理的全过程的管理涉及参与建设工程项目涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理的各个单位对工程的管理1/10/2023共75张61/10/2023共34张6开发管理（DM）：建设工程项目决策阶段的管理 主要任务是定义开发或建设的任务和意义 管理的核心是对所要开发的项目进行策划。l 建设工程的开发管理建设工程的开发管理1/10/2023共75张71/10/2023共34张7决策策划的主要任务：建设环境和条件的调查与分析；建设环境和条件的调查与分析；项目建设目标论证与项目定义；项目建设目标论证与项目定义；项目结构分析；项目结构分析；与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证与策划；与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证与策划；与项目决策有关的技术方面的论证与策划；与项目决策有关的技术方面的论证与策划；项目决策的风险分析等。项目决策的风险分析等。l 建设工程的开发管理建设工程的开发管理1/10/2023共75张81/10/2023共34张8项目管理项目管理(PM)(PM)的定义的定义建设工程建设工程项目管理项目管理的内涵是：自项目的内涵是：自项目开始至项目完成，开始至项目完成，通过项目策划通过项目策划(Project Planning 简称简称PP)和项目控制和项目控制(Project Control-简称简称PC)，以使项目的，以使项目的费用目标、进度目费用目标、进度目标和质量目标得以标和质量目标得以实现。实现。PP 和和 PC 的的工作时间示意如图工作时间示意如图所示。所示。1/10/2023共75张91/10/2023共34张91 工程管理的内涵-业主方和代表业主利益的工程管理 施 工 阶 段 工 程 建 设 监 理 设 计 阶 段 项 目 管 理 项 目 全 寿 命 管 理 使 用 阶 段设施管理 项 目 建 设 的 全 过 程 管 理 决 策 阶 段项目前期策划与管理1/10/2023共75张101/10/2023共34张10出租/回收资金购物和销售拆除、重建/现代化室外室外娱乐娱乐设施设施总平面总平面停车停车场场维修维修现代化现代化使用者满意用户感觉使用者参与结构结构装饰装饰电电水水暖通暖通/空调空调 交通交通通讯通讯防火防火空间利用空间分布内部设计设备建筑场地建筑场地建筑环境建筑环境建筑设备建筑设备建筑物建筑物光光/声声/热热室内环境室内环境安全安全卫生卫生财务管理财务管理空间管理空间管理用户管理用户管理物业资产管理物业资产管理设施运行管理设施运行管理设施管理设施管理设施管理设施管理1/10/2023共75张111/10/2023共34张11技术经济管理组织组织组织管理管理经济经济技术技术1/10/2023共75张121/10/2023共34张12组织论是一门非常重要的基础理论学科，是项目管理学的母学科组织论是一门非常重要的基础理论学科，是项目管理学的母学科1/10/2023共75张131/10/2023共34张13设计准备阶段和设计阶段控制投资的意义设计准备阶段和设计阶段控制投资的意义100%100%95%95%75%75%35%35%10%10%25%25%1/41/43/43/41/21/2对项目经济性影响的程度对项目经济性影响的程度竣工竣工设计准备设计准备初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计1 1施工图设计施工图设计2 2施工施工部分尚余的部分尚余的设计、发包设计、发包设计设计招标、发包招标、发包设计要求改变设计要求改变1/10/2023共75张141/10/2023共34张142 国际工程管理的前沿前沿研究方向前沿研究方向Project Management项目管理Project Controlling项目总控Integrated Management集成化管理Digital Environment-web based platform基于网络平台基于网络平台SatelliteWorkstationMinicomputer1/10/2023共75张151/10/2023共34张152 国际工程管理的前沿前沿研究方向前沿研究方向Project Management项项 目目 管管 理理Project Controlling项目总控Integrated Management集成化管理Digital Environment-web based platform SatelliteWorkstationMinicomputerProgram Management多个相互有关联的项目的管理多个相互有关联的项目的管理Portfolio Management组合管理组合管理Change Management变变 更更 管管 理理1/10/2023共75张161/10/2023共34张162 国际工程管理的前沿项目管理学科的发展项目管理学科的发展4.Generation Change Management变变 更更 管管 理理1.GenerationProject Management 项项 目目 管管 理理 2.Generation Program Management多个相互有关联的项目的管理多个相互有关联的项目的管理3.Generation Portfolio Management组合管理组合管理1/10/2023共75张171/10/2023共34张172 国际工程管理的前沿项目总控项目总控项目管理项目管理工程监理工程监理决策支持决策支持(宏观策划与控制宏观策划与控制)项目全过程、全方位项目全过程、全方位的目标管理的目标管理(实务策划与控制实务策划与控制)施工目标的管理施工目标的管理1/10/2023共75张181/10/2023共34张182 国际工程管理的前沿项目总控项目总控项目管理项目管理工程监理工程监理直接面向施工和供货单位直接面向施工和供货单位面向业主方的管理层面向业主方的管理层直接面向设计单位直接面向设计单位面向业主方的决策层面向业主方的决策层 1/10/2023共75张191/10/2023共34张192 国际工程管理的前沿三个彼此分三个彼此分离且各自独离且各自独立的系统立的系统开发管理开发管理DMDM项目管理项目管理PMPM物业管理物业管理FMFM项目管理项目管理PMPM物业管理物业管理开发管理开发管理DMDMFMFM集成化集成化三个系统之间具有内部联系三个系统之间具有内部联系 DM+PM+FM DM+PM+FM 集成化和统一化集成化和统一化全寿命集成化全寿命集成化管理系统管理系统统一化统一化共同的共同的/统一的管理语统一的管理语言言共同的共同的/统一的管理规统一的管理规则则共同共同/统一的信息处理系统统一的信息处理系统统一的管理思想统一的管理思想统一领导下的组织系统统一领导下的组织系统共同的共同的/统一的目标系统统一的目标系统FMFMDMDMPMPM全寿命集成化管理系统全寿命集成化管理系统1/10/2023共75张201/10/2023共34张20建设工程全寿命信息管理建设工程全寿命信息管理 Building Lifecycle lnformation Management(BLIM)思想和理念的核思想和理念的核心是通过在建设工程全寿命过程中有效的信息管理为建设工心是通过在建设工程全寿命过程中有效的信息管理为建设工程项目的建设和使用增值。有效的信息管理指的是有效的创程项目的建设和使用增值。有效的信息管理指的是有效的创建信息、有效的管理信息和有效的共享信息。建信息、有效的管理信息和有效的共享信息。BLIM思想和理念的提出是集成化管理在建设工程信息管理中的体现，是建设工程信息管理领域的一项重大变革和创新。1/10/2023共75张211/10/2023共34张212 国际工程管理的前沿工程管理信息化的概念工程管理信息化的概念信信 息息 化化信信 息息 资资 源源 的的 开开 发发 与与 利利 用用信信 息息 技技 术术 的的 开开 发发 与应与应 用用工程管理工程管理信信 息息 化化工程建设领域的信息资源的开发与利用工程建设领域的信息资源的开发与利用信息技术在工程建设领域中的开发与应用信息技术在工程建设领域中的开发与应用1/10/2023共75张221/10/2023共34张222 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户 (PIP)(PIP)的概念的概念信息交换方式的转变信息交换方式的转变咨询咨询物业物业经理经理分包分包专业专业设计设计业主业主总包总包供货商供货商设计设计1/10/2023共75张231/10/2023共34张232 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户 (PIP)(PIP)的概念的概念信息交换方式的转变信息交换方式的转变咨询咨询物业物业经理经理分包分包专业专业设计设计业主业主总包总包供货商供货商设计设计PIP1/10/2023共75张241/10/2023共34张242 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户(PIP)的概念的概念E-business E-business 电子商务电子商务Internet/Intranet/ExtranetInternet/Intranet/Extranete-Commercee-Commerce 电子采购电子采购供应链管理供应链管理.e-Collaboratione-Collaboration 在线项目管理在线项目管理项目信息门户项目信息门户.1/10/2023共75张251/10/2023共34张252 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户(PIP)的概念的概念项目信息门户的内涵项目信息门户的内涵（project information portal)在对项目实施全过程中项目参与各方产在对项目实施全过程中项目参与各方产生的信息和知识进行生的信息和知识进行 集中式管理集中式管理 的基础上，的基础上，为项目的参与各方在为项目的参与各方在 InternetInternet 平台上提供平台上提供一个获取一个获取个性化项目信息个性化项目信息 的单一入口，的单一入口，从而为项目的参与各方提供一个从而为项目的参与各方提供一个高效率高效率信息交流和共同工作的环境信息交流和共同工作的环境。1/10/2023共75张261/10/2023共34张262 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户(PIP)的概念的概念PIPPIP是电子商务技术在基本建设是电子商务技术在基本建设 投资项目实施中应用的具体表现，投资项目实施中应用的具体表现，它不仅是一种技术工具和手段，它不仅是一种技术工具和手段，而是基本建设而是基本建设 投资建设项目实施在信息时代的投资建设项目实施在信息时代的一个重大组织变革，是一场革命。一个重大组织变革，是一场革命。PIPPIP的应用实施是一个系统工程，不仅应重视其技术问题，的应用实施是一个系统工程，不仅应重视其技术问题，更应重视其组织和管理问题更应重视其组织和管理问题1/10/2023共75张271/10/2023共34张272 国际工程管理的前沿工程项目信息门户工程项目信息门户(PIP)的意义的意义o 传统建设工程项目中传统建设工程项目中三分之二三分之二的问题都与信息的问题都与信息交流有关；交流有关；o 建设项目中建设项目中10%10%到到 33%33%的成本增加都与信息交流问题有关；的成本增加都与信息交流问题有关；o 在大型工程项目中，信息交流问题导致的工程变更和错误约占工程总在大型工程项目中，信息交流问题导致的工程变更和错误约占工程总成本的成本的3%3%到到 5%5%。信息信息交流的效率（交流的效率（EfficiencyEfficiency）和有效性和有效性（EffectivenessEffectiveness）对于建设项目的成功实施至关重要。对于建设项目的成功实施至关重要。1/10/2023共75张28o 基础设施/公用事业特许经营项目融资特许经营项目融资(BOT/PFI/PPP)1/10/2023共75张29北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT定义详解定义详解o不同国家/机构(如世行/亚行/计委)定义略有不同定义略有不同o政府政府(中央/地方政府/部门)通过特许权协议特许权协议，授授权权项目主办人(主要是民营/外商，也可是法人国企)联合其他其他公司/股东为某个项目(主要是自然资自然资源开发源开发和基础设施基础设施/公用事业公用事业项目)成立专门专门的项项目公司目公司，负责该项目的融资、设计、建造、融资、设计、建造、运营运营和维护和维护，在规定的特许期特许期内向该项目(产品/服务)的使用者收取适当适当费用，由此由此回收项目的投资(还本付息、经营和维护成本等)，并获得合理合理的回报；特许期满后，项目公司将项目(一般免费)移交移交给政府1/10/2023共75张30北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT的基本形式及其演变的基本形式及其演变o BOT是一种统称，共有三种基本形式三种基本形式和十多十多种演变形式种演变形式o BOT的基本形式基本形式：n BOT(Build-Operate-Transfer，建造-经营-移交)n BOOT(Build-Own-Operate-Transfer，建造-拥有-经营-移交)：既有经营权又有所有权所有权，项目的产品/服务价格较低价格较低，特许期比BOT长n BOO(Build-Own-Operate，建造-拥有-经营)：不移交，项目产品/服务价格更低价格更低、特许期更长1/10/2023共75张31北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT的演变的演变形式形式oBT(Build-Transfer，建造，建造-移交移交)n真BT或异化BT？四部委严禁四部委严禁带资承包带资承包通知通知|解读解读:不等于不等于BT被禁止被禁止oBOOST(Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建-营-补贴-移交)oROT(Rehabilitate-Operate-Transfer，修复-经营-移交)oBLT(Build-Lease-Transfer，建造-租赁-移交)oROMT(Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修复-营-维护-交)oROO(Rehabilitate-Own-Operate，修复-拥有-经营)oTOT(Transfer-Operate-Transfer，移交，移交-经营经营-移交移交)oSOT(Supply-Operate-Transfer，供应-经营-移交)oDBOT(Design-Build-Operate-Transfer，设计-建造-经营-移交)oDOT(Develop-Operate-Transfer，发展-经营-移交)oOT(Operate-Transfer，经营，经营-移交移交)oOMT(Operate-Manage-Transfer，经营-管理-移交)oDBFO(Design-Build-Finance-Operate，设计-建造-融资-经营)oDCMF(Design-Construct-Manage-Finance，设计-施工-管理-融资)1/10/2023共75张32北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT项目的本质特征项目的本质特征o BOT项目是一种(长期长期)特许权项目特许权项目：n 最适用于资源开发资源开发和基础设施基础设施(所有权归国家)n 政府将建设和经营特许权特许权交给企业n 但政府拥有终极所有权终极所有权n 特许期一般为10至至30年年，期满后无偿移交政府o BOT项目具有狭义项目融资狭义项目融资的典型特征：n 利用(如自然资源和基础设施)项目的期望收益项目的期望收益、资产资产和合同权益合同权益进行融资，债权人对项目主办人的其它资产没有追索权或仅有有限追索权有限追索权n 专款专用专款专用且项目投入使用所产生的现金流量现金流量成为贷款还本付息和提供投资回报的唯一来源唯一来源1/10/2023共75张33北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT项目的本质特征项目的本质特征(续续)n 融资不是依赖于主办人资信主办人资信或涉及的有形资产有形资产，放贷者主要考虑项目本身项目本身是否可行及其现金流和收益是否可还本付息n 项目主办人以股东身份组建项目公司项目公司，该项目公司为独立法人，是项目贷款的直接债务人直接债务人n 融资负债比一般较高融资负债比一般较高，结构较复杂；多为中长期融资，资金需求量大，风险也大，融资成本相应较高；放款人对资金流向全程监控全程监控n 项目主办人主办人对项目借款人(即项目公司)提供提供某种担担保保，但一般不涵盖不涵盖项目的所有风险所有风险n 合同合同文件(含担保/保险等)相当多，以合理分担风险合理分担风险n 保险保险也较多，以规避不可抗力和政治等风险1/10/2023共75张34北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清企业融资与项目融资的图示比较企业融资与项目融资的图示比较特点、优点和缺点特点、优点和缺点企业企业(传统传统)融资融资项目融资项目融资1/10/2023共75张35北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清基础设施基础设施BOT项目的典型合同结构项目的典型合同结构项目公司(借款方)放贷方(银行)股东2交钥匙承建商其它运营商/咨询商等用户或购买者(多为政府)销售协议有限追有限追索索融资股东协议交钥匙交钥匙承包合同运营合同、咨询合同等股东1股东n政府特许权协议详细结构详细结构1/10/2023共75张36北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT项目的主要参与者及合同内容项目的主要参与者及合同内容参与者主要角色及合同内容政府授权、批准和担保+可能的资本金等股东资本金协议:基本承购额和超额承购项目公司专为项目而成立的公司，负责BOT放贷方(+代理银行)银行、保险公司等的贷款协议设计建造商设计建造合同:成本、进度和保函运营商运营合同保险商保险合同:范围、有效性、收费等用户(政府政府/个人)或取或付或取或付(Take or Pay)、价格调整价格调整合同等原料供应商供应和运输合同第三方第三方融资融资/财务财务/技术技术/法律法律/保险保险/市场市场顾问+受托帐号受托帐号最短讲座到此结束最短讲座到此结束1/10/2023共75张37北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT的优点的优点-对主办人而言对主办人而言o 充分利用项目经济状况的弹性，减少资本金支出，实充分利用项目经济状况的弹性，减少资本金支出，实现现小投入做大项目小投入做大项目或或借鸡下蛋借鸡下蛋o 拓宽项目资金来源，减轻借款方的债务负担o 提高了项目主办人/项目公司的谈判地位谈判地位o 达到最有利的税收条件o 转移特定的风险给放贷方转移特定的风险给放贷方(有限追索权有限追索权)，极小化项目主办人的政治风险，加上其它风险管理措施合理分配风险，减少风险危害但保留投资收益o 避免合资企业的风险，因为项目公司可100%独资o 创造开发商创造开发商/设计院设计院/承包商承包商/供应商等的商业机会供应商等的商业机会(如果他们作为主办人/项目公司股东)1/10/2023共75张38北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT的优点的优点-对政府而言对政府而言o 拓宽资金来源拓宽资金来源，引进外资和利用本国民间资本，减少政府的财政支出和债务负担，加快发展基础设施和其它设施o 降低政府风险降低政府风险(基础设施项目周期长、投资大、风险大)，政府无须承担融资、设计、建造和经营风险，大多转移给项目公司承担(后者再转移他人)o 发挥企业特别是外商的能动性和创造性发挥企业特别是外商的能动性和创造性，提高建设、经营、维护和管理效率，引进先进的管理和技术引进先进的管理和技术，从而带动本国企业水平的提高o 合理利用资源合理利用资源，因为还贷能力在于项目本身效益且大多采取国际招标，可行性论证较严谨，避免了无避免了无效益项目开工或重复建设效益项目开工或重复建设o 有利于发展国民经济和金融资本市场发展国民经济和金融资本市场1/10/2023共75张39北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT的缺点的缺点对政府而言对政府而言：o 承担政治和外汇等风险，税收流失o 使用价格较高，造成国民不满o 耗时长，因为风险多/合同结构复杂，谈判难o 外商/私营公司可能出现掠夺性经营o(延缓改革)对主办人而言：对主办人而言：o 融资成本较高o 投资额大、融/投资期长、收益不确定性大o 合同文件繁多、复杂o 有时融资杆杠能力不足o 母公司仍承担部份风险(有限追索权)1/10/2023共75张40北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清PFI/PPP的概念的概念o PFI是Private Finance Initiative的缩写，即私营主动融资，强调私营企业的主动性和主导性，而政府则租用租用其提供的设施/服务(1992年提出-英国)o PPP是Public-Private Partnership的缩写，即公私(政企政企)合伙或公私合营(1997年提出)o PPP概念更为广泛，反映更为广义的公私合营长期关概念更为广泛，反映更为广义的公私合营长期关系系(如共享收益、共担风险和社会责任)，在基础设施特别是公用事业公用事业(如医院、监狱、学校等)中应用较多，更强调政政府府的控制力及在项目公司中占有股份占有股份o PPP/PFI/BOT本质上都属于项目融资项目融资(Project Finance)o 越来越多地采用PPP这个词，以反映更广义的模式1/10/2023共75张41北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT/PPP模式的目标层次与原则模式的目标层次与原则目标层次部门之间部门内部政府企业低层次增加基础设施/公共服务供应获取项目回报(投资/管理)分配责任和效益高层次有效利用资金，改善设施/服务水平提高效率提高效率增加市场占有份额提供高效设施/服务因此，因此，BOT/PPP原则原则：发挥各自优势发挥各自优势，企业做不了的或不愿做的由政府做，其余由企业做，但政府要监管政府要监管(价格/质量/服务)合理、公平地分担合理、公平地分担项目风险和收益(见后)1/10/2023共75张42北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清最适用于最适用于BOT的项目的项目o 任何项目任何项目，但主要是资源开发、资源开发、基础设施基础设施、大型制造业大型制造业和公共服务设施公共服务设施项目，例如(按融资易难为序按融资易难为序)：n采矿/油/气、处理厂/输送管/储存库等(产品供出口)n电厂电厂、供水或废水/物处理厂(政府购买产品/服务)n通讯(主要靠国际收益)n公路、(城市)隧道或桥梁n铁路、地铁n机场、港口/集装箱检测o 此外，制造业(如大型轮船、飞机制造等)，文/体设施、医院、政府办公楼、警岗、监狱等也适用o 项目适用原则项目适用原则：提高效率效率(特别是体现在产品价格产品价格上)1/10/2023共75张43北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清BOT项目的重要成功因素项目的重要成功因素o 项目所在地政治稳定政治稳定且愿意愿意让外商/私企BOTo 对项目有迫切需要迫切需要o 有较成熟立法和执法制度立法和执法制度o 项目要求要求(规划/范围等)明确明确o 项目经济经济(对政府)/财务财务(对企业)上可行上可行o 经济发展到一定程度，公众有一定消费能力消费能力(收费收费合理合理)-例外:资源开采的产品主要用于出口o 发展商的技术方案可行并具有经验技术方案可行并具有经验o 合理的风险分担合理的风险分担(需项目多方长期共同努力)o 符合国际环保环保标准o 有复合型人才复合型人才或发挥咨询公司的作用发挥咨询公司的作用(BOT涉及面广)1/10/2023共75张44北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清发展中国家发展中国家BOT项目的重要成功因素项目的重要成功因素除了上述各点，还需：o 项目所在地项目所在地政府强有力支政府强有力支持持，如：，如：n提供税务优惠，如减免所得税/设备关税等n提供外汇担保和为参与项目的本国国营企业提供担保n承购产品/服务(或取或付)n承诺防止竞争性项目n提供补贴n提供资本金或从属贷款(专用于项目，或还可转化)n提供支持贷款n提供土地和其他设施/资源n争端解决(避免当地法院)o 有有母国政府母国政府/国际金融国际金融/保险保险/捐赠机构支持捐赠机构支持，如，如：n政治风险保险n部分出口信贷n当地货币融资n有援助或捐赠o 有吸引力的有吸引力的经济方案经济方案：n低建造成本n可接受的债/股比率n有吸引力的收费价格(如电/水价/过路/桥费)n较短建造期和运营期n对需求的准确预测1/10/2023共75张45BOT项目项目的一般发的一般发展过程展过程确定项目确定项目项目立项项目立项招标准备招标准备资格预审资格预审准备投标文件准备投标文件评出候选中标者评出候选中标者选定中标者选定中标者融资决策融资决策融资谈判融资谈判融资完成融资完成设计、建造设计、建造运营、维护运营、维护详细谈判详细谈判融资结构融资结构移交移交准准备备阶阶段段招招标标阶阶段段融融资资阶阶段段实实施施阶阶段段可行性研究报告可行性研究报告审批文件审批文件招标文件招标文件确定投标人确定投标人标书汇总标书汇总候选中标者候选中标者特许权特许权/合同谈判合同谈判确定最后中标者确定最后中标者融资任务和目标融资任务和目标设计融资结构设计融资结构确定贷款方确定贷款方签署融资协议签署融资协议项目的建成项目的建成还款付息、收益还款付息、收益移交给政府移交给政府有关概念趣解有关概念趣解1/10/2023共75张46北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清常用招标程序常用招标程序o 公开竞争招标公开竞争招标n让任何有兴趣和资格的企业参与投标，从中选取报价最低的n公开和透明，世界银行和各国政府广为应用n但如果忽略项目的特性(如技术独特/规模庞大等)，能参与竞争的开发商很少，不能降低报价o 协商招标协商招标n与少数几个潜在的投标人协商，选取最佳的中标者n对具特性项目效果可能比公开竞争招标更好o 注意：注意：招标程序与项目成功关系密切招标程序与项目成功关系密切，应根据项目特性项目特性和市场情况市场情况选取最合适的(示例：奥运会)o 附：附：北京市发展改革委与市政管委/交通委/水务局共同制定了北京北京市城市基础设施特许经营者招标投标程序性规定市城市基础设施特许经营者招标投标程序性规定，自2006年9月1日起施行1/10/2023共75张47北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清常用评标方法常用评标方法o打分法(Points approach)n将评标准则分为价格和非价格两大类指标n对各投标书的各指标打分，汇总得出总分比较o各指标还可根据政府要求的优先/重要性再赋予不同的权重，得出加权总分o总分最高的总分最高的最好最好o门槛法门槛法/筛选法筛选法(Hurdle Approach)n将评标准则分为价格和非价格两大类指标n对投标书先进行非价格指标评估n拒绝不满足非价格指标最低要求非价格指标最低要求的投标书n对满足的投标书再评估其价格竞争力n假设任何满足非价格指标的投标书可以满足政府要求，因此价格最低的最好价格最低的最好1/10/2023共75张48北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清项目项目公司公司行业行业国家国家安全经济政治金融法律健康管理技术文化天气地质可保险的/不可保险的不可保险的可控制的/不可控制的不可控制的BOT项目的风险项目的风险1/10/2023共75张49北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清风险分担的公平原则风险分担的公平原则o 由对某风险最有控制力最有控制力的那方承担相应风险n在发展中国家(包括中国)，一般由项目公司项目公司主要承担项目的融资、建设、采购、经营和维护的风险；融资、建设、采购、经营和维护的风险；o 项目公司会通过合同和保函等方法合同和保函等方法把有关风险再转移转移给承包商、供应商、运营商、银行、保险公司等n当地政府当地政府主要承担土地、法律变更和外汇土地、法律变更和外汇的风险；n双方双方共同分担不可抗力不可抗力风险。o 风险由管理/控制该风险成本最低成本最低的那方承担o 所承担风险风险要有上限上限且与所得回报回报要相适应相适应o提醒：提醒：n不同国家/地方的风险分担不同(如通胀等)，不能照搬n每个风险都要合理管理，因为一粒老鼠屎也会坏一锅粥n千万不要利用对方的暂时无知和受贿签定千万不要利用对方的暂时无知和受贿签定不平等条约不平等条约1/10/2023共75张50北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清收费调节机制收费调节机制o 目的：n 项目公司面临通膨、汇率、需求、材料价、利息等风险，因此除了关注起始收费高低，还关注收费调节机制以降低风险的不利影响o 常见收费调节机制与作用：n 与消费指数挂钩与消费指数挂钩以便降低通货膨胀的影响，n 与汇率挂钩与汇率挂钩以便降低汇率波动的影响，n 与需求挂钩与需求挂钩以便降低需求变化的影响，n 与原材料价格与原材料价格挂钩以便降低材料价格起伏的影响，等等1/10/2023共75张51北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清国内外项目比较国内外项目比较-特点特点发达国家发达国家发展中国家发展中国家国家澳洲英国英/法国中国马来西亚泰国项目悉尼隧道 达夫大桥 海峡隧道 沙角电厂 南北公路 曼谷公路投资$550百万$310百万$103亿$550百万$18亿$880百万特许营期30年:9220年:8855年:8710年:8730年:8830年:88发商本金$11百万名义1800$80百万$17百万$9百万合计$17百万股东本金$18百万无$17.2亿无$280百万本/贷比5:950:10020:803:9710:9020:80税前收益 6%+通胀不详1020%不详1217%1020%1/10/2023共75张52北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清国内外项目比较国内外项目比较-政府担保政府担保政府担保 悉尼隧道 达夫大桥 海峡隧道 沙角电厂 南北公路 曼谷公路支持贷款有无无无但备用有无最低收入 有但限利无无有头17年有无授权运营现有设施有有无无有有(分享收费)自由经营无无有无无无外汇兑换无无无有半外币 有:15%无利率无无无无有:20%无排它设施无无有无无无1/10/2023共75张53北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清国内外项目比较国内外项目比较 项目公司责任项目公司责任项目公司悉尼隧道公司(澳)达夫河桥公司(英)欧洲隧道(英法)香港合和(中国)PLUS公司(大马)曼谷高速(泰国)公司性质外国/本地承包商本地承包商/银行本地承包商/银行香港投资商本地/外国承包商外国/本地承包商施工合同交钥匙-设计建造固定总价成本可调固定总价目标成本交钥匙交钥匙交钥匙价格调整 有限调价 有限调价 公司固定 公司固定 有限调价 公司固定融资地本地融资 本地融资本地/海外融资海外融资 本地融资本地/海外融资1/10/2023共75张54北京 清华大学 土木水利学院建设管理系/国际工程项目管理研究院 王守清总结总结o 如果应用适当，PPP是发展基础设施发展基础设施/公用事业公用事业(故有2005年2月24日国务院文件)和扩大对外承包扩大对外承包的有效方法o 国内外PPP项目各有特点，应找最佳模式最佳模式o PPP项目中风险多，采用适当的风险管理模式、合同结构和合同条款，管理好管理好风险风险对项目的成功很重要n项目所在地政府在PPP中作用大，应分担一些风险以鼓励外商/民企投资基础设施项目，但合同要平等合同要平等可行o 来宾二期电厂已成为中国及发展中国家PPP项目的样板，其合同不仅适用于国内，也适用于国外o PPP项目复杂，涉及方面多，需要全面人才项目复杂，涉及方面多，需要全面人才n终身学习、在职继续教育/培训非常重要1/10/2023共75张55考试重点1/10/2023共34张551/10/2023共75张56工程项目有哪些特征o 工程项目的特征有：o（1）具有一次性o（2）具有特定的对象o（3）具有资金、时间限制和经济性要求（4）具有特殊的组织和法律条件o（5）组织的临时性和开放性o（6）是一项有待完成的任务1/10/2023共75张57项目管理o 项目管理是指通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，以实现项目的特定目标的管理方法和体系1/10/2023共75张58工程项目的环境系统包括哪些？为何要进行工程项目环境的系统分析?o 工程项目的环境系统主要包括：o 政治环境因素、经济环境因素、社会环境因素、自然环境因素、技术环境因素；o 环境对工程项目的影响重大，主要表现在：o（1）环境决定着对项目的需求，决定着项目的存在价值，o（2）环境决定着项目的技术方案和实施方案及其优化，o(3)环境是产生风险的根源，因此，项目管理者必须进行项目环境的系统分析，以保证项目目标的实现。1/10/2023共75张59简述索赔的含义及索赔的程序o 答：索赔是指合同履约过程中，合同一方因对方未履行合同规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时向对方提出赔偿要求的行为；o 索赔的程序一般为：o（1）当事人发出索赔意向通知o（2）起草并提交详细的索赔报告，索赔报告应包括事情的起因、造成的损失及索赔证据o（3）解决索赔，在解决索赔的过程中双方若有争执，可以通过协调、调解、仲裁等方式解决。1/10/2023共75张60项目组织结构的类型有哪些？各有什么优缺点?o 项目组织结构的类型有：o 职能型组织结构、项目型组织结构、矩阵型组织结构。职能型组织结构没有重复活动，职能优异，但是由于各个职能部门只关心自己的业绩，使整个组织具有狭隘性和不全面，并且职能部门间缺少有效沟通，不利于跨部门的团队协作；o 项目型组织里，所有成员都为项目经理工作，因此项目经理可以完全控制资源，对客户高度负责，但是不能充分利用资源，导致组织成本低效，另外项目间缺乏知识信息交流；o 矩阵型组织机构致力于发扬前两种组织结构的优点、克服二者的不足，它能有效利用资源，职能专业知识可供所有项目使用，促进了学习、交流知识，有利于良好的沟通。1/10/2023共75张61有成效的项目经理应具备的必要技能有哪些?o 项目经理的必备技能有：o 坚强的领导能力、o 人员开发与培养的能力、o 非凡的沟通能力、o 良好的人际交往能力、o 处理压力和解决问题的能力,以及o 管理时间的技能等。1/10/2023共75张62如何进行项目风险分析？项目风险分配的原则有哪些？o 答：风险分析的步骤有：o（1）风险识别：识别风险来自何方，风险事项可归于哪一类，o（2）风险估计：估计风险事项后果有多大，项目的哪一部分会遭受风险，风险发生的可能性有多大，o（3）风险评价：评价哪些是可接受的风险，哪些做法会使项目遭受风险，这样的做法是否能接受，有何方法可避免该风险等；1/10/2023共75张63o 风险分配的原则有：o（1）谁能有效防止和控制风险或将风险转移给其他方面，谁来承担相应的风险责任o（2）公平合理，责权利分配平衡o（3）承担的可能性和合理性o（4）符合工程项目的惯例。1/10/2023共75张64项目终止的可能原因有哪些?o 项目终止的可能原因有：o（1）项目的目标已经实现；o（2）项目的有关工作已经停止或放慢，或已不可能进一步的进展；o（3）项目被无期限地延长或预期目标已不可能达到；o（4）项目已无必要的资源保证；o（5）项目的委托者或高层领导不再支持项目或项目经理。1/10/2023共75张65按承包范围进行划分，工程项目合同有哪些类型，各是如何定义的？o（1）统包合同（也称“交钥匙”或“一揽子”合同），指项目的承包范围包括项目的全部工作，即从设计、土建、安装到项目全部竣工，试生产正常并能达到正常水平后，承包商再把项目移交给业主；o（2）设计采购施工合同，与统包合同比，少了试生产及生产准备；o（3）设计采购合同，承包方只负责项目的设计和材料设备的采购；1/10/2023共75张66o（4）设计合同，承包方只负责项目设计和实施中的设计技术服务；o（5）采购合同，指项目组织为从组织外部获得货物与服务而与供应商签订的合同；o（6）工程施工承包合同，承包方只负责项目施工，只能按图施工，无权修改设计方案。1/10/2023共75张67如何对BOT项目进行风险管理？o 什么是建筑工程一切险和安装工程一切险？它们有何异同？1/10/2023共75张68项目管理知识体系逻辑框架模型按照FIDIC1999年版施工合同条件（新红皮书）的规定，当业主方面出现哪些情况时，承包商有权提前终止施工合同？1/10/2023共75张69共75张o 业主和工程师不履行合同规定的基本义务和职责是指业主和工程师有第16.2款所列的如下行为：o 承包商根据第16.1款的规定就业主未能遵守第2.4款的规定向业主发出通知后42天内，仍未收到业主提交的资金安排的合理证明；o 工程师未能在收到承包商的报表和证明文件后56天内发出有关的付款证书；o 在第14.7款规定的付款时间到期后42天内，承包商仍未收到期中付款证书的应付款额；1/10/202370共75张o 业主实质上未能根据合同规定履行其义务；o 业主未遵守第1.6款关于签订合同协议书的规定或第1.7款关于合同权益转让的规定；o 第8.11款所述的拖长的停工影响了整个工程；o 业主破产或无力偿还债务、停业清理、已有对其财产的接管令、与其债权人达成妥协、为了债权人利益在财产接管人、受托人或管理人的监督下营业、采取了任何行动或发生了任何事件而且这些行动或事件根据有关适用法律具有与前述行动或事件相似的效果。1/10/202371什么是项目管理办公室PMO？它有哪些作用？1/10/2023共75张72（1）PMO定义与好处 定义o PMO是在组织内部将实践、过程、运作形式化和标准化的部门，这些标准化的程序应该能形成一致和可重复的结果，同时项目成功的机率是上升的。PMO是组织内部项目管理最优实践的中心，是组织提高项目分析、设计、管理、检查等方面能力的关键资源。1/10/202373共75张（1）PMO定义与好处 好处n 可预测的、可重复工具和技术的使用;n 在项目管理方面专业人士的增长;n 标准化和轻便的工具和技术;n 项目管理工具的使用成为核心竞争力;n 组织设计和绩效的改进;n 更多能干和熟练的项目团队;n 利润率的提高;n 组织整体绩效的外部认可。1/10/202374共75张o 谢谢大家！1/10/2023共75张75