公司煤矿技术改造管理办法

附件集团公司煤矿技术改造管理办法第一章 总 则第一条 为加强集团公司(以下简称“集团公司”)煤矿技术改造（以下简称“煤矿技改”）管理，提高改造质量和投资效益，确保安全、可靠、经济、环保运行，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司专业公司、涉煤分子公司（以下简称分子公司）及所属各基层煤矿企业。第三条 煤矿技改主要是指采用新技术、新工艺、新设备、新材料，对煤矿现有生产环节、主要设备、生产系统、采煤工艺、产品结构、产品质量等进行改造、更新、完善、调整、提升的建设活动。第四条 集团公司煤矿技改项目实行项目负责人制、承诺制、招投标制、工程监理制和后评价制的“五制”管理。第五条 煤矿技改项目按照集团公司“四全”管理要求进行管控，实行分级审批、分级承诺，严格管控、严肃考核。第二章 原则、分类第六条 集团公司煤矿技改项目实施应遵循的基本原则：（一）“必要可行”原则加强技改项目分析和论证，项目只有同时具备必要性和可行性方可实施；（二）“科技引领”原则大力推进创新技术的研究和应用，提升生产装置安全、可靠、经济、环保水平；（三）“效益最大”原则优化项目设计，准确评估投资经济性，确保投资效益最大化，节能降耗类技改项目原则上项目全投资内部收益率不低于15%；（四）“专款专用”原则技改资金不允许挪作他用和拆借，不能擅自进行项目间的投资计划调整；（五）“针对性强”原则优先安排涉及人身、设备的安全类改造和国家政策要求的环保、节能类改造；（六）“严格管理”原则严格项目立项、可行性研究（以下简称“可研”）审批、过程管控和后评价，对照承诺和批复严格考核。第七条 集团公司煤矿技改项目分类:（一）按投资额分为以下三类：1.重点技改项目，指总投资额500万元及以上的改造项目；2.一般技改项目，指总投资额500万元以下的改造项目；3.自行掌握投资，指基层煤矿企业按分子公司赋予的审批权限，自行审批的项目所需投资计划额度。（二）按执行时间分为以下两类：1.结转项目，已批复的上年度未完成，需在本年度继续实施的项目；2.新开项目，已经确定的年度具备开工条件的新项目。（三）按专业性质分为以下十类：改扩建项目、完善优化生产系统项目、优化生产工艺项目，设备升级改造项目，改善劳动条件和劳保项目，节能降耗项目，安全隐患治理项目、“三废”治理和环保项目，零星土建项目，信息化项目，其它项目。第三章 管理职责第八条 集团公司在煤矿技改项目实施过程中的主要职责：（一）制定集团公司煤矿技改管理制度、规定和办法；（二）组织编制集团公司煤矿技改规划；（三）组织编制集团公司煤矿年度技改计划；（四）煤矿重点技改项目可研的批复；（五）煤矿技改项目的统计、分析、评价与考核；（六）煤矿重点技改风险评估成果和防控措施的审核；（七）监督、指导分子公司的煤矿技改管理工作。第九条 分子公司在煤矿技改项目实施过程中的主要职责：（一）贯彻执行集团公司煤矿技改管理制度、规定和办法，制定分子公司煤矿技改管理办法和实施细则；（二）编制分子公司的煤矿技改规划；（三）审查所属煤矿年度技改投资计划；（四）组织所属煤矿重点技改项目的前期论证，审查可研；（五）负责所属煤矿技改项目的全过程管理监督、指导；（六）负责所属煤矿技改风险评估成果和防控措施的审核；（七）负责所属煤矿技改项目的统计、分析、评价与考核。第十条 基层煤矿企业在煤矿技术改造项目实施过程中的主要职责是：（一）执行上级公司技改管理制度、规定和办法；（二）制定技改管理办法和相关实施细则；（三）编制技改规划、年度计划；（四）审批权限内的自行掌握投资项目；（五）有效组织实施技改项目；（六）编制技改风险评估成果和防控措施；（七）负责技改项目的统计、分析、评价与考核。第四章 计划管理第十一条 集团公司煤矿技改项目计划编制、上报：（一）基层煤矿企业按照国家对提质、增效、安全、节能、环保的改造要求，结合风险控制评估、经济性评价、隐患排查等发现的问题，编制下一年度煤矿技改计划（格式见附件2）。已进入集团公司投资项目负面清单的不能列入煤矿技改计划，不准实施技术改造；（二）年度技改计划包含新开项目和结转项目；（三）每年9月底前，基层煤矿企业向分子公司上报煤矿技改计划；分子公司审核汇总后，上报集团公司；（四）每年10月份，集团公司组织审查分子公司煤矿技改计划。第十二条 重点技改项目由集团公司下达项目计划，一般技改项目由分子公司下达项目计划并报集团公司备案。第十三条 计划调整要求如下：（一）已批复下发的煤矿年度技改计划，无特殊原因原则上不予调整；（二）特殊原因需调整时，按照项目审批权限，各级企业向审批部门提出调整申请；经批复同意后方可进行计划变更，计划未调整前，项目不允许启动。第十四条 煤矿技改项目要在集团公司全面计划管理信息系统上完成编制、上报、审批、下达、统计、分析、调整、变更等工作。第五章 项目管理第十五条 项目立项阶段：（一）纳入下达的煤矿年度技改计划项目即视为立项；（二）计划外新增项目需单独上报可研及立项申请，批复后方可执行。第十六条 项目可研阶段：（一）项目立项请示获得批准后，由项目所属单位自主或委托有资质的单位编制可研报告（格式见附件3），审查后上报分子公司；（二）可研报告编制完成后，重点技改项目可研由分子公司审查后上报集团公司；（三）可研请示要对项目实施的必要性、可行性进行论述，有明确的改造技术路线、投资回报率、项目总投资、年度计划投资、改造工期等内容；（四）可研请示应同时附有：完善后的可研、分子公司的审查意见、政策性文件等内容；（五）因特殊原因造成项目概算超出计划值，需向审批部门申请投资调整，同意后方可上报可研请示。第十七条 项目批复阶段：（一）重点技改项目，由集团公司负责审批；（二）一般技改项目，由分子公司或基层企业负责审批，基层企业审批权限由分子公司确定。第十八条 项目变更阶段：项目变更指已批复的项目，由于条件变化，技术方案与批复方案不一致或投资概算增加。（一）技术方案变更较少，在审批部门备案即可；（二）技术方案重大变更或投资概算增加，须重新履行审批手续。第十九条 项目执行阶段：（一）前期准备。基层煤矿企业应明确项目负责人，负责项目全面管理。重点技改项目实行“项目部制”；（二）招标管理。根据审批部门批复意见，按照集团公司招投标管理办法，完成项目招标工作；（三）开工申请。项目负责人组织审查项目“三措两案”（组织措施、安全措施、技术措施、施工方案、应急救援预案），编制工期节点计划，履行开工申请；（四）项目建设。按照“三措两案”组织项目施工，严格三级质量验收；针对重点环节设置停工待检点（格式见附件4），履行质量验收程序。坚持“进度服从于质量”原则，验收不合格项必须返工；（五）联合试运转。技术改造工程完成后，应进行联合试运转，试运转时间为16个月。联合试运转结束后，应编制联合试运转总结报告；（六）竣工验收。编制竣工验收单（格式见附件5），项目完工后，项目负责人组织相关方，对项目联合试运转状况、设备及安全设施完好程度等进行现场验收，验收合格后方可履行交接手续。项目完工3个月内，完成竣工验收评估报告（格式见附件6），重点技改项目竣工验收评估报告经分子公司审核后上报集团公司。第二十条 重点技改项目实施前后应按要求进行标定对比，标定结果和对比分析报告及时上报分子公司备案，一般技改项目由项目所属单位根据实际需要组织标定。第二十一条 项目建成投入运行后，原则上所有项目都应进行后评价。由项目所属单位编制后评价报告，按项目审批权限上报上级公司备案。项目进行后评价应具备的条件包括：1.已通过竣工验收并经过13年的生产运营；2.已经过有关审计部门的审计；3.项目前期工作、建设实施和运营效益等方面的资料齐全。第二十二条 5000万元及以上技改项目后评价工作按照集团公司大中型基本建设项目后评价管理办法（集团制200929号）有关规定执行。第六章 投资管理第二十三条 分子公司财务部门、生产技术部门每月要核对当年技改投资完成情况，集团公司财务管理部与煤炭产业部将定期核对分子公司当年煤矿技改投资完成情况。第二十四条 分子公司要准确预测本年度技改项目预算完成情况，并以此为基础申报下一年度计划；当年结余预算不跨转至下一年，结转项目剩余投资计划需在下一年重新申报，纳入下年度投资计划管理。第二十五条 分子公司要按照年度技改项目投资计划，及时有序地组织项目建设，办理项目竣工结算，避免出现投资计划进度滞后或年末集中入账情况。第二十六条 对于已竣工验收的项目，及时办理结算，年内务必全部入账。第二十七条 企业自行掌握投资中，生产性项目投资比例应不低于90%。第二十八条 投资项目中止、终止或退出：煤矿技改投资项目实施过程中出现下列情形的，应中止、终止或退出，重新履行投资决策程序。1.项目预计总投资发生重大变化，超过计划总投资，致使项目经济评价由可行变为不可行，或对煤矿企业生产经营产生重大不利影响的；2.煤矿技改方案发生重大调整、原决策边界条件发生重大变化，导致项目预期收益难以实现的；3.煤炭产品市场发生重大改变，导致煤矿技改项目在较长时期内无法达到设计产能的；4.集团公司规定的其它情形。第七章 统计分析与考核第二十九条 统计与分析：（一）分子公司每月对技改项目实施情况进行统计、分析，月度报表应于每月3日前上报，年度报表应于次年1月15日前上报。（二）报表内容（格式见附件7）应准确反映项目投资和工程进度的实际情况。第三十条 检查与考核：（一）集团公司对煤矿技改项目不定期进行现场检查，对改造现场安全隐患大的项目下发“停工令”，对技改项目实施、投资进度完成情况定期分析和点评。（二）年度技改投资计划完成率低于95，按未完成比例扣减相应分子公司下一年度自行掌握投资。（三）当年计划完成的项目，如无特殊原因未组织实施，不允许跨转至下一年度。第三十一条 违规投资责任追究执行集团公司加强违规经营投资责任追究实施办法集团公司投资管理办法等有关规定。第三十二条 煤矿技改投资项目必须进行风险的定性与定量评估分析，制定相应的防范和规避方案，加强风险预警，做好风险处置。总投资额高于5000万元的煤矿重点技改项目，在前期计划及执行各主要阶段均须开展风险评估工作，制定风险防控措施。对未开展风险评估及审核的煤矿重点技改投资项目，集团公司不予审批。第八章 附 则第三十三条 本办法由集团公司煤炭产业部负责解释。第三十四条 本办法自发布之日起执行。附件：1.煤矿技术改造管理流程图2.*年技术改造项目和投资计划申请表3.技术改造项目可行性研究报告内容4.*项目质量停工待检点5.*项目竣工验收单6.技术改造项目竣工评估报告7.*年*月500万元以上煤矿技术改造项目和投资计划完成情况月报附件1：煤矿技术改造管理流程图附件2： *年技术改造项目和投资计划申请表 分子公司名称（全称）： 单位：万元序号企业名称项目名称方案措施简介工程起-止年限（年-月）工程总投资累计安排投资当年投资计划项目用途备 注 主管领导： 项目归口部门负责人： 填报日期： 年 月 日附件3：技术改造项目可行性研究报告内容一、前言：（一）项目名称；（二）项目性质；（三）承担可行性研究的单位、可研编制人；（四）项目负责部门；（五）项目负责人。二、项目提出的背景及改造的必要性：（一）原系统或设备的基本情况：1拟进行改造的系统或设备的基本情况说明（系统或设备简述、铭牌、制造商、投产日期、技术状况及其他有关技术参数）2运行简历；3主要历史状况等。（二）存在的主要问题：1缺陷情况的历史记录和叙述；2影响人身和设备安全的问题；3影响设备可靠性的问题；4系统配置与偏差；5环境保护的问题；6节能降耗、提高经济性；7改善劳动环境和条件等。（三）进行技术改造的必要性；（四）调查研究的主要依据、过程及结论；（五）需要通过技术改造解决哪些问题。三、方案论证：（一）改造方案描述及改造后预期达到的效果；（二）从全部可能的设计方案中，提出23个最适合的可选方案(或建议方案；（三）施工方案、过渡方案；（四）从技术、经济、效果等方面论证每个方案实施可行性、合理性、存在问题和解决办法；（五）要求定量、准确地对其性能指标、投资费用、效益、投资回报作出综合比较；（六）提出推荐方案。四、项目规模和主要内容：（一）项目方案及内容综述（不超过40个字）；（二）工程计划开竣工时间；（三）项目范围；（四）项目的主要设备材料构成；（五）地址选择及地理位置、路径及方案；（六）改造后系统布置的变化；（七）性能和有关参数及必要的图纸；（八）环境保护措施、治理方案和回收情况，对环境保护的评价；（九）对劳动定员和技术水平的要求及培训情况；（十）主要设备制造（订货）周期；（十一）调研、可研、初设、设计、招标、订货、开工、工程各施工步骤(包括拆除、土建、安装等) 、试验、调试、试运行、竣工验收等整个项目的时间进程计划安排；五、工程实施条件：（一）工程项目有关征地、占地、施工临时用地、拆迁、赔偿等外部条件的落实情况；（二）设计、施工单位的选择；（三）勘测设计周期； （四）设备制造周期；（五）工程施工周期；（六）资金来源等的落实情况；（七）有关规划、消防、征地、搬迁等的落实情况；（八）进口设备是否具备采购条件；（九）主要设备及材料的采购是否采用招议标方式进行；（十）主要设备及材料采购的被招标对象（制造商）的选择；（十一）其他外部条件是否具备。六、投资估算表及设备、材料明细表：（一）投资估算表； （二）设计费；（三）调试费；（四）设备费；（五）施工费（其中人工费）；（六）主材料费；（七）工程总投资；（八）设备、材料明细表（见本附件附表）。七、项目单位上报意见：附件4： *项目质量停工待检点序号验收项目质量标准验收级别施工单位监理单位建设单位1注:按照项目设置的停工待检点履行验收程序。附件5： *项目竣工验收单施工单位项目经理建设单位项目负责人监理单位项目总监开工日期竣工日期项目总体完成概况： 施工单位：重点验收环节项目完成情况及评价验收签字施工方监理方建设方使用方项目完成情况试运转情况缺陷情况安全设施资料归档施工单位 （盖章） 签字：监理单位 （盖章） 签字：建设单位 （盖章） 签字：附件6：技术改造项目竣工评估报告一、项目简介：（一）项目名称及简介：（二）项目负责部门及负责人：（三）项目可研单位：（四）项目设计单位：（五）施工单位及项目经理：（六）项目监理单位及总监：（七）项目试验评价单位：二、项目完成情况及评价：（一）主要改造项目及质量评价；主要改造内容；施工质量停工待检点验收情况；对比可研技术路线变更情况。（二）项目试运转情况评价；主要系统、设备运行参数，是否达到标准；（三）缺陷情况；施工中消除的主要缺陷；有无遗留问题；（四）安全设施设置情况及评价；项目完工后，现场的安全设施设置情况，是否齐全可靠，是否达到集团安全设施标准化要求。（五）技术资料归档及规程等修编情况；归档的主要资料；规程、系统图、作业指导书等修编及培训情况。三、工期完成情况：工期网络、节点工期完成情况，总体工期是否超期；相关保证工期采取的措施及完成情况。四、项目投资完成情况：工程总投资决算： 万元；其中：（一）可研、设计费；（二）调试费；（三）设备费；（四）安装施工费；（五）材料费；（六）建筑费；（七）试验类：（八）监理费：（九）其它：五、工程管理考核情况：安全、质量、进度、造价方面考核情况；六、经济效益分析：（一）项目改造投运后，在节能降耗、提高效益、降低成本、增加利润等方面带来的效益；改造后经济指标完成值，对比可研存在的差距，给生产经营带来的经济效益。（二）对投资回报等指标的分析计算。改造后投资回报率；对比可研存在的差距；七、评价结论：对比可研，项目改造后的安全可靠、经济、环保指标，是否达到预期目标进行结论性评价。附件7：*年*月500万元以上煤矿技术改造项目和投资计划完成情况月报分子公司名称（全称）： 单位：万元序号企业名称项目名称措施方案及内容当年投资计划当年投资完成项目实施情况进度偏差的主要原因备注可研批复日期（年-月-日）完成招标日期（年-月-日）项目定标总价合同签订日期（年-月-日）实际工程进度（按工程量的百分比）项目完工日期（年-月-日）