2022年上海非税收入管理系统

上海非税收入治理系统施行方案目 录一、用友政务工程治理体系简介4用友政务工程治理体系41.1.1工程启动阶段61.1.2业务分析阶段61.1.3应用实现阶段71.1.4系统切换阶段81.1.5工程验收阶段9用友政务工程治理方法101.1.6工程计划治理101.1.7工程进度治理111.1.8工程变更治理111.1.9工程沟通治理121.1.10工程文档治理13用友政务工程治理工具141.1.11工程计划工具 Microsoft Project141.1.12配置治理工具 CVS151.1.13其它工程治理工具15二、本工程施行治理162.1工程施行策略162.1.1施行原则162.1.2施行关键点172.2工程组织构造192.2.1工程施行小组人员组建202.2.2工程领导小组202.2.3工程职能小组212.2.4用友政务施行小组212.3工程施行内容212.4工程施行规划232.5工程施行计划242.5.1系统试点单位施行242.5.1.1施行步骤242.5.1.2施行时间272.5.1.3施行资源282.5.1.4交付物282.5.2系统集中培训282.5.2.1 系统治理员培训292.5.2.2系统操作培训302.5.2.3领导治理层培训312.5.2.4培训教材312.5.3系统全面推行312.5.4工程经历交流322.6施行保障措施32一、用友政务工程治理体系简介用友政务公司在上海财政局非税收入系统的工程施行过程中，将严格按照公司成熟的施行方法论，ISO9000效劳质量标准体系，并参照软件工程、Rational Unified Process（RUP）、CMM3级的相关标准来进展工程的施行交付，从质量上、进度上、功能上全面做到最优。用友政务工程治理体系用友政务公司通过多年应用产品的施行，并结合政府应用系统施行的特点，在经历总结的根底上提炼出了一套针对政府应用系统的施行体系。该体系包括三大部分：工程施行方法论，工程施行方法和标准施行文档，我们称之为用友政务工程治理体系，它包含了对政府应用系统施行特点的分析、施行的策略的指导以及所有必要的施行步骤，其目的在于尽可能地减少用户的施行风险，充分操纵工程进度，以保证快速、高质地施行用友政务工程治理体系。用友政务工程治理体系是用友政务公司众多工程施行知识和经历的结晶，这一通过验证的高度构造化的施行体系，为我们的施行团队提供了有效的施行方法以及标准的施行文档，使整个施行在一个受控的、有计划的、有步骤的环境下顺利完成。 在该工程中，我们将以用友政务工程治理体系为基准，结合上海财政局非税收入系统的特点，执行符合该工程的施行策略和施行进度计划。用友政务工程治理体系的施行流程如下：工程启动阶段工程开发计划确定工程施行计划工程启动会议关键用户培训业务分析需求调研与分析工程施行方案书系统安装应用实现系统配置和调试系统测试系统切换静、动态数据预备切换方案书系统切换与并行操作手册及最终用户培训工程验收第一， 验领导的介入和支持第二， 关键用户的配合第三， 数据的预备和精确性第四， 清晰的要求第五， 跨范围的介入第六， 工程组织的权力(决定权)收阶段各阶段验收工程最终验收移交售后效劳技术组1.1.1 工程启动阶段 目的工程经理依照工程前期的需求和对进度的要求，预备并安排各方面资源，制定并确认工程的范围、目的、方法以及工程施行计划。 主要任务n 成立双方工程施行小组，任命工程负责人；n 工程负责人依照双方签订的工程施行效劳合同提出工程施行建议；n 界定工程范围、商定组织构造、施行工作内容、施行主计划和验收方式；n 施行的人员对工程的概况、工程的意义、涉及软件模块有一个整体的理解；n 熟悉工程涉及的业务，具备根本的工作技能；n 积极指导客户筹备、组织工程启动大会，为工程的施行争取资源和支持。 要点好的开端是成功的一半，客户的业务需求、施行时间和验收标准为工程的施行提供了一个指南，强有力的工程组织为工程的成功提供了根底，协助客户召开工程启动大会是和客户建立良好互动关系的时机。1.1.2 业务分析阶段 目的调查客户根本情况，并依照客户的需求情况和业务流程规划情况设计整体处理方案、各个系统的处理方案、特别需求的处理方案等。 主要任务n 业务需求调研、报告和讨论n 安装产品n 业务流程分析 n 业务需求与软件功能匹配n 整体处理方案设计n 分模块的详细处理方案设计n 特别处理方案设计n 建立测试原型，并进展初步模仿测试 n 讨论、审批并构成施行方案书 要点业务流程分析，即总体需求调查阶段的任务，是让用友政务施行人员充分理解客户目前业务现状、流程，并在施行参谋和客户互相讨论的根底上，构成业务现状描绘文档；同时要对客户进展用友政务工程治理体系软件系统标准功能的培训，让客户明白软件系统是如何处理业务征询题的。完成业务调研后，我们进入了施行过程特别重要的一个阶段，处理方案设计。在方案设计阶段，应尽可能处理所有征询题。用友政务施行人员要特别清晰地向客户解释方案，如此，能够防止到真正施行上线时出征询题。处理方案也许是直截了当能够套用应用系统中某些功能，也许是对现行治理流程作一些改良，也可能是对软件系统作一些必要的二次开发。总体方案设计作为施行中的重要里程碑，必需要充分地与客户进展讨论、并获得客户的书面确认。1.1.3 应用实现阶段 目的施行人员依照施行方案书中的实现思路对各软件模块进展调试，以保证能满足客户的业务需求； 主要任务n 对施行单位安装制定的软件系统；n 预备测试数据和方法；n 按照工程施行方案中的处理方案分阶段进展调试、测试；n 对已施行的系统进展整体功能、功能测试n 及时发觉征询题，并尽快给出处理方案；n 对客户进展培训、考核；n 假如先试点，则对试点单位系统设置进展详细的记录，以便推行； 要点 本阶段是工程施行方案书和施行培训计划的执行阶段，两条线能够同时展开，一方面对系统进展安装、调试、测试，对发觉的征询题进展记录、交流处理，另一方面对相关人员进展培训、考核、沟通，提高施行人员的操作技能的同时，通过交流理解到更为详细的需求，假如必要，应及时调整工程施行方案。本阶段是客户业务流程标准化、信息化和固化的阶段，对工程的成功与否起着至关重要的作用，因而工作标准和工作成果获得客户的认但是工程能验收一个不可少的前提条件。1.1.4 系统切换阶段 目的使客户的业务能实现从原系统到新系统的平稳过渡，并检验系统对客户业务的适用性。 主要任务n 静态数据预备；n 动态数据预备；n 静态数据转换方案；n 动态数据转换方案；n 提交通过系统切换方案书；n 按切换方案书进展系统切换；n 发觉、预防、处理系统切换中遇到的征询题；n 编写、提交最终用户操作手册 要点系统配置和功能测试完成后，就进入系统切换并行阶段，这一阶段是新系统对业务模仿实现的阶段，同时也是客户对新系统逐步认识和接受的阶段，施行人员应该就业务模仿开场的时间点和客户进展协商，并向客户提交静态数据和动态数据的预备方案（为了让预备的时间更为充分，这两个方案应尽早提交给客户方，指导其数据预备的工作），关于需要试点的单位或使用不同模块的工程施行，系统切换可能是分阶段进展的，但所有的系统切换都要提交方案，获得客户的同意、支持和配合。另一方面，可能依照客户应用的特点编写最终用户操作手册，以方便客户开发大面积的培训工作，这将有助于系统正确和稳定的运转，减少不必要的误操作的发生，提高客户满意度。这一阶段是对系统的适用性、稳定性的检验关键阶段，工程施行人员应该及早发觉预防、发觉征询题，并集中力量尽快处理。1.1.5 工程验收阶段 目的通过对各阶段的验收和对工程整体的验收，使工程圆满完毕 主要任务n 各阶段获得客户确实认；n 通过工程验收报告n 最终验收单获得客户确实认n 协助客户筹备组织工程完毕大会 要点系统并行成功，就能够向客户方申请对工程进展验收，我们的验收分阶段验收和最终验收来实现，阶段验收需要对处理方案设计阶段、应用实现阶段和系统切换阶段的成果进展确认，只有上一阶段的工作严谨和有效的完成，并获得客户的签字认可，才能够正式开展下一阶段的工作；最终验收是对工程进展整体评价，包括对施行目的、施行进度、施行方案进展评价，并请客户对工程总体施行情况进展评价和提出珍贵意见。用友政务工程治理方法1.1.6 工程计划治理工程计划在特别大程度上决定了工程的成功与失败。在工程施行过程中的每一个阶段都需要制定计划，针对详细的内容也需要计划。施行计划的制定必须是可行的，是能够检查的，要求至少包括如下内容，即做什么？什么时间做？什么部门谁来做？如何做？要到达什么目的，完成什么阶段成果？ 工程施行采取“三级计划、两级滚动”的计划体系。三级计划，指工程计划、阶段计划、周工作计划。两级滚动，指阶段计划依照工程计划滚动、周工作计划依照阶段计划滚动。即构成了如此的计划构造：项 目 计 划前期预备阶段周计划周计划周计划周计划周计划周计划周计划周计划周计划处理方案设计应用实现阶段系统切换阶段工程验收阶段详细来说：n 工程计划以合同为依照而制定，应明确工程各阶段的名称、工作起止时间、工作内容、预期目的等等。该计划于工程正式启动前双方确认，传到达相关人员。在整个工程期间，该计划极慎重地变更。 n 阶段计划 详细对应于用友政务工程施行的详细阶段。应明确各阶段工作内容、各阶段任务分解与详细任务描绘、各任务起止时间、相关工作报告、客户协同人员及协同工作内容（落实到部门或岗位）、计划工作日或工作小时。该计划于各阶段工作正式启动前双方确认，传到达相关人员。关于各阶段的关键工作内容的任务起止时间、涉及多方的协同工作、工作报告，应慎重变更。 n 周工作计划依照阶段计划的实际执行进度而制定，于每周日确认下一周的各项任务、详细时间与地点、任务目的与预期效果的进一步说明、客户协同人员及协同工作内容（落实到详细人）、详细施行人员、计划工作小时。周日前，将计划传送至工程各个小组，要求接收人每周日保证接收，以合理安排各自由下周的业务工作时间，防止日常业务与工程工作的互相冲突。质量保证计划：双方明确工程的整体目的，共同协商制定工程的验收条件、验收标准、最终验收标准。在工程施行中，用友政务方工程经理整体把握、监视、监视本工程的施行工作，严格把好施行质量关，由有经历的工程施行人员配合来开展施行工作。客户工程组在商定的时间内就工程经理书面提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定，并协助配合好各阶段的施行工作。实现工程成果的高质量，从始到终贯彻工程文档化治理。双方工程组成员严格遵照工程文档化治理，对成果性工作报告用户方签字审核，保证文档的质量，从而保证工程的质量。1.1.7 工程进度治理工程进度治理：工程是有严格的时间期限的要求，进度的监视是为了监视时间和节约时间。工程经理应按周检查工作进度，并向工程总监提交进度报告，在报告中简要说明已完成的工作、工作质量评价、人员评价、工作进展情况、工作中存在的征询题以及处理方法。工程进度报告同时要提交给上海财政局非税工程领导小组。对用户方出现的征询题要记录在案，在处理征询题的效果也要记录在案。1.1.8 工程变更治理在工程施行过程中，由于工程的适用对象和系统的安装环境等要素的不同，会出现任何变更，针对工程施行中的不同变更我们采取不同的措施和方法，同时也要加强对工程的质量监视。针对不同的工程变更采取不同的应对措施：操作方面缘故产生变更：加强对使用人员的培训、辅导，同时加强使用说明数的本地化。 施行进度的变更：在工程施行过程中假如在某些节点上硬件环境和人员装备不能满足系统施行要求或者对工程周期的操纵有了新的要求的时候，客户能够要求对工程进度进展变更，这种进度的变更必须由客户方工程经理以书面的方式提出，用友政务工程小组会在力所能及的范围内配合进度的变更，以书面的方式同意工程变更的申请；假如工程进度的变更超出双方工程小组力所能及的范围，工程仍按原进度执行。 需求、功能等方面的变更： 1、工程施行工程师填写，并按照公司的变更治理流程传到相关的工程研发部门。2、关于工程中出现的征询题，相关工程开发人员应填写征询题传递单，并当日将征询题处理结果反应给客户，例如：该征询题是否要修正，假如要修正，修正完毕时间等信息。3、工程施行工程将变更反应结果与客户进展沟通，与客户协商出一致意见。关于工程中的变更，假如该变更妨碍工程的施行进度，则研发人员要在24内处理完毕。并依照用户的征询题的紧急程度及修正情况定期进展版本更新。关于成功响应的征询题恳求，必须由施行人员提请客户签字确认。 质量监视机制：质量治理是工程治理的重要方面之一，在整个工程的施行过程中，良好的工程质量治理体系是工程成功的保障，质量监视机制能够最大程度地防止施行过程中出现的总体偏向，保证工程朝着预定目的方向开展。工程质量治理的关键是建立和执行适当的表现衡量标准。1.1.9 工程沟通治理在工程施行的过程中，工程施行工程师与客户之间的沟通，工程施行工程师与公司相关开发人员之间的沟通对工程的成功至关重要。在沟通方面，用友政务公司会对工程的施行进展情况、工程团队的工作情况、工程遇到的征询题和可能的风险能及时真实的理解，以便调动公司的资源进展协调安排，保证工程的成功施行，另一方面，工程成员应经常评估工程的状态，并向公司汇报，以便及时获得公司的支持，并在工作中提高本人的才能。因而用友政务工程治理方法中针对沟通规定制定如下机制：报告机制： 工程组成员应首先在小组内部讨论处理征询题，如不能处理应按照工程组织构造图所列逐级及时向工程组长报告，向工程经理报告乃至各自领导层汇报，所有重要征询题都应有书面材料。沟通机制： 每周提交工程状态报告。工程组成员应于每周书面列示完成任务、存在征询题及下周计划提交给工程组。工程经理以工程进度报告的方式每周向工程组成员通报工程施行的进展情况、已经开展的工作和需要进一步处理的征询题，到达工程组信息、资源的共享，使得整个工程组成员及时理解工程的整体情况，同时借鉴珍贵经历。并依照工程主计划及工程整体进展，讨论下周工作计划。工程例会： 每周或每两周举行一次，由客户的工程组领导、各业务部门的相关领导及相关领导参加，根本作用在于协调处理施行过程中出现的各种征询题，保证工程的顺利进程。同时应对所有的工程会议与专题讨论会议等编写出会议纪要，对会议做出的各项决定或讨论的结果进展文档记录、整理，并分发给与会者和有关的工程施行人员。采纳备忘录、电子邮件等其他方式随时进展工程信息沟通并存档。1.1.10 工程文档治理在工程施行各个阶段，都会有侧重不同的沟通，文档将作为沟通的重要载体之一；同时标准的文档还能够正确记录工程所发生的详细情况，为系统的推行积累经历。因而我们要求，所有的大型工程，都应该依照施行方法中的要求，在个阶段提交指定的标准文档，并要求文档的真实性、标准性和及时性。针对该工程我们将建立专门的工程文档，包括工程晋级方案、计划、阶段成果确认、派工单、征询题处理记录、会谈记录、工程变动、培训记录、来往信函等所有与工程有关的文档，以工程文档跟踪整个工程施行过程。同时对各阶段提交给用户方的成果性工作报告皆备案存档。同时我们装备文档治理员和配置治理员协助相关人员的文档提交、版本操纵等工作；在这个过程中，采取统一的配置治理工具CVS进展统一治理。详细在文档治理中规定如下：n 文档内容需要在施行过程中及时、完好的撰写施行文档：n 撰写文档要求重要文档的封面都要标明撰写人、撰写日期、最后更改日期、文档编号、版本、审批人等。文档一定要详细、完好、精确，便于指导施行工作和日后借鉴。文档一定要采纳电子文档，如此便于施行小组交流、共享；同时打印出来下发、学习、备份或存档。n 文档版本编号关于每一份文档的版本号治理，则以下面的规则为准：创立文档时为 1.0版，工程施行工程师要进展调整时，在此根底上进展版本晋级，并签属更改人及更改时间。初次提交客户的文档为工程工程师更改后的最高版本号，但仍为版本一的内容。经客户初步确认或提出更正意见时，由版本一升至版本二，然后正式提交客户，并进展文档存档，以后每通过客户修正逐次提升一个版本。n 文档的整理工程文档的首页为应为工程文档清单，简单介绍该工程的情况；第二页为文档目录，并通过超级连接指向对应文档，便于翻阅和查看。用友政务工程治理工具 1.1.11 工程计划工具 Microsoft Project在整个工程施行过程中，用友政务公司工程经理睬利用Microsoft Project，对工程进展计划、监控、过程治理。利用Project能够标准工程组成员的工作计划，并可对工程计划进展科学分析，同时Project工具能够进展随时监控工程的进展和施行人员的工作进度。Project的外网阅读功能也能确保异地施行工程能够随时、随地提交相关文档和汇报工程进展，关于工程施行经理也能够进展工程状态的理解和监控。在上海财政局非税收入系统的工程中，由于工程施行的对象多，范围广，因而建议利用Project工具进展统一治理，详细能够做如下工作：u 制定工程计划u 对工程进度进展跟踪治理：通过建立基准计划，将实际任务信息与计划进展比较，对工程进度进展跟踪治理，以及时调整工程计划。并用于分析日程可能的精确性。u 本钱预算：基于分配的固定本钱或资源本钱，计算每项任务的本钱和整个工程的总本钱。u 日程评估：通过检查日程的时间分配、资源和本钱等方法，找出工程中的错误、不一致性和有待改良的部分，重新调整日程，对工程计划进展优化。1.1.12 配置治理工具 CVS工程施行过程中，如何标准工程文档将是工程施行成功的关键。针对上海财政局非税收入系统的工程，我们应该统一进展配置治理，建立开发治理标准，把版本治理工具挂接在公司内部的Web效劳器上，内部能够直截了当访征询，施行工程师通过远程进入内部网，获取所需的最新版本。原则上，现场施行工程师通过对方系统治理员搜集反应意见，书面提交到公司内部工程经理，开发组内部讨论决定是否修正，并作出书面答复。如此做，能够同时响应多个工程点，防止开发人员分配到各个工程点、分散力量、人员不够的缺点，同时节约大量的旅差费用。 CVS（Concurrent Versions System）是并发版本系统的意思，是主流的版本治理与操纵系统之一，它的客户端工具能够在绝大多数的平台上使用。CVS能够记录下源文件的历史 ,它的客户机/效劳器存取方法使得使用者从接入点存取最新的版本。它的无限制的版本治理检出(check out)的方式防止了通常的由于排它检出方式而引起的人工冲突。1.1.13 其它工程治理工具 在工程施行过程中，我们还应有效的利用电子邮件、FTP远程访征询工具等工具。上述工具能够确保在不同地区施行工程时，防止工程目的不一致、工程沟通不失真、工程状态不滞后等工程征询题。二、本工程施行治理2.1工程施行策略建立非税收入治理信息系统是一项复杂、长期的系统工程，为保证工程能够顺利地进展施行，必需要制定科学、合理、实在可行的施行计划。一方面要从组织上进展落实，成立强有力的工程领导小组和经历丰富的工程施行队伍；另一方面要制定严格的时间进度表，明确各里程碑的时间。同时还要制定工作原则，以指导工程的全面施行。针对上海财政局非税治理系统的工程施行现状做如下分析：2.1.1施行原则 在工程施行过程中，定义明确的目的、范围和进度，并运用现代工程治理方法对工程施行计划进展优化和有效的操纵，以最短的时间、最小的投入来实现工程目的。 （1）贯彻信息系统开发的“一把手”原则 工程开发过程是一个不断决策的选择过程，“一把手”的参与能及时处理工程开发过程中用户方和开发方出现的分歧，从而保证工程的进度。在以效劳与治理为目的的应用软件工程中，领导往往处于信息处理的关键环节。系统是否有用或者有用特别大程序上取决于这些环节上。“一把手”原则，需要领导在系统施行过程中积极参与，保证系统信息处理的完好性。另外，“一把手”具有调动各种资源、及时做出决策的权利，同时“一把手”在协调各种关系和处理各种矛盾方面具有无可比较的优越性。系统投入试运转后，更需要领导通过采取科学有效的行政手段，保证信息系统中信息的及时性和精确性。 （2）用户方工程小组的成员，争取参与工程的全过程 用户方成立领导亲身挂帅的工程小组，在调研、设计、编码、安装调试、测试、培训、运转、验收、售后效劳等工程的各个阶段，配合系统开发方的工作，一方面能够培训本人的技术维护队伍，为系统的使用保驾护航；另一方面，在开发过程中，协调用户方和开发方的关系，保证工程的顺利进展，及时发觉征询题，并对工程进度和质量进展监视。 （3）采纳“两手抓”的方针，一手抓开发、一手抓使用 关于软件工程，之因而称为一个工程，特别大程度上是由于软件工程的建立，除了技术要素外，还有特别多的非技术要素需要考虑，同时必须被得到注重。衡量一个软件工程是否成功，特别大程度上不是看这个软件工程采纳了多么先进的技术，而是软件对用户来说是否有用，是否能够协助用户处理许多预期的征询题。国内特别多软件工程的失败，特别大程度上是使用抓得不够。我们建议在工程的试运转过程中，在抓系统维护的同时，也要狠抓系统的使用，开发方和用户方齐心协力协助业务人员从原来的手工处理转到计算机辅助处理上来，在业务人员习惯计算机辅助业务处理的过程中，尽可能早发觉系统中存在的征询题，从而最大可能地使系统保质保量的按时完成。 （4）数据同程序同等重要 信息系统的建立，信息位于首要的地位，程序的编写完成，仅仅意味着信息系统完成了一半，接下来的信息的搜集、整理、录入，对信息系统的建立来说同等重要。在工程施行过程中，我们一定要注重系统中根底数据的录入工作，充分可能数据处理的难度，在系统建立之初，就将数据录入的工作提到议事日程上来，安排相应的资金、时间等，将数据录入工作落到实处。只有如此才能争取我们的非税收入治理信息系统早日到达有用化。2.1.2施行关键点 上海市财政局非税工程的施行范围广：涉及约3000家执收单位的施行；工程施行时间短；本工程对上海市的非税信息系统的建立至关重要，因而我们提出上海财政局非税收入系统的施行关键点：1、 严格按施行体系进展施行关于大型工程，应该严格按公司的施行体系来施行，以保证工程能在预算范围内按时按质地完成，并能进一步丰富施行知识库，提升公司的施行才能。公司的施行体系由三部分组成：施行方法论、施行方法和标准施行文档。2、 总体规划、分步施行依照客户施行应用环境、培训后技能水平、施行力量、数据和应用等方面情况，既要从整体上安排近期、中期和最终目的，又要在详细上有步骤、有目的、详细地制订一个执行计划，分模块，有重点地一步一步推进，同时这个计划要滚动式地、不折不扣地跟踪考核。针对全市3000家执收单位的系统施行，建议上海市财政局总体进展施行进度和施行内容的规划，选取试点单位优先施行，然后再对全市集中推行。3、 标准试点、加强培训关于应用同一软件系统的不同单位，我们将建议客户从中选择有代表性、有妨碍力的单位作为试点省份进展施行，施行成功后，再将成功应用复制到其它单位去。在试点单位的施行工作完毕后，工程施行组将进展阶段工作总结。依照在试点单位施行中积累的经历、出现的征询题，主要做如下工作：标准施行流程，标准化施行过程文档，积累培训经历，完善培训教材，合理制定培训计划，只有如此后，才能有效地将施行经历复制到其它执收单位的施行中，同样也能够提高系统的培训效率、增加工程施行成功率。4、 阶段施行、按时验收为了保证在施行的过程中有一个阶段的施行重点，施行组应该依照施行计划构成阶段施行计划，同时为了让客户和所有参与工程的人员能保持高度的激情和成就感，应该设立里程碑事件，阶段施行计划和里程碑事件都应该能和合同中要求的验收条件相一致。依照工程双方的施行计划、里程碑、阶段完成工作，工程施行组要在工程的每个里程碑、每个工程阶段和重要事件完毕后，组织针对完成工作的阶段验收。在阶段验收，工程施行组成员不仅要合理评估工程的进展状态，而且还要总结工程征询题，以便及时为工程进度的调整做参考。阶段验收成果还应该由工程施行组、工程双方领导认可、确认。5、 工程治理、团队协作我们应按工程治理的方法来对工程进展治理，所有我方的施行小组成员都应该掌握工程治理的根本方法、工程经理应该有大型软件系统的施行治理经历，并能将施行小组打造成为富有战斗力和工作激情的团队，使工程施行小组成员在圆满完成工程任务的同时对本身的才能得到提升。成立工程施行团队对工程顺利施行至关重要，因而工程双方都应成立本人的工程施行组。关于客户方工程组，我们建议由上海财政局领导担任工程施行领导组长，详细负责施行工作的单位领导担任工程经理，如此能够有效地保障工程的施行进度，加快推进上海财政局非税收入系统在全市的推行。在保证软件施行质量的前提下，侧重提高施行效率、成功率和加速工程施行速度，大幅度地减少客户费用，缩短施行周期。2.2工程组织构造依照市财政非税收入治理信息系统的特点和要求，为保证该工程能够按期、顺利、高质量的完成，我们将成立一些由用户和开发方共同组成的专门机构来治理、施行及监视工程的进度和质量。该工程总体工程组织构造如图(4-1)图(4-1) 工程组织构造2.2.1工程施行小组人员组建 由于非税工程所涉及到的单位范围广用户数多，为保证非税收入工程能顺利上线，到达双方认可的良好应用效果,用友政务公司将组织一个支强大的施行队伍。针对工程不同的环境不同的用户提供专业化的施行方案。目前拟定的工程施行小组构成如下：角色人员领导小组层财政局领导人员(1人或多人)韩民政 上海用友政务软件总经理工程施行经理用友政务 工程施行经理1名工程施行组成员用友政务 工程施行工程师10名用友政务 工程培训师 5名共计17人2.2.2工程领导小组非税收入治理系统所涉及的单位多范围广的情况下，我们建议由双方高层领导组成工程领导小组，来保障工程的顺利进展。领导小组一方面在必要时加强双方的互动沟通，另一方面负责对工程的阶段计划和阶段成果验收、里程碑事件确实认、工程大的变更的审核等。领导组的职责是：制定方针策略；审定工程目的、范围及评价考核标准；批准工程各项计划、阶段计划；通过工程经理的定期汇报掌控工程的进展；协助处理工程团队不能处理的征询题；审批新系统的工作准则与工作规程，保证工程能够正常进展；监控工程的进度、本钱和风险，并及时向工程相关人员汇报；及时处理工程中的突发事件，为工程施行团队提供指导和协助。2.2.3工程职能小组一般能够按照详细施行的模块和实现的业务来划分。工程职能组的主要工作有：明确本部门或领域业务对软件功能与功能的需求；提出本部门或领域与其他部门或领域相关联业务对软件的需求； 掌握与本部门或领域与业务有关的软件功能，预备并录入数据； 培训本部门或领域的相关人员； 参加制定工作准则与工作规程； 做好系统切换，运转新系统。 2.2.4用友政务施行小组由上海用友政务施行人员与总部施行人员组成用友政务工程施行小组：n 工程施行经理 职责：工程施行经理负责该工程的施行推行工作。详细职责为：制定工程计划（包括工程施行计划等），确保工程成功交付；确定工程的最终目的、阶段目的及完成时间，并对工程阶段交付物和工程最终交付物负责；以工程计划为基准，分解工程任务、制定详细的计划并分配任务；为工程任务调配资源；制工程目的与范围，与工程施行人员配合操纵工程风险，操纵客户期望值，保证工程质量和进度；指导工程施行组内的施行人员协同、有序、高效地工作；负责工程阶段成果确认，作好工程总结和评估，推进工程最终验收。n 工程施行工程师职责：协助工程经理完成工程的施行工作；独立完成工程经理所分配的工程任务，按照要求完成相应的文档材料；正确理解客户需求并精确将相关信息传达给工程经理；关于工程中的征询题和风险要及时与工程经理进展沟通；确保工程施行工作能满足客户的期望。2.3工程施行内容u 用户范围上海非税收入治理系统工程所涉及的用户范围有：市财政局、行政执收单位、代收银行。应用非税收入治理系统的用户数将在3万人左右。u 系统模块范围上海非税收入治理系统（财政局端）所涉及到的系统模块有：非税收入收缴财政治理，票据治理，总预算会计模块。 非税收入收缴财政治理模块所涉及范围 用户范围：财政部门功能范围：进展收费的治理：制定收费工程、下发收费材料。接收开票系统传递来（或本系统开具）的缴款通知书，审核并生成收入收缴的统计业务报表。从业务系统传递凭证到账务系统。票据治理模块所涉及范围用户范围：财政部门、主管部门、执收单位功能范围：票据的入库、领用、报损、核销总预算会计模块所涉及范围用户范围：财政部门功能范围：财政预算外总会计核算系统，输出财务账表非税收入执收单位治理系统(离线状态时执收单位所使用的系统)所涉及范围用户范围：执收单位功能范围：开具缴款通知书、打印通知书、打印收费收据、打印结算凭证u 工程施行范围 非税收入工程交付施行的范围是针对全上海市3000余家执收单位。2.4工程施行规划用友政务软件工程施行方法规定由工程经理负责依照用户的实际情况，制定工程施行计划，并在工程施行过程中进展及时的更新和维护。工程计划包括：工程施行范围、工程施行的详细进度、工程施行的费用预算、工程的人力资源预算、合理定义里程碑、定义递交的工作成果，加强工程施行过程中的操纵机制等。制定工程进度、人力资源和本钱计划；并监控进度计划。 我们本着“整体规划、分步施行、重点打破”的原则，考虑到非税收入治理系统应用范围广，该工程的施行阶段分为两个阶段：第一阶段系统试点单位施行阶段、第二阶段系统集中培训阶段、第三阶段为系统全面推行阶段。详细每个阶段的进度安排如下：2.5工程施行计划2.5.1系统试点单位施行在考虑到非税收入工程所涉及到的部门与机构数量比较多以及施行的范围也比较广，在工程开场上线之前我们先采集两家主管单位进展系统试点运转，通过在较少的用户范围内检测出系统实际运转效果，工程施行人员可通过系统试点运转根天性理解到系统的稳定性、完好性与功能比要求，对这次试点运转系统所充分暴露出的一些征询题，工程小组人员必须立即对系统相关的环节进展调整与修正工作，确保系统在全市上线时做到系统运转平安、稳定。针对两家主管单位的并行施行，我们将施行组细分为两个施行小组，每个小组分别负责一家主管单位的施行工作，确保在有限时间内完成两家单位的施行工作。关于每个试点单位的施行工作主要包括如下步骤2.5.1.1施行步骤 工程启动 为顺利开展上海财政局非税治理系统的施行，工程施行经理应提早与上海财政局工程负责人协商、制定试点单位施行计划；分配资源，双方应成立工程组；合理安排各项工作；对施行过程中可能存在的风险进展预测。1、 工程经理与上海财政局协商制定工程施行计划，并成立上海财政局非税工程施行组。2、 工程施行组协助试点单位成立施行小组，并制定试点单位的施行计划。我们可能选择两家主管单位为试点单位，试点单位的施行工作由用友政务施行小组负责。3、 召开工程启动会议。工程施行组协助上海财政局、两家主管单位分别召开工程启动会议，启动会议参加人员主要为该工程涉及到的所有业务人员和相关领导。工程施行组成员清单施行组详细成员职责工程施行经理1名负责该工程的整体进度、资源安排 工程施行小组1用友政务施行小组组长1名用友政务施行工程师2名上海财政局配合人员1名负责上海财政局非税系统的施行工作 工程施行小组2用友政务施行小组组长1名用友政务施行工程师2名某主管单位配合人员1名负责某主管单位非税系统的施行工作 工程施行小组3用友政务施行小组组长1名用友政务施行工程师2名某主管单位配合人员1名负责某主管单位非税系统的施行工作 时间：2004年10月7日 资源：工程组双方成员 集中培训 为了配合上海财政局非税系统试点单位的施行工作，我们将对试点单位的相关使用人员进展集中培训，确保使用人员能够纯熟掌握该系统的所有功能。详细内容见。 时间：2004年10月8日 资源：用友政务培训师 系统安装调试 工程施行经理负责组织施行工程师对试点单位进展应用系统的安装、调试，并对系统安装环境进展确认。本阶段的主要工作是：由每个工程施行小组在试点单位进展现场施行，理解客户的安装环境和网络环境，同时进展系统安装调试；并现场对试点单位的系统治理员进展培训；现场解答在施行过程中遇见的征询题和疑难。主要进度安排如下：单位时间资源分配上海财政局系统安装、调试2004年10月9日工程小组1某主管单位施行预备2004年10月9日工程小组2某主管单位施行预备2004年10月8日工程小组3 注：关于两家主管单位不需要安装系统（B/S构造），施行人员应协助主管单位操作人员关于如何操作阅读器、如何访征询非税系统，做工程施行的前期预备工作等。 时间：2004年10月9日 资源：工程施行组 系统初始化 工程施行经理需提早通知试点单位依照系统的实现方式和功能预备相关数据、必要的文档材料。数据主要有两类： 第一类：根底数据 确保上海财政局非税收入系统正式运转的数据。根底数据是确保系统稳定运转的根底。用友政务公司提供数据采集的格式、方式等，采集之后的数据需要通过分析、整理，即可进展系统的初始化设置。 第二类：测试数据测试数据数据预备是为了数据转换、用户的测试验收，网络的平衡负载等任务的顺利完成，其一方面是提高数据转换的效率，另一方面是通过实际的测试用例为该系统今后的稳定运转打下坚实的根底。 系统初始化：由工程施行经理组织施行工程师、业务人员进展系统初始化，并对业务人员进展现场指导，完成数据等系统初始化工作，同时工程施行经理负责组织完成用户使用手册的客户化工作（例如用户使用手册本地化部分），并最终提交给用户。 详细每个单位的初始化时间安排如下：单位时间资源分配上海财政局系统初始化2004年10月10、11日工程小组1某主管单位系统初始化2004年10月10、11日工程小组2某主管单位系统初始化2004年10月10、11日工程小组3 时间：2004年10月10、11日 资源：工程施行组 系统试运转 验证上海财政局非税收入系统的实现流程和业务数据的标准性和合理性，与相关系统的接口处理是否符合需求，保证系统的稳定运转。系统进入试运转阶段。 各单位的系统初始化完毕后，应该进展系统的验证并试运转，详细时间安排如下：单位时间资源分配上海财政局系统验证2004年10月12日工程小组1某主管单位系统验证2004年10月12日工程小组2某主管单位系统验证2004年10月12日工程小组3上海财政局系统试运转2004年10月13日2004年10月19日某主管单位系统试运转2004年10月13日2004年10月19日某主管单位系统试运转2004年10月13日2004年10月19日 时间：2004年10月13日2004年10月20日资源：工程施行组 系统验收系统施行完毕，工程经理负责提交用户认可的验收报告、相关文档和代码, 系统进入维护阶段。验收阶段的主要工作：各阶段获得客户确实认、通过工程验收报告、获得客户确实认、协助客户筹备组织工程总结大会。 验收时间：2004年10月20日资源：工程施行组2.5.1.2施行时间 系统试点单位的施行时间：2004年10月7日2004年10月20日2.5.1.3施行资源 系统试点单位的施行工作将由工程施行组来完成，两个试点单位的施行工作将同步进展，分别由用友政务的两个施行组来完成。2.5.1.4交付物序号名 称1施行计划书2数据预备方案3初始化数据报告4模仿数据测试报告5系统交付方案6初始化验收报告7用户操作手册2.5.2系统集中培训在上海市财政局个人所得税治理系统开发完毕之后，开场系统的施行工作，为了更顺利地开展执收单位的施行工作，我们将对使用该系统的3000家左右的执行单位进展集中培训。我们对用户培训的目的是使负责不同工作的人接受不同的技术培训，让工作人员能够掌握有关系统软件、应用软件的维护和治理的工作，到达能进展治理、日常毛病排除、日常测试维护等工作的目的，保证我们所提供的软件产品能够正常、平安地运转，培训内容以专业化为主旨，使每个接受培训的人都成为该领域的专家。我们对用户提供硬件设备和软件两部分的培训。关于所有培训，用友政务公司将派出具有相应专业的实际工作和教学经历的老师和相应的辅导人员进展培训。培训根本内容包括业务系统培训和技术人员培训两大项。业务系统培训是指， 用友政务公司针对所有有关业务人员提供的应用培训，关于每次培训的详细内容、深度和时间安排；技术人员培训分两种，现场培训和集中培训。现场培训指在系统的安装调试、毛病处理过程中，对进展实际的操作和毛病处理培训。整套系统安装、调试完成后，用友政务公司对人员进展一次现场培训，讲授说明系统的安装、维护和应该留意的事项，使用户方能够尽快地熟悉系统的功能。培训对象分为三类：对系统治理人员的培训、对业务人员的应用培训和对领导干部的培训。对系统治理人员，我们将提供相关系统培训材料，并提供2人以上的包括系统平安机制、计算机系统、数据库系统、数据库平安、系统治理及业务软件后台维护的培训。我们将进展现场培训和集中培训。现场培训指在软件的安装调试、毛病处理过程中，进展实际的操作和毛病处理培训。整套软件安装、调试完成后，用友政务公司会对系统治理人员进展一次全面的集中培训。系统操作使用培训，我们将提供相关业务培训材料，并将分批分层次进展培训，培训次数不低于2次，并将结合现场操作进展现场的征询培训。对领导治理层的培训，我们将采纳讲座的方式对领导干部进展信息化开展及现状和系统根本操作培训。2.5.2.1 系统治理员培训在上海财政局非税收入工程施行过程中，需要系统治理员熟悉该系统的架构、对系统进展一定的维护和数据备份，因而我们将组织系统治理员的培训。 培训目的：掌握系统治理技术，使之对系统的内部原理有较全面的理解，有才能检测并保障整个系统的正常运转，并掌握一定的应用软件开发知识。 培训对象：市财政局技术人员和系统治理员 培训讲师：用友政务培训师 培训人数：5人左右,以满足用户最终需要为标准。 培训方式：面授、效劳器实践操作 培训时间：2004年10月7日2004年10月8日 共2天 培训地点：由用户指定地点，也可在市财政局机房内 培训内容：1) 掌握系统治理技术，使之对系统的内部原理有较深入的理解，有才能检测并保障整个系统的正常运转，并掌握一定的应用软件开发知识。2) 上海财政局非税治理系统运转根本组成、启动、关闭，各功能模块的操作使用，操作指南和在线协助的使用。3) 上海财政局非税治理系统的安装、配置、卸载，应用系统运转平台的根本配置，应用系统治理工具的使用，应用系统使用毛病的处理方案。4) 上海财政局非税治理系统的功能操作。2.5.2.2系统操作培训 培训目的：掌握系统的操作使用，在整体系统运转正常的情况下能正确使用系统功能进展业务的开展。 培训对象：财政局、执收单位的业务人员 培训讲师： 关于执收单位的操作培训，能够采取用友政务培训师和上海财政局培训师共同完成的方式。 第一、二期培训工作：用友政务培训师讲解。 第三十期培训工作：用友政务培训师和上海财政局培训师共同完成；或由上海财政局培训师独立完成。 培训人数：3000人左右，每期300人，共进展10期。 培训方式：面授、上机实习、分批分层 培训时间：2004年10月7日2004年10月17日 每天1期第一期操作培训时间：2004年10月7日 试点单位和部分执收单位第二期操作培训时间：2004年10月8日 300家执收单位第三期操作培训时间：2004年10月9日 300家执收单位第四期操作培训时间：2004年10月10日 300家执收单位第五期操作培训时间：2004年10月11日 300家执收单位第六期操作培训时间：2004年10月12日 300家执收单位第七期操作培训时间：2004年10月13日 300家执收单位第八期操作培训时间：2004年10月14日 300家执收单位第九期操作培训时间：2004年10月15日 300家执收单位第十期操作培训时间：2004年10月15日 300家执收单位 培训地点：培训教室（或由用户指定地点集中培训） 培训内容：上海财政局非税收入治理信息系统的根本操作和业务实现。2.5.2.3领导治理层培训我们能够结合客户的实际情况和详细需求，对上海财政局非税治理系统涉及的领导治理人员安排培训。关于领导治理层的培训侧重于时间灵敏安排、简单操作功能介绍等。详细时间安排能够由客户安排。 培训目的：掌握系统的操作使用，在整体系统运转正常的情况下能正确使用系统功能，功能操作侧重于查询、统计、工作监控。 培训对象：财政局的领导治理层 培训人数：30人左右（详细与上海财政局协议） 培训方式：面授、上机实习 培训时间：2004年10月15日 共1期 培训地点：培训教室（或由用户指定地点集中培训） 培训内容：上海财政局非税收入治理信息系统的根本操作和业务实现。2.5.2.4培训教材 用友政务公司十分注重对此次工程的培训任务，将选派具有丰富实际工作和教学经历的人员组成教材编写小组，认真编写有关培训教材，充分保证培训课程的有用性。 培训教材名称：上海财政局非税治理系统有用教程； 培训教材包括：培训用书、模仿操作上机手册、培训配套教学光盘。随着用户级次的不同，不同培训班的培训内容会依照其应用范围及特点有所区别；2.5.3系统全面推行在试点单位施行完毕和系统集中培训后，工程小组应进展内部的经历交流和总结，为工程的全面推行做预备，同时也应将试点单位的施行经历推行到其它单位的施行中。因而关于系统的全面推行工作，我们建议如下： 各执收单位参加工程组织的系统集中培训。各执收单位参加系统集中培训，在该过程中，每个执收单位应该充分掌握非税治理系统的根本操作功能，并能独立使用该系统完成实际的业务；执收单位在培训中还应该理解，本单位详细在使用该系统前，应该假如做前期的预备和应该预备哪些材料以确保系统的顺利施行。时间：1天 各执收单位的系统实现。 各执收单位在完成集中培训后，应进展业务模仿和分析，并对系统进展初始化和数据录入，并对系统进展验证。 时间：2天 各执收单位的系统试运转和验收 各执收单位的系统验证后，即能够开场系统的试运转。在试运转过程中出现的征询题，能够与用友政务的施行组或效劳点进展联络，我们的效劳团队将进展处理。 时间：1天2.5.4工程经历交流在工程施行的过程中，我们建议工程施行组应该定期进展经历交流和推行。例如：我们能够每月定期进展施行组和执收单位之间的工程经历交流，并对施行过程中的征询题进展总结，不断完善系统的功能。2.6施行保障措施工程施行过程关系着工程交付的成功与否，用友政务为每一个工程的施行都制定了严格的保障措施，实在保障工程施行能够按照预先的计划和效果进展交付：1、 施行风险评估与预案用友政务的施行工程经理在每一工程开场之前都会依照以往类似工程的施行经历和本次工程的工程环境、需求、产品等多方面情况综合考虑，对本次工程施行过程中可能出现的征询题、可能存在的风险进展评估，并依照评估的结果，拿出具有针对性的预案，在施行预案中，工程经理将对施行的各个关键节点的可能出现的征询题提出多种处理方案并对各种处理方案的优缺点进展充分的评估，该预案经工程施行组全体成员以及用户关键用户评估后作为工程的风险预案指导整个施行流程，一旦出现施行预案中的情况时能够做到有据可依、快速响应而且保证理处理方案的成熟度，如此也把施行过程中毫无预备的突发事件出现的概率降到了最低，从最大程度上保证了工程的成功性；2、 技术冗余措施用友政务的工程施行人员在工程施行的过程中都会充分考虑到施行过程的技术冗余征询题，并将其与工作效率充分结合起来考虑，譬如施行人员会依照工程的特点和数据的特点做一些有针对性的数据校验小程序，在需要的时候快速的对用户录入的数据进展数据校验；3、 人员冗余措施用友政务的工程施行经理都会依照每一个工程的特点合理安排施行人员，在不同的阶段使用不同的施行人员，并依照工程的进展情况进展人员数量上、水平上的调整，公司会有的机动施行效劳人员随时待命为某一个工程的某个环节提供效劳；4、 交付效果预估用友政务的工程施行经理睬依照工程的进展情况随时对交付效果进展预估，当发觉交付效果与事先的商定有偏向的时候及时调整方案和进度，确保施行的效果；5、 快速响应用友政务的工程施行人员对施行过程中的突发事件具有快速响应才能，这一才能是由以上的措施作为保障的，因而我们的施行人员能够做到对施行过程中的各类事件快速