《NFA和FSA监管介绍》PPT课件.ppt

NFA和 FSA监管介绍 以及如何查询 NFA（美国全国期货协会） FSA 英国金融服务管理局 NFA（美国全国期货协会） 美国全国期货协会（ NFA）是根据美国商品交易法 第 17节的规定，于 1976年组建的期货行业自律组织，属非 盈利性会员制组织，是美国 期货 及 外汇 交易非商业独立监管 机构。商品交易法第 17节源自 1974年的商品期货交 易委员会（ CFTC）法第三章，该部分规定了期货协会的 登记注册和 CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。 1981年 9月 22日， CFTC接受 NFA正式成为 注册期货协会 ， 1982年 10月 1日， NFA正式开始运作。官网网址： http:/www.nfa.futures.org/ NFA履行的几项监管职责为 审核和监督会员必须符合 NFA的财务要求； 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准； 对与期货相关的纠纷进行仲裁； 审批 NFA会员资格，期货代理商（ FCMs）、介绍经纪人（ IBs）、商品 交易顾问（ CTAs）和商品合资基金经理（ CPOs）都可以成为 NFA的会员 。 此外，按照第 17节授权， NFA履行商品交易法中先前由 CFTC履行的 一些登记注册职能。任何在 CFTC登记注册的机构或个人都可以成为 NFA 的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请 人符合 NFA的会员资格条件。此外，自 1985年 8月 31日起，按照商品 交易法， NFA会员的员工作为 相关联的人 被要求注册为 NFA的 联合 会员 。 CFTC还授权 NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照 NFA的规则 1101条和 CFTC规则 17015条，所有的 FCM、 IB、 CTA和 CPO都 必须取利 NFA的会员资格。 步骤 1 进入 NFA官网网页 http:/www.nfa.futures.org/ 步骤 2： 然后在 NFA首页的中上部找到“ Broke/firm information” 步骤 3：在 NFAID中输入监管号 步骤 4： 在监管信息的页面中，注意三个关键点，公司名称和官网是否于该公司名称官网 一致 步骤 5：如下图显示概况公司 FSA英国金融服务管理局 英国金融服务管理局 （ Financial Service Authority-FSA），该局于 1997年 10月由 1985年成立的证券投资委员会（ Securities and Investments Board-SIB组织）改组而成，作为独立的 非政府组织 ，拟 成为 英国 金融 市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向 英国 财政部 负责。 英国金融服务管理局 （ FSA）是一个 独立 的非 政府机构 ，赋予了法定权 力的 金融服务 及市场法案 2000（ FSMA），是一家有限 担保 和 融资 的 金 融服务 行业 。作为 英国 的 金融服务 监管机构， FSA的 法定 目标是 制定 规 则，广泛 调查 和权利 执法 ， 董事会 制定了整体 政策 ，但是日常 决策 和 管 理 工作人员是 执行 委员会 的 根本 职责 。 FSA的 力量 和 目标 是通过 金融服 务 和市场法案 2000（ FSMA），也旨在促进 高效 、 有序 和 公平 的 金融市 场 和 遵循 FSA良好的 监管 原则 。 1998年 6月完成了第一阶段改革， 银行 监管职能由 英格兰银行 转向 FSA 步骤 1：打开 FSA的官网 http:/www.fsa.gov.uk/ 步骤 2：选择“ go to the FSA register” 步骤 3：选择“ Financial services firm search ” 步骤 5：输入你所要查的经济商网站 谢谢！ 投资交流 QQ1106179447