第五章跨国公司的技术转让

1第第5章章 跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让 第一节 技术与技术转让概述 第二节 跨国公司技术转让的方式 第三节 跨国公司的技术转让策略 第四节 技术转让定价与转让支付方式 第五节 技术转让的政策因素及管理控制2第一节第一节 技术与技术转让概述技术与技术转让概述 一、技术及其特点一、技术及其特点 技术，是指人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，这是工程中劳动手段和方法。技术商品特点：知识性；继承性；时间性3二、常见的技术分类方法二、常见的技术分类方法 1.按运用领域分类 农业技术、工业技术、销售技术、服务技术 2.按作用对象与功能分类 生产技术；管理技术 3.按技术生命周期阶段分类 创立初期、成熟期和衰退期 4.按受法律保护情况分类4三、供应方技术转让的含义三、供应方技术转让的含义 技术转让是指技术通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。国际技术转让，指的是将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一企业到另一企业的转移。通过技术援助、技术贸易及技术人员的流动与共同研究开发 5四、国际技术转让的客体四、国际技术转让的客体 国际技术转让行动守则：技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。61.专利技术 是指经向本国或外国政府申请注册，得到注册国认可并依法公布，授予首创者一种独占权利并给予法律保护的发明创造 1）专利技术的内容（1）发明 人们在利用自然的过程中，运用新知识而创造的前所创造新事物或的前所未有的新方法 产品发明；物质发明；方法发明（2）实用新型 对产品的形状、构成或其组合方式作出的改进、革新方案，这种方案能带来产品技术性能的提高，制造效率的提高和使用更加方便、美观等多方面的效果（3）外观设计 对产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计。7 2）专利技术的特征 新颖性 先进性 实用性 3）专利权及其性质 地域性 时间性 独占性8 2.专有技术 先进而实用、未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、生产或经营所必需的技术知识、技能和经验。特点：秘密性；自我保护；长期性 3.商标 是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。转让的商标主要指名牌商标（1）转让商标使用权 （2）转让商标9第二节第二节 跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式 一、许可证贸易一、许可证贸易 1.不同客体的许可证贸易（1）专利许可证贸易（2）专有技术许可证贸易（3）商标许可证贸易102.许可证贸易的类别被许可方许可方第三方独占许可 有使用权无使用权不能获得使用权排他许可 有使用权保留使用权不能获得使用权普通许可 有使用权保留使用权和转让权可获得使用权从属许可 有使用权、转让权保留使用权和转让权可获得使用权11 二、特许专营二、特许专营 1.特许专营的类别（1）产品专销（2）服务专营（3）营业风格特许专营 2.特许专营的估缺点 优点：投资小；风险小；进入快 缺点：特许费收入有限；有可能培育自己的竞争对手12三、技术援助三、技术援助（1）工程咨询（2）产品与技术咨询（3）经营管理咨询（4）市场调研与营销策划（5）培训技术人员和管理人员（6）技术援助服务13 四、交钥匙项目四、交钥匙项目 通过签订成套设备买卖合同，跨国公司把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行的做法。五、管理合同五、管理合同 一种是全面经营管理 二种主要是承担技术管理 六、对外直接投资技术六、对外直接投资技术 通过对外直接投资进行技术转让的做法主要有以下两种：（1）国际合作经营；（2）国际合资经营14 七、合作生产七、合作生产 两个或两个以上的具有技术优势的企业为共同生产某一产品而进行的生产上的合作 八、补偿贸易八、补偿贸易 买方在信贷基础上从卖方购进设备，然后用生产的产品或商定的其他商品或劳务偿还偿还设备贷款。15第三节第三节 跨国公司的技术转让策略跨国公司的技术转让策略 一、技术转让内容的选择策略一、技术转让内容的选择策略 1.转让尚未使用但准备使用的技术 2.转让尚未使用也不准备使用的技术 3.转让正在使用且会继续使用的技术 4.转让正在使用但即将放弃的技术16 二、技术转让方式的选择策略二、技术转让方式的选择策略 1.以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方案 2.对不同的输入国实行不同的技术转让方式 3.在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备的转让形式17第四节第四节 技术转让定价与转让支付方式技术转让定价与转让支付方式 一、技术定价一、技术定价 1.技术价值和技术使用价值 2.技术价格的要素（1）技术研究开发费用的分摊（2）增值成本（3）利润补偿或分享18 3.技术定价的影响因素（1）技术的性质（2）供受双方相互的讨价还价能力（3）技术市场的竞争结构（4）签订技术转让合同的条件19二、技术价格的计价方法二、技术价格的计价方法 1.统包计价法 在合同中双方经协商明确规定合同的总金额（即技术价格）。为了说明价格的合理性，许可方在报价时常常将技术使用费、设计费、资料费、技术服务费和培训费等分别列出，将总价化整为零。20 2.提成计价法 即交易双方在合同中规定一个利润分成比率，就是许可方所得费用与引进方的销售利润之比。R=P/S21 3.固定与提成相结合的计价法 这种计价方法将合同价格分成两个部分：一部分为固定价格，用统包计价法计算，这部分费用在合同生效后就要支付，因此人们通常将它称为入门费或初付费；另一部分为滑动价格，用提成计价方法进行计算，按产品的销售情况逐年提成支付。两部分的比例一般是固定部分占合同总价的10%20%，提成部分占合同总价的80%90%。目前国际技术转让中应用最为普遍的一种计价方法。22三、技术转让的支付方式三、技术转让的支付方式 1.一次总算支付一次总算是将技术转让的一切费用，在交易双方签订合同时一次算清，并在合同中加以规定一次付清：分期支付：2.分年提成支付 3.综合计价支付方式“入门费”+“提成费”RYPQFn23第五节第五节 技术转让的政策因素技术转让的政策因素及管理控制及管理控制 一、技术转让政策的特点一、技术转让政策的特点 1.技术转让政策的任务，是处理国家间技术活动和其他社会活动的关系 2.政策不是法令，只具有一般的指导性质 3.政策不能随意改变，也不是一成不变的24二、各国的技术转让政策二、各国的技术转让政策 1.鼓励政策 1）西方发达国家对技术转让的鼓励政策（1）由政府直接进行的技术传播政策（2）技术传播的沟通政策（3）科技咨询政策和技术教育政策 2）发展中国家对技术转让的鼓励政策（1）鼓励发达国家投资、设厂（2）对外国科技人员给予优惠待遇，促进技术转让（3）努力创造良好的投资环境（4）对技术先进且本国所急需的项目给予税收优惠25 2.限制政策 发展中国家或地区主要在引进技术方面予以一定条件的限制 发达国家主要在技术输出方面，特别是尖端技术、军事技术方面，予以一定条件的限制26三、各国对技术转让的管理三、各国对技术转让的管理 1.技术转让的全面管理（1）由报批合同的企业填报申请表，详细说明引进方和输出方情况（2）按规定程序，送有关部门进行技术、经济和法律方面的审议（3）审批同意后，登记注册，发许可证或通知文件，由银行付款（4）规定审批时间27 2.银行管理 是指政府通过国家银行或中央银行，从技术费用的结汇上对技术转让进行管理，实行政府干预 3.自由化 是指政府对技术引进基本上不加干预