保险中介监管信息系统保险公司.doc

用户手册保险中介监管信息系统用户操作手册系统名，其他手册同步更新(保险公司用户)2019年3月目 录1.引言31.1目的31.2范围31.3系统运行环境说明31.3.1 使用说明32.系统功能介绍32.1通用功能32.1.1 消息管理32.2从业管理系统42.2.1 从业人员管理数据上报42.2.2 执业证管理52.2.3 电子档案162.2.4 诚信记录管理172.2.5 资格证书到期查询192.2.6 资格证综合查询192.3专属独立保险代理人管理和人员信息维护202.3.1 专属独立保险代理人管理202.3.2 负责人执业查询242.3.3 统计分析242.3.4 专属独立保险代理人查询262.3.5 报送管理282.4人员信息维护302.4.1 基本信息维护302.4.2 主动维护记录查询312.4.3 被动维护记录查询3131用户手册1. 引言1.1 目的本文档的目的是为了向中介整合系统使用用户，提供详细的指南和参考。1.2 范围1、适用于系统各中介机构相关岗位的使用者、及该系统的开发维护者等。1.3 系统运行环境说明1.3.1 使用说明中介监管系统通过PC端使用浏览器登录，目前支持的浏览器有Internet Explorer 8、Internet Explorer 9、Internet Explorer 10、Internet Explorer 11。为确保系统正常使用，使用前需安装软件Adobe Flash Player。Internet Explorer官方下载地址：http:/windows.microsoft.com/zh-cn/internet-explorer/download-ieAdobe Flash Player官方下载地址：https:/get.adobe.com/cn/flashplayer/2. 系统功能介绍22.1 通用功能2.1.1 消息管理用户登录系统后，可在待办事项里查看相关消息通知。页面如下图所示：所有头，保险公司没有中介机构管理，管理人员管理。2.12.2 从业管理系统122.12.22.2.12.2.1 从业人员管理数据上报122.12.22.2.12.2.1.12.2.1.1 管理数据查询输入查询条件，查询报送报表情况。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击查询按钮，如下图显示：点击返回按钮，返回上一个页面。2.2.1.2 数据上报保险公司总公司上报保险业务数据。如下图所示：点击录入按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交录入的数据；点击返回按钮，返回上一个页面点击导出excel，将信息导出到excel中。2.2.2 执业证管理2.2.1.22.2.22.2.2.1 登记注册单个申请保险公司和中介机构用户提供执业证注册登记，内容填写完毕后提交即可生成执业证书。如下图所示：点击提交按钮，提交从业人员执业证信息。点击重置按钮将录入查询条件内容清空。2.2.2.2 登记注册批量申请中介机构和保险公司导入模板批量申请执业证。如下图所示：点击模板下载按钮，下载批量申请模板。点击上传按钮，上传批量申请模板。点击批量操作按钮，对导入的执业证，批量上传申请。2.2.2.3 登记情况查询为保险公司和中介机构用户提供执业证注册申请情况查询，方便保险公司和中介机构了解执业证申请事项所处状态。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，导出excel表格。2.2.2.4 待打印保险公司和中介机构为已经与保险公司和中介机构签了合同的从业代理人员打印执业证，使其能进行执业活动。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击打印按钮，打印执业证；点击批量打印按钮，批量打印执业证；点击导出excel按钮，将数据导出到excel中。点击离线打印按钮，在没有网络的情况下打印；点击导出数据打印按钮，导出文件后进行打印；点击调整为已打印按钮，将未打印的执业证修改成已打印状态；2.2.2.5 已打印在“待打印”模块中打印过的执业证记录会自动进入“已打印”模块。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将执业证信息打印到excel中。点击批量修改打印状态按钮，可以将已打印的执业证批量修改成待打印状态。2.2.2.6 打印历史记录查询本公司执业证打印历史情况。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。2.2.2.7 换发查询用户可以通过输入多种查询条件，点击“查询”按钮，得到执业证换发情况查询。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。2.2.2.8 注销保险公司、中介机构、行业协会申请执业证注销的功能。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击注销按钮，注销人员的执业证。点击导入Excel按钮，通过批量导入进行执业证的批量注销。如下图：点击模版下载按钮，下载批量注销模版。模版填写后，点击导入按钮，完成批量注销操作。点击批量注销按钮，批量注销人员的执业证。点击累计查询按钮，如下图所示：点击批量申请按钮，可以批量申请执业证信息。点击导出excel按钮，导出执业证信息到excel中。2.2.2.9 注销查询查询功能可以查询出保险公司、中介机构、行业协会注销执业证历史信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。2.2.2.10 变更实现保险公司和中介机构进行执业证变更管理的功能，由所在保险公司和中介机构进行相关业务的办理。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导入Excel在弹出的如下页面中可导入excel进行批量变更。点击模版下载按钮，下载批量变更模版。点击累计查询按钮，如下图所示：点击批量申请按钮，可以批量变更执业证信息。点击变更按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交变更信息；点击返回按钮，不保存信息返回上一个页面；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击批量变更按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交变更信息；点击返回按钮，不保存信息返回上一个页面；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。2.2.2.11 编号批量变更用于批量变更营销员编号，需要导入对应的模版。如下图所示：点击Browse.按钮，选择上传文件。点击导入查询按钮，导入excel模板。点击批量变更按钮，批量变更营销员编号。2.2.2.12 变更查询变更查询功能可以查询出保险公司和中介机构变更执业证历史信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，导出执业证信息。2.2.2.13 补发实现保险公司和中介机构进行执业证补发管理的功能，由所在保险公司和中介机构进行相关业务的办理。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击补发按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交补发信息。点击返回按钮，不保存信息，返回上一个页面。2.2.2.14 补发查询输入相应条件后可查询补发记录。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。2.2.2.15 执业证综合查询查询保险从业人员执业证详细信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。2.2.3 电子档案2.2.32.2.3.1 查询查询公司所属从业人员以及未从业人员的相关信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击姓名（蓝色字体），如下图所示：点击关闭按钮，返回上一个页面；点击打印按钮，打印从业人员信息。2.2.4 诚信记录管理2.2.42.2.4.1 表彰奖励查询输入相关条件，查询从业人员表彰奖励历史记录。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击姓名（蓝色字体），如下图所示：点击返回按钮，返回上一个页面。2.2.4.2 违法违规查询输入相关条件，查询从业人员违法违规记录。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击姓名（蓝色字体），如下图所示：2.2.5 资格证书到期查询2.2.52.2.5.1 资格证书到期查询查询资格证书的到期情况。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，导出资格证书日期到excel中。2.2.6 资格证综合查询2.2.62.2.6.1 资格证综合查询查询保险从业人员资格证综合信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，导出资格证查询信息到excel中。2.3 专属独立保险代理人管理和人员信息维护2.3.1 专属独立保险代理人管理2.32.3.12.3.1.1 专属独立保险代理人备案新增专属独立保险代理人录入相关信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击新增专属独立保险代理人按钮，如下图所示：填写信息后，点击确定按钮，完成新增专属独立保险代理人。点击注销按钮，注销专属独立保险代理人。点击变更按钮，如下图所示：点击确定按钮，保存变更信息。点击查看按钮，查看保险代理人信息。2.3.2 负责人执业查询2.3.22.3.2.1 负责人执业查询查询专属独立保险代理人负责人信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将查询出的记录导出到excel。点击查看按钮，如下图所示：点击关闭按钮，返回上一个页面。2.3.3 统计分析2.3.32.3.3.1 学历结构分析根据学历对专属独立保险代理人负责人进行统计分析。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将查询信息导出到excel。2.3.3.2 年龄结构分析根据年龄对专属独立保险代理人负责人进行统计分析。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将查询信息导出到excel。2.3.3.3 性别民族结构分析根据性别、民族对专属独立保险代理人负责人进行统计分析。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将查询信息导出到excel。2.3.4 专属独立保险代理人查询2.3.42.3.4.1 专属独立保险代理人查询查询专属独立保险代理人信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击导出excel按钮，将查询信息导出到excel。点击查看按钮，如下图所示：点击关闭按钮，返回上一个页面。2.3.5 报送管理2.3.52.3.5.1 月报表录入机构可以在此录入月报表信息。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击查看按钮，查看月报表信息。点击修改按钮，修改月报表信息。点击删除按钮，删除月报表信息。点击提交按钮，提交月报表信息。点击新增按钮，新增月报表信息，如下图所示：2.4 人员信息维护2.3.62.4.1 基本信息维护用户提供维护人员基础信息的功能，用户通过该功能可以查询到本机构的人员信息，对其进行新增或者修改，对于修改人员信息后需要银保监局审核的，提交到监管部门进行审核确认。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。点击修改按钮，如下图所示： 点击新增按钮，新增家庭情况信息；点击返回按钮，不保存信息，返回上一个页面。点击保存按钮，保存修改后的信息。2.4.2 主动维护记录查询机构自行维护人员信息生效后会产生主动维护记录，用户可使用人员信息维护记录查询功能查看维护记录详情，包括维护内容，维护日期。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。2.4.3 被动维护记录查询机构维护人员信息生效后产生维护记录，当该人员同时属于其他机构时，会生成被动维护记录推送至其他机构。用户可使用人员信息被动维护记录查询功能查看维护记录详情，包括维护内容、维护日期、修改人、确认的银保监局。如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件内容清空。