2023年广西期货从业投资咨询业务模拟试题

广西2023年期货从业：投资征询业务模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A中国保监会B中国银监会C中国证监会D中国人民银行 2、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是_元/吨，甲方节约了_元/吨，乙方节约了_元/吨。_A60；40；20B60；50；25C65；55；30D70；60；403、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A1B3C5D10 4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元，买人价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_元。A：19480B：19490C：19500D：195105、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5B：10C：20D：30 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担重要补偿责任，补偿额不得_。A超过损失的60%B超过损失的80%C低于损失的60%D低于损失的80% 7、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实行方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B股指期货投资者适当性制度实行办法(试行)C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定 8、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，对的的有_。A每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准拟定的C商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设立得越小D超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交 9、是接受客户委托，按照约定为客户设计套期保值、套利等投资方案，协助拟定期货交易策略等交易征询服务A：风险管理顾问B：研究分析C：交易征询D：投资征询 10、期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法对的的是_。A客户可同时起诉期货交易所和期货公司B客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼C客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参与诉讼D客户不能起诉期货交易所11、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A10日B20日C30日D14日 12、期货的交割方式有（）。A实物交割B按结算价格交割C钞票交割D结算准备金交割 13、影响期货交易所风险发生的关键是。A：保证金制度B：每日无负债结算制度C：交易所的监管条例D：监控执行力度14、1994年，合并成为纽约商业交易有限公司。A：NYMEX和COMEXB：NYMEX和LMEC：CBOT和CMED：NYMEX和CME 15、期货交易套期保值者的目的是。A：获得风险收益B：获得实物C：转移现货市场的价格风险D：让渡商品的使用权 16、若价格连续上升远离MA (30)，又忽然下跌，但在MA (30)附近再度上升，根据葛式法则，则下列说法对的的是_。A这种情况是卖出信号B这种情况是买入信号C投资者应持有观望D有大户大量卖出 17、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A每一个月B每三个月C每半年D每一年 18、期货投资基金的投资策略涉及_。A多CTA投资策略和单CTA投资策略B技术分析投资策略和基本分析投资策略C分散型投资策略和集中型投资策略D短期、中期策略和长期型投资策略 19、影响商品需求量的因素有（）。A商品的价格B消费者的收入C消费者的偏好D消费者的预期 20、下列关于美式看涨期权的说法，不对的的是_A：当股价足够高时期权价值也许会等于股票价格B：当股价为0时，期权的价值也为0C：只要期权没有到期，期权的价格就会高于其内在价值D：期权价值的下限为其内在价值 21、王某欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见A：2B：3C：5D：7 22、证券公司可以接受_的委托从事中间介绍业务。A参股的期货公司B非关联的期货公司C控股的期货公司D任何期货公司23、下列属于期货公司的风险的是_。A交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D对期货市场监管不力、法制不健全 24、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前往征询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况25、某交易者以0.0106勺权利金卖出10张在芝加哥商业交易所集团上市的执行价格为1.590的GBD/USD美式看跌期货期权(1张合约的规模为1手)即62500英镑。当此合约价格为1.5616时，交易者的行权收益为_美元。A11000B10823C10000D11125二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法对的的有_。A若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点B若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者赚钱50点C投资者的盈亏平衡点为10050点D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利 2、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，导致严重后果的行为。下列也许构成该罪的主体是（）。A期货监督管理部门工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经纪公司3、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。A正向市场中，基差走强B正向市场中，基差走弱C反向市场中，基差走强D反向市场中，基差走弱 4、期货日评的具体内容涉及A：描述当天交易状况B：对行情的涨跌因素作出解释C：对行情的后市作预测D：结论与建议5、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明 6、下列选项中，关于我国期货交易代码，说法对的的有（）。A线型低密度聚乙烯期货合约的交易代码为UB精对苯二甲酸期货合约的交易代码为TC黄大豆2号合约的交易代码为BD天然橡胶合约的交易代码为RU 7、下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是_。A以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D客户需要委托别人办理下达指令的，应当在期货经纪协议中指定受托人 8、下列关于期货市场发展的说法。对的的有_。A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先出现 9、期货投资基金的类型有_。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户 10、期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运营、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其（）。A自有资金的使用B发放红利C向普通员工支付报酬D转让财产11、对期货市场价格的特性表述不对的的是_。A期货价格具有保密性B期货价格具有预期性C期货价格具有连续性D期货价格具有权威性 12、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有_。A道琼斯平均系列指数B标准普尔500指数C香港恒生指数D英国金融时报指数 13、外汇期货合约对都有统一的规定。A：交易币种B：合约价格C：交易时间D：交割月份14、下列关于利率期货合约的说法，对的的有_。ACME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点B一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元C一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元DCME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点 15、下列关于互换的说法，对的的有_。A互换的重要类型有利率互换和外汇互换B互换合约重要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 16、惯性通货膨胀是_A：平衡通货膨胀B：非平衡通货膨胀C：可预测通货膨胀D：不可预测期通货膨胀 17、除供需关系外，_也能影响期货价格。A利率B汇率C战争D心理因素 18、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有_。A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等C投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明 19、以下属于外汇期货合约的有_。ACME的日元期货合约BIMM的欧洲美元期货合约CSIMEX的美元期货合约DCBOT的美国长期国库券期货合约 20、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D 价格 21、在我国，关于期货价格的对的说法是_。A集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价B收盘价是某一期货合约当天交易后最后一笔成交价格C最新价是某一期货合约在当天交易期间的即时成交价格D当天结算价的计算无需考虑成交量 22、依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A申请书B正式的章程和交易规则C拟加入会员或者股东名单D期货交易所的经营计划23、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤消C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采用强制措施 24、_是期货市场风险控制最主线、最重要的制度。A：保证金制度B：套期保值制度C：大户持仓披露制度D：涨跌停板制度25、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A：会员统一结算制度B：每日无负债结算制度C：会员分级结算制度D：保证金结算制度