档案法制建设

Copyright Wondershare Software档档案法制建案法制建设设Copyright Wondershare Software有法可依、有法必依、执法必严、违法有法可依、有法必依、执法必严、违法必究必究 一、档案立法工作 二、档案行政执法Copyright Wondershare Software档案立法工作（一）档案立法的概念（二）档案法规体系的构成（三）档案法及档案法实施办法Copyright Wondershare Software（一）档案立法的概念（一）档案立法的概念 从广义上讲，是指一切国家机关，即从中央到地方的各级国家权力机关和国家行政机关，依据法定权限和程序，制定、修改和废止各种档案规范性文件的活动 从狭义上讲，是指国家最高权力机关制定、修改和废止档案法律的活动。Copyright Wondershare Software（二）档案法规体系的构成（二）档案法规体系的构成 档案法规体系，是以档案法为核心，由档案法律、法规、规章等组成的相互联系、相互协调的有机整体。我国各类档案法律规范的效力等次依次为法律、法规、规章。Copyright Wondershare Software（二）档案法规体系的构成（二）档案法规体系的构成1、法律由国家最高权力机关依照立法程序制定和颁布的法律文件。如档案法、会计法。2、行政法规是国务院在职权范围内或者根据全国人大及其常委会授权制定发布的有关国家行政管理活动的法律规范。如档案法实施办法、全国档案馆网设置原则和布局方案、科学技术档案工作条例、政府信息公开条例等。Copyright Wondershare Software（二）档案法规体系的构成（二）档案法规体系的构成 3、地方性法规是由省、自治区、直辖市及国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会制定的规范。如:云南省档案条例 4、规章包括部门规章和地方政府规章。部门规章由国务院各部门以及经授权的国务院直属机构依据法律、行政法规的规定，结合本部门行政管理的实际情况制定，如档案馆工作通则、国家重点建设项目档案管理登记办法Copyright Wondershare Software（二）档案法规体系的构成（二）档案法规体系的构成 国家档案局第8号令机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定2006年12月18日国家档案局公布。国 家 档 案 局 令第9号各级各类档案馆收集档案范围的规定经2011年11月21日国家档案局公布。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法档案法是我国档案事业建设中的第一部法律，于1987年9月5日经中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，并于1988年1月1日起施行。1996年7月5日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过了关于修改中华人民共和国档案法的决定，对档案法进行了修改。档案法是行政法的组成部分。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法档案法实施办法是对档案法原则性规定的进一步细化，于1990年10月24日经国务院批准，1990年11月19日国家档案局第1号令发布施行。1999年5月5日经国务院批准，1999年6月7日国家档案局第5号令重新发布实施修改后的档案法实施办法。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 档案法、档案法实施办法的调整内容：1.档案工作的基本问题 第一，法律调整的范围。档案法明确了法定的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第二，档案工作的基本原则。档案法第五条规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 第三，加强对档案工作的领导。第四，公民在档案事务中的义务与权利。根据档案法的有关规定，任何公民在档案事务方面都应履行两项义务，即保护档案的义务和接受档案行政管理部门行政执法的义务，同时，享有依法利用国家档案、处理和优先利用属于自己所有档案、公布个人所有档案、保护隐私权等权利。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 中华人民共和国档案法实施办法第六条规定，有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政 管理部门或者本单位给予奖励：（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；（二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；（三）对档案学研究做出重要贡献的；Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法（四）将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；（五）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法2、档案机构的职责(1)国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导；(2)县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导；Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法(3)各级各类档案馆负责接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范围内的档案；(4)机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法档案工作人员的任职条件:档案法第九条规定：“档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识。”Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 3、档案的管理 第一，文件材料的立卷归档。定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交档案，任何个人不得据为己有，国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。第二，档案的移交。机关、团体、企业事业单位和其他组织必须按照国家规定，定期向档案馆移交档案。属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年移交；属于县级国家档案馆接收范围的档案，满10年移交。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 第三，档案的安全保管。建立科学的管理制度,配置必要的设施，采用先进技术，实现档案管理的现代化。第四，国家档案馆馆藏档案的出境管理。属于国家所有的档案和属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案及其复制件，各级国家档案馆以及机关、团体、企业、事业单位、其他组织和个人需要携带、运输或者邮寄出境的，必须经省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门审查批准，海关凭批准文件查验放行。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 4、档案的开放利用 一般应当自形成之日起满30年向社会开放。经济、科学、技术、文化等类档案向社会开放的期限可以少于30年，涉及国家安全 或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限可以多于30年。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 中国公民和组织持合法证明，可以利用已开放的档案。由档案馆法定代表人签字或者加盖档案馆印章的档案复制件与原件具有同等效力。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 档案的公布:保存在档案馆的，由档案馆公布，必要时，应当征得档案形成 单位同意或者报经档案形成单 位的上级主管机关同意后公布；保存在各单位档案机构的，由各该单位公布，必要时，应当报经其上级主管机关同意后公布 Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 集体所有的和个人所有的档案，档案的所有者有权公布，但必须遵守国家有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益.公布的具体形式包括报纸等出版物发表，电视播放，出版档案史料，展览陈列等Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 5、法律责任 档案违法行为主要包括以下十三种：第一，损毁、丢失属于国家所有的档案；第二，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；第三，涂改、伪造档案；Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 第四，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案；第五，擅自出卖或者转让集体所有的、个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案；第六，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人；Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 第七，将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档；第八，拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案；第九，违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围；Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 第十，不按照国家规定开放档案；第十一，明知所保存档案面临危险而不采取措施造成档案损失；第十二，档案工作人员玩忽职守，造成档案损失；第十三，携运禁止出境的档案或者其复制件出境。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法根据档案法第二十四条和档案法实施办法第二十七条规定，有上述第一至第十二种档案违法行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法档案法第二十四条第二款规定，在利用档案馆档案中有上述第一至第三种档案违法之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款。根据档案法第二十四条第三款的规定，企业事业组织或者个人有上述第四至第六种档案违法行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法根据档案法第二十五条的规定，有上述第十三种档案违法行为的，由海关予以没收，可以并处罚款；并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部门；构成犯罪的，依法追究刑事责任。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 违法责任:(1)刑事制裁:当事人的档案违法行为情节严重构成犯罪时，由档案行政管理部门将案件移送司法机关，追究刑事责任。刑法329条规定抢夺、窃取国家所有的档案的，处五年以下有期徒刑或者拘役；擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。需要指出的是，这里所说的构成犯罪不仅仅是构成刑法第329条规定的两条罪名，还可能是其他罪名Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 (2)行政处罚：这是档案违法案件查处过程中采用的主要措施。档案行政处罚的种类有警告、罚款、没收违法所得3种。其中罚款是对单位为万元以上万元以下，对个人为元以上以下。档案法第24条第二、三款规定两种情况可以实施行政处罚：一是在利用档案馆的档案中，有损毁、丢失；擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；涂改、伪造档案的；二是企业事业组织或个人擅自出卖或转让档案；倒卖档案弁利或者将档案卖给、赠送给外国人的。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 (3)行政处分：是一种建立在行政隶属关系基础上的对内部干部职工的一种行政制裁措施。档案行政管理部门对不属于管理权限范围内的违法行为人，可以建议违法行为人所在单位或上级主管单位给予行政处分。公务员适用国家公务员法有关规定，行政处分有警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。企业职工还有留用查看、一次性罚款，共八种。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 (4)民事制裁：主要是责令赔偿损失，赔偿损失属于民事责任的一种，具有补救性。责令限期改正：行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为，它虽不属于行政处罚，但可以在实施行政处罚过程中使用，即在行政处罚的书面决定中写明责令限期改正。Copyright Wondershare Software（三）档案法及档案法实施办法（三）档案法及档案法实施办法 (5)通报批评：这不属于行政处分，但在实际工作中对机关及部分事业单位的档案违法行为具有一定的震慑力。制发档案执法监督检查通知书：这是档案行政管理部门在执法过程中使用得较多的一种形式，通知书的主要内容为档案违法主体、档案违法行为的内容、档案工作改进要求等方面。Copyright Wondershare Software二、档案行政执法 （一）档案行政执法的概念与基本 要求 （二）档案行政执法依据 （三）档案行政许可 （四）档案行政处罚 Copyright Wondershare Software（一）档案行政执法的概念与基本要求（一）档案行政执法的概念与基本要求 档案行政执法：是指县级以上人民政府档案行政管理部门依照档案法律、法规、规章的规定，对行政相对人采取的影响其档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、履行义务进行监督检查的行为。从狭义上理解是指查处档案违法案件，从广义上来说，包括执法检查、行政许可、行政指导、行政审批、行政处罚、行政复议等行政执法行为。Copyright Wondershare Software（一）档案行政执法的概念与基本要求（一）档案行政执法的概念与基本要求 档案行政执法应遵循五项基本要求：1、合法:主体合法，行为合法，程序合法 2、依据充分：事实依据、法律依据。3、合理：客观、适度、符合理性。4、效率：合理、合法、高效。5、接受监督：司法监督、社会监督、层级监督。Copyright Wondershare Software（二）档案行政执法依据（二）档案行政执法依据 1、以档案行政管理部门为主管部门的法律、法规、规章依据。如：档案法、档案法实施办法、档案执法监督检查工作暂行规定。2、档案行政管理部门为协助部门的法律依据。如：保密法、会计法。Copyright Wondershare Software（二）档案行政执法依据（二）档案行政执法依据3、共同执行的法律、法规、规章依据。如：行政诉讼法、行政复议法、国家赔偿法、行政许可法、行政处罚法等。Copyright Wondershare Software（二）档案行政执法依据（二）档案行政执法依据 档案执法依据的使用原则：1、有法可依，执法必严。2、实体法与程序法并重。3、后法优于前法。4、就高不就低。5、特别规定优于一般规定。6、不溯及既往。7、呈请有权机关决定。Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 档案行政许可：是指档案行政管理部门根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。它是一种外部的档案行政法律关系，主体是档案行政管理部门和受档案行政管理权限约束的相对人，即公民、法人或者其他组织。它区别于档案行政管理部门内部的审批行为和档案行政管理部门之间以及与其他行政机关之间的审批行为。Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 主要特征：第一，档案行政许可是依法申请的行政行为。第二，档案行政许可是经依法审查的行为第三，档案行政许可是一种授益性行政行为。它赋予行政相对人某种权利和资格，是一种准予当事人从事某种活动的行为。Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可第四，档案行政许可是要式行政行为。所谓要式行政行为是指法律、法规规定必须具备某种方式或形式才能产生法律效力的行政行为。准予行政许可应当通过发放行政许可证等法定形式。档案行政管理部门作出准予行政许可的决定，应当向申请人颁发加盖印章的档案许可证。Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 根据档案法、档案法实施办法的有关规定，档案行政许可主体是档案行政管理部门。Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 州市县档案行政管理部门的档案行政许可事项：非国家所有的档案出卖、转让、赠送的审批 特殊情况延长向国家档案馆移交档案期限的审批 Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 档案行政许可实施原则：合法原则 公开、公平、公正原则 便民效率原则 Copyright Wondershare Software（三）档案行政许可（三）档案行政许可 档案行政许可实施程序申请与受理 审查 决定 送达 Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 概念：行政处罚，是行政主体依法对行政相对人违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行为（违反行政管理秩序的行为），给予人身的、财产的、名誉的及其他形式的法律制裁的行政行为。目的：管理、惩戒、教育。原则：处罚法定、公开公正、处罚和教育相结合、保障当事人程序权利、一事不再罚。Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 档案行政处罚的种类 警告：应当采用书面形式。罚款：档案法实施办法第二十八条规定了罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位罚款为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。没收违法所得：收归国有的制裁方法Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 档案行政管理部门认为应当给予当事人或者受处罚单位直接的主管人员行政处分的，可以提出建议。Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 处罚责任：责令限期改正：只要行为人按期改正，不再追究行政处分或其他法律责任。责令赔偿损失：因档案违法行为造成档案损失的，由档案行政执法主体责令当事人赔偿损失。通报批评 Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 档案行政处罚的管辖1.原则上由档案违法行为发生地的县级以上档案行政管理部门依照职权管辖。2.法律、行政法规对行政处罚的管辖有专门的规定，按照该法律、行政法规的规定进行管辖。3.两个或者两个以上的行政处罚实施主体对行政处罚管辖权发生争议的，报请共同上一级行政机关指定管辖。Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 4.根据国家档案局档案行政处罚暂行规定，上级档案行政管理部门在必要时可以办理下级档案行政管理部门管辖的行政处罚案件，也可以把自己管辖的行政处罚案件交下级档案行政管理部门办理。Copyright Wondershare Software（四）档案行政处罚（四）档案行政处罚 5.违法行为情节较重，已构成犯罪的，应当及时移送司法机关依法追究刑事责任。如：抢夺、窃取国有档案罪，擅自出卖、转让国有档案罪，隐匿、故意销毁会计凭证、会计账册、财务会计报告罪。Copyright Wondershare 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