东北财经大学2022年3月“金融学”《证券发行与交易实务》平时作业一（答案参考）试卷号：12

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她东北财经大学2022年3月“金融学”证券发行与交易实务平时作业一（答案参考）一.综合考核(共45题)1.证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币()万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C2.()实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B3.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为()，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A4.所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()A.正确B.错误参考答案：B5.证券公司的客户招揽包括()等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD6.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金参考答案：B7.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A8.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。()A.正确B.错误参考答案：B9.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。()A.正确B.错误参考答案：B10.关于外部融资说法正确的是()。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A11.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。()A.正确B.错误参考答案：A12.()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：D13.集合资产管理业务的特点有()。A.综合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户经营运作参考答案：BCD14.负债毒丸计划的含义是()。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B15.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C16.保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。()A.正确B.错误参考答案：A17.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做()。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C18.证券经纪业务包含的要素不包括()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D19.上市公司发行新股信息披露的一般要求是()。A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC20.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D21.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB22.H股的发行方式是()加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D23.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()A.正确B.错误参考答案：B24.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A25.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20参考答案：B26.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。()A.正确B.错误参考答案：B27.国际推介的对象主要是()。A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者参考答案：B28.证券交易的特征主要表现在()。A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性参考答案：C29.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。()A.正确B.错误参考答案：A30.关于清产核资说法不正确的是()。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D31.在权证交易中，禁止的事项有()。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD32.可转债“债转股”的申报方向为买入。()A.正确B.错误参考答案：B33.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()A.正确B.错误参考答案：A34.配股发行不向投资者收取手续费。()A.正确B.错误参考答案：A35.要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。()A.正确B.错误参考答案：B36.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。()A.正确B.错误参考答案：B37.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。A.20B.30C.40D.50参考答案：D38.不具有混合型特点的筹资方式是()。A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股参考答案：D39.独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。()A.正确B.错误参考答案：A40.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A41.金降落伞策略指的是()。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A42.在订单匹配原则方面，我国采用()。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC43.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响参考答案：A44.普通席位与专用席位均不得转让和退回。()A.正确B.错误参考答案：B45.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC