投资公司部门绩效考评办法

中海信托投资有限公司部门绩效考核措施为了有效考核各个业务和管理部门的经营业绩，根据总公司对我公司的管理规定，遵循体现本行业特点，符合公司经营实际状况，可操作性，拉大考核级别差距的原则，特制定本绩效考核指标。公司设有资本运营部，投资管理部，信托业务部，计财部（托管部），综合管理部，风险管理部，稽核审计部，设立定量和定性两类考核指标，定量指标的比重为，定性指标的比重为；各部门指标涉及：部门业绩指标占60分，部门内控指标占30分，队伍建设建设指标占10分，具体如下：一、 资本运营部。（一） 考核指标。 定量指标（） 各类资产或帐户的收益率序号资产或帐户考核规模1年金帐户1000022亿工资基金03控股公司5000万流动资金管理500045亿不指定用途信托5000053亿规模内自有资金30000总计125000其中：1短期投资部分：该类资产或帐户的收益率（已经实现的损益浮亏）/考核规模（如果长期投资部分当年转为短期投资，考核方案同上，但起始的价格为原始买入成本）短期投资部分各类资产或帐户中短期投资品种12月31日的期末收盘价至12月31日收盘价的差额。如果该类资产或帐户的总计差额为正，即为浮盈，不计入收益率考核内容，该部分收益可以在资产的安全性考核中得到体现；如果该类资产或帐户的总计差额为负，则最后该类资产或帐户收益率必须减去该部分差额。2长期投资部分：该类资产或帐户的收益率当期应计收益浮亏。长期投资部分为各类资产或帐户中长期投资品种的应计收益部分。（） 费用率=部门的可控费用/收入总额注：收入总额是差价收入，信托报酬，委托人收益，红利收入，利息收入之和部门的可控费用是：营业费用-不可控费用（人工成本、房租、固定资产折旧等）（） 钞票收益率=（营业收入-应收帐款）/营业收入（4）帐户安全性X=（各类资产或帐户已实现的收益或亏损+浮动盈亏）/帐户规模（各类帐户单独考核）。重要考核考核该项指标的目的为完毕上述各类资产的考核收益率并保证本金安全。其中安全性考核重要考核各类资产或帐户本金的阶段性盈亏状况，以保证各类资产或帐户的安全。安全性考核以半年为考核周期，半年度数据作为衡量原则。定性指标1、基本管理水平（10分）（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分）2、部门业务管理（20分）（1）与否根据市场状况对投资组合产品进行跟踪维护和调节，并对投资成果与否进行定期总结报告；（6分）（2）与否能协同信托业务部对波及证券投资类信托产品的开发提供投资运作方案；（5分）（3）与否根据市场变化拟定各类资金的投资方略、资产配备方案和投资筹划，遵循公司投资授权制度逐级上报批准后具体精确地操作；（6分）（4）与否认期召开部门会议或定期组织与同行业进行业务研讨；（3分）3、员工职业道德、组织纪律状况（10分）职业道德的教育状况（2分）、部门思想政治工作的开展状况，如先进性教育开展状况、（2）、员工上下班的考勤状况（3分）、员工受到违纪违规解决的状况（3分）。（二）考核原则1定量指标的考核原则级别分值系数各类资产货帐户的收益率(25分)费用率(10分)帐户安全性(15分)钞票收益率(10分)帐户1帐户2帐户3帐户4帐户5总收益率A1.07%7%6%6%7%6.8%0.2%X1-X510%100%B0.86%6%5%5%6%5.8%0.25%7%XX1-X510%80%C0.65%5%4%4%5%4.8%0.3%2.25%X1-X57%60%D0.24.5%4.5%3.5%3.5%4.5%4.3%0.35%0%X1-X52.25%40%E04%4%3%3%4%3.8%0.4%有一种X020%2定性指标的考核原则级别系数基本管理水平(10分)部门业务管理(20分)员工职业道德组织纪律(10分)A1优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.2差差差E0很差很差很差（三）。考核记分措施1定量指标计分措施定量指标计分措施是指运用部门考核定量指标，将各指标实际测算值对照相应考核原则值，计算各项指标实际得分。计算公式为：定量指标总分=单项定量指标得分单项定量指标得分=本档基本分+调节分本档基本分=指标分数本档原则系数调节分= （上档基本分-本档基本分）上档基本分=指标分数上档原则系数2定性指标计分措施定性指标计分措施是指运用定性指标对影响部门的有关因素进行进一步分析，做出定性分析判断。党委、稽核审计部、人事构成考核小组对定性指标开展考核。其中，“基本管理水平”、“部门业务管理”以审计报告为参照根据，“员工职业道德、组织纪律状况”以党委考核为主。3绩效考核总分计分措施绩效考核总分是定量指标和定性指标之和乘以修正系数，计算公式为：绩效考核总分=（定量指标总分+定性指标总分）部门修正系数（公司人事委员会根据公司经营状况、经营环境及资源等各方面因素综合拟定）二。投资管理部。（一）考核指标1定量指标1. 信贷资金收益率。=利息收入/信贷资金总额注：信贷资金总额指信贷业务的自有资金与信托资金之和2. 费用率=部门的可控费用/营业收入注：部门的可控费用是：营业费用-不可控费用（人工成本、房租、固定资产折旧等）3. 不良资产减少率=（年末不良资产-年初不良资产）/年初不良资产4. 系统外社会资金募集量2。定性指标1、基本管理水平（10分）（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分）2.业务开拓能力重要考核公司自有资金业务项下的非证券投资资产的管理水平；在自有资金项下，与否能开拓新的优质长期股权投资和信贷项目；与否努力盘活既有的低效资产，提高自有资金收益率；公司社会业务的开拓营销状况。与否配合公司领导和其她有关部门，执行战略规划编制与修订；对外合资、公司层面信息披露的有关工作开展状况；3、员工职业道德、组织纪律状况（10分）职业道德的教育状况（2分）、部门思想政治工作的开展状况，如先进性教育开展状况、（2）、员工上下班的考勤状况（3分）、员工受到违纪违规解决的状况（3分）。（二）考核原则1定量指标的考核原则级别分值系数信贷资金收益率(20分)费用率(10分)不良资产减少率(10分)系统外社会资金募集量(20分)A1.05%0.3%-30%7亿B0.84.5%0.4%10%5亿C0.64%0.5%20%4亿D0.33.5%0.6%30%2亿E0.13%0.7%50%1亿 性指标的考核原则级别分值基本管理水平(10分)业务管理(20分)员工职业道德组织纪律(10分)A100优优优B80良好良好良好C60一般一般一般D40差差差E20很差很差很差3部门系数:待定（三）考核记分措施措施同上。三。信托业务部（一）考核指标1定量指标（） 费用率=本部门可控费用/营业收入（） 信托资金规模增长率=（年末信托资金数额-年初信托资金数额）/年初信托资金数额3、投资管理人资格和受托管理人资格的获取4、利润=营业收入-营业费用2。定性指标1、基本管理水平（10分）（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分）2、部门业务管理（20分）重要考核理财业务（投资方向为实业领域）的开拓状况，涉及总公司沉淀资金的增值管理服务、社会客户的资金信托业务；系统成员单位的富余资金管理业务开拓状况；与否配合资本运营部，开拓总公司及系统成员单位以及外部社会客户的专项资金管理业务；与否积极拓展总公司及成员单位的信托融资业务，为总公司及系统成员单位减少融资成本；与否积极开拓投资银行业务，开展上市、购并、融资等财务顾问业务；与否积极拓展产业（基金）信托业务；年金资格争取状况。3、员工职业道德、组织纪律状况（10分）职业道德的教育状况（2分）、部门思想政治工作的开展状况，如先进性教育开展状况、（2）、员工上下班的考勤状况（3分）、员工受到违纪违规解决的状况（3分）。（二）考核原则1定量指标的考核原则级别分值系数费用率(10)信托资金规模增长率(10分)资格获取（20分）利润（20分）A1.01%200%获取2个资格300万B0.83%150%获取1个资格200万C0.65%100%100万D0.37%50%80万E0.19%25%未获取50万 性指标的考核原则级别系数基本管理水平(10分)业务管理(20分)员工职业道德组织纪律(10分)A1优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.2差差差E0很差很差很差（三）考核记分措施措施同上二、 计财部。（一） 考核指标1定量指标1、 各类报表上报的及时性、精确顶（20分）1）参照总公司对我公司筹划财务部门的评分排名。（10分） 级别分值系数名次A1.05B0.87C0.69D0.312E0.115 2）参照审计报表中有关报表数据的精确性状况（10分） 2、资金安全性（10分）：如果各类帐户资金安全，得满分；如浮现资金损失，得0分 3、工作差错率 级别分值系数工作内容报表会计核算凭证资金清算资金收付财务预算与分析A1.00%0%0%0%0%B0.80.05%0. 5%1%0.5%0.5%C0.60.1%1%2%1%0%1%D0.20.5%5%5%5%0.1%2%E01%10%10%10%0.5%5%2定性指标 基本管理水平（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分2工作完毕状况重要考核各项财务制度和内控制度的完善状况；各项内控制度的执行监督状况；与否编制公司经营筹划、年度财务预算；与否能对的进行表内外业务的会计核算，保证会计信息真实完整；与否协调和监管公司各类资金的调拨和运用；与否及时进行财务分析，为领导决策提供根据；与否配合总公司绩效考核工作，在部门绩效考核中，提供考核数据；与否及时上报主管部门规定上报的各类会计报表和记录报表。配合公司领导和其她有关部门，执行战略规划编制与修订状况3。服务满意度重要考核公司领导，公司其她部门以及关联的外单位对本部门服务满意度的反馈和评价状况(二）考核原则1定性指标的考核原则级别分值系数基本管理水平(30分)工作完毕状况(60分)服务满意度(10分)A100优优优B80良好良好良好C60一般一般一般D40差差差E20很差很差很差（三）考核记分措施同上五.综合管理部。（一）考核指标定性指标 基本管理水平重要考核部门内部规章制度的制定、完善、执行状况；配合公司领导和其她有关部门，执行战略规划编制与修订状况；员工队伍建设状况。 作完毕状况重要考核公司行政、党群、文档、后勤事务管理工作完毕状况；与否为公司经营活动提供公共关系支持系统；公司电脑信息系统的管理和维护工作状况；公司人力资源的管理与开发工作状况。服务满意度重要考核公司领导，公司其她部门以及关联的外单位对本部门服务的满意度的反馈和评价状况a) 考核原则1定性指标的考核原则级别分值系数基本管理水平(30分)工作完毕状况(60分)服务满意度(10分)A1.0优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.3差差差E0.1很差很差很差2部门修正系数：1.1b) 考核记分措施措施同上六、 风险管理部。（一）考核指标定性指标1基本管理水平（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分。2、工作完毕状况重要考核与否能收集有关政策法规变动状况，对公司发展的外部环境进行风险评价，对公司整体运营中的风险状况进行揭示；与否能对公司信托业务和自有资金业务运营进行事前风险防备和事中风险控制，对公司业务部门上报审批的项目进行风险分析和核心风险点提示，对业务风险进行控制和化解；公司法律事务工作，对公司对外签订的合同进行审核和法律风险提示，联系公司外聘法律顾问等工作状况；公司风险管理委员会秘书处有关工作完毕状况，与否对业务部门上报公司风险管理委员会的有关项目资料进行程序完备性和资料完整性的审核；与否逐渐建立数量化的动态风险分析模型。（二）考核原则1定性指标的考核原则级别分值系数基本管理水平(40)工作完毕状况(60)A1.0优优B0.8良好良好C0.6一般一般D0.3差差E0.1很差很差2部门修正系数：1.3（三）考核记分措施措施同上七。稽核审计部。（一）考核指标定性指标1。基本管理水平（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行状况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展状况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定状况（1分）、部门内团队建设状况（1.5分2、工作完毕状况重要考核与否能在公司董事会和总经理直接领导下，独立客观地对公司所有部门、业务、人员的内部控制管理成果进行监督和检查；与否建立稽核业务规章制度；与否制定并组织实行工作筹划和稽核方案；与否指引和控制稽核工作及稽核报告的质量；履行公司纪检监察职能等工作完毕状况。3。内控制度建设状况 重要考核按照公司规定，督促各业务部门建立健全公司各项规章制度；各项业务流程梳理工作的完毕状况。c) 考核原则1定性指标的考核原则级别分值系数基本管理水平(30)工作完毕状况(60)内控制度建设(10)A1.0优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.3差差差E0.1很差很差很差2部门修正系数：1.3（三）考核记分措施措施同上说 明：1、业务部门“费用率”指标标精拟定：信托业务部：按预算收入600计算，达到C类原则，部门费用为30万（去年费用为47.5万左右）；投资管理部：按预算收入1.5亿计算，达到C类原则，部门费用为75万；资本运营部：按预算收入4400万计算，达到C类原则，部门费用为12万；2、各业务部门的定量指标均以C类原则作为基本达标3、本措施参照根据为中海信托绩效考核措施（草稿）、各部门营业费用明细、公司财务预算报告、公司信托业务明细、各部门上报的考核指标草案等4、本措施由计财部、综合部、审计部共同商讨制定。