资源描述
1.公司状况：客户： 工厂名称： 工厂地址： 2安全管理系统审核问题是否不适用备注2.1有否专人负责保安装备事宜?是否2.2是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管以鉴定有否超重或短缺以及是否有明或违法物品?是否2.3有否准备及新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供时之需？是否2.4有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含符合C-TPAT的最低保安要求?是否2.5 有否核实派发物件和信件的人的身份是否3实体保安及门禁管理审核问题是否不适用备注3.1有否准备实体保安的书面程序是否3.2有否在货物作业和存放区(如货集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅或有天然屏障以阻止非授权人士进入是否3.3围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现是否3.4是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好是否3.5有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方是否3.6 有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施是否3.7有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭电视等)阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？是否3.8员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚是否3.9任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证是否3.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备?是否3.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货停放区的照明是否充足?是否3.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入, 并定期检查是否3.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入?是否3.14 是否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和改制订书面程序是否3.15锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施是否4人事保安&教育及培训意审核问题是否不适用备注4.1是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资确认是否4.2 是否对身处敏感工作岗位的人员定期作检查或再调查是否4.3有否对定时工和合同工进同样的背景调查是否4.4有否对所有人士作药物测试是否4.5有否对准员工的申请资料(如咨询人,前雇主及公民身份等)加以确认是否4.6是否员工受训并有意区分办可疑或违法为进举报及如何举报?是否4.7有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及修改出入口或计算机的密码(如有的话)? 必须履行.是否不适用5. 程序，文件处理，提货单和信息的保安审核问题是否不适用备注5.1有否提供保安措施以保证供应链上的运输,货物运输和存放过程安全无误 是否5.2有否提供程序保证货物交接的文件资料清晰,完整及准确;避免丢失或提交正确的资料; 并实时通知海关?是否5.3有否提供程序保证从货物交对方收到的文件资料准确并及时是否注意员工访谈5.4自动报关程序或用进口一出口有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码?是否不适用注意员工访谈5.5针对计算机系统保安有否制订标准的明文条款是否5.6员工是否受过IT保安实施的培训是否5.7有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资料是否5.8对该等侵犯者有否采取适当的惩罚是否6. 交收货物审核问题是否不适用备注6.1有否制订书面保安程序包括对进出货物的处措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失? 是否6.2 有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区? 是否6.3是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管层有关货物超额,短缺,损坏或反常的现象是否6.4有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失封条,以及有关货物超额,短缺,不明货物,损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?是否6.5有否制订程序如何汇报发现非授权人士, 明物或法为?是否6.6空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品,或集装箱内的货品被人盗窃?是否
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