国际经济与贸易毕业设计论文国际贸易中的技术贸易壁垒发展现状及我国的对策

编号： 本科毕业设计（论文）题目：国际贸易中的技术贸易壁垒发展现状及我国的对策The Current Situation of the development of Technical Barriers to Trade in International Trade and Chinas Countermeasures下属学院 法商分院 专 业 国际经济与贸易 班 级 07国际经济与贸易复合1班 学 号 姓 名 指导教师 职称 讲师 完成日期 201 1 年 5 月 13 日诚 信 承 诺我谨在此承诺：本人所写的毕业论文国际贸易中的技术贸易壁垒发展现状及我国的对策均系本人独立完成，没有抄袭行为，凡涉及其他作者的观点和材料，均作了注释，若有不实，后果由本人承担。 承诺人（签名）： 年 月 日摘要【摘要】随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，传统贸易壁垒受到很大的限制，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的技术性贸易壁垒以阻止发展中国家的产品进入本国市场。作为世界上最大的发展中国家，我国的出口产品正面临着越来越多的主要来自发达国家的技术贸易壁垒的挑战。鉴于此，本文通过对国际贸易中的技术贸易壁垒发展现状调查和分析，在此基础上来探讨我国应对技术贸易壁垒的对策。【关键词】技术贸易壁垒；发展现状；我国的对策。Abstract【ABSTRACT】With the trends of development of international economic integration and trade liberalization, traditional trade barriers subjects to considerable limitations, Western countries have taken TBTs, which are more subtle, less transparent and more difficult to monitor and forecast in order to prevent products from developing countries to enter domestic market. As the largest developing country in the world, Chinas export products are facing more and more challenges of technical barriers to trade, which mainly from developed countries. In view of this, through the survey and analysis of the technical barriers to trades development status in the international trade, and then to basis of it, the article discusses our strategies to technical Barriers to Trade.【KEYWORDS】Technical Barriers to Trade; Development status; Strategy.目录1国际贸易中的技术贸易壁垒概述11.1研究背景11.2技术贸易壁垒的含义11.3技术贸易壁垒的主要内容21.3.1技术标准21.3.2技术法规21.3.3合格评定程序31.4技术贸易壁垒的特点41.4.1形式上的合法性41.4.2内容上的广泛性51.4.3保护方式上的隐蔽性51.4.4极具争议性62国际贸易中的技术贸易壁垒的发展现状72.1技术贸易壁垒数量逐年增加，且覆盖面广72.2技术贸易壁垒所针对的产品相对集中82.3发达国家是技术性贸易壁垒的实施主体102.4技术性贸易壁垒愈加严格122.5技术性贸易壁垒扩散效应大123国际贸易中的技术贸易壁垒对我国外贸的影响143.1构成市场准入限制163.2增加经营成本和市场风险173.3扭曲比较利益，贸易条件恶化183.4造成贸易保护，引发贸易争端194国际贸易中的技术贸易壁垒的对策探讨204.1政府应对技术性贸易壁垒的对策204.1.1建立和完善技术贸易壁垒预警机制204.1.2积极采纳并参与国际标准制定，制定国际认证制度214.1.3运用WTO争端解决机制，维护自身合法利益224.2行业协会应对技术贸易壁垒的对策建议234.2.1建立行业技术性贸易壁垒预警系统234.2.2发挥行业协会的指导作用244.2.3积极参与政府谈判，协助企业解决争议254.3企业应对技术贸易壁垒的对策建议254.3.1提高产品技术水平254.3.2重视信息收集，积极申请合格认证264.3.3研究合理的规避措施275结束语29参考文献30致谢311 国际贸易中的技术贸易壁垒概述1.1 研究背景在经济全球化和贸易自由化趋势的大背景下，WTO各成员特别是发达国家，为了保护本国市场不受外国商品的冲击，保护国内的企业和资源，纷纷采取具有隐蔽性、一定合理性、可操作性强等特点的技术性贸易壁垒，作为限制外国商品进入的一种最有效的措施和进行贸易保护最有效的一种手段。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网统计，从加入WTO到2011年3月底，各成员共累计提交10845份技术性贸易壁垒通报，其中中国对外通报836条，外国对中国通报10009条，其通报的数量约是中国的12倍，中国出口企业面临着十分严峻的考验。1.2 技术贸易壁垒的含义 “技术贸易壁垒”，又称“技术性贸易壁垒”，简称TBT。是指在国际贸易当中，一国为了维护国家安全或保护人类健康与安全，保护动植物的生命与健康，保护生态环境，或保护产品质量，防止欺诈行为等，所采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，以阻止其他国家的商品自由进入该国市场。这些措施以国家或地区的技术法规、标准和合格评定程序等形式出现，涵盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标。简单的说，TBT就是用不合理的技术法规、标准，合格评定程序等来限制国外商品的进入。 TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT是指TBT协议中的内容 ，即国家在管理本国市场流通的商品时，所使用的一些强制或非强制性的用以确定商品特征的一系列技术性措施。广义的TBT是指所有可能影响国际贸易的技术性措施，它不仅包括TBT协议中的内容，还包括实施卫生与植物卫生措施协议、服务贸易总协定、知识产权协议中的有关包装、标签及标志要求，动植物卫生检疫规定，绿色壁垒等内容张锡嘏.对外技术性贸易壁垒及其应对M.北京:对外经济贸易出版社,2004:1.。文中所描述的TBT主要是指狭义的TBT。1.3 技术贸易壁垒的主要内容1.3.1 技术标准技术标准是指经过公认机构审核批准的，不需强制执行的一些用于规范产品相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。美国规定的技术标准不仅数量多，而且要求比较严格。如联邦政府制定的标准就有4万多条，主要涉及制造业、环保、食品等领域；此外还有各种非官方机构、行业协会等机构制定的标准也在5万条以上。如关于机电产品安全方面的标准有ISO9000标准、CPSC安全标准，还有涉及电线、插头等产品的UL588标准。关于环境保护方面的标准，有汽车的空气净化法和防污染法这两部法律，对进口汽车制定十分严格的安全性能和废气排放标准。美国对所有的袋装食品规定强制使用新的标签，并必须标明食品所含有的营养成分、食品添加剂等，否则禁止销售。日本的技术标准数量也很多，而且各种标准要求也非常严格，常使出口商无法应对。此外，日本的技术标准往往与一般的国际标准不一致，鹤立独行。比较有典型性的是对进口化妆品制定的标准，规定进口的化妆品必须符合成分标准、添加剂标准、药理标准等一系列标准，只要其中有一项标准不符合要求，日本就有权禁止这一产品进口。在产品规格方面，日本规定了强制性与任意型规格。强制性规格是依照法律法规实施的，要求产品的规格必须符合国家标准和相关技术规范。任意型规格是在日本消费者心目中形成的一种产品在规格、形状、功能、成分等方面的标准，如工业品的JIS标志、农产品的JAC标志等。即使在法律上没有规定产品一定要取得这些认证，但如果没有认证，就很难得到日本消费者的信赖，也就难以进入日本市场。为了阻止国外商品无限制的进入欧盟市场，欧盟制定了各种苛刻的技术标准。目前欧盟针对各种进口产品制定的标准有10万多条。其中对我国出口产品影响较大的有： ECO-LABE生态标签、OEKO-TEX STANDARD 100生态纺织认证；劳工标准、人权保障等的社会标准；打火机CR标准等。与此同时，欧盟成员国除了有统一的技术标准外，各成员国还有各自特有的技术标准。如法国不仅要执行欧盟统一的对外贸易法，还要执行其本国根据实际情况制定的标准，如进口商品的技术和安全标准则等。1.3.2 技术法规技术法规不同于技术标准，它是强制执行的，用以确定产品特性，相关工艺和生产方法的一系列法律、法规、命令、条例、技术规范、指南、准则、包装、标签等的要求。美国的技术法规是比较健全和完善的，它由联邦政府各部门颁布的长期使用的综合性法典组成，按照政治、经济、工业、农业等分为50卷，共140余册，从部门情况来看，FDA颁布了涉及大部分食品、药品和化妆品的联邦食品、药品和化妆品法、水产品HACCP实施指南等。美国环保局颁布了有毒物质管理法，对化学物质的生产、使用、销售等方面进行管理。对于食品和水产品，美国更是实施了严格的联邦法规，如旨在确保产品从原料至最后消费整个食物链过程的安全卫生的HACCP体系，“自动扣留”措施等。日本的技术法规名目繁多，涉及面广，主要有农业、食品业、化学工业等不同行业。农业卫生领域有植物防疫法、农药取缔法等；食品方面有蔬菜水果进口检验法、食品卫生法实施令、食品卫生法等；机械制造方面有日本工业规格、电气用品取缔法、气瓶生产检验法等；化工方面有化工产品制造与检验管理法、化妆品成分管理法等。随着环境保护意识的提高，日本制定了道路车辆法、大气污染防治法及能源合理消耗法等法律要求，来防止环境污染。这些法规都是强制性的，不论进口产品产自何地，都需要满足特定的技术指标后，才能进行销售和使用 日本技术性贸易壁垒的应对EB/OL. :/ qikan51 /html/lwxs/2011011952700630111.html,2011-1-19/2011-5-12.。欧盟的技术法规名目繁多，主要由欧盟理事会和委员会依据基础条约授权而制定的，主要形式有条例、指令、决定、建议或意见，其中指令占据主导地位。对我国影响较大的指令主要有：禁用有害偶氮染料指令、玩具安全指令、电磁兼容性EMC指令、无线及电信终端设备指令，还有关于限制使用某些有害物质指令和报废电子电气设备指令等。到目前为止，整个欧盟的法律法规已达300多条。针对进口产品，欧盟制定的详细的技术指标、规定已经超过10多万条张锡嘏.对外技术性贸易壁垒及其应对M.北京:对外经济贸易出版社,2004:115-125.。1.3.3 合格评定程序合格评定程序是指任何直接或间接的，对产品生产、质量、安全等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，用于确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志。关于合格评定程序，美国普遍采用“第三方评定”的方式，即某种需要通过认证才能进入美国市场的产品，必须获得美国质量权威机构颁布的认证。作为世界上最大的发达国家，美国的认证项目较多，主要有对电子、电器产品的FCC、UL认证；食品、药品、添加剂、医疗设备的FDA认证；对水产品加工商、肉类加工企业和果汁、蔬菜汁加工企业的HACCP认证；军用产品的MIL认证等，共计55项。日本的认证分为强制型和自愿型，共有25项。强制型认证是依照法律法规强制实施的，要求产品在质量、形状、尺寸等方面必须要满足特定的标准，否则不能生产和销售，一般使用JAS标志，主要有消费品安全认证，电器产品安全认证，石油液化器具安全认证，煤气用具安全认证4种 日本技术性贸易壁垒剖析EB/OL. :/ cqn /news/zgzljsjd/92349.html,2006-8-1/2011-5-12.。自愿型认证是由企业自愿申请的，不是强制实施的，如涉及公共工程、机械工业、电气工业、汽车工业、钢铁等产业，是根据企业自身需要，自觉地、自愿地申请IS认证。欧盟也对大多数产品实施合格评定程序，特别是对于涉及安全、卫生及环境保护等的产品，都必须通过相应的检验，并粘贴CE标志后才能进入欧盟市场，如建筑产品、机械设备、医疗器械、气体燃料设备等。欧盟还要求纺织品、服装等产品必须加贴OKOKex Standard 100 欧盟的技术性贸易壁垒EB/OL. :/ wenzhouglasses /html/news/551589.html,2009-2-7/2011-5-12.。此外欧盟成员国针对不同产品和要求，制定了具体不同的执行标准和程序，如法国要求进口的家用电器，必须在该国授权的实验中心认定，合格后才能进入市场销售。1.4 技术贸易壁垒的特点1.4.1 形式上的合法性TBT在形式上具有合法性。首先其目的具有合理性与合法性，正常的TBT是为了维护国家安全，保障人类与动植物的生命与健康，保护环境，防止欺诈行为。如制定食品安全法、农药残留量标准就是为了保护消费者的安全与健康；规定废气排放检验法、限制噪音法就是为了保护进口国家的生态环境。其次TBT一般是以TBT协议为依据，这使得它又具有合法性。如在TBT协议中明确指出：“不应阻止任何国家采取必要的措施以保护其基本安全利益”。各成员国普遍实施TBT，就是抓住了现代人们普遍关注食品安全、环境保护等心理，使自己通报的TBT披上合法的外衣。如2010年5月，美国针对婴儿在护栏和侧轨之间、床垫支撑系统中被卡住，以及床的支撑系统和护栏部件失灵等一系列问题，发布幼儿床安全标准，以减少该产品的危险，保护儿童安全。最后，国际上已签订的150多个多边环保协定，也为TBT提供法律上的支持，从而使它有了形式上的合法性。这种看似最客观、合法的TBT，是各国政府或多或少、或明或暗一直在使用的措施，这将必然成为影响贸易最重要的因素。1.4.2 内容上的广泛性TBT内容上的广泛性是各国为了限制货物大量进口，保护本国市场和消费者的目的，在安全、卫生、环保等方面，制定了种类繁多、内容十分苛刻的法律法规。如日本、韩国、新西兰等国为保护消费者的健康与安全，规定全部包装材料、辅助材料和容器的铅、镉、汞、六价铬等重金属总含量不应超过0.1mg/g。玻璃、陶瓷包装容器，镉的含量不超过1mg/kg，六价铬的含量不超过5mg/kg，铅的含量不超过5mg/kg，并不应出现汞 出口日本、韩国、澳大利亚、新西兰商品包装技术指南项目工作小组.出口商品技术指南日本、韩国、澳大利亚、新西兰商品包装R.北京:商务部世贸司，2007:235.。2010年5月，韩国发布通报，拟修改食品器具、容器及包装的标准规范，对聚甲基戊烯内的4-甲基-1-戊烯，聚氨酯内的环氧树脂，聚对亚苯硫醚内1,4二氯苯等6种化学物含量的规定了限定值 韩国拟修改食品器具、容器及包装的标准规范EB/OL. :/ tbt-sps.gov /Pages/ArticleView.aspx?AID=9418,2010-5-27/2011-5-12.。TBT的广泛性还可以从下面几个方面来体现：从产品角度看，无论是初级产品、中间产品还是制成品，都有可能会受到TBT的影响，如REACH法规的实施几乎覆盖了各行各业的全部产品，因为没有一种产品是不使用化学元素的。从产品过程看，TBT涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费等整个产品的生命周期，如对食品实施的HACCP法规涵盖了食品生产的整个生命周期，对每一个环节都实施监控，以便在生产中解决可能发生的意想不到的种种问题。从产品领域看，已从有形商品扩展到金融、投资、知识产权等无形商品领域。另外，TBT内容上的广泛性还体现在它的表现形式，因为涉及法律、法令、规定、要求、强制性或自愿性措施等各个方面 刘晨然.技术贸易壁垒的特点、影响与我国的规避策略J.合肥学院学报，2004（14）57-59.。1.4.3 保护方式上的隐蔽性WTO各成员国实施TBT往往以维护国家安全、保护人类与动植物的健康和安全为由，对某种进口商品规定严格的技术要求，以限制其大量进口，具有一定的隐蔽性。首先，与其他进口禁令、进口许可、进口配额等非关税壁垒相比，TBT极好地回避了分配不合理、歧视性等问题。其次，TBT涉及面广、内容复杂多变，其限制进口是通过间接途径达到的。如美国规定儿童玩具和儿童护理产品中的邻苯二甲酸酯的浓度不能超过0.1%,规定2009年2月起，铅含量必须低于600mg/kg，2009年8月必须低于300 mg/kg,到2011年必须低于技术上可行的最低限值。发达国家为了限制发展中国家的商品大量的进入本国市场，保护本国的利益往往制定苛刻的技术标准，使技术水平相对落后的发展中国家难以适应，往往深受其害。因为发展中国家的厂商为了能够顺利进入发达国家，不得不花费大量的人力物力来改进生产技术，这就增加了生产成本，降低了产品的竞争力。最后，由于TBT是借安全、卫生及环境保护等有利于人民的理由作为实施TBT的依据，极易把人们的眼球吸引到维护国家安全、保护人类与动植物的生命和健康及环境保护上来，因而具有更强的隐蔽性。如欧盟CR法案的实施是一个很典型的例子，他们为了保护各自打火机生产商的利益，要求2欧元以下的打火机加装一个5周岁以下儿童难以开启的安全装置，表面上看是为了保护儿童，避免他们因玩打火机而受伤，或者不小心引起火灾，实际上是为了维护打火机生产商的利益，甚至是国家的利益全毅、翁东玲、张旭华.跨越技术性贸易壁垒理论分析、经济影响与对策研究M.北京:经济科学出版社,2006：20-21.。1.4.4 极具争议性各国采取的TBT差异较大，且经常变化，发展中国家常常难以适应。比如不同国家菠菜的农药残留限量各不相同，如美国规定的腈嘧菌酯(Azoxystrobin)的限量值为30mg/kg，欧盟0.05 mg/kg；克菌丹(Captan)的限量值美国为100mg/kg，欧盟为0.1mg/kg，新加坡为20mg/kg，韩国为5mg/kg，马来西亚为10mg/kg，南非为154mg/kg；硫丹(Endosulfan) 的限量值美国和CODEX标准均为2mg/kg，欧盟为0.05mg/kg；林丹（Lindane）的限量值美国为1mg/kg，CODEX标准为2mg/kg，欧盟为0.01mg/kg，加拿大为3 mg/kg；氯菊酯（Permethrin）的限量值美国为20mg/kg，CODEX标准为2mg/kg，欧盟为0.05mg/kg（但是欧盟内部法国、德国、爱尔兰、意大利、荷兰、瑞士和英国为1mg/kg），日本与韩国均为2mg/kg 潘灿平,刘帅刚,钱传范,江树人.菠菜中农药残留限量标准语国外标准差异的比较.EB/OL. :/ sfncc.org /Z_Show.asp?ArticleID=1120,2005-7-4/2011-5-12.，这给菠菜出口企业造成极大的困扰。再加上TBT涉及面广，形式上具有合法性，实施过程中具有隐蔽性，有关的风险评估、科学论证以及合理保护水平极易引起争议，不同国家和地区难以达成一致，相互之间难以协调，常为此唇枪舌战，争论不休。2 国际贸易中的技术贸易壁垒的发展现状2.1 技术贸易壁垒数量逐年增加，且覆盖面广随着社的会进步，人们安全健康意识不断提高，关税、许可证等传统贸易壁垒逐渐走向分化。贸易保护的方式已从最简单的限制商品数量和价格，到更多地考虑商品对于人类健康、安全以及环境的影响，TBT的产生符合这一社会现实，应运而生。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中的TBT通报数据库统计，TBT通报数量呈现较快的上升趋势，从图1可以看出，1995年WTO成员共提交389份TBT通报，2006年猛增到993份，2007年达到1212份，突破1000份，2010年高达1860份TBT通报。1995-2010年合计TBT通报数量为14785份,16年的时间里TBT通报数量增加了3.78倍，平均每年增加92份。图1：1995年-2010年WTO成员TBT通报情况数据来源：中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中的有关资料整理得到。作为一种隐蔽性和灵活性较高的非关税贸易壁垒措施，TBT越来越得到WTO各成员国的青睐和重视，已成为反倾销、反补贴措施后，我国面临最多和最隐蔽的贸易壁垒。特别是随着科技的不断进步，科技创新的不断深入，检测设备、手段和方法更加先进，对进口标准的规定越来越细，要求也越来越严格、苛刻，使新的标准不断涌现，WTO各成员通报的TBT数量逐年增多。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网统计，2010年欧盟非食品通报数据2064次，涉及服装、玩具等多个领域，针对中国的产品次数高达1242次，占通报总量的60.17%；加拿大共召回产品273次，其中我国产品就高达169次，占总量的一半以上。可见TBT已成为贸易保护主义主要的手段,成为中国产品出口的主要制约因素，这对我国出口企业造成了巨大的挑战。由于TBT具有广泛性的特点，使其数量不断增加，覆盖面不断扩大。如欧盟REACH法规的实施是一个很典型的案例，REACH法规几乎覆盖了各行各业的全部产品，不论是初级产品、中间产品还是制成品，因为没有一种产品是不使用化学元素的。如HACCP认证的实施体现了TBT涵盖产品的整个周期，如研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售等，将可能发生的种种问题在生产过程中解决，以确保食品的安全。只要其中的某一步骤出现安全问题，就不能取得HACCP认证，HACCP实施国家就可以限制这一产品进口。此外，随着国际市场上无形商品的广为流通，TBT也跟随时代步伐，从有形商品扩展到金融、投资、知识产权等无形商品，以及环境保护等各个领域。2.2 技术贸易壁垒所针对的产品相对集中WTO成员实施TBT大多是为了维护国家安全，保护人类与动植物的健康和安全，保护生态环境所采取一些强制性或非强制性的技术性措施，所以各国对与人类生活最密切，对人类安全、健康和环境影响最大的产品更易产生TBT，主要涉及食品、机电产品、化工产品、药品等行业。机电产品一直是国外TBT通报的热点产品之一。国外关于机电产品的TBT种类繁多，内容十分广泛，主要包括技术法规、标准和合格评定程序。如美国对汽车制定的空气净化法和防污染法，这些法规制定十分苛刻的进口汽车废气排放标准，规定所有的进口汽车都必须加装防污装置，否则不被允许进入美国汽车市场。欧盟颁布了家用电器能耗标签及产品信息标准委员会指令，要求在欧盟销售的家电产品必须粘贴能耗标签。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中的TBT通报数据库统计，在2010年，WTO成员国关于机电产品的TBT通报累计达536份，占全年通报总量的28.82%。随着消费者安全保护意识的提高，对食品的技术标准、技术法规也在不断的更新，常使出口企业防不胜防。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网统计，从中国加入WTO起到2010年底，各成员国关于食品的TBT通报累计达2388份。如2009年3月韩国食品药物管理局发布通报，拟定修改食品标准规范，包括制定咖喱粉、胡椒面、辣椒粉等内黄曲霉毒素总量标准，制定农产品内杀虫剂的最高残留限量等。日本健康劳动福利部2011年1月公布修订食品及食品添加剂标准规范，对茚草酮(Indanofan)、甲硫威(Methiocarb)、腈菌唑(Myclobutanil)等6种食品添加剂拟定最大残留限量(MRL)。对化工产品的TBT主要是欧盟的REACH法规和美国环保局主管的有毒物质管理法。如2010年8月，为了提高人类健康和环境的水平，以及商品在内部市场的自由流通，欧盟制定了物质和混合物分类、标签和包装的法规（CLP法规），在欧盟内部统一了物质、混合物和某些特殊物品分类及标签的规定和标准。又如欧盟为了保护环境，特别是减少水生环境富营养化的危险，以及降低废水处理厂除磷的成本，欧盟委员会在2010年11月发布修订家用洗涤剂中使用磷酸盐和其它磷化合物的法规。该法规草案规定按重量计算的总磷含量上限为0.5%，从而在欧盟限制了家用洗涤剂中磷酸盐和其它磷化合物的含量。由表1可知，这三类产品在每年的TBT通报中占较大的比例。2000年至2010年的通报情况分析表明，机电产品是各WTO成员国TBT通报的热点产品，每年的通报数量基本上多于其他产品。到2010年底，机电产品TBT累计通报3432份，占总通报量的29.15%。其次是对食品的TBT通报，随着生活条件的提高，对食品的要求也逐渐苛刻，很容易被WTO各成员国利用而形成一种新的TBT来保护进口国消费者或者企业的利益。从2000年到2010年底，WTO成员国关于食品的TBT通报达2600份，占总通报量的22.09%。石油化工产品也与人类的生活息息相关，也是TBT通报较多的产品之一，到2010年底，石油化工产品通报达1008份，居第三位，占总通报量的8.56%。从2000年到2010年，机电产品、食品、石油化工产品这三者的TBT通报合计高达7040份，占通报量的59.80%。表1： 2000-2010年WTO成员按ISC分类通报TBT情况20002001200220032004200520062007200820092010合计机电产品2001842002982242902942214425435363432食品881281021691141662212723675224512600石油化工594855679781123122981461121008农业4829383956455474143155133814医药卫生36314656525482938610690732建材3015303026494574728696553服装纺织987129232743554139273橡胶塑料8641616141725333055224冶金1015855101933283218183其他20869812131151331112552092293301953合计696533571905714865993121215331890186011772数据来源：中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中的有关资料整理得到。由以上数据可知，对涉及消费者安全的产品，如机电、医药、服装纺织等产品的通报数量不断上升。这说明随着消费者安全健康卫生意识的不断增强，在科技不断进步，创新不断深入，检测设备、检测方法更加先进的情况下，WTO发达成员运用TBT的次数不断增多，能力不断增强。2.3 发达国家是技术性贸易壁垒的实施主体由于发达国家具有较高的经济和技术水平，往往对进口产品提出相对更高的要求，设置有利于本国的技术法规和技术标准，来保护本国市场的利益，这对出口国造成极大地影响。特别是对于技术标准、科技水平不高的发展中国家来说，往往处于不利的地位。作为世界第一经济强国，美国非常注重保护国家安全、保护人类与动植物的生命和健康，其技术法规、标准及认证项目比较多。据统计，美国的认证项目有55项，如UL安全认证、军用产品MIL认证、电磁兼容认证、FCC认证、HACCP认证等，这些复杂的认证限制了发展中国家的产品进入美国市场。除此之外，美国还有4万多个官方标准，5万多个行业协会等各种非官方标准。日本有25种认证体系，如自愿型JIS认证，电器认证T-MARK与S-MARK等。日本的技术法规、标准与美国一样，不仅种类多，涉及面广，而且要求十分严格。日本的TBT包括农业、食品、纺织、电子、汽车制造业等各个方面，而且日本还有其独特的不同于国际上的标准，其中最具典型的是如化妆品的进口标准，不仅要符合化妆品成分标准、添加剂标准、还要符合药理标准等一系列日本标准，只要任何一种指标不符合规定的标准，日方就可以限制其进口。据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中的相关数据可知，从2000年到2010年底，WTO各成员累计通报11582份TBT措施，其中，发达国家或地区累计通报4183份TBT措施，占通报总量的36.12%；发展中国家7399件，占总量的63.88%，比发达国家或地区多3216份。由数据可知，发展中国家越来越重视TBT的引进与实施，并且其TBT通报总量远远超过了发达国家，但是发达国家在实施TBT上仍然被认为占据着主导地位，因为往往是发达国家利用其先进的科学技术、检测设备，在某一目标领域做深做细制定高标准、高法规，而发展中国家就借鉴引用，作为自己的技术标准、技术法规等。表2：20002010年主要WTO成员TBT通报情况20002001200220032004200520062007200820092010合计美国321414285292941471691771881007中国00123224113699819620571820巴西929427430515263636388564以色列008234451154272143147545加拿大2525272939474451617662486日本5431324523293848553631422阿根廷3728398531532348303412420泰国975212745202840364147389韩国2727191916182839366047336哥伦比亚51292418273343574651325墨西哥2883346248813352669298卡塔尔0000049194910067248巴林100003521498664229沙特阿拉伯00000000239190204捷克52244121814566311191乌干达000000014230144181萨尔瓦多1267271920261322158175瑞士92181012132115151411149瑞典1591698191413545117丹麦256616208510246108阿曼000125513262823103合计3403153345164155955227561030125212427317总计606533571805714865993121215331890186011582资料来源：中国WTO/TBT-SPS通报资讯网中有关资料整理得到由表2分析可知，由于美国是世界上最大的发达国家，凭借其较高的科技水平和先进的检测设备，使美国成为世界上TBT通报最多的国家，2000至2010年通报达1007份，占通报总量的8.69%。其次为中国，自改革开放以来，中国经济迅速增长，科技水平迅速提高，再加上中国反TBT意识不断增强，中国TBT的通报量也逐年增加，到2010年底，通报数量达820份，占通报总量的7.08%。巴西居第三位，为564份，占通报总量的4.87%，以色列为545份，居第四位，占4.71%。在TBT通报最多的前六位国家中，发达国家占据其中的四角（美国、以色列、加拿大、日本），由此可见发达国家仍旧是实施TBT的主体，对我国出口产品影响较大的也主要是发达国家实施的TBT。据2010年2月国家质检总局在全国范围内开展的2009年国外TBT对中国出口企业影响的问卷调查分析可知，美国、欧盟、俄罗斯、日本和澳大利亚这5个国家实施的TBT对中国出口企业产生的影响较大，分别占直接损失总额的34.10%、31.18%、16.95%、5.01%和2.85% 朱立毅.逾三成出口企业去年受国外技术性贸易措施影响EB/OL :/finance.stockstar /JL2010062100002204.shtml,2010-6-21/2011-4-15.。从表2中也可看出，发展中国家也越来越重视TBT的引进与实施，比如中国，在2002年以前，其通报的数量几乎为零，从2000到2010年，TBT通报数量达820份，仅次于美国，居世界第2。特别是乌干达，在2008年以前没有TBT通报，但在2010年就有关蔬果、动物饲料等产品向WTO成员通报了144份测定方法或标准。这体现了乌干达越来越重视TBT的实施，从而来保护国内消费者的健康和安全。2.4 技术性贸易壁垒愈加严格随着消费者安全意识的不断增强，在科技不断进步，检测设备、检测方法不断先进的情况下，各国对进口产品制定的标准越来越细，要求也越来越苛刻，特别是与消费者安全有关的TBT日趋严格，主要涉及食品、药品、化妆品、玩具等行业。如美国规定儿童玩具和儿童护理产品中的邻苯二甲酸酯的浓度必须低于0.1%，2009年2月规定铅含量最高必须低于600mg/kg，2009年8月所规定的铅含量的最高含量必须低于300 mg/kg,到2011年应降至技术上可行的最低限值。特别是近年来发达国家利用“预警原则”来确保进口产品的“零风险”，使得出口产品遭遇更加严格的TBT。如2011年4月8日，欧盟委员会对中国产的DVD播放器消费者安全警告，因为该DVD主线圈和次级线圈间的主要变压器的间隔不符合规定，使用者极易触及带电零部件，存在致使用者触电的危险欧盟对中国产DVD播放器发出消费者警告EB/OL. :/ tbt-sps.gov /Pages/ArticleView.aspx?AID=9888.2011-4-27/2011-5-12。同年5月，欧盟委员会又对中国产婴儿学步车发出安全警告。认为该学步车在使用过程中可能翻倒，存在致使儿童受伤的危险，不符合欧盟的相关标准EN1273。目前已下令禁止销售该商品 欧盟对中国产婴儿学步车发出消费者警告EB/OL. :/ tbt-sps.gov /Pages/ArticleView.aspx?AID=9890,2011-5-12/2011-5-12.。同年5月，美国消费品安全委员会与One World Technologies, Inc.联合宣布对中国产轨道磨光机实施自愿性召回。原因为，该轨道磨光机风扇装置上的组件易迸射飞出，有致使用者被割伤的危险。WTO成员国不仅制定了严格复杂的技术标准、技术法规，还制定了程序复杂的合格评定程序。如美国规定进口食品的生产企业必须建立并运行HACCP管理体系，以确保食品在生产、加工、制造和食用过程中的安全；进入美国的机电产品须获得UL认证，保证各种材料、装置、产品等对生命、财产无危害或确定危害的程度；进入加拿大的大部分商品如机械、建材、电器、办公设备、运动及娱乐等需要提供CSA安全认证如果进入到这些国家的国外产品不能取得这些认证，都将被阻挡在市场之外。2.5 技术性贸易壁垒扩散效应大TBT作为国际贸易中最有效地一种限制国外商品进口的措施，其影响比其他贸易措施如关税、进口许可等一般的关税和非关税壁垒更为深远，另外由于它具有明显的仿效效应，例如一种产品被实施了TBT，很有可能会涉及到其他相关的所有产品，扩散到整个行业整个国家甚至全球，由此可见TBT具有很强的扩散效应。如2007年6月实施的REACH法案涉及欧盟市场中约3万种化工产品，它不仅对我国的化工产业造成极大地影响，而且该法规将使中国与欧盟之间的家电、纺织、服装、玩具、电子、汽车、制药等的贸易全部受到冲击，因为任何一种产品或多或少的会用到化学元素。据有关专家分析，我国化工产品下游企业所受的影响远远大于化工行业本身。因为我国的下游企业，如纺织业，其原料大多是在中国国内加工的。一些化学品企业认为其产品只是在国内销售，就不需要去欧盟注册。但下游企业的产品在销往欧盟时，就需要拿出REACH注册数据，拿不出数据，就没有欧盟市场。同时REACH法案实施，还将引起美国、日本等发达国家的共鸣，纷纷出台相似的法案入世以来最大贸易壁垒 上下游结盟共同应对EB/OL. :/ ttmn /school/schoolshow.asp?id=189021,2007-7-20/2011-4-15.。如2008年12月欧盟委员会非食品预警系统对中国某企业生产的斜躺式沙发发出警告。因为该沙发里含有DMF防霉剂，容易使消费者的皮肤过敏。法国于2008年12月4日立即签署一项法令，规定禁止进口含有DMF的座椅及鞋类产品。之后比利时和西班牙也纷纷效仿，比利时规定禁止所有含有DMF的物品和产品进口及投放市场，西班牙规定禁止在所有可接触到皮肤的消费品中DMF的应用。如今各国在采取TBT措施策略上更具目的性，往往是某一国家集中“火力”在某一目标领域做深做细；其他国家就模仿实施，从而导致TBT扩散效应逐渐增大。3 国际贸易中的技术贸易壁垒对我国外贸的影响加入世贸组织以来，我国出口贸易迅速发展。如表3所示，2001年我国出口贸易总值达2662亿美元，2002年达3256亿美元，同比增长22.31%；2007年达到12180亿美元，为2001年出口总额的4.58倍；2009年我国出口总额达到12017亿美元，上升至世界第一位，占全球出口比重由“十五”末的7.3提高到9.6 商务部：预计2010年进出口总额2.9万亿美元EB/OL. :/ ebscn /businessinfoContent.html?msgId=3593144,2010-12-30/2011-5-12.；2010年达到15778亿美元，同比增长31.30%。表3：2010年-2010年中国出口贸易总值（亿美元）年份20002001200220032004200520062007200820092010出口总值249226623256438459347620969112180142851201715778数据来源：根据中华人民共和国统计公报整理得到据中华人民共和国2000年至2010年统计公报可知，2000年至2010年中国货物出口的主要国家和地区分别为：美国（17493亿美元），欧盟（17180亿美元），中国香港（13662亿美元），日本（8808亿美元），东盟（7127亿美元）。由此可见，中国产品的出口国主要是美国、欧盟、日本等发达国家,由表2的数据分析也可看出这一结果。这些发达国家具有较强的消费者健康和安全保护意识，再加上科技不断进步，检测设备、检测方法不断先进的情况下，为了保护国内市场和人类与动植物的生命和健康，而对我国产品实施TBT。特别是对我国的机电产品、农产品、化工产品等典型行业实施的TBT更多，影响也特别大。第一，我国机电产品出口可能遭遇到的TBT由于我国机电产品的自主创新能力不强，产品附加值低，再加上机电产品出口过于集中于发达国家，极易遭受TBT。对于机电产品来说，国外的TBT主要体现在产品的安全性、节能性、环保性等方面。有关安全方面的标准：美国要求大多数电子、电器产品必须符合FCC和UL的一系列标准，机械产品要求达到ISO9000标准和CPSC标准。有关能耗、节能方面的标准：美国对各种家电的能耗制定了更高的标准，如要求2007年以后的洗衣机能源使用量必须减少35%。有关环保方面的标准：美国制定空气净化法和防污染法这两部法律规定所有的进口汽车都必须安装防污装置，用以控制汽车的排污量。欧盟颁布的报废电子电器设备指令中对电子产品在安全、环保上提出了更高的要求。不仅如此，各成员国也在机电产品的合格评定程序做了相应的规定，主要有ISO9000质量体系认证、ISO14000环境体系认证以及各个行业的质量体系认证全毅、翁东玲、张旭华.跨越技术性贸易壁垒理论分析、经济影响与对策研究M.北京：经济科学出版社，2006：174-176.。正是美国、日本、欧盟等发达国家的这些严格的技术标准、法规和合格评定程序，将对我国的机电产品出口造成极大的障碍。第二，我国农产品可能遭遇到的TBT我国农产品出口市场主要集中于日本、美国和欧盟等发达国家，由于我国农产品主要以劳动密集型生产方式为主，科技含量低，生产、加工及销售等方面存在安全隐患，容易在出口的过程中遭遇TBT。如日本对畜禽产品、水产品规定严格的卫生标准，并要求建立HACCP和IS09000等质量保证体系。2005年6月日本出台的食品中残留化学品肯定列表制度中规定近50000个农药、兽药及添加剂标准，对于没有规定的，则全部采用一律标准，即每公斤食品残留的化学品不超过0.01mg。美国具有最为完备、严谨的食品标签法规，如营养标签和指导法令和公平包装和标签法，具体规定了标签的格式、字体大小和线条精细及加贴方法。欧盟对进口农产品也设置众多的TBT。以我国花生的出口为例，国内对花生内黄曲霉素的标准是20ppb，而欧洲的标准是24 ppb，欧盟标准远远高于我国的标准。韩国农产品标准也很严格、复杂。如对我国出口蔬菜的检测，仅农药残留这一项，最多时检测指标就达200多项 我国农产品出口受阻与技术性贸易壁垒的贸易结构原因分析EB/OL. :/club.topsage /thread-1262087-1-1.html,2010-4-26/2011-5-12.。第三，我国化工产品可能遭遇到的TBT化工产业是国民经济重要的组成部分，但由于其出口主要集中在美国、欧盟等发达国家，再加上其出口产品多以附加值低的原材料和中间产品为主，这就是我国化工产品易遭到国外TBT限制的原因。其中最为著名的是欧盟的REACH法规，该法规提议对约3万种化学品采用新的注册、评估和许可管理制度，并计划于2012年前完成对所有化学品的注册管理工作，未能按期注册的产品将不能在欧盟市场上销售。有毒物质管理法是美国环保局EPA主管化工产品的依据，它对化学品的生产、使用、销售以及处理等各方面进行管理，对人身健康和环境的风险性进行评估。日本在2003年5月颁布了化学品物质审查及其制造等的规制法，并建立了商品检验注册制度，对日本市场上销售的化学品进行检验，否则不准投放市场，其做法与欧盟的REACH法规极为相似。受REACH法规的影响，目前越来越多的国家正在完善化学品管理法规，如韩国修订了有毒化学品控制法，引进诸如化学品对健康和环境危害的健康评估系统。近年来，我国出口企业遭遇国外新的TBT不断增多，所受影响逐年增长。据国家质检总局抽样调查结果显示，2008年中国有36.06%的出口企业遭到国外TBT的影响，直接损失达505.42亿美元；2009年有34.3%的出口企业受到国外TBT不同程度的影响，全年出口直接损失达574.32亿美元，比2008年增加68.9亿美元我国去年因海外技术壁垒损失574亿1/3企业受影响EB/OL. :/ hyxww /hyxww/system/2010/06/24/012288778.shtml,2010-6-24/2011-4-15.。作为第一出口大国，我国出口产品受国外TBT影响的问题将长期、持续存在。制约产品出口、削弱产品国际竞争力、加剧与发达国家之间的贸易摩擦是国际贸易中TBT对我国的主要影响。3.1 构成市场准入限制随着中国加入WTO，欧、美、日等发达国家不能随意对我国出口产品增收高额关税，TBT因为其合理性与隐蔽性，受到越来越多的WTO成员国的青睐，成为我国生产商和出口商面临的主要市场准入障碍。特别是经济、技术比较发达的国家，他们凭借其先进的生产技术，严格的技术法规，不断提高的技术标准及复杂的产品认证制度，使我国大量的传统优势产品无法顺利进入国际市场，或已经进入国际市场，由于无法达到提高了的技术、安全、卫生标准而被迫退出国际市场，从而蒙受巨额损失。第一，进口国规定强制性认证及对产品安全、环保要求的提高。如计算机、无线电设备和电视等大多数电子、电器产品只有通过FCC、UL认证，并加贴认证标志后，才能进入美国市场。因为美国海关是凭借进口商提供FCC许可证才通关放行的。欧盟颁布的报废电子电器设备指令和关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令对电子电器产品在安全、环保上提出了更高的要求，极大地限制了我国机电产