大连某公司轻钢结构工业厂房监理大纲

目 录第一章 工程项目概况第二章 监理工作阶段、范围、内容和监理目标第三章 项目监理组织机构及职能第四章 监理工作的依据 第五章 项目实施计划的编制第六章 施工阶段监理方案第一部分 质量控制第一节 质量控制一、质量计划二、质量控制三、质量改进第二节 质量控制管理一、质量控制的原则二、设计阶段质量控制三、施工阶段质量控制四、项目施工管理第三节 原材料、构配件及设备控制一、采购质量的控制二、制造质量的监督与控制三、材料、设备进场的质量控制四、材料、设备存放条件的控制五、地材及现场制品的质量控制六、新材料、新型设备的质量控制第四节 质量控制措施一、巡视二、旁站三、实测实量四、见证取样五、平行检测六、签认七、紧急放行八、影像九、设置停止点与见证点十、常见质量事故的处理第二部分 进度控制 一、进度控制的组织措施二、进度控制的经济措施三、进度控制的技术措施四、进度控制的合同措施第三部分 投资控制一、投资目标控制体系二、投资控制技术措施三、投资控制经济措施四、投资控制监理工作内容五、投资控制监理工作原则、方法六、工程变更的管理方法七、工程索赔的控制及费用索赔的处理方法第四部分 质量、进度、投资控制流程一、质量控制工作流程二、进度控制工作流程三、投资控制工作流程四、合同管理工作流程第五部分 合同信息管理体系一、合同管理内容方法二、工程项目施工阶段合同管理三、合同管理资料收集四、合同审查、变更、延期的处理五、合同索赔与违约的处理第六部分 组织协调措施第七部分 安全与文明施工监理措施第八部分 项目沟通与信息管理第九部分 监理工作制度及提供的监理资料第七章 保修阶段监理方案第一章 工程项目概况1、工程名称：IMC国际金属制品有限公司、#ETM工具（机修）有限公司。 2、工程地点：#经济技术开发区、#双D港。3、建设单位：ISCAR。4、工程情况简介：IMC国际金属制品有限公司位于#经济技术开发区，由以卫生间和更衣间相互连接的1#（3324m2）、2#（2935m2）、3#（2935m2）、4#（3324m2）生产楼及5#机械/服务楼（894m2）组成，行政楼含于生产楼内（包括地下室1047m2、一楼2259m2、二楼1236m2），总建筑面积17997m2。计划开竣工日期：2005年8月15日2006年8月15日。总投资约5800万元人民币。#ETM工具（机修）有限公司位于#双D港，由以辅助建筑（1094m2）相连的两栋生产楼（3249m2）组成，行政楼含于生产楼内二楼（2074m2），总建筑面积10545m2。计划开竣工日期：#年8月1日#年7月1日。总投资约2700万元人民币。5、设计、施工总承包单位：#建工集团第五分公司第二章 监理工作阶段、范围、内容、目标及程序一、监理工作阶段、范围本项目监理工作阶段包括施工阶段及保修阶段。监理范围为：厂区测量控制、土建（含内外装修）、电气（含强、弱电）、给排水、暖通、消防、设备安装全过程施工监理。二、施工准备阶段监理工作内容1、按照承包商提交的施工准备进度计划，检查落实施工组织机构人员到位情况。尽快投入工作。2、按照承包商提交的施工准备进度计划，检查并督促施工前施工现场相关生产生活设施的准备和搭建情况。3、督促承包商按工程所在地的政府管理部门规定办理施工许可证、施工安全合格证、交纳项目工程保险等开工前相关手续。4、按照承包商提交的施工准备进度计划，督促落实施工机械的按时进场和完好维护，保证安全、正常使用。5、按照承包商提交的施工准备进度计划，落实主要材料、关键构件、特殊构配件材料的供应渠道和供应商，落实专用构配件和设备的加工来源，参与供应商、加工厂商的考察和合同意向谈判工作。为工程顺利开工建设打下基础。为正确确认分包商收集必要的第一手资料。6、督促承包商做好施工前施工方案编制、施工图审核、原材料试验委托、关键分部分项工程的施工技术措施编制工作。7、协助业主落实建设资金的投资、融资计划的落实主持编制年度投资资金使用计划表和项目投资资金使用计划表。为项目按计划顺利实施打下坚实基础。8、如多家承包商施工时，监理部门还应负责主持编制项目工程总体施工进度计划。9、收集项目有关技术、经济、组织、管理资料，建立项目信息管理工作体系，结合项目组织机构的具体情况，完善具体工作流程。确保信息畅通。10、熟悉掌握有关合同条款，及时发现可能造成承发包双方产生纠纷和对工程索赔的因素和问题，及时提醒承发包双方洽谈修改。三、施工及保修阶段监理工作内容1、组织承包单位参加设计图纸会审及设计交底，协助建设单位审查施工和安装承包合同，审查承包单位的预算报价。2、审查承包单位编制的施工组织设计，施工技术方案及施工进度计划，并监督检查其实施。3、审查承包单位或建设单位提供的材料和设备清单及其所列的规格与质量，对不合格者不得在工程中使用，并提出更换要求。4、督促、检查承包单位严格执行合同和严格按照国家技术规范、标准、建筑安装规程以及设计图纸文件的要求进行施工和安装工作。检查施工过程中的主要部位、环节以及隐蔽工程的施工验收签证，未经签证不得进行下道工序，控制工程质量，对违反规范、标准及安全规定者，有权向承建单位签发停工通知单，工期及发生的费用由承建单位负责，并及时向建设单位报告处理情况。5、对用于工程的主要材料、构件的出厂合格证，材质化验单等进行核定，如发现不合格或不符处，有质进行再化验，防止不合格的材料或构件等用于工程。6、检查工程采用的主要设备及关键材料是否符合设计文件或标书所规定的厂家、型号和规格以及质量标准。在承包单位订货时，认为有必要时，可商请建设单位同意对生产厂家进行了解考查，以便更充分地掌握产品性能、质量。7、根据建筑安装工程承包合同规定的施工进度计划，检查承建单位的工程进度及其填报的旬、月、季等报表，并及时向建设单位汇报对工程进度执行情况的意见。8、对于重大的设计修改和技术洽商决定，除提出监理意见外，应向建设单位报告并得到建设单位的同意，设计修改应由原设计单位负责。9、根据建筑安装工程承包合同的付款规定，对已完工程的质量、数量的核实，签认“工程预付/进度款支付证书”，报业主指定部门审查。工程竣工后，审查工程结算价款。10、监督检查工程的文明施工及安全防护措施的落实，对安全隐患、违章行为提出整改要求，对拒整改又不停止施工的报告建设行政主管部门。11、根据承包单位提出的阶段、部位、环节，各系统的分段工程的检验，验收以及整体工程的竣工验收申请报告，负责组织初验，签署由承包单位提出的全部工程的验收报告，参加建设单位组织的最终验收。12、督促检查承包单位完成各阶段及全套竣工图的工作和整理各种必须归档的资料，交档案馆及建设单位归档。13、协助建设单位主持与审查工程中出现的质量事故的处理，提出处理意见，由此所发生的费用支出由责任方负担。14、监理人员常驻现场，实行全过程、全方位监理，发现问题及时解决，每月一次向业主提交有关监理情况的书面报告，把进度控制、质量控制、投资控制及合同管理、信息管理及现场文明施工措施管理落到实处。认真处理好质量、进度、投资三者之间关系，把工程管理好。15、督促建设单位与承包单位履行签订合同，主持协调建设单位与承包单位签订的合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理违约索赔事项，索赔发生前，应向建设单位及时提出避免索赔的意见。16、保修期内负责鉴定质量问题责任，督促保修。如在保修期出现问题，处理时间超出保修期，理方应对该问题负责到底。四、 监理工作目标1、投资控制目标：控制在合同约定投资目标内2、进度控制目标：按要求的项目建设工期，按时竣工交付使用3、质量控制目标：确保工程质量达到优良标准4、安 全 目 标：无重大安全责任事故工 程 质 量 目 标 分 解（分部工程质量目标）序号项目名称质量目标目 标 要 求1基础工程优良(1)所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准规定。2主体结构工程优良所有分项工程必须符合建安工程质量验评统一标准GB50300-2001的规定，全部合格，其中：钢筋工程、砼工程、模板工程必须优良，钢筋和模板工程优良项目大于50% ，砼工程优良项目必须达到70%以上。钢结构工程质量必须符合GB50205-2001质量验收标准规范，全部合格，优良50%。3楼面与地面工程优良(1)所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准规定。(2)面层与基层的结合必须牢固，无空鼓、裂纹、麻面、起砂，颜色协调，无污染。4门窗工程优良(1)所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准规定。(2)门窗表面光洁，无搓、刨痕、毛刺、缺棱、掉角等，塑钢门窗或铝合金门窗表面洁净、密封良好、通过行业检验、无划痕碰伤、开启自如、无腐蚀。5装修工程优良(1)所有分项工程必须全部合格，优良项目大于50% 。(2)装饰每一道工序先作样板，经业主验收鉴定设计和施工质量合格后，方可大面积施工。6屋面工程优良(1)所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准规定，且分项工程优良项目大于50%。(2)屋面防水层施工完成后，对整个屋面进行浇水试验， 时间大于2小时，然后进行渗漏观察。7给排水及采暖工程优良所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准的规定。且分项工程优良项目大于50%。满足设计的使用功能。8电气、设备安装工程优良(1)所有分项工程必须符合GB50300-2001验评标准的规定。(2)成套配电柜(盘)及动力开关柜安装，避雷针(网)及接地装置安装，电力变压器安装电缆线路安装分项工程必须优良。(3)防雷接地装置符合设计及规范要求。9道路、绿化工程优良所有道路工程必须符合 市政道路工程质量检验评定标准 （CJJ1-90）要求园林绿化工程符合 城市绿化工程施工及验收规范 （CJJ/T82-99）要求，保证成活率达到95%以上。五、监理工作程序：根据本工程特点，制定符合本工程全过程监理的工作程序1 项目启动：任命总监理工程师，组建项目监理部。2 项目初始阶段：进行项目策划，编制项目计划，召开开工会议；发表项目协调程序； 3 施工阶段：检查、督促施工开工前的准备工作，监督管理现场施工，竣工检验试验，移交工程资料，办理管理权移交，协助进行竣工结算。6 试运行阶段：对试运行进行指导与服务。7 合同收尾：取得合同目标考核合格证书，缺陷通知期限满后取得履约证书。8 项目管理收尾：办理项目资料归档，进行项目总结，对项目部人员进行考核评价，解散项目部。第三章 项目监理组织机构及职能 一、一般规定公司成立与该工程全过程项目监理相适应的组织机构。设立项目监理部，行使项目监理职责。实行项目总监理工程师责任制，并在“项目监理目标责任书”中明确项目部应达到的项目目标和项目总监理工程师的职责、权限和利益。总监理工程师应根据公司法定代表人授权的范围、时间和“项目监理目标责任书”中规定的内容，对该工程全过程项目监理，自项目启动至项目收尾，实行全过程、全面管理。二、组织机构形式项目部的组织形式应根据工程项目的规模、组成、专业特点与复杂程度、人员状况和地域条件确定。根据该工程特点公司决定采用矩阵式组织结构对该工程项目实施全过程监理。项目部由项目总监理工程师领导，并接受公司职能部门指导、监督、检查和考核。项目监理部组织形式如下图总监理工程师安全控制监理工程师档案资料监理工程师投资控制监理工程师电气专业监理工程师水暖专业监理工程师土建专业监理工程师公 司 总 工 办 公 司咨询部公 司工 程 部公 司经营部矩阵式项目管理组织结构图我公司已通过GB/T19001-2000D的质量管理体系认证认证。我公司将严格按照管理体系标准和质量手册的程序进行项目监理工作，以使业主委托我们所监理的工程达到100%处于受控状态，并用科学的方法，使项目监理工作标准化、规范化，实现工程质量、造价、工期、安全、环境等方面达到ISAR预定的目标。从整个公司管理制度上，我们采取切实可行的控制措施。在该项目监理中，项目组织采用矩阵式管理结构，公司各职能部门的管理深入到项目监理部，总工办定期进行现场检查，其他职能部门定期召开专题研究会。公司制订了严格的岗位责任制和质量责任制，从公司总经理至一般工程监理人员均实行对工程质量终身负责制。公司对项目部实行动态管理，对项目部定期进行整体能力的评价，评价结果如不满足项目要求，应及时对项目部人员予以调整和补充。三、组建项目部1、项目部的设立及其工作应包括下列内容：（1） 根据公司规定程序确定组织形式，组建项目部。（2） 根据公司有关管理规定，确定项目部的管理范围和任务。（3） 确定项目部的职能和岗位设置。（4） 确定项目部的组成人员、职责、权限。（5） 由总监理工程师与企业签订确认“项目管理目标责任书”，并进行目标分解。（6） 组织编制项目部规章制度、目标责任制度和考核、奖惩制度。2、项目部组成IMC项目部组成见下表：序 号姓 名职 务执业资格职 称监理工作年限1吴善喜总监理工程师国家注册监理师工程师72胡玉富土建专业监理工程师国家注册监理师工程师63潘志宏水暖专业监理工程师国家注册监理师高级工程师104李慧岚电气专业监理工程师国家注册监理师高级工程师95王艳春造价控制监理工程师国家注册造价师工程师86孙韬档案资料、信息管理员计算机国家二级技术员17陈德林安全控制监理工程师安全员工程师8ETM项目部组成见下表：序 号姓 名职 务执业资格职 称监理工作年限1关 克总监理工程师国家注册监理师高级工程师72王 为土建专业监理工程师国家注册监理师高级工程师83赵先波水暖专业监理工程师国家注册监理师高级工程师64姜淑波电气专业监理工程师省证监理师高级工程师105崔艳珠造价控制监理工程师国家注册造价师工程师86王 琳档案资料、信息管理员计算机国家二级技术员17陈德林安全控制监理工程师安全员工程师83、项目部的职能项目部必须具备组织实施和控制设计、招标、合同、造价、采购、施工和试运行全过程的职能。项目部应对项目的质量、安全、造价和进度目标全面负责。在项目全过程监理范围内，项目部应具备与业主、设计单位、施工单位、材料供应单位、行业主管部门以及各其它相关方沟通与协调的职能。四、工程项目监理组织中各岗位人员的职责1）总监理工程师职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。（14）定期组织现场文明施工、安全生产大检查，督促承包方做好相关工作。2）总监理工程师代表职责（1）总监理工程师可以将业主赋予自己的责任和权利部分委托给总监理工程师代表，按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力（2）总监代表对任何材料、设备和施工工艺等提出的意见，均不应影响总监理工程师以后对该材料、设备和施工工艺等提出的否定意见，并发出进行改正指示的权利。（3）负责协调各专业监理工程师与各职能部门之间的工作关系，同时协调造价控制、进度控制、质量控制目标之间的矛盾关系，拟定解决方案，报监理部讨论并制定具体措施。（4）负责协助总监办理日常管理工作，主持建立信息资料管理工作体系和负责日常管理工作。（5）主持编制进度控制方案，组织进度控制计划监理检查工作计划的制定和实施。（6）及时处理可能发生或已经发生的一般性工程质量、现场安全文明生产问题。主持或参与工程质量事故的调查；（7）协助总监完成分包单位资质审核，必要时向总监提出撤换不称职分包商的建议。（8）及时了解、掌握承包商和分包商的施工管理情况、及时发现其在施工组织、技术管理、施工进度、安全措施、合同履行等方面的问题，并及时汇报总监。（9）主持建立监理信息管理系统工作，全面负责信息沟通，安排信息资料管理工作。（10）负责项目监理部的日常行政管理工作，考核监理部人员工作。（11）负责完成总监委托的其它工作。3）专业监理工程师职责（1） 负责编制本专业的监理实施细则；（2） 负责本专业监理工作的具体实施；（3） 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4） 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5） 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6） 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7） 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8） 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（9） 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4）监理员的职责（1） 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2） 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3） 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4） 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5） 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6） 做好监理日记和有关的监理记录。5）造价与合同监理工程师职责（1）负责建立项目的合同管理体系，严格履行合同管任务；（2）全面掌握合同文件各项条款，严格按照合同进行管理，做到公正、公平，维护双方的合法权益。（3）对工程任何形式的数量、质量标准、内容变动，应根椐合同规定按照工程变更程序处理，并将处理结果报告业主审批，经过总监签发工程变更通知。（4）对承包单位提出的延期和费用索赔申请，应该依据合同规定及建设工程监理规范的程序进行审查、确认，并 做好有关资料的收集和整理工作；（5）按照建设工程监理规范中的工程计量、工程款支付、完工结算、竣工决算程序，做好每月的工程进度款的、材料予付款申请的审核计算工作，提供基础资料报总监审批。确保及时拨付。（6）对承包商提出的分包申请，许进行严格考察、审查，提出审查意见，报总监和业主讨论同意。由总监下达分包商确认通知书。（7）当承发包双方发生合同争议时，应根据合同规定时限，进行争议事件的全面调查、取证工作，报总监同意后对争议问题做出一般性合同解释，力争消除误解。对重大合同索赔，应及时详细的收集实际情况，依据合同，拟订初步处理意见，报总监处理；参与合同索赔的处理和谈判会议，做好相关记录。整理合同管理方面的文件，及时存档。6）材料见证取样人员的职责：（1）所有送检材料样品必须由监理部取样员在现场按照规定的方法和数量、部位从母本中见证取样。（2）取出的样品按规定封样并登记记录。样品由取样员监督送至有资质的试验检验部门。有专用送样工具的，监理亲自封样。（3）对见证取样的试验委托单填写审查并签字，对式样代表性和真实性负法律责任。（4）对需要长期养护的试样，监理取样员应经常性检查保管和养护环境。（5）按照有关规定对工程材料和实体进行留样、试验。进行平行检验。以验证施工质量结论的可靠性。7）信息、档案管理员的职责（1） 项目监理机构的文秘工作。（2） 编制监理月报和监理例会纪要。（3） 登录监理台帐。（4） 项目监理机构文件、资料、图书的收发、保管、借阅、传递和立卷、编目、归档工作。（5） 管理项目部的办公用品、劳保用品，保管工程检测器具。（6） 项目监理机构考勤工作和生活后勤服务工作。（7） 项目总监理工程师交办的其他工作。 第四章 监理工作的依据一、国家法律、法规；国家、规范、行业和地方有关技术标准、规程；二、辽宁省#市及有关建设主管部门的建设法规和规定；经有关建设主管部门批准的设计；文件和项目建设批准文件；三、业主与承包商签订的工程建设施工合同；业主与材料、设备供应商签订的工程建设采购合同；业主与设计单位签订的工程建设设计合同；业主与监理咨询单位签订的工程建设监理合同；业主与其它项目建设相关单位签订的与工程建设方面合同。四、国家及有关部门颁发的与建设工程项目有关的工程设计和施工技术规范、标准、规程；设计方面：（1）工程建设标准强制性条文（房屋建筑部分2002版）（2）砌体结构设计规范GB50032001（3）建筑抗震设计规范GB500112001（4）建筑给水排水设计规范GB500152003（5）采暖通风与空气调节设计规范GB500192003（6）钢结构设计规范GB500172003（7）通用用电设备配电设计规范GB5005593（8）建筑防雷设计规范GB5005794（9）建筑采光设计规范GB/T500332001（10）汽车库修车库停车场设计防火规范GB5006797（11）火灾自动报警系统设计规范GB5011698（12）民用建筑电气设计规范JGJ/T1692五、施工方面：（1）地基与基础施工及验收规范（GBJ202-83）（2）钢结构工程施工及验收规范（GB50205-2001）（3）钢结构质量检验评定标准（GB50221-95）（4）建筑钢结构焊接技术规程（JGJ-81-91）（5）钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果分析（GB11345-89） （6）冷弯薄壁型钢结构技术规程（7）混凝土结构工程施工及验收规范（GB50204-2001）（8）屋面工程技术规程（GB50207-2001）（9）建筑地面工程施工及验收规范（GB50209-2001）（10）建筑装饰工程施工及验收规范（JGJ73-91）（11）建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）（12）建筑工程质量检验评定标准（GBJ301-2001）（13）建筑采暖卫生与煤气工程质量检验评定标准（GBJ302-95）（14）建筑电气安装工程检验评定标准（GBJ303-95）（15）电气装置安装工程高压电器施工及验收规范（GBJ147-90）（16）电气装置安装工程电缆电路施工及验收规范（GBJ168-92）（17）电气装置安装工程接地装置施工及验收规范（GBJ169-92）（18）火灾自动报警系统施工及验收规范GB5016692（19）混凝土强度检验评定标准（GBJ107-87）（20）工程测量规范GB5002693六、项目招标单位提供的招标文件和相关资料（1）勘察设计阶段招标文件及中标方案图纸和设计概算（2）经有关部门审查批准的施工图纸、建筑审批方案图、管网综合图纸、施工图设计预算等资料。（3）施工阶段工程招标文件、中标单位投标文件和中标通知书。（4）施工阶段材料/设备采购招标文件、中标单位投标文件和中标通知书。七、项目咨询监理行业相关规范（1）建设工程监理规范 （GB503192000）；（2）建筑工程安全生产管理条例 国务院令第393号；（3）#市建筑安全生产监督管理规定第五章 项目实施计划的编制项目实施计划应由总监理工程师组织编制，并应经业主认可。一、项目实施计划的编制依据应包括：1、批准后的项目监理计划。2、项目监理目标责任书。3、公司管理层的决策意见。 二、编制项目实施计划应遵循下列程序：1、研究和分析项目合同、项目监理计划和项目实施条件等。2、拟订编制大纲。3、确定编写人员并进行分工编写。4、汇总协调与修改完善。5、按规定审批。三、项目实施计划应包括：概述、总体实施方案、项目实施要点、项目进程表等内容。1、概述一般包括下列内容：（1） 项目简要介绍。（2） 项目范围。（3） 合同类型。（4） 项目特点。（5） 特殊要求（若有）。2、总体实施方案一般包括下列内容：（1）项目质量、安全、费用、进度目标。（2）项目实施的组织形式。（3）项目阶段的划分。（4）项目工作分解结构。（5）项目实施要点。（6）项目沟通与协调程序。（7）对项目各阶段的工作及其文件的要求。（8）项目分包计划。3、项目实施要点应包含下列内容：（1）施工实施要点。（2）试运行服务实施要点。（3）合同管理要点。（4）资源管理要点。（5）质量控制要点。（6）进度控制要点。（7）造价控制要点。（8）安全管理要点。（9）职业健康管理要点。（10）环境保护管理要点。（11）沟通和协调管理要点。（12）风险管理要点。（13）文件及信息管理要点。（14）报告制度。4、项目进程表应确定下列活动的进度控制点：（1）收集相关的原始数据和基础资料。（2）发表项目计划。（3）发表项目管理制度或规定。（4）发表项目进度计划（5）开始施工。（6）竣工验收。（7）开始试运行。（8）开始考核。（9）交付使用。四、项目实施计划的管理应符合下列要求：1 项目实施计划应由项目总监理工程师签署，报ISAR代表审批。2 当ISAR代表对项目实施计划有异议时，经协商后可由项目总监理工程师主持修改。3 在项目实施过程中，应对项目实施计划的执行情况进行动态监控，必要时可进行调整。4 项目结束后，项目部应对项目实施计划的编制、执行中的经验和问题进行总结分析，并归档。第六章 施工阶段监理方案第一部分 质量控制第一节 质量控制程序项目质量管理应贯穿项目管理的全部过程，坚持 “计划、执行、检查、处理”（PDCA）循环工作方法，不断改进过程的质量控制。项目部应设立质量管理人员，在项目经理领导下，负责项目的质量管理工作。项目质量管理应遵循下列程序：（1）明确项目质量目标。（2）编制项目质量计划。（3）实施项目质量计划。（4）监督检查项目质量计划的实施情况。（5）收集、分析、反馈质量信息并制定预防和改进措施。一、质量计划项目部应编制质量计划，作为对外质量保证和对内质量控制的依据。项目质量计划应体现从资源投入到完成工程质量最终检验和试验的全过程质量管理与控制要求。项目质量计划的编制依据应包括：（1）合同中规定的产品质量特性，产品应达到的各项指标及其验收标准。（2）项目计划。（3）项目应执行的法律、法规及技术标准、规范。 项目质量计划由质量管理人员在项目策划过程负责编制，经项目经理批准发布。 项目质量计划应包括下列主要内容：（1）项目的质量目标、质量指标、质量要求。（2）业主对项目质量的特殊要求。（3）项目的质量保证与协调程序。（4）相关的标准、规范、规程。（5）实施项目质量目标和质量要求应采取的措施。二、质量控制项目的质量控制应对项目所有输入的信息、要求和资源的有效性进行控制，确保项目质量输入正确和有效。在设计与采购的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）请购文件的质量。（2）报价技术评审的结论。（3）供货厂商图纸的审查、确认。在设计与施工的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）施工向设计提出要求与可施工性分析的协调一致性；（2）设计交底或图纸会审的组织与成效；（3）现场提出的有关设计问题的处理对施工质量的影响；（4）设计变更对施工质量的影响。在设计与试运行的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）设计应满足试运行的要求。（2）试运行操作指导手册及试运行方案的质量。（3）设计对试运行的指导与服务的质量。在采购与施工的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）所有设备材料运抵现场的进度与状况对施工质量的影响；（2）现场开箱检验的组织与成效；（3）与设备材料质量有关问题的处理对施工质量的影响。在采购与试运行的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）试运行所需材料及备件的确认；（2）试运行过程中出现的与设备材料质量有关问题的处理对试运行结果的影响。在施工与试运行的接口关系中，应对下列接口的质量实施重点控制：（1）施工计划与试运行计划的协调一致性；（2）机械设备的试运转及缺陷修复的质量；（3）试运行过程中出现的施工问题的处理对试运行结果的影响。项目质量管理人员（质量工程师）负责检查、监督、考核、评价项目质量计划执行情况，验证实施效果并形成报告。对出现的问题、缺陷或不合格，应召开质量分析会，并制定整改措施。项目部应对项目实施过程中形成的质量记录进行标识、收集、保存、归档。不合格品的控制应符合下列规定：（1）对验证中发现的不合格品，应按不合格品控制程序规定进行标识、记录、评价、隔离和处置，以防止其非预期的使用或交付。（2）不合格品记录或报告，应传递到有关部门，其责任部门应进行不合格原因的分析，制定纠正措施，防止今后发生同样的不合格品。（3）采取的纠正措施，如果经验证效果不佳或未完全达到预期的效果，应重新分析原因。项目部应将分包项目的质量纳入项目质量控制范畴，分包方应按合同规定，定期向项目部提交分包项目的质量报告。三、质量改进项目部所有人员均有义务收集、反馈各种质量信息。对收集的质量信息应采用统计技术进行数据分析。数据分析应提供以下方面的有关信息：（1）顾客满意程度；（2）与工程总承包项目要求的符合性；（3）工程总承包项目产品的实现过程、工程总承包项目产品的特性及其质量趋势。（4）项目相关方提供的产品和服务业绩的信息。项目部应定期召开质量分析会，积极寻找改进机会，对影响工程质量的潜在原因，采取预防措施，并定期评价其有效性。第二节 质量控制管理一、质量控制的原则：（1）工程质量是整个建设管理工作的核心，与进度控制、投资控制相互制约；（2）坚持“严格要求、一丝不苟、实事求是、公正合理、热情服务”的原则；（3）遵循“预防为主、动态管理、跟踪监理”，实现工程质量总目标；（4）完善质量管理体系、落实质量管理责任制度，坚持“从严管理、科学管理”的工作要求。二、设计阶段质量控制：设计质量应按工程总承包企业的质量管理体系要求进行控制，制定纠正和预防措施。设计经理及各专业负责人应及时填写规定的质量记录，并向企业职能部门及时反馈项目质量信息。设计质量控制点主要包括：1、设计人员资格的管理。2、设计输入的控制。3、设计策划的控制（包括组织、技术、条件接口）。4、设计技术方案的评审。5、设计文件的校审与会签。6、设计输出的控制。7、设计变更的控制。 设计阶段质量控制详见第 章设计管理。三、施工阶段质量控制：（一）质量控制的方法：1、管理工作中，首先预控的方法，通过分析施工图设计意图和工艺特点，找出容易出现质量问题的薄弱环节。通过会议、交底、图表、指令等口头和书面文件的方式控制。同时，对新材料、新工艺、新技术进行施工前论证实验；加强施工方案、措施的事前审核。2、采取现场实际量测的传统方法，加强平行检测、检验控制工序质量，以求保证分项工程质量；同时，对新材料、新工艺、新技术进行施工过程、特殊工序施工过程、关键部位施工过程加强旁站监理，确保事中质量控制。3、加强隐蔽工程检查和分项工程、分部工程、单位工程验收的管理，特别是工序交接检查的监督管理，及时发现质量问题，及时处理。4、通过上述事前、事中、事后控制的循环，形成动态控制方法，紧密跟踵工程实物形成过程，及时检查、对比、纠偏，保证工程质量。事前质量控制的措施和方法：（1）审查承包单位的技术资质对于总包单位的技术资质，已在招标阶段进行了审查。但总包单位进场后，监理单位将根据其投标承诺，核查其项目经理和主要人员是否与投标书上所报的一致，其施工队伍是否为该单位所属。对总包单位通过招标选择的分包施工单位，需经监理单位和业主审查认可后，方能进场施工。监理单位审查其是否具有完成工程并确保其质量的技术能力及管理水平。（2）熟悉设计文件、技术规程及有关技术资料监理工程师必须做到：熟读初步设计，了解设计意图；及时、认真地熟悉和审核施工图；与设计人员加强沟通，对自己尚未吃透的设计不能贸然处之，应尽量减少因边设计边施工造成损失的可能性。做到在阶段出图前早有预见，提出多种方案，缩短事前控制时间。熟悉规程、标准、规范以及标准设计和合同文件，与质监及检测部门取得联系，争取支持和帮助。（3）认真审查施工单位提交的施工组织设计各专业监理人员要对施工单位提交的施工组织设计进行认真的审查，重点是技术措施是否可靠，各专业工种的交叉搭接是否合理、资源供应是否满足、可靠，在本工程现有的环境下是否具有可操作性等，要避免不必要的赶工及措施费的发生。本工程应重点审核的施工组织设计内容有：1）土建工程土方工程及基础结构；地下室钢筋混凝土浇筑方案、地下室防水、后浇带处理；主体结构钢筋混凝土框架；钢网架结构、屋面板；玻璃幕墙安装工程施工方案、其他装饰工程；电气、智能化施工方案；消防、给排水、暖通；空调、动力、电梯、锅炉安装、变压器安装和控制柜安装。2）道路、管网和绿化工程基层碾压的控制方法；水稳料的拌制管网的测量控制管网的闭水实验管沟的回填苗木的选择苗木的种植深度。（4）测量控制检查复核施工现场的测量标准、建筑物定位放线以及高程水准点。特别是对两个施工单位在前后工序交换过程中，要加强检查轴线、标高的交接和衔接，并具备清楚、完善的手续。（5）督促、协助承包单位完善质量保证体系和现场质量管理制度。包括完善计量和质量检测技术和手段、现场质量检验制度，统计报表制度和质量事故报告及处理制度等。（6）开工报告把好开工关：监理单位在工程开工前，要对施工单位的现场各项施工准备进行检查。对工程质量有重大影响的施工机械、设备，施工单位应提供技术性能报告，不符合质量要求的不能使用。已对工程进行了设计交底和图纸会审，开工后即将使用的材料已进行了检验等。现场各项施工准备充分和完善或满足一定要求后，总监理工程师发布开工令。事中质量控制的措施和方法：（1）工序质量的控制就是对工序活动条件的质量控制和对工序活动效果的质量控制。为此，监理单位针事前制定工序质量控制流程图报项目管理工程师审批。当施工单位每道工序完成后，应根据规范要求进行自检，合格后填报“工程报验单”。监理工程师在收到“工程报验单”后，立即对检验的工序进行现场检查，并根据规范要求，对保证资料进行核查。监理单位检验合格并经监理工程师签署认可后方可进行下道工序施工。反之，责令施工单位返工。（2）预检工程验收的内容和要求为加强对工程施工质量的预先控制，保证工程建设顺利有序的开展。要求监理工作中执行预检工程监理验收制度。在模板预制构件吊装设备基础管道设备砼工程结构后浇带、施工缝留置方法、位置和接槎的处理机电明配管线变配电装置机电表面器具等工序施工过程中监理进行预检验收。预检工程监理验收按如下程序进行：对各工序按施工技术标准进行施工质量过程控制，每道工序完成后，应进行检查；相关各工序之间，应进行交接验收，并形成记录。为经监理工程师检查认可，不得进行下道工序的施工。（3）隐蔽工程验收内容和要求根据施工质量验收规范的要求，对在施工过程中需事先隐蔽的施工部位执行隐蔽工程监理验收制度。在地基验槽基础与主体结构钢筋工程钢结构施工现场结构构件，钢筋焊（连）接屋面、厕浴间防水层下各层的做法，构造节点，施工缝，变形缝，止水带，过墙管（套管）做法等外墙保温构造节点作法玻璃幕墙工程直埋于地下或结构中，暗敷设与沟槽管井，设备层及不能进入的吊顶内，以及有保温、隔热（冷）要求的管道和设备敷设于暗、井道和被其它工程所掩盖的项目，制冷管道系统及部件埋在结构内的各种电线导管，预埋件，不能进入吊顶内的电线导管及线槽，桥架等敷设等工序施工完毕后由监理进行隐蔽工程验收。隐蔽工程验收按如下程序进行：1、由专业监理工程师根据施工承包单位报送的隐蔽工程报验申请和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认；2、对未经监理人员验收或不合格的工序，监理人员拒绝签认，并要求施工承包单位严禁进行下一道工序的施工。（4）对施工现场进行巡视、平行检验和旁站跟踪检查：在施工过程中，要求监理工程师将随时、有目的地进行巡视和旁站检查，以及时发现、解决和纠正施工中出现的质量问题。对重要的工程部位或工序，监理工程师将亲自试验或取样送检，如测定砼的坍落度、配合比；做砼（砂浆）试块；对钢筋焊接接头取样等。对所发现的问题应先口头通知施工单位纠正，然后由监理工程师签发监理工程师通知，责令施工单位整改，整改结果书面回复监理工程师，经监理再次复查合格后始得继续施工。（5）分项、分部工程施工质量验收检验批质量验收由监理工程师组织施工单位专业质量（技术）负责人等进行施工质量检验批质量验收，检验批合格质量应符合下列规定：a）主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。b）具有完整的施工操作依据、质量检查记录。分项工程质量验收由监理工程师组织施工单位专业质量（技术）负责人和项目管理工程师等进行施工质量分项工程质量验收（必要时根据法规文件规定由总监理工程师协助建设单位主持质量验收）。分项工程质量验收合格应符合下列规定：a）分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；b）分项工程所含的检验批质量验收记录应完整。分部工程质量验收由总监理工程师协助建设单位工程项目建设负责人组织设计单位、勘察单位和施工单位项目负责人参加相关分部（子分部）工程施工质量验收。分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：a）分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格；b）质量控制资料应完整；c）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定；d）观感质量验收应符合要求。在分项和分部工程验收中，对设计结构安全的材料、试件、施工工艺和结构的主要部位进行检测或结构实体检验的监理应进展见证工作，以保证质量检测数据的正确性，同时应对承担结构安全检测单位审查其相应的资质证明。检测、检验工作在分项和分部工程验收中，对设计结构安全的材料、试件、施工工艺和结构的重要部位进行检测或结构实体检验的，监理应进行见证工作，以保证质量检测数据的正确性，同时应对承担结构安全检测单位审查其相应的资质证明。（6）按合同行使质量监督权：为了保证工程质量，出现下列情况之一者，总监理工程师有权指令施工单位立即停工整改：施工中出现质量异常情况，经提出后施工单位仍未采取改进措施者；或者采取的改进措施不力，还未使质量状况有好转趋势者；未经检验就进行下道工序或隐蔽作业、未经现场监理人员检验自行封闭、掩盖者；对已发生的质量事故未进行处理和提出有效的改进措施就继续作业者；擅自变更设计、图纸进行施工者；使用未经认可和批准的材料或擅自替换、变更工程材料者；擅自将工程转包或擅自让未经同意的分包单位进场作业者；没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；其它总监理工程师认为必须停工整顿者。监理项目部要求施工单位暂停施工必须填写“工程部分暂停令”单，并要求施工单位按照质量事故处理程序对质量问题进行处理，经现场监理工程师审（检）查认可后，施工单位填写“复工申请”，总监理工程师签认“复工令”。（7）利用数理统计方法对质量进行控制：根据施工过程中监理工程师收集的一系列质量数据（如砼强度、钢结构焊接检验），对此进行整理、统计分析，找出质量波动的规律。进而判断质量状况，找出质量问题并分析影响质量的原因，最终制定改进质量的对策和措施。通常我们采用管理图法和直方图法，定期统计分析来加强工程的质量控制。（8）行使质量否决权：对施工单位工程进度款的支付申请，所申请支付项目的质量签证单必须随支付申请一同上报，只有那些已经监理工程师签署质量认证意见且已达到合格或达到合格规定的质量等级的项目，总监理工程师才能按合同明确的支付要求签署支付意见。事后质量控制的措施和方法：对单位工程进行初验：当施工单位提出对单位工程进行初验时，监理工程师应检查：（1）工程是否达到交验条件，各专业监理工程师应按照设计图纸、规范、标准和施工承包合同所明确的要求对各专业工程的质量情况和使用功能进行全面检查。对发现影响竣工验收的问题（质量、未完项目等）签发监理通知，要求承包单位进行整改。（2）功能试验是否完成。对水、电、空调通风系统和智能化系统管需要进行功能试验的项目，监理工程师应督促施工单位及时进行试验（调试），监理工程师应认真审阅试验（调试）报告，并对重要项目与施工单位共同试验（调试），必要时应请业主与设计单位、设备、仪表供货厂家代表共同参加。当上述检查完成并符合要求后，监理单位与施工单位专业人员共同对工程进行初验，初验通过后，由施工单位提出验收申请报有关各方并要求施工单位提交全部竣工资料和竣工图。（3）审查竣工资料和竣工图纸对施工单位提交的竣工资料，监理工程师要逐一认真审查和验收，重点是资料齐全、清楚、手续完善，分项、分部工程划分合理。对竣工图的审审重点是施工过程所发生的设计变更和工地洽商是否已包括到竣工图中，竣工图是否完整等。（4）竣工验收及质量评估监理工程师在审查、核验施工单位所提交的竣工资料和竣工图并认可后，同时整理监理资料。根据两套资料对工程质量进行分析、评估，拿出最终监理单位对该工程的质量评估意见，并向业主提交工程质量评估报告，供质量监督部门进行竣工监督验收时核查。监理工程师将及时、认真地参与业主组织的验收工作，全面、公正、准确地提供验收依据和发表验收意见。（5）质量的整改完善对验收中质量的需要整改或完善的质量问题，监理将在规定的时间内督促施工单位对进行整改或完善。对设计单位提出的需要进行局部修改的应按要求进行修改。（6）工程保修期质量控制方法监理工程师根据合同规定计算竣工工程的质量保修期，起算日期必须以监理工程师鉴发的工程交接证书日期为准。对于有一年以上竣工日期的工程，工程质量保修期应分别从各自不同的竣工日期起算。监理工作的质量保修服务期限，将在委托的监理合同中约定，一般为一年。（7）工程质量保修期的工作内容1）检查已完工程质量要求监理工程师应经常检查已完工程，对工程交付时存在的缺陷及签发交接证书之后发生的工程缺陷情况进行记录，并指示承包单位进行修复。2）检查承包单位的修复工程计划检查承包单位修复工程计划的实施，并在视工程具体情况，建议承包单位对修复工程计划进行调整。3）验收修复工程的质量对承包单位修复工程的质量进行检查，并验收是否符合合同及规范要求的质量要求。4）确定缺陷责任及修复费用对工程缺陷发生的原因及责任进行调查，对于承包单位原因造成的工程质量缺陷，由承包单位负责修复并承担其修复的所有费用；对非承包单位原因造成由承包单位进行修复的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程支付证书，并报业主。5）应督促承包单位按要求完成修复过程中按规范要求建议修复工程的技术资料，并及时督促归档。（8）工程质量保修终止证书的签发程序1）工程质量保证终止证书签发的必要条件监理工程师确认承包单位已按合同规定及监理工程师指示完成全部修复工程，并经业主验收合格监理工程师对全部修复工程的质量予以认可，并经业主验收确认监理工程师收到承包单位含有如下内容的申请：a、修复工程计划的执行情况；b、工程质量保修期内监理工程师指示承包人进行修复的工程完成情况；c、修复工程资料的完成情况。（2）成立工程质量保修期工作评估小组监理人员确认具备签发质量保修期终止证书必要条件后，提请总监批准成立由业主牵头、并邀请设计代表、质监站参加的工程质量保修期工作评估小组，承包单位列席，并为评估小组工作及日程安排提供服务。评估小组的任务主要为：a、审查承包单位的质量保修期终止证书申请报告。对申请报告内容的完整性、真实性进行审定，并确认是否满足合同规定及监理工程师的要求；b、对工程进行最终的整体检验，并侧重质量保修期内存在的工程质量缺陷的修复内容进行检查；c、审查质量保修期内的修复工程资料；d、对质量保修期的工作情况进行评估，确定是否签发质量保修终止证书。（3）最终检查和评估最终检查主