证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第25次）

证券从业证券投资顾问试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A2.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D3.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A4.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.3B.4C.5D.11【正确答案】B5.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C6.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【正确答案】A7.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股【正确答案】C8.买卖证券产品时机的一般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出A.I、II、IIIB.III、IVC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D9.下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪A.I、B.I、C.、IVD.I、【正确答案】D10.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A11.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B12.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.技术分析方法的分类()。.指标类.切线类.形态类.K线类.波浪类A.B.C.D.【正确答案】B14.证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A.基金管理公司年度计划B.基金托管协议C.基金募集情况D.基金合同【正确答案】A15.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C17.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质【正确答案】B18.1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。?A.格拉斯一斯蒂格尔法案?B.巴塞尔协议?C.金融服务现代化法案?D.证券交易所法?【正确答案】C19.【真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券【正确答案】A20.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析【正确答案】D21.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%【正确答案】A22.证券法规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上十万元以下C.五万元以上十万元以下D.五万元以上二十万元以下【正确答案】A23.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III【正确答案】C24.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B25.现金类证券产品即货币型理财产品，其基本特征为（）。收益稳定风险较小流动性弱安全性较高A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C27.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D28.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【正确答案】A29.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C30.在（），我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪50年代和70年代D.20世纪70年代和80年代【正确答案】B31.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A32.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（）。?A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行?【正确答案】C33.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A34.个人投资者投资证券的主要目的有（）。I谋求操纵证券市场II追求盈利III谋求资本保值IV谋求资本增值A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】D35.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【正确答案】D36.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B37.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D38.【真题】下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所【正确答案】A39.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C40.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B41.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C42.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构【正确答案】D43.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.【真题】下列属于跨期套利的有（）。买人A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约买人A期货交易所5月豆粕期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约A.B.C.D.【正确答案】B45.【真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5【正确答案】A46.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C47.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A48.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D49.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户【正确答案】B50.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C51.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C52.选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。低回报率低市盈率低收益率低市净率A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈种性【正确答案】C54.根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C55.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险【正确答案】B56.收益率曲线的变化方式有()。正比例移动平行移动非平行移动负比例移动A.、B.、C.、D.、【正确答案】C57.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内【正确答案】C58.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权【正确答案】D59.下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.监管机构的管理更加严格D.二级市场交易尚不活跃【正确答案】C60.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B61.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案】B62.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C63.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D64.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【正确答案】D65.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A66.【真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B67.以下属于行业中所说的四种周期的有（）。I政策周期II估值周期III经济周期IV利润周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B68.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B69.投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。定性方法和定量方法客户投资目标对投资产品的偏好概率和收益的权衡A.、B.、C.、D.、【正确答案】B70.【真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正确答案】A71.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10【正确答案】C72.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D73.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D74.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B75.【真题】证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D76.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A77.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B78.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A79.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46【正确答案】C80.【真题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（?）作出约定。服务方式报酬支付投诉处理服务期限A.B.C.D.【正确答案】B81.根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率提高总资产周转率增加股东权益增加负债总额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A82.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?A.中小非金融企业?B.非金融企业债务融资工具?C.中期票据?D.集合票据?【正确答案】B83.【真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。A.虚假陈述B.合法经营C.操纵市场D.内幕交易【正确答案】A84.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B85.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B86.我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C87.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D88.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C89.财政政策对证券市场的影响有（）。减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨A.、B.、C.、D.、【正确答案】D90.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B91.我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.341元【正确答案】B92.【真题】1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所【正确答案】D93.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A94.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C95.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?【正确答案】B96.【真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【正确答案】A97.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B98.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A.中国证监会B.国务院C.国家发展和改革委员会D.国务院证券委【正确答案】B99.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C100.【真题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本【正确答案】D二.多选题(共70题)1.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC2.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD3.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD4.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD5.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?【正确答案】BC6.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事会可以更换经理层人员?【正确答案】ABC7.与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广?【正确答案】BCD8.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD9.【真题】根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【正确答案】ABCD10.下列关于国际债券的特征描述中正确的有（）。?A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家?B.汇率风险是国际债券的重要风险?C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资?D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证?【正确答案】BCD11.【真题】在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好【正确答案】ABC12.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案】ABCD13.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值D.指数化【正确答案】ABCD14.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD15.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD16.证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?【正确答案】ABC17.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【正确答案】AB18.股票收益的特点是()。A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高【正确答案】BCD19.可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构【正确答案】ABC20.以下关于派发股利的说法正确的有（）。A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?【正确答案】ACD21.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC22.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD23.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A.1B.3C.5D.7【正确答案】ABC24.【真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略【正确答案】ACD25.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD26.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC27.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化【正确答案】ABCD28.【真题】证券投资者保护基金公司的职责有（）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【正确答案】ACD29.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。?A.息票累积债券?B.附息债券?C.贴现债券?D.实物债券?【正确答案】ABC30.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD31.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录【正确答案】ABCD32.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD33.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD34.下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?【正确答案】ABC35.下列属于公司的公积金来源的是（）。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD36.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【正确答案】ABD37.【真题】金融期货合约包括（）。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货【正确答案】ABCD38.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB39.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD40.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD41.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.交易场所和交易组织形式不同?B.交易的监管程度不同?C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?【正确答案】ABCD42.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（）。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所【正确答案】AB43.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD44.沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵【正确答案】ABCD45.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD46.【真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力【正确答案】BCD47.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。?A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?【正确答案】AD48.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD49.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约【正确答案】AC50.【真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重【正确答案】BC51.【真题】证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD52.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD53.【真题】下列符合股价性质的描述有（）。A.在看涨市场中，股价直线上升B.在看跌市场中，股价直线下降C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌【正确答案】CD54.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD55.证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?【正确答案】ABCD56.【真题】会员制证券交易所设有以下机构（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会【正确答案】BCD57.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD58.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者【正确答案】BD59.有价证券具有的主要特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性【正确答案】ABCD60.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD61.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD62.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB63.【真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币【正确答案】ACD64.我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额【正确答案】AB65.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业