专利撰写思路和写作模板

此文系本人近年来写专利的一些心得，引用了北京理工大学张利萍老师提供的资料以及一些网上的文章。0 写在前面专利的撰写是一件费时费脑的事，既需要考虑到专利本身类似法律条款的格式性，同时还需要科学、严谨地扩 大自我保护范围。近年来，本人通过撰写十余个专利的过程，自认为摸清了一些门道，今天将这些心得总结在 一起，得到了这篇文章，希望这个文档能为初学专利的朋友们引出一条线路，少走弯路。最后，希望大家不断 地提出建议、完善此文档，并互相自由的交流，促进知识产权的普及。郑重声明： 由此引用自由软件的思想，要求此自由文档所有者服从以下条款： “这里所指的是自由，是确保使您拥有、修改、发布自由文档的自由，确保您能够得到它，确保您能更正文档或 将它的一部分用于新的自由文档；并且确保您知道您可以做上述的这些事情。为了保障您的权利，需要做出限制：禁止任何人否认您上述的权利，或者要求您放弃这些权利。如果您发布文 档的副本，或者对之加以修改，这些限制就转化成为您的责任。例如， 假如您发布此文档的副本， 您必须将您所享有的一切权利给予收受者。您也必须确保他们也能收到或 得到原始文档。 而且您必须向他们展示这些条款的內容，使他们知到他们所享有的权利。 ”如果您已经同意服从以上条款，请看下面的正文。1 引言 此文章主要针对想写专利的非专业人员，文中极力避免大而全的概念堆叠，省略了常见专利撰写书籍中难 于理解的法律条文， 便于初学者快速了解专利的撰写方法，至于专利相关的法律细节以及申报流程则可以由专 利代理人完成。下面介绍此篇文章的思路，便于大家快速理解。 文中第二部分“专利申请文档的结构与主要内容”主要描述了专利各个文档之间的关系，以及每个文档中各 个段落之间的联系，这是构建一个逻辑清晰的专利的基础知识。如果您具有相关的基础知识可直接进入第三部 分。文中第三部分“专利撰写要诀”是撰写专利的一些经验，其中涉及新手常犯的错误，也涉及了专利的一些思 想。此段可理解为武功口诀，初次看可能无法完全体会，但是如果能记住，则在以后的练习中会有所体会。文中第四部分“专利撰写模版”介绍了作者摸索的一种专利撰写顺序，按照此顺序有利于理清思路， 避免不 必要的混乱。 读者可以按照此段中的套路写专利，但是也不必拘泥于此，一旦熟悉了专利写法则可自由发挥。2 专利申请文档的结构与主要内容2.1 文档间结构关系 专利申请文件的撰写，是法律性和技术性都非常强的工作。申请文件撰写的好坏直接影响能否获得专利权、 影响专利保护范围的大小，也会影响该申请在专利局的审批速度。因此，能否撰写出一份既适合具体发明的特 点、又符合法律要求的专利申请文件，关系到专利申请人的切身利益。专利申请需提交的文件：z 请求书（代理人与发明人填写） ；z 说明书（发明人填写） ；z 权利要求书（发明人填写） ；z 说明书摘要（发明人填写） ；z 说明书附图和摘要附图（发明人填写） ；z 及其他附件等（代理人填写） 。 下面对各文件进行详细说明。 专利撰写的主要内容就集中在权利要求书、说明书这两个文档上。权利要求书是整个专利中的核心文档，一旦授权则具有法律效用，其限定了专利保护范围。专利保护范围 的核心是独立权项，一个权利要求书可以包含多个紧密相关的独立权项，每个独立权项可以认为是一个保护的 核心，在这个核心的周围还可以有多个从属权项用于扩大或深化独立权项的保护范围， 从而实现对专利保护范 围的最大化。说明书是对权利要求书的解释说明，其中“技术背景”用于向专利审查员说明本专利的来由、背景，表明本 发明的需求迫切性； “发明内容”说明如何解决问题； “有益效果”阐述专利的创新点（审查员判断是否能够授权的关键） ； “具体实施方式”中需要举出几个例子，向审查员证明权利要求书中所述的技术特征在现有技术 条件下都是可行的（不可复现的东西是不能申请专利的）。权利哆求书（法律效用1|抽才权頊5ft244MJM.IO.U.1佩|.细H4专;利片西内容说明书（无法律效用n术榔誌1段出尺见甜W由沖5收刊扣时1飞效理 L星書揽民 的掘礎）H怀实臺方式 忡）彳R辅助说明|-垃&利请求1仏 7-费用诚缓Em 些理求提ar独布声酣皿 矢实质卅造诂求书,doc 3利代理委托Hjd说明书附圈专利文档关系图其余的文档还包括说明书附图、摘要以及摘要附图，都是专利的辅助文档，这些格式文档，按照其说明填 写即可。2.2 权利要求书 权利要求书是专利申请中的核心，它限定专利申请的保护范围（但是需要说明书的支持） ，它是专利审查 员判断该发明是否具有新颖性和创造性的依据（关系到是否能授权） ，同时也是日后发生侵权纠纷时，判断是 否侵权的法律依据。权利要求书由一组权利要求（权项）组成，一份权利要求书至少有一项权利要求，权利要求中所描述技术 特征的总和是该发明的技术方案。权利要求的形式分类1）独立权利要求2）从属权利要求独立权利要求（独立权项） 独立权利要求是权利要求书文档的主体，用于记载解决技术问题的必要技术特征。必要技术特征是指发明 为解决其技术问题不可缺少的技术特征，其涉及内容足以构成保护客体，使之区别于其它技术方案。例如，为解决擦铅笔字问题而发明一种笔，独立权利要求如下撰写：1 一种铅笔，包括铅笔和橡皮头，其特征在于橡皮头与铅笔的末端连接。这里铅笔和橡皮头就是必要技术特征，而如何连接橡皮头与铅笔的铁皮是不必要的。从属权利要求（从属权项） 从属权利要求是对另一项权利要求的进一步限定。 从属权利要求中描述的是附加的技术特征，是对被引用的权利要求作进一步限定。继续上个例子，还可以添加以下从属权项以扩大保护范围：2 根据权利要求 1 所述的一种铅笔，还包括铁皮，用于将橡皮头固定在铅笔末端。3 根据权利要求 1 所述的一种铅笔，还包括粘合剂，用于将橡皮头固定在铅笔末端。权利要求的内容分类1）产品（装置）权利要求（物的权利要求）2）方法权利要求（活动的权利要求）产品权利要求是对物的权利要求，包括人类技术生产的物，如物品、物质、材料、工具、装置、设备仪器、 部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物等。产品（装置）权利要求用于描述产品的结 构特征，其中的内容需要包括产品（装置）的部件以及各部件的连接关系、相互作用。例如上文中铅笔的例子， “铅笔和橡皮头”是部件， “橡皮头与铅笔的末端连接”是部件的连接关系。方法权利要求涉及时间与空间，也就是在时间的先后顺序，空间上不同的地点或移动， 例如： 制造方法、 使用方法、通信方法、处理方法、安装方法以及将产品用于特定用途的方法。方法权利要求应当用工艺过程，操作条件，步骤或流程等来描述。再次以铅笔为例，可以写出一个独立权项：4 一种铅笔，在加工过程中在铅笔的末端固定一个橡皮头，在书写过程中可以使用铅笔末端的橡皮头擦字。2.3 说明书 说明书是权利要求书的支持文档，也就是说权利要求书中涉及的所有技术特征都必须包括在说明书内部。 并且说明书还需要清楚、完整地公开要求保护的技术方案，记载足够的实施例，并需要确保本领域内的技术人 员能够实现，从而实现向社会充分地公开发明内容。说明书包括以下几部分：发明名称（不多于 25 字） 技术领域（简要叙述发明的涉及领域，便于专利审查机构分类） 背景技术（展开介绍本发明相关的应用背景、现有技术的优缺点） 发明内容（照抄权利要求书的全部内容） 有益效果（说明本发明的创新性与新颖性） 附图说明（说明书附图中所有编号对应的名称） 具体实施方式（尽可能的详尽说明本发明所属技术特征的技术方案，证明专利的可行性）2.4 说明书附图 附图是说明书的一个组成部分，用图形补充文字部分的描述，帮助理解发明的每个技术特征和整体技术方 案。（1）机械、电学、物理领域中涉及产品的发明，说明书中必须有附图。 （2）发明有几张附图时，用阿拉伯数字顺序编图号。2.5 说明书摘要 摘要是说明书公开内容的概述，用在专利公开后的文档首页，它仅是一种技术情报，不具有法律效力。2.6 摘要附图 摘要附图用在专利公开后的文档首页，它仅是一种技术情报，不具有法律效力。3 专利撰写要诀要点 1：将最核心的必要技术特征写入独立权利要求，实现最大限度的保护 将全部必要技术特征写入独立权利要求是一个非常重要的原则。如果独立权利要求中没有记载本专利所必 须的技术特征，可能的结果是：该权利要求被宣告无效；或者，他人可能就未揭示的必要技术特征自行申请专 利；并且，利用没有包含必要技术特征的专利权提起侵权诉讼，无法获得法律保护。因此，在撰写中，应该在对必要技术特征有充分了解的基础上，将必要技术记载到独立权利要求中。但并 不是说，要将申请专利产品的全部零件都记录到独立权利要求中，而是要记载：1）用于完成本发明解决技术问题必不可少的技术特征；2）记载到权利要求里的技术特征是经过对实际情况进行综合产生的比较上位、比较概括和核心的技术特征；3）必要技术特征的描述与现今已有技术是可区别的，并需要得到说明书的支持。要点 2：将非必要技术特征写入从属权利要求中，因为从属权项具有可选择性，可实现最大限度的保护 在独立权利要求记载全部必要技术特征的同时，将非必要技术特征写入从属权利要求中。例abc为核心，d非必要内容，若独立权项写为abed，则别人可以稍作修改，重新申请新的专利，例如 申请专利 abce 不构成侵权。要点 3：避免一项专利只有一项独立权利要求而没有从属权利要求（造成的）保护的范围过小。 一项好的专利申请，应该在权利要求1 里记载较少、较核心、较抽象的技术特征，以争取较宽的保护；同 时，还在从属权利要求中，尽可能多地记载细化的技术特征或为解决一般问题的技术方案。要点 4： 避免独立权利要求对技术方案的表述过于具体或过于抽象不能得到说明书的支持，范围过大，无法授 权。要点 5：避免逻辑上的不一致； 权利要求书及说明书里，避免逻辑上的不一致，注意以下几个方面：1）技术术语的表述要一致；2）权利要求之间互相引用关系要清晰；3）保证说明书的附图标号与实际图号一致；要点 6：避免权利要求记载的技术方案与现有技术划分错误； 与现有技术进行划界可以表明所申请专利的新颖性，但是如果没有把握准确划分，不如不作划分，全部作 为与现有技术的区别特征。这是因为，对实用新型专利而言，没有划分的权利要求书被授权后，不会因为没有 划界或划界不正确而影响专利的有效性；对发明专利申请，在实质审查过程中有机会参考审查员引述的最接近 对比文件， 在答复审查意见的同时， 可通过讨论明确对权利要求的划界。（发明专利的申请过程中有两次修改的机会，可以与专利局的审查员进行讨论，讨论后与代理人协商专利的 修改方法）要点 7：避免背景技术太简单、太空泛 说明书里的背景技术撰写过于简单，多半是由于对现有技术的不了解，在不了解现有技术的情况下，就难 以准确把握主要创新性与新颖性。创新性与新颖性不突出会十分致命，专利审查员会认为专利不具有创新性而 不予授权。最好能将检索到现有技术进行总结（现有专利、文章、专著），写入背景技术中，同时在技术背景中介绍 本发明专利的需求来源，进一步说明所申请专利的迫切性。要点 8：避免技术理解错误使撰写之表达无法被理解甚至不可实现 这可能是专利作者的低级错误，也可能是“垃圾专利战略”的重要手段。如果属于前者，可能由于专利审查 制度上的缺陷获得授权，但在行使专利权时可能造成困难或被他人请求宣告无效。要点 9：避免公开不充分 专利说明书公开不充分可能导致专利被驳回或被宣告无效，更重要的一点是，权利要求书的在与审查员沟 通后进行的修改都必须来自于说明书中，如果专利说明书公开不充分则导致权利要求书没有任何的修改余地。4 专利撰写【模版】4.1 专利撰写的顺序与文体结构。 前文涉及的都是一些抽象的概念与思路，读者可能难于理解，在这里进一步进行举例说明。 置了一个专利实例，基本涉及了常见技术特征的表述方法。例：一种“AB方法与装置”。其中核心部件包括“ABCE”，部件中D非必要，A已经申请了专利，C可以更换 为G。部件及其连接关系如下如所示：由于A已经申请了专利，因此不能申请单独A的权利要求，所以我们申请ABCE和ABGE的组合专利，创 新点就是将 ABCE 或 ABGE 组合在一起，实现了 A 不能达到的功能或优点。此专利的权利要求包括方法与装置两种类型的权项，因此需要2*2= 4 个独立权项，同时由于D是非必要的，所以D写入从属权项，所以有ABCE方法、ABGE方法、ABCE装置、ABGE装置4个 独立权项，以及ABCDE方法、ABGDE方法、ABCDE装置、ABGDE装置4个从属权项。为了进一步扩大装置的保护范围，考虑到装置还可能需要添加F，因此再补充ABCDEF装置、ABGDEF装置2 个从属权项。因此，本专利的权利要求共10项，构成了一个知识产权的保护网络，其关系如下图：权利磴求书【法律强用）ABGH i丄5独龙風册2ALM4IAirnrirJ.4BGDEJ/?J.6从醫皿 丄iwrti:址咒9从風用Ajsnor.wwABCDH也蝉AB专利权顼关奚图理清了专利中权利要求的相互关系，下面就可以开始撰写专利了。4.2 专利文件撰写顺序1、完成6-说明书附图.doc。在此过程中有助于作者理清专利的大致结构。2、完成5-说明书.doc中的附图说明部分，确定附图名称、部件名称，这有利于名词统一，避免撰写权利要求 书、说明书等文档时出现技术名称不统一的情况。在这个实例中，我们将部件 A、 B、 C、 D、 E、 F、 G 分别编号 为 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7。3、根据附图说明，按照上图中的专利权利要求的关系，完成权利要求书中的 10 个权项。4、完成5-说明书.doc中的技术领域、技术背景部分，着重阐述技术背景的应用背景与现有技术。5、 添加5-说明书.doc中的发明内容（copy权利要求书）、有益效果（创新点优点）。6、尽可能详尽的撰写5-说明书.doc中的具体实施方式。7、挑选说明书中的专利核心思想、创新点、优点综合为2-说明书摘要.doc8、将6-说明书附图.doc中最核心的附图作为3-摘要附图.doc。9、完成余下的1-发明专利请求书.doc、7-费用减缓.doc、8-要求提前公布声明.doc、9-实质审查请求书.doc、 10-专利代理委托书.doc5 结束语文章写到了最后，再补充几点，发明专利申请费用是 3000元左右，若申请了费用减缓，则申请费用是 1070 元。一般国内的专利代理费用在 10006000 左右（如果自己写专利，价格差不多就是10002000元代理费，全 交给代理写大约在 30006000 元） 。专利的申请过程如下，首先与代理人完成申请文档（包括权利要求书、 说明书等）并递交给国家知识产权局，进行形式审查，形式审查通过后，如果是实用新型专利则可以直接授权，如果是发明专利则需要审查员进行实质审查，审查员若同意授权，则发明专利最快可 18 个月授权，若审查员 不同意授权，发明人可以进行两次修改，修改通过后则授权。专利的实际撰写中涉及了许多专利文体结构的形式要求，但重要的是在保证形式符合专利法要求的前提下， 尽可能的扩大自我保护范围。发明人完成一个专利的过程中，涉及到了针对发明本身的深入分析、综合。发明 人需要与代理人、审查员不断沟通，每一份授权的专利都是发明人（代理人）与审查员之间的交互过程的结果。如果读者有机会与代理人合作多个专利， 就可以脱离代理人， 自己直接撰写。愿本文能够让专利初学者有所借鉴，避免我走过的弯路。附录1:说明书附图 BCfLD3 E附录 2：权利要求书1 AB 方法，其特征在于: 图 11）光线透过A与B后会聚C的传感器表面；2）C将传感器表面的图像数据传输给E；3）E由下式计算结果：结果=1+12. 根据权利 1 所述的 AB 方法，其特征在于： D 控制 B 的工作状态。 图13AB 方法，其特征在于： 图21）光线透过A与B后会聚G的传感器表面；2）G将传感器表面的图像数据传输给E；3）E由下式计算结果：结果=1+14. 根据权利 3 所述的 AB 方法，其特征在于： D 控制 B 的工作状态。 图25. AB装置，包括A,其特征在于：还包括B、C、E；其中A、B、C依次放在光线的入射方向，E通过信号线与 C 连接。（注：因为A已经申请了专利，不属于本发明的特征，因此写在“其特征在于”前。）6根据权利5所述的AB装置，其特征在于：包括D通过数据线与B连接。7根据权利5所述的AB装置，其特征在于：包括F, A与B装配在F内部。8. AB装置，包括A,其特征在于：还包括B、G、E；其中A、B、G依次放在光线的入射方向，E通过信号线与C 连接。9根据权利8所述的AB装置，其特征在于：包括D通过数据线与B连接。10根据权利8所述的AB装置，其特征在于：包括F，A与B装配在F内部。附录 3：说明书AB 方法与装置技术领域 本发明属于光学精密测量技术领域，可用于 XXX 的检测与装配过程中的高精度 XXX 测量。技术背景z 提出现有问题，突出问题的重要性。z 列举现有国内、国外的现有方法。z 分析现有国内、国外的现有方法的不足。z 分析现有方法的通病。 （可选）z针对不足，引出AB方法与装置（一种新方法横空出世，但不作详细介绍） 以下是范例： 近年来，超长焦距透镜广泛应用于高能激光器、天文望远镜等大型光学系统领域，此类大尺寸透镜的加工、 检测与装配具有很高的难度。作为超长焦距透镜的重要参数，其焦距测量一直是光学测量领域的一个难点，主 要因素在于：数值孔径小、焦深长，难以实现精确定焦；焦距长，难以精密测长；光路长，测量容易受到环境 干扰。因此，放大率法或五棱镜法等传统的定焦方法难以实现超长焦距的高精度测量。针对超长焦距测量，国内学者提出了新的测量方法，发表的文献主要包括： 中国测试技术的泰伯- 莫尔法测量长焦距系统的焦距；光子学报的Ronchi光栅Talbot效应长焦距测量的准确度极限研究。 此类技术主要采用了泰伯-莫尔法，利用Ronchi光栅、Talbot效应实现定焦，通过数字信号处理技术测量焦距。 该类测量方法的灵敏度相比传统方法有所提高，但光路长、测量过程复杂、需测量的参数多。相比较国外的长焦距测量技术，在The Optical Society of America中2002年发表的Focal length measurements for the National Ignition Fac il ity large lenses中，采用了菲索干涉组合透镜超长焦距 测量技术进行长焦距测量，并达到很高的测量精度。该测量方法利用组合透镜方法减小了光路长度、简化了测 量过程。但此方法测量过程中，采用干涉条纹定焦，干涉图案易受温度、气流、振动等环境状态因素的干扰， 对测量环境提出了苛刻的要求。以上几种测量方法的共性还在于： 其评价尺度都是基于垂轴方向的图像信息。 由于光学系统的物距变化 引起的轴向放大率变化是垂轴放大率变化的平方，如果能够选取一种轴向信息作为评价尺度，则可以进一步提 高焦距测量的灵敏度。近年来，国内外显微成像领域的共焦显微技术快速发展，该技术以轴向的光强响应曲线作为评价尺度， 灵 敏度高于垂轴方向的评价方法，并且由于采用光强作为数据信息，相比图像处理方法具有更高的抗环境干扰能 力。例如中国专利“共焦显微镜”（专利号01122439.8）,提出了共焦显微技术，该技术主要适用于微观显微测量 领域。迄今为止，尚未见到将该项技术直接应用于超长焦距定焦的报道。发明内容本发明的目的是为了解决 XXX 问题，而提出一种 AB 方法与装置。 本发明的目的是通过下述技术方案实现的。（下面照抄权利要求书）AB 方法，其特征在于：1）光线透过A与B后会聚C的传感器表面；2）C将传感器表面的图像数据传输给E；3）E由下式计算结果：结果=1+1AB方法，其特征在于：D控制B的工作状态。AB 方法，其特征在于：1）光线透过A与B后会聚G的传感器表面；2）G将传感器表面的图像数据传输给E；3）E由下式计算结果：结果=1+1AB方法，D控制B的工作状态。AB装置，包括A,还包括B、C、E；其中A、B、C依次放在光线的入射方向，E通过信号线与C连接。AB装置，包括D通过数据线与B连接。AB装置，包括F, A与B装配在F内部。AB装置，包括A,还包括B、G、E；其中A、B、G依次放在光线的入射方向，E通过信号线与C连接。 AB装置包括D通过数据线与B连接。AB装置包括F, A与B装配在F内部。有益效果： 本发明对比已有技术具有以下创新点：1. 使用B增强效果2. 将A与B结合 本发明对比已有技术具有以下显著优点：1 . A 与 B 结合后显著提高了 XXX 的精度2. 系统中 E 可实现系统自动化处理3. 。附图说明图1 为本发明方法的示意图；图2 为本发明方法的示意图；图3 为本发明装置的示意图；图4 为本发明装置的示意图； 图 5 为本发明实施例的示意图； 图 6 为本发明实施例的示意图；其中： 1-A、 2-B、 3-C、 4-D、 5-E、 6-F、 7-G、 8-AA。具体实施方式 下面结合附图和实施例对本发明作进一步说明。本发明的基本思想是利用融合A与B实现高精度XXX。实施例 1采用附图5所示的装置实现XXX测量尽可能详细的描述ABCDE F装置的方法与装置： 采用的结构参数，部件，详细的测量步骤，测量结果（可选） ，需要与权力要求书的1、 2、 5、 6、 7 相对应， 并尽可能详细。例如：针对xxx应用的AB装置，包括A1、B2、C3、E5，其中A1采用xx公司口径xx的AA8镜头，B2采用xx 国xxxx型号的光学中继系统，C3是xxx公司的xx型号传感器、E是xx型号的处理单元；其中A1镜头的设计参数为。光线依次通过A1、B2、C3依次放在光线的入射方向，光线 通过A1、B2后会聚在C3表面，C3将光强转化为电信号。E通过信号线与C连接。实施例 2采用附图6所示的装置实现XXX测量尽可能详细的描述ABGDE F装置的方法与装置：采用的结构参数，部件，详细的测量步骤，测量结果（可选） ，需要与权力要求书的3、 4、 8、 9、 10 相对应， 并尽可能详细。实施例 3此实施例通过一系列的措施实现了 XXX 测量，实现了 AB 方法与装置，与常规测量方法相比，具有更高的 测量精度。以上结合附图对本发明的具体实施方式作了说明， 但这些说明不能被理解为限制了本发明的范围， 本发 明的保护范围由随附的权利要求书限定， 任何在本发明权利要求基础上的改动都是本发明的保护范围。附录 4：说明书摘要本发明属于光学精密测量技术领域，涉及一种 AB 方法与装置。该方法过程中，光线透过A与B后会聚C的传感器表面，C将传感器表面的图像数据传输给E, E实现 高精度XXX测量，同时D还可以控制B的工作状态。本发明首次将A与B融合，提出了AB原理，具有测量 精度高、灵敏度高的优点，可用于XXX的检测与装配过程中的高精度焦距测量。附录 5：摘要附图机械产品专利的权利要求树形表、五要素和三层次热度 10已有 356 次阅读 2012-1-31 10:32 |系统分类:实践分析| 专利, 机械产品, 电脑办公, 代理人, 申请 人摘要 机械产品专利撰写难度很高，尤其在我国很多申请人没有能力将自己的发明创造讲清楚的情况下， 代理人的大量工作都集中在如何将申请人的技术方案表达清楚，而不是专注于如何撰写最合适的保 护范围。传统的用树形图的方法整理机械产品专利的撰写思路的方法不适合当前采用电脑办公软件 撰写专利的情况。现代办公条件下，采用电子表格的方式对机械产品专利进行权利要求书和说明书 撰写前的结构分析，辅助以名称、结构、材料、位置和连接方式五种属性与组件、零件和部件三层 次，撰写机械产品专利的技术方案变得清晰而且简单。本文是为中华全国专利代理人协会2012年年会和知识产权论坛所写的投稿。关键词：树形表 层次 连接方式 零件 部件原创发表于，李银惠专利博客，转载请注明原创来源一、前言 专门研究一下如何将机械产品专利描述清楚非常有必要。第一，虽然欧美发达国家申请专利数量最多的技术领域已经从电子信息技术转向了生物化学技术， 但从我国的申请数量来看，机械领域的专利仍然数量最多。第二，我国排名前二十名的专利代理机 构主要代理外内申请，外文的专利申请文件写得极为详细，国内代理机构只需要付出翻译的劳动就 可以了。但是我国国内专利申请人的水平普遍不高，很少有能力可以将自己的发明要点清晰地描述 清楚的，专利代理人的工作首先是将申请人的技术方案理解清楚，然后才涉及如何将技术方案用文 字定义清楚，最后才到如何确定最合适的保护范围的步骤。基于以上两点，机械产品专利最多，申请人讲不清楚技术方案，专利代理人描述机械产品的功底便 非常重要。现有的讲解专利撰写的书籍，绝大多数都建立在申请人的技术方案清楚和完整的基础上 的，分析如何撰写权利要求，孰不知，在实际的专利代理工作中，将技术方案讲清楚却是更困扰奋 斗在专利代理第一线的专利代理人们的关键问题。本文的内容是关于如何将机械产品专利的技术方 案清楚和完整地撰写的技巧。二、树形表树形图大家都知道，用一个类似树的图，从根部伸展开来，逐渐分支分叉，形成下一级结构，以 此将机械产品的结构层次讲解清楚。树形图对于初入行的专利代理人有重要作用，但可想而知，无 人愿意在写每一个专利的时候都要手动画一个树形表。现在都用电脑软件撰写专利，写专利不能脱 离电脑，用树形表代替树形图，可以将专利代理人从画树形图的程序性工作解放出来，专注于技术 方案本身。实际专利代理工作中最常见的情况是申请人只提供了附图，甚至连附图也没有提供，只提供了机械 产品的照片，专利代理人要根据照片或者实物绘图，机械产品的每个零件自行取名并分配附图标记， 再根据申请人的口头描述整理技术方案，这才是绝大多数机械领域专利代理人的工作原生态。以一个案件实例为例，讲解树形表的撰写。图1是申请人提供的一种吊车的原始图纸，图2是设置了 附图标记之后的专利附图，图3是表达技术方案的树形图，其中列出了本吊车的所有零件，以及一定 的逻辑层次关系，技术方案是吊车安装在上层楼层结构楼面01与安装楼层结构楼面02之间，吊车本 身包括上层楼层固定件11、悬吊装置2、支撑梁3、安装楼层固定件12、轨道4和电动葫芦5；其中悬 吊装置2又包括卡环22、钢丝绳21、钢丝绳夹23和花篮螺栓24，支撑梁3又包括耳板35和连接钢板34。 图3的树形图在结构上自然是清楚的，但其缺点在于使用电脑软件画出合适位置的方框非常繁琐，再 向方框内填写文字更是麻烦，而且树形图只能描述各个零件的逻辑层次关系，但不能在树形图中标 记每个零件的技术特征，例如“上层楼层固定件11可为固定于预埋件的铁码，也可为预埋件本身”， 这样的技术特征在树形图中不方便用文字进行标记。图2：带标记的专利附图图1：原始交底图上层楼层结构楼酝D1矩形空心型钢支撑梁图3树形图名称组件零件部件技术特征上层楼层结 构楼面01上层楼层 固定件11可为固定于预埋所述上层楼层固 件的铁码，也可定件固定于上层 为预埋件本身楼层卡坏22上卡坏221 下卡坏222所述悬吊装置连 接于所述上层楼 层固定件和所述 支撑梁的悬吊端悬吊装置2钢丝绳21钢丝绳夹23花篮螺栓24吊车支撑梁3耳板35所述支撑梁包括 悬吊端和固定连连接钢板詔层固定件的固定端安装楼层 固定件12所述安装楼层固 定件固定于安装 楼层轨道4所述轨道固定连 接于所述支撑梁提升机5电动葫芦所述提升机运行 于所述轨道安装楼层结构楼面02=图4：树形表=图4则采用电子表格将图3的树形图转化成了树形表，采用电子表格比较方便的原因是电子表格可以 很方便地进行添加行、添加列、合并单元格、拆分单元格、输入和修改文字等操作，既可以表现出 树形图的层次结构，又可以很容易地添加技术特征的文字，操作方便不会因为制作表格的工作影响 专利代理人的思路。对于树形表，需要添加行或者列时，只要选择行或者列，然后右键菜单选择插 入行或者插入列即可；需要合并单元格时，只要选择要合并的两个单元格，然后右键菜单选择合并 单元格即可；需要拆分单元格时，只要右键菜单选择拆分单元格即可，也可以直接用表格和边框工 具栏绘制表格线进行拆分；如果因为行和列过多而显示不下时，可以将页面视图改成普通视图。在第一列，就是专利产品本身，本发明创造是吊车，安装在上层楼层结构楼面01和安装楼层结构楼 面02，楼面01和02不属于吊车的一部分，因此在第一列中与吊车并列。第二列，就是吊车包含的各 个组件；第三列，就是组件下属的零件，零件下面还可以包括更细层次的零件；最后一列可用于针 对每个零件标记其技术特征，将每个零件的技术特征均写在树形表中，将树形表中的全部技术特征 写在一起就自然形成了权利要求。树形表中的每一行，代表一个零件。 长久以来，机械产品专利的权利要求的写法有两种，一种是先将全部必要部件罗列出来，然后依次 描述各个部件的属性和各个部件之间的相互关系。另一种是不罗列各个部件，而是由A部件描述到B 部件，再由B部件描述到C部件，再由C部件描述到D部件。这两种撰写方式，前者是国际上撰写机械 产品专利的主流，也是符合机械产品本身的属性要求的。树形表就是强化了这种权利要求的撰写方 式，符合国际潮流。三、五要素之一：名称所谓专利申请文件的撰写，其实就是用语言结合附图把一种产品或者方法唯一确定地表达出来。机 械产品专利的撰写就是用语言和附图的结合把一种不同部件组合而成的产品唯一确定地表达出来。 鉴于此，其实抓住了机械产品专利的几个要素，撰写就非常容易。五要素，就是可以作为机械产品 的技术特征的五种属性，包括名称、结构、材料、位置和连接关系。专利撰写的目标是描述一件机械类产品，而这个产品是由各个部件按照各种方式组成的，撰写的第 一件事情就是确定产品名称和各个部件的名称。确定名称并不是一件容易的事情，专利代理人的功底之一是要为产品的某个组件或者零件命名。 因为申请人提供的技术资料可能根本没有为产品的各个零件命名，或者即便提供了名称，也不 符合专利法的要求，或者提供的名称不利于获得最大的保护范围。 第一种情况，假设发明人把某个部件称为“弹簧”，但是任何“弹性件”都能完成相同功能，则作为一 个合格的撰写人必须将弹簧改成“弹性件”，这是一种上位化，扩大申请人的保护范围。第二种情况，假设发明人把某个部件称为“XX带”，但是这里的“带”字就限定了形状和结构，因为 在一般情况下 “带”指的是又扁又长的物件， “带”字本身就具有形状和结构的双重描述，如果“又长 又扁”本来不是必要技术特征，就不应该采用“XX带”的名称，改成“XX件”就不具有“又长又扁”的 形状和结构特征，能扩大保护范围。由此可见，名称的选择，对于撰写质量的好坏、保护范围的大 小是很有关系的。最好的名称是“功能词万用词”，目的是通过 增强上位化 和 避免多义性 来扩大申请人的保护范 围功能词指的是该零件的作用是什么，例如： 移动、转动、连接、遮挡和撕扯等，万用词是部、 件、装置和设备，可以将零件命名为连接部、连接件、连接装置、连接设备、遮挡部和遮挡件，诸如此类等等。 将零件命名为功能词万用词，既能够恰如其分，又能最大程度上扩展保护范围。四、五要素之二：结构机械产品专利本质上要求具有形状和构造，这两种特征自然是应该具备。结构包括形状和构造，形 状是圆、方的平面形状和球、立方、棱柱、圆锥、棱锥等立体形状，构造是空心、挖槽等无法用单 一形状描述的在形状的基础上开具的复杂结构。机械产品专利要保护的产品是由各个部件组成的， 而各个部件还具有不同的部分，如图5所示水笔的附图。一只常用的水笔，如图5，可以写成由笔帽1、笔体2和笔芯3组成，而笔帽1还包括笔帽体11（套在笔 头22和笔杆21的圆筒）和笔夹12（固定于笔帽体11的可夹在衣服兜的长条），笔体2包括笔杆21（空 心圆柱体，内有容纳笔芯3的空间211）、笔头22（能从笔杆21拧下来换笔芯3的空心带孔圆锥体，具有容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222）和握笔器23（套在笔杆21上的空心圆柱体）。机械产品专利遇到实体部件和虚体部件的不同，某种程度上可以说，实体部件是一种形状，虚体部 件是一种构造。所述笔杆21是个很简单的空心圆柱体，描述其形状只是用“空心圆柱体”就足够了， 这里实体部件就是圆柱壁面，虚体部件则是圆柱壁面围绕形成的容纳笔芯的空间211。同样对于笔头 22来说，实体部件是空心带孔圆锥体，虚体部件则是容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222。实体部件是存在实体的部件，而虚体部件是实体部件之上形成的孔、槽之类的虚体空间。在描述机 械产品专利的形状和构造时，免不了总要面对实体部件和虚体部件的区别。也许可以说实体部件常 常对应形状，而描述虚体部件时就要用到构造。比如所述的“袋部”，就是因为用实体部件围绕形成 了容纳物件的虚体空间，虚体空间只用形状无法准确描述特征，所以要用到“袋部”这种构造描述。 “袋”不是一种形状，没听说过“袋”形物品，“袋”是一种构造。Ik222耐塔览其幻m i :图5：水笔虚体部件是很重要的，通孔、燕尾槽、滑道这类的东西都是虚体部件，是实体部件围绕形成的空间 构造。什么是形状，什么是构造，研究这个其实并没有太大意义。有意义的是，在撰写机械产品专利的时 候，必须有意识地考虑，组成产品的部件的形状和构造是否是必要技术特征，不是必要技术特征则 只确定部件的名称即可，是必要技术特征就要考虑如何描述形状和构造。五、五要素之三：材料机械产品也是保护材料的，但实用新型专利不保护材料。机械产品的每个零件，其技术特征也可能 是材料本身的改进，所以也有可能成为机械产品的必需技术特征。六、五要素之四 & 五：位置 与 连接关系位置和连接关系也是撰写机械产品专利必须考虑的问题， 连接关系其实是机械产品专利最重要的技术特征，比结构更加重要 但位置特征也是机械专利绝对不可缺少的技术特征。有的时候形状和构造不一定是技术特征，但连接（位置）关系永远都是机械产品必需的技术特征。在机械产品专利的撰写中，连接关系必须永远注意，描述任意一个部件都必须通过它与其它部件的 连接关系来定义它。比如前述的笔帽1包括笔帽体11和笔夹12，在描述笔夹12的时候可以不写笔夹的 形状和结构，但是必须写明“所述笔夹12固定连接于所述笔帽体11的一端”，位置就是“一端”，连接 方式就是“固定连接”。在所有这五个要素中，名称、位置和连接关系在权利要求书中是必须作为必要技术特征描述的，除 非是前序部分的共知常识，如果罗列部件名称，却丝毫不提及位置和连接关系，技术方案也是不完 整的。比如“笔帽1包括笔帽体11和笔夹 12”，这样导致的后果是保护范围不清楚，这是驳回申请的 理由，也是无效宣告的理由。正确的写法是机械产品专利永远都要把位置和连接关系作为技术特征 来描述，比如“笔帽1包括笔帽体11，以及固定连接于所述笔帽体11一端的笔夹12”。当然，以上仅仅是示例，实际工作中的情况千变万化，不以此为限。七、三层次与五要素机械产品可以分为组件、零件和部件三个大的层次。组件是多个零件构成的一起完成某个功能的集合，例如电动机是包括外壳、内芯和输出轴等多个零 件的，但在专利中一般作为单一的技术特征进行描述，因为它就是起到动力作用。其次是零件，零件就是将机械产品拆卸到最分散的程度时候仍然保持自身完整的最小机械构成。比 如，一根轴，一颗螺丝。部件，就是零件身上还需要继续进行定义的技术特征，介于组件和零件之间，有一定功能但又有一 定零件特性的零件小集合。例如螺丝包括螺纹杆和螺帽两部分，螺纹杆和螺帽就是部件。对于机械产品的这三个层次来说，五要素具有不同的重要性。关于名称，一般来说对于机械产品的部件的命名是代理人最重要的功底。因为组件和零件一般在机 械领域均有通用名称，无需特别命名。例如作为组件的电动机、油缸、链条等，作为零件的机架、 外壳等，但部件一般均需要代理人自己命名。比如图5中的笔杆21内的容纳笔芯3的空间211，它作为 一个部件，可以定义为容芯空间211，这就必须专利代理人自己命名。而笔帽1作为单独的零件，笔 帽这个名称就是他的常用名称，一般无需专利代理人命名。关于结构，组件的形状和构造相对容易，因为组件自身的形状和构造常常并不重要，组件对于机械 产品的作用主要是其功能，而不是其形状和构造等结构因素。零件和部件的结构特征则比较重要。关于材料，组件和部件一般不涉及到材料，材料一般只针对零件。因为组件是多个零件组合的，不 同的零件有不同的材料，需要对每个材料分别描述。而部件是零件对一部分，同一零件的不同部件 都是同一材料，所以无需描述每个部件的材料。关于位置，对于组件和零件来说都比较简单，组件和零件一般用不到位置特征。位置特征对于部件是最重要的，因为部件基本都是代理人自行命名的，是零件的各个部分，能够对各个部件讲行限定 的技术特征主要是结构和位置。例如图5的容芯空间211的位置就是在笔杆21内部，结构就是空心圆 柱，不存在连接关系。关于连接关系，对于组件和零件非常重要，因为组件和零件本身的技术特征一般已经比较清晰，能 够对组件和零件进行进一步的限定的就是连接关系这个属性了。对于部件来说，由于部件是零件的 各个部分，所以其连接关系都是一体成形的，并不涉及到多种连接方式。名称林科位置连接，关系组件简单简单无简单零件简单ttH)材料主養针对零件简单部件舉需暮功方1as无位置主要针对部件简单图6：机械产品的三个层次与五要素的相互关系八、结论在撰写一篇机械产品专利时，首先应该形成一个图4所示的树形表，无论是在心中还是在电脑中。不 过，树形表中的这些列应该由专利代理人根据具体的机械产品的不同而自行设置，并不限于第一列 是专利产品、第二列是组件、第三列是零件、第四列是部件。例如，有可能第一列是产品，第二列 是零件，第三列就是构成独立权利要求的全部技术特征，这些技术特征就是每个零件的名称、结构、 材料、位置和连接关系等要素。第四列就是从属权利要求2，第五列就是从属权利要求3，以此类推。 由此，一个树形表就可以将整个权利要求书装下，完成一个树形表就是完成了一个权利要求书，而 且逻辑清楚，操作方便。更进一步的，树形表可以称作权利要求表，权利要求表的每行都是一个技术特征，每列都是一项权 利要求，这不再是一个机械产品的树形表，而是技术特征和权利要求的坐标表，这种权利要求表的 形式，非常有助于对技术方案的理解。推而广之，权利要求表的形式不仅仅适用于机械产品专利， 而且可以适用于任何种类专利的权利要求的撰写。无论是生化产品、电子产品或者机械产品，还是 方法类专利，归根结底都是技术特征和权利要求的集合，用权利要求表的形式将各种权利要求改写 成技术特征和权利要求的坐标表，也许是可行的，这将极大地改善人们对权利要求的理解。从泡腾片药品专利侵权案分析-兼析专利侵权诉讼战略及专利权利要求书及说明书撰写2012-2-12 11:21| 发布者: 隐古| 查看: 67| 评论: 6|原作者: 储涛律师摘要: 需要说明的是，有些申请人为了抢占先机，在没有充分实验数据的情况下（但确信技术方案可以达到相 应技术效果）就申请专利，待得到实验结果时在重新申请并主张优先权。这种方式不可取。因为在主张优先权 时，在线专利权利要求能否得到说明书的支持，仅限于在先的专利说明书，而不包括在后的专利说明书。 泡腾片药品专利侵权案分析作者：储涛 单位：北京盈科（武汉）律师事务所 第四部分：浅谈专利权利要求书及说明书撰写思路或技巧专利权利要求对专利权人来说是专利最为重要的一部分，权利要求撰写的好坏不仅影响到专利的稳定性，还直 接关系到专利权人技术垄断的范围。我们在分析权利要求撰写的技巧之前，必须了解权利要求的组成以及其存 在的价值。根据专利法的规定，权利要求由技术特征组成，大多数权利要求包括前述部分和特征部分，当然，有些权 利要求可能都是特征部分或无明显的界限。从性质上看，权利要求属于技术方案。关于技术特征，产品技术方 案的技术特征可以是材料，器具、设备、装置的形状、结构、成分、尺寸等等；方法技术方案的技术特征可以 是工艺、步骤、过程，所涉及的时间、温度、压力以及所采用的设备和工具等等；各个技术特征之间的相互关 系也是技术特征。从专利权人申请专利的目的看，专利权利要求的技术特征是专利权人权利的国防线；从专利授权的影响看，权 利要求的技术特征相当于整个大厦的承重墙。一、确定独立权利要求技术特征的基本思路（一）独立权利要求分析一项被授权的发明或实用新型的专利，如果不考虑专利被无效的情形，专利权利要求书是该专利最重要的部分。 相对专利权人而言，专利权利要求就是其为技术垄断画得一个圈，专利保护范围的大小完全仰仗于专利权利要 求。相对普通公众而言，专利权利要求相当于技术应用的雷区、红线图。在整个权利要求书中，独立权利要求 保护范围最大，独立权利要求撰写的好坏，直接影响到专利权人和公众的切身利益。专利权人在申请专利时， 总希望自己申请的专利能获得最大的保护范围，在大量的专利申请、无效宣告以及专利侵权诉讼过程中，可以 总结一些基本思路，虽然不能应用于所有专利申请，但对大多数专利申请而言，几乎都可以应用。我们在确定独立权利要求撰写思路时，必须使用注意在争取对大的保护范围时，也必须满足专利法的规定。根 据专利法的规定，独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要 技术特征。即独立权利要求专业必须满足两个条件：1能从整体上反映或发明或实用新型的技术方案；2记载解 决技术问题的必要技术特征。所谓技术方案，通俗的讲，就是利用自然规律解决技术问题的方案。任何发明和实用新型都会解决技术问题， 可作如下筛选或分类：从解决技术问题的数量看，有的可能只解决一个技术问题，而大多数都解决多个技术问 题：从作用程度上看，有的是量的提高，而有的是质的变化；从经济价值大小看，有的技术方案解决的技术问 题经济价值较小；而有的技术方案解决的技术问题的经济价值较大。所谓反映，就是再现，也即通过权利要求 记载的技术特征可以解决技术问题。所谓必要技术特征，是指解决技术问题所必不可少的技术特征。如何甄别哪些技术特征是解决技术问题所必要 的技术特征，对大多数撰写人员而言是很难把握的。绝大多数专利都可以将其技术特征分为前述部分和特征部 分，从作用上看，前述部分是现有技术中已有的技术特征，对解决技术问题无决定性作用，而特征部分则是使 发明创造具有新颖性、创造性的技术特征；从二者关系上看，前述部分的技术特征与特征部分的技术特征在结 构、作用或效果上有着密切的关联，特征部分正是直接利用前述部分的技术特征才得以解决技术问题；从二者 撰写特点看，前述部分的技术特征包括明示的（明确记载在权利要求中）技术特征和隐形技术特征（虽未记载 在权利要求中，但从本领域技术领域来说，显然会包含的技术特征），而特征部分的技术特征只包括明示技术 特征，而不存在隐形的技术特征。（二）独立权利要求撰写思路梳理1、选择独立权利要求解决的技术问题，其原则或思路如下：第一，当发明创造解决多个技术问题时，尽量只选择一个技术问题作为独立权利要求解决的技术问题。很显然， 解决的技术问题越多，所需要的技术特征也就越多，也即必要技术特征越多，否则无法满足专利法的规定，必 然会影响到该项权利要求的稳定性。而技术特征越多，就会使权利要求所保护的要求保护的技术范围越小，故 当发明创造解决多个技术问题，应尽量只选其中一个作为独立权利要求所解决的技术问题。第二，应当将最有市场价值的技术问题作为独立权利要求所解决的技术问题。申请人申请专利，是希望通过专 利保护，使其技术创新能获得最大的经济价值。如果将经济价值较小的被解决的技术问题作为独立权利要求所 解决的技术问题，那么经济价值较大的被解决的技术问题只能作为从属权利要求，根据专利法的规定，从 属权利要求的技术特征除其本身记载的技术特征外，还包括被引用的权利要求的全部技术特征，其结果是经济 价值较大的被解决的技术问题的技术方案无端的多了非必要技术特征（解决经济价值较小的技术问题的特征部 分），根据权利侵权判定的原则-全面覆盖原则，具有较大经济价值的被解决的技术问题的技术方案必然得不 到有效的保护。第三，除发生质变技术方案的技术特征必然包括发生量变技术方案的技术特征外，应将发生质变技术方案的技 术特征作为独立权利要求解决的技术问题。在绝大多数情况下，发生质变的技术方案的市场价值要远大于仅发 生量变的技术方案。故而应优先考虑将发生质变的技术方案作为独立权利要求解决的技术问题。但是，如果发 生质变的技术方案的技术特征包含发生量变的技术方案的技术特征，为了使整个技术方案获得更大范围的保护， 应当将发生两遍的技术方案作为独立权利要求。（三）必要技术特征的确定1、当权利要求分为前述部分和特征部分组成时：A、前述部分的技术特征应尽量限于与特征部分技术特征直接关联的技术特征。如前所述，前述部分的技术特征是现有技术已经公开的部分，但同时也是解决技术问题必不可少的技术特征， 但往往一项技术方案的实现需要很多现有技术的技术特征，如果将所有有关的必要技术特征都一一写在权利要 求中，必然会缩小权利要求保护的范围，这是我们要充分利用前述部分的技术特征还包括隐形的技术特征，这 些隐形的技术特征虽然是解决技术问题所必须的，但由于未写入权利要求中，故而这些技术特征就没有具体化， 对权利要求的保护范围无直接影响，同时随着技术的发展，这些隐形的技术特征也会发生变化，一旦