SMS关键性岗位人员培训课件

ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚1ChongQing JiaoTong University航运公司航运公司SMSSMS关键性关键性岗位人员培训岗位人员培训范晓飚范晓飚ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚2ChongQing JiaoTong UniversityISM 和和NSM规则概述规则概述1.ISM和NSM规则简介2.ISM和NSM规则产生的背景3.ISM规则采用的理论4.ISM规则的理解ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚3ChongQing JiaoTong UniversityI.ISM和NSM规则简介 补充：补充：IMOIMO简介简介 国际海事组织（国际海事组织（IMOIMO）成立于）成立于19481948年，总部设在英国伦敦年，总部设在英国伦敦Albert Embankment 4Albert Embankment 4号，是联合国一个专门处理海上事务的号，是联合国一个专门处理海上事务的常设机构。它目前由常设机构。它目前由165165个会员国和个会员国和3 3个联系会员个联系会员(香港，澳门，香港，澳门，法罗群岛法罗群岛)组成，已与组成，已与3636个政府间组织建立了正式的合作关系，个政府间组织建立了正式的合作关系，并向并向6161个非政府国际组织授予以观察员身份参加各机构工作的个非政府国际组织授予以观察员身份参加各机构工作的咨询地位。咨询地位。一、ISM规则概念 “ISM规则即“国际安全管理规则(InternationalSafety Management Dode)”，是“国际船舶安全营运和防止污染管理规则(International Management Codefor the Safe Operation 0f Ships and for PollutionPrevention)的简称。它是由国际海事组织(IMO)制定并颁布的，是“1974年国际海上人命安全公约”(SOLAS公约)的组成部分。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚4ChongQing JiaoTong University.ISM和NSM规则简介二、NSM规则概念 “NSM规则，是对应“ISM规则”对中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则的简称，亦称为“国内安全管理规则”。它是由“ISM规则”结合我国国内航行船舶的具体情况及其安全管理的需要改写而成，由中华人民共和国交通部颁布，中华人民共和国海事局组织实施。“NSM规则”与“ISM规则”的要求基本一致。国际海员培训、发证和值班标准公约即STCW公约于1978年由IMO召开会议通过并于1984年4月生效。目前共有147个国家及香港特别行政区加入了该公约。“白名单”：1995年IMO对STCW公约作了全面的修改，该套修正案于1997年生效。White list指由国际海事组织海上安全委员会审议通过并公布的满足经1995年修正的STCW公约有关条款要求的缔约国名单，即STCW白名单。截止2004年12月10日召开的IMO79次海安会第1134号通函所公布的全球共有122个国家和地区列入白名单。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚5ChongQing JiaoTong UniversityI.ISM和和NSM规则简介规则简介二、二、ISM ISM和和NSMNSM规则适用范围规则适用范围 1.1.航行国际航线船舶（航行国际航线船舶（ISMISM）“ISM “ISM规则，于规则，于19981998年年7 7月月1 1日起对国际航行的客船日起对国际航行的客船(包包括高速客船括高速客船)、500500总吨及以上的油船、化学品船、气体运输船、总吨及以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船生效实施，于散货船和高速货船生效实施，于20022002年年7 7月月1 1日起对日起对500500总吨及总吨及以上的其它货船和移动式近海钻井装置生效实施。以上的其它货船和移动式近海钻井装置生效实施。2.航行国内航线船舶（NSM）(1)2003年1月1日第一批实施船舶：客船50人以上、跨省航行（包括客滚船、旅游船、高速客船）；气体运输船150总吨以上；散装化学品船150总吨以上。(2)2004年7月1日第二批实施船舶：客船50人以上、跨省航行（所有）除客渡；油轮500总吨以上（港内除外）。(3)散货船、滚装船等已进入议事日程ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚6ChongQing JiaoTong UniversityI.ISM和和NSM规则简介规则简介三、ISM规则的基本要求 1.船旗国管理和港口国监督 2.我国主管机关的发证管理 我国实施ISM规则的主管机关为交通部，负责向公司签发DOC，其有效期5年，DOC副本（签注页）、SMC 正本留船备查，DOC失效将导致SMC失效，并执行以下审核：初次审核（三个月、代表船）年度审核（周年日前后三个月内）跟踪审核 换证审核（届满前六个月）临时审核ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚7ChongQing JiaoTong UniversityI.ISM和和NSM规则简介规则简介PSC公司持证（DOC）通过审核实施ISM规则船舶持证（SMC）年度审核SOLAS第IX章监督检查保持ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚8ChongQing JiaoTong University.ISM和和NSM规则产规则产生的背景生的背景一、一、ISMISM规则产生的背景规则产生的背景（一）国际航运市场竞争的需要（一）国际航运市场竞争的需要 1.1.世界船队老龄化，其事故率发生高世界船队老龄化，其事故率发生高 老龄船交通部于老龄船交通部于19931993年颁布了老旧船舶管理规定：年颁布了老旧船舶管理规定：老龄船：老龄船：8-128-12年的化学品船、液化气船、天然气船；年的化学品船、液化气船、天然气船；10-15 10-15年的油船；年的油船；15-20 15-20年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、客货船；客货船；20-25 20-25年的杂货船、多用途船、拖船。年的杂货船、多用途船、拖船。超老龄船：超老龄船：1212年以上化学品船、液化气船、天然气船；年以上化学品船、液化气船、天然气船；15 15年的年的油船；油船；20 20年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、客货年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、客货船；船；25 25年的杂年的杂 货船、多用途船、拖船。货船、多用途船、拖船。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚9ChongQing JiaoTong University.ISM和和NSM规则产规则产生的背景生的背景2.船员素质下降，配员大幅度减少3.方便旗船、单船公司、无船公司的非标准管理 方便旗船在世界船舶总量中占30%。卖方便旗的国家有：巴拿马、利比里亚、马耳他、塞浦路斯、洪都拉斯、巴哈马、圣文森特等。4.通信现代化削弱了船长的权利（二）世界海上事故形势发展的需要 80-90年代，船舶造成的污染事故越来越严重，这是ISM规则产生的最重要的原因。（三）保险公司的强烈反应 航运保险原则：如果事故是由船员的疏忽或过失引起，保险公司照赔，如果属船东或船舶公司未把船管理好，保险公司不赔。（四）航运业管理现代化的需要ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚10ChongQing JiaoTong University.ISM和和NSM规则产规则产生的背景生的背景二、二、NSMNSM规则产生的背景规则产生的背景（一）影响内河船舶航行安全的因素（一）影响内河船舶航行安全的因素1.1.船员素质较低船员素质较低2.2.船舶技术性能差船舶技术性能差 一是有些船舶特别是乡镇船舶在建造时就不按规范建造，一是有些船舶特别是乡镇船舶在建造时就不按规范建造，出厂后靠请客送礼获得船舶检验过关；有些船舶原本航行于国出厂后靠请客送礼获得船舶检验过关；有些船舶原本航行于国际航行的老旧船害怕在国外港口被滞留转而从事内河航运，这际航行的老旧船害怕在国外港口被滞留转而从事内河航运，这些船舶技术性能很难得到保证。些船舶技术性能很难得到保证。20002000年交通部海事局组织统一年交通部海事局组织统一执法检查，所检查的执法检查，所检查的182341182341艘船舶中，存在声号灯光、救生和艘船舶中，存在声号灯光、救生和消防设备缺陷的船舶比例分别占消防设备缺陷的船舶比例分别占12.3%12.3%、11.7%11.7%和和13.9%13.9%。二是。二是现有内河船舶中近现有内河船舶中近50%50%超期服役，其平均最大船龄约超期服役，其平均最大船龄约3333年。三年。三是内河航运不景气，船东为了降低成本，不按时检查维修和保是内河航运不景气，船东为了降低成本，不按时检查维修和保养，使船舶安全技术状况更趋恶化，使老龄船舶雪上加霜。养，使船舶安全技术状况更趋恶化，使老龄船舶雪上加霜。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚11ChongQing JiaoTong University.ISM和和NSM规则产规则产生的背景生的背景3.航运公司安全管理薄弱 公司内部没有形成对事故进行有效防范和应对的管理体系，不是围绕事故转，就是围绕应对外部检查转，船舶安全管理始终是被动的。4.航运安全管理法规不健全 迄今，我国内河航运还没有独立的海事管理法律，只是一些行政法规、规章及行业标准。而它们基本上是针对船舶、船舶设备的技术要求和船员培训、考试、评估、发证的质量要求。在系统规范航运公司的船舶安全管理行为方面还是空白，在公司安全管理人员的责权细化、安全管理信息的传递，在保证船长的安全管理责任和权利、船上及岸上相关人员得到必要培训、船舶配备合格的船员及船舶和设备定期得到维护，在针对航运风险制定防范措施、不断改进安全管理等方面都没有规定和标准。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚12ChongQing JiaoTong University.ISM和和NSM规则产规则产生的背景生的背景 （二）NSM规则产生的原因 NSM规则的出台直接动力是ISM规则在我国国际航行船舶实施所取得的巨大成效。我国国际航行船舶实施ISM规则以来，航运公司的安全管理工作日趋规范化，职责清晰，分工明确；船岸联系渠道畅通，各类信息传递及时，对船舶的监控加强；备维修状况改善，维修费用降低；船岸应急反应能够按程序有步骤地进行，应急措施可操作性强；事故指标明显下降。当时的交通部安全监督局自1997年起就开始研究ISM规则的国内化问题。2001年“ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家评审。在其主要研究成果的基础上，2002年7月12日交通部制定并发布了中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则。国内安全管理规则的实施，有利于我国水上交通安全管理水平的全面提高，有利于从根本上改变我国水上安全管理状况，同时也是我国航运业发展和社会稳定的需要。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚13ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论一、体系管理原理。任何实体都是一个系统，它存在于系统之中，也可以分解为更小的系统或要素。当其要素或系统在相互作用中具有某种目标性行为时，该系统就构成为一个控制系统。若要保持系统运行的有效性，就要使系统中的每个要素始终处于受控状态，才能使管理体制有效。二、过程控制原理。安全管理活动都是通过过程来展开的，安全目标也要通过对组织内各种过程进行控制来实现。三、人本原理。现代安全管理，充分体现以人为本，把人的因素作为安全管理体系的第一要素。一个公司在一流的管理者领导之下，并拥有一流的员工队伍，才会取得个体价值与社会价值的统一、安全与效益的统一。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚14ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论四、引用了ISO9000族原理1.ISO9000 族标准的产生和发展产生二战期间，一些国家政府在采购军品时，对供应商提出了质量保证的要求。军品质量保证活动的成功，引发许多发达国家制定和发布了用于民品的质量管理和质量保证标准。但各国实施的标准并不一致，给国际贸易带来了障碍，质量管理和质量保证的国际化成为各国的迫切需要。顾客要求产品具有满足其期望和需求的特性，需要采取一种系统和透明的方式进行管理，建立、实施并保证持续改进其业绩的管理体系。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚15ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚16ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论n 2000年12月15日，ISO/TC176 正式发布了新版本的ISO9000族标准，通称2000版ISO9000族标准。n 结论：科学技术和经济发展水平的提高为ISO9000族标准的产生创造了客观条件 2000版 ISO 9000 族质量管理体系标准内容ISO 9000:2000 质量管理体系基础和术语（Quality management system-Fundamentals and vocabulary）ISO 9001:2000 质量管理体系要求（Quality management system-requirements）ISO 9004:2000 质量管理体系业绩改进指南（Quality management systemGuidelines for performance improvements）ISO 19011:2000质量和（或）环境管理体系审核指南ISO 10012：2000测量控制系统 ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚17ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论2.ISM规则与ISO 9000族标准的关系 1)两者间的联系 ISM规则是在吸收了IS09000族标准的质量体系思想、原理和方法基础上，针对海运服务这个特殊的行业和船舶安全和防止污染管理这个特定的问题而制定的。2)两者间的主要区别 ISM规则是行业标准，适用于航运公司和船舶，具有较强的针对性；它适应海运服务业安全和防污染管理的特点，强调规范岸基地的管理；它所涉及的部门、过程较少，所以其要素较少，但要求较具体、详细；它是强制实施的，且规定的要素不能删减。IS09000族标准是通用标准，适用于各行各业，涉及到企业内部与质量管理相关的所有部门和过程，所以ISO 9000族标准的要素较多且抽象、概括；ISO 9000族标准不是强制实施的。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚18ChongQing JiaoTong University.ISM规则采用的理论3.ISO 14000标准、OHSAS 18000标准和IS09000相互关系 IS014000系列标准是由国际标准化组织TC207制定颁布的一套国际环境管理标准。其核心是ISO14001，即一个组织建立、实施相关的环境管理体系的标准，也是第三方审核认证所采用的标准。OHSASl8000标准是英国标准协会(BIS)、挪威船级社(DNV)等13个组织于1999年制定的，用于建立实施职业安全卫生管理体系。目前已被我国等同采用，1999年10月国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准。IS09000、IS014000和OHSAS 18000都是一个组织进行全面管理的重要组成部分。依据IS09000、ISOl4000和OHSASl8000建立的管理体系，都遵循了共同的管理原理，强调PDCA循环，体现了持续改进的要求。从总体上看，它们的标准结构相似，都要求组织制定方针、目标，进行体系策划，明确职责与权限，开展培训，对相关过程进行控制，对相关记录进行管理，进行内审与管理评审，对不合格(不符合)制定纠正措施，以持续改进。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚19ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解一、一、ISM ISM规则的内容规则的内容 2000 2000年修正案修正的年修正案修正的ISMISM规则由规则由A A部分部分实施（实施（1-121-12章）章）和和B B部分部分发证和审核（发证和审核（13-1613-16章）两部分组成。章）两部分组成。A A部分部分 实施实施:1.:1.总则；总则；2.2.安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；3.3.公司的责任和权力；公司的责任和权力；4.4.指定人员；指定人员；5.5.船长的责任和权力；船长的责任和权力；6.6.资资源和人员；源和人员；7.7.船上操作方案的制定；船上操作方案的制定；8.8.应急准备；应急准备；9.9.不符合规不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析；定的情况、事故和险情的报告和分析；10.10.船舶和设备的维护；船舶和设备的维护；11.11.文件；文件；12.12.公司审核、复查和评价公司审核、复查和评价注：2.3.4.5是阐明总体管理要求的有4个要素；6.11.12是阐明全公司内通用要求的有3个要素；7.8.9.10是阐明专项工作要求的有4个要素。B部分发证和审核:13.发证和定期审核；14.核发临时证书；15.审核16.证书格式ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚20ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解二、NSM规则和ISM规则的关系联系：NSM规则源于ISM规则。NSM规则是结合我国国内航运安全管理的实际情况，由ISM规则改写而成，两者的原理、思路、结构、形式、内容和要求等各方面基本相同。区别：(1)适用的范围不同：ISM规则适用于国际航行船舶及公司，NSM规则仅适用于国内航行船舶及公司。(2)所要求符合的强制性规定和标准不同：根据ISM规则所建立的安全管理体系应保证符合国际和国内的强制性规定和标准；根据NSM规则所建立的安全管理体系则只要求保证符合国内的强制性规定和标准以及少数适用的国际规定和标准。(3)NSM规则增加了对“船舶管理的要求：NSM规则“公司的责任和权利”中要求船舶所有人和船舶管理人应当签订“船舶管理协议”并向主管机关报告，同时对管理协议的内容也作了具体的明确。(4)部分条款的文字有调整。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚21ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解三、ISM规则的特点ISM规则是安全自我管理文化的产生，完全不同于过去的发生事故后其主题就是明确并分配责任和将责任归结到事故链的最后一个人的处罚文化和遵守外部规则的符合文化。ISM规则是将ISO9000体系的原理引入航运管理中，采用了现代安全管理体系的体系管理、过程监控和人本三大原理，具有以下特点。1.鲜明的针对性 ISM规则从促进履约和减少人为因素导致水上事故着手，提供了船舶安全管理、安全操作和维护、防止污染三个国际管理标准，作为管理标准明显区别于技术标准。2.完整的系统性 ISM规则把船舶安全与防污染本身作为一个系统对待，综合考虑其人、船、环境、管理等各分因素来提高公司及其船舶的安全管理水平。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚22ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 3.3.不断的上升性不断的上升性 ISMISM规则它不是一个封闭的体系，它本身要求每一事件的每一循环规则它不是一个封闭的体系，它本身要求每一事件的每一循环都有一个提高，尽可能避免相同错误再次发生，这样整个体系也就在其运都有一个提高，尽可能避免相同错误再次发生，这样整个体系也就在其运行过程中不断得到完善和提高。行过程中不断得到完善和提高。4.4.全面的相关性全面的相关性 ISMISM规则所要求建立的规则所要求建立的SMSSMS，不仅涉及到从事管理船舶安全和防止污，不仅涉及到从事管理船舶安全和防止污染工作及从事相关审核的公司及船上的所有人员，而且也涉及到了船籍国染工作及从事相关审核的公司及船上的所有人员，而且也涉及到了船籍国主管机关、港口有关当局和船旗国主管机关认可的机构等有关方面主管机关、港口有关当局和船旗国主管机关认可的机构等有关方面.四、四、ISMISM规则的理解规则的理解A A部分部分 实实 施施ISM 1 ISM 1 总总 则则1.1 1.1 定义定义1.1.2“1.1.2“公司公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。法人，如管理人或光船承租人。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚23ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解【理解】【理解】本规则中所称本规则中所称“公司公司”是实施是实施ISMISM规则并申请规则并申请“符合证明符合证明”（DOCDOC）的）的“公司公司”，有以下三种情况：，有以下三种情况：1.1.船舶所有人：拥有并管理所属船舶；船舶所有人：拥有并管理所属船舶；2.2.船舶经营人：承担船舶经营和管理责任，其中包括船舶经营人：承担船舶经营和管理责任，其中包括ISMISM规则规定的公司规则规定的公司的所有责任和义务；的所有责任和义务；3.3.管理人：负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，管理人：负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括包括ISMISM规则规定的公司的所有责任和义务。就船舶管理人而言，这里所称规则规定的公司的所有责任和义务。就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签订管理的责任不属于本规则所调整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。1.1.9“1.1.9“不符合规定情况不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。见情况。1.1.10“1.1.10“重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。效和系统地实施本规则的要求。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚24ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解1.2 1.2 目标目标1.2.1 1.2.1 本规则的总目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特本规则的总目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目标应当包括：公司的安全管理目标应当包括：1.1.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；2.2.针对己认定的所有风险制定防范措施；以及针对己认定的所有风险制定防范措施；以及 3.3.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。面的应急准备。【理解】【理解】“安全做法安全做法”通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。“安全工作环境安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。人员的工作或办公条件等。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚25ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解1.2.31.2.3安全管理体系的保证目标安全管理体系的保证目标1.1.符合强制性规定及规则符合强制性规定及规则2.2.对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。的适用的规则、指南和标准予以考虑。【理解】【理解】强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面。对强制性规定及规则包括国际和船旗国两个方面。对于建议性的规则、指南和标准，公司应根据自身的具体情况适于建议性的规则、指南和标准，公司应根据自身的具体情况适当的采纳，而一经采纳，公司就应当遵照执行。但这些规则、当的采纳，而一经采纳，公司就应当遵照执行。但这些规则、指南和标准的采纳与实施，不因指南和标准的采纳与实施，不因ISMISM规则而使其具有强制性。规则而使其具有强制性。ISM 2 ISM 2 安全和环境保护方针安全和环境保护方针1 1理解要点理解要点(1)(1)要素的要点要素的要点制定公司的安全和环境保护方针，说明如何实现制定公司的安全和环境保护方针，说明如何实现ISMISM规则规则规定的安全管理总目标；规定的安全管理总目标；要求公司保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。要求公司保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。（2)2)要素涉及的主要活动要素涉及的主要活动ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚26ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解安全和环境保护方针的制定、签发，并形成文件；安全和环境保护方针的制定、签发，并形成文件；阐明阐明SMSSMS的目标，并综述为达到和保持这一目标的策略或主要措施。的目标，并综述为达到和保持这一目标的策略或主要措施。定期进行管理复查，以保证其满足定期进行管理复查，以保证其满足ISMISM规则的持续有效性；规则的持续有效性；制订提高全员安全意识和安全管理技能的培训计划。制订提高全员安全意识和安全管理技能的培训计划。2 2实施要点实施要点最高管理者应签署文件形式的安全和环境保护方针；最高管理者应签署文件形式的安全和环境保护方针；对社会作出安全承诺，对内确保全体员工理解安全和环保方针，并作对社会作出安全承诺，对内确保全体员工理解安全和环保方针，并作到坚决贯彻和执行；到坚决贯彻和执行；应提供满足安全和环保方针的资源，应配备合适的人员从事安全管理；应提供满足安全和环保方针的资源，应配备合适的人员从事安全管理；应有开展管理复查的程序并定期进行管理复查。应有开展管理复查的程序并定期进行管理复查。如某公司方针如某公司方针 ：“保障安全、保护环境、保持健康、优质服务保障安全、保护环境、保持健康、优质服务”ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚27ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 3 公司的责任和权力 1理解要点 (1)要素的要点 船舶所有人必须向主管机关报告负责船舶营运的实体的全称和详细情况。以文件形式明确规定所涉及的各部门、各类人员的职责、权限和相互关系；保证向指定人员提供足够资源和岸上支持，以使其能履行其职责。(2)要素涉及的主要活动 船舶所有人对承担船舶营运责任的实体向主管机关的报告；确定各职能部门的安全责任、权力和相互关系；确定各职位的安全责任、权力和相互关系；进行职能和要素的分配；处理好职能的交叉与接口；向指定人员提供足够资源和岸上支持的计划和措施。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚28ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 2 2实施要点实施要点 应界定各机构、人员的安全责任和权力并有文件作出规定应界定各机构、人员的安全责任和权力并有文件作出规定(包括适任条件、岗位替代包括适任条件、岗位替代)；工作接口合理、清楚；工作接口合理、清楚；应保证管理、执行工作和审核活动所需的各类资源，包括设备、环境条件，人员技能等。应保证管理、执行工作和审核活动所需的各类资源，包括设备、环境条件，人员技能等。3 3案例案例 某国际航运公司有关组织及职责和权限的文件举例某国际航运公司有关组织及职责和权限的文件举例 组织机构图；组织机构图；岗位职责或汇编成岗位职责或汇编成“安全管理职责手册安全管理职责手册”；程序文件有关职责和权限的规定。程序文件有关职责和权限的规定。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚29ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM4 指定人员“宪兵”1理解要点 (1)要素的要点 指定人员由最高管理者指定，在管理层中产生；代表最高管理者直接参与建立、实施和保持SMS；提供公司与船上之间的联系渠道，直接同最高管理者联系；有权力对维护SMS正常运行而采取措施。(2)要素涉及的主要活动 指定人员的任命和职责、权限；指定人员要与船舶保持全天候的联系(公开工作电话、住宅电话 其他通信手段)；ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚30ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 指定人员定期地组织内部安全评审，并协助最高管理者组织管理复查；指定人员定期地组织内部安全评审，并协助最高管理者组织管理复查；指定人员可作为公司的代表就有关指定人员可作为公司的代表就有关SMSSMS事项与外部联络。事项与外部联络。2 2实施要点实施要点 指定人员应具备一定资格、经验，并精通公司的安全和环保方针指定人员应具备一定资格、经验，并精通公司的安全和环保方针I I 应能对应能对SMSSMS的运行进行有效的监控、协调和检查，并确保采取纠正措施；的运行进行有效的监控、协调和检查，并确保采取纠正措施；应直接向最高管理者报告应直接向最高管理者报告SMSSMS运行情况，以便最高管理者及时了解情况采取改进措施运行情况，以便最高管理者及时了解情况采取改进措施l l 应确保按需要对船上提供足够资源和岸上支持。应确保按需要对船上提供足够资源和岸上支持。3 3案例案例 指定人员的安排：指定人员的安排：副经理、无副职的公司的总工程师或海监室主任；副经理、无副职的公司的总工程师或海监室主任；可称谓：安全经理、安全质量经理、安全总监或安全代表；可称谓：安全经理、安全质量经理、安全总监或安全代表；大型多船种的公司，可安排副代表协助指定人员工作。大型多船种的公司，可安排副代表协助指定人员工作。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚31ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 5船长的责任和权力1理解要点(1)要素的要点 以文件形式明确规定船长的5项安全责任；在船上实施SMS中应包含了一个强调船长权力的明确声明；在SMS中必须确立船长的绝对权力和责任。(2)要素涉及的主要活动 强调船长权力声明的拟订、签署；非正常情况下船长应急处理的绝对权力行使，即有权违反所制定的程序但需予记录；船长事后及时向岸上指挥机关的报告；船长可在任何时候要求公司提供岸基支持。2实施要点 最高管理者签署强调船长权力的声明；船长执行并激励船员遵守公司的安全和环保方针；ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚32ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 以简明方式向船员发布命令和须知；以简明方式向船员发布命令和须知；监控监控SMSSMS要求的遵守情况，要求的遵守情况，复查复查SMSSMS，并向指定人员报告，并向指定人员报告SMSSMS的任何不足之处。的任何不足之处。3 3案例案例 某国际航运公司强调船长权力的授权声明某国际航运公司强调船长权力的授权声明 兹任命为轮船长。兹任命为轮船长。授权船长最终负责船舶的安全操作和防止船舶污染。船长在正常和授权船长最终负责船舶的安全操作和防止船舶污染。船长在正常和非正常情况下，按其非正常情况下，按其最好的判断，有绝对权力采取任何行动，包括：防止船员和其他人员受最好的判断，有绝对权力采取任何行动，包括：防止船员和其他人员受伤害；保护船舶和其他伤害；保护船舶和其他船舶或财产免受损坏和防止船舶造成污染。船舶或财产免受损坏和防止船舶造成污染。船长应负责：在船上实施安全和环保方针并激励船员遵守方针；以船长应负责：在船上实施安全和环保方针并激励船员遵守方针；以简明方式向船员发布简明方式向船员发布命令和指令；审核命令和指令；审核SMSSMS要求的遵守情况；复查要求的遵守情况；复查SMSSMS，并向岸上指定人员报，并向岸上指定人员报告。告。船长可在任何时候向公司指定人员要求援助以完成这些职责。特船长可在任何时候向公司指定人员要求援助以完成这些职责。特此总经理此总经理(刘峰刘峰)ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚33ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 6 资源和人员1理解要点(1)要素的要点 船长的资格和适任；配备合格、持证并健康的船员；“配备”是对船上人员的职务和数量的要求，首先应满足最低安全配员证书的要求，另外还要充分考虑正常情况下船员职责履行、防止船员疲劳值守、船舶紧急情况时的需要、救生艇筏操纵的需要、急救和医护的需要、船员间、船员与旅客间以及船员与外界的语言交流能力等。“合格”是指具备相应的能力和素质。“持证”是具体规定各职船员应持有哪些证书和证明，通常包括技术适任证书、专业培训证明、特殊培训证明等。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚34ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 对新聘人员和转岗人员的熟悉职责教育；对新聘人员和转岗人员的熟悉职责教育；保证保证SMSSMS人员获得有关安全的规定、规则、指南及参考资料；人员获得有关安全的规定、规则、指南及参考资料；建立支持建立支持SMSSMS所需的人员培训程序；所需的人员培训程序；建立船上工作语言及有关建立船上工作语言及有关SMSSMS信息交流的程序。信息交流的程序。(2)(2)要素涉及的主要活动要素涉及的主要活动 每艘船的船员配备，包括船长的适任；每艘船的船员配备，包括船长的适任；岗位标准和熟悉职责管理要求；岗位标准和熟悉职责管理要求；制定人员培训计划、实施培训和资格考核；制定人员培训计划、实施培训和资格考核；所涉及到的各部门与培训有关人员的职责和权限；所涉及到的各部门与培训有关人员的职责和权限；保存培训记录。保存培训记录。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚35ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解2 2实施要点实施要点 编制船长和船员配备的审核与保证程序；编制船长和船员配备的审核与保证程序；编制人员培训管理程序；编制人员培训管理程序；编制熟悉职责保证程序；编制熟悉职责保证程序；编制船上工作语言和编制船上工作语言和SMSSMS信息交流管理程序；信息交流管理程序；规定与培训有关人员的职责和权限；规定与培训有关人员的职责和权限；按程序规定确定各类人员的培训要求，按程序规定确定各类人员的培训要求，按程序规定制定培训计划；按程序规定制定培训计划；实施培训并记录；实施培训并记录；按程序规定实施安全管理技能或资格考核按程序规定实施安全管理技能或资格考核 ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚36ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM7 船上操作方案的制定 1理解要点(1)要素的要点 制定船上关键性的操作方案和须知的程序；要求明确规定并分配给适任人员。(2)要素涉及的主要活动 制定船上特殊操作方案和须知；制定船上关键操作方案和须知。“关键性的船上操作”是指对船舶安全和防污染具有威胁的重要操作。可分为两类，一类是特殊操作，另一类是临界操作。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚37ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 特殊操作系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明特殊操作系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。由于其具有过失显露的滞后性，在制定方案和须知时应显看出的操作。由于其具有过失显露的滞后性，在制定方案和须知时应强调预防和操作后的检查，要突出防范于未然。如舵机的可靠性检查等。强调预防和操作后的检查，要突出防范于未然。如舵机的可靠性检查等。临界操作系指其错误会立即导致事故发生、危及人员、环境安全临界操作系指其错误会立即导致事故发生、危及人员、环境安全的操作。在制定方案和须知时应强调严格执行和密切监督，确保万无一的操作。在制定方案和须知时应强调严格执行和密切监督，确保万无一失。如视线不良或气象恶劣条件下航行等。公司应根据自身特点确定关失。如视线不良或气象恶劣条件下航行等。公司应根据自身特点确定关键性船上操作的项目。键性船上操作的项目。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚38ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 8 ISM 8 应急准备应急准备 1 1理解要点理解要点 (1)(1)要素的要点要素的要点 建立船舶紧急情况的标明、阐述和反应程序；建立船舶紧急情况的标明、阐述和反应程序；制定应急行动训练和演习计划；制定应急行动训练和演习计划；制定船舶遇险、事故和紧急局面的应急反应程序。制定船舶遇险、事故和紧急局面的应急反应程序。(2)(2)要素所涉及的主要活动要素所涉及的主要活动 应急准备分为船上和岸上的应急计划。并且船、岸要一致应急准备分为船上和岸上的应急计划。并且船、岸要一致并合理地成为一体。并合理地成为一体。公司应急计划包括：公司应急计划包括：接应急计划行动的人员的组成和职责；包括建立一支接应急计划行动的人员的组成和职责；包括建立一支应急反应队伍；应急反应队伍；建立对不同事故和险情做出反应应遵循的程序，公司建立对不同事故和险情做出反应应遵循的程序，公司保证提供船舶足够的岸基支持和应急响应；保证提供船舶足够的岸基支持和应急响应；建立和保持船舶与岸上管理部门之间的联络程序，规建立和保持船舶与岸上管理部门之间的联络程序，规定船舶报告制度和船舶报告要求；定船舶报告制度和船舶报告要求；ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚39ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解 制订对新闻媒介和公众发布信息公告或接受询问的须知；制订对新闻媒介和公众发布信息公告或接受询问的须知；发生持久性紧急情况时对公司初始应急反应的后续安排。发生持久性紧急情况时对公司初始应急反应的后续安排。船上应急计划包括：船上应急计划包括：船上的应急职责分工；船上的应急职责分工；向第三方请求援助的须知；向第三方请求援助的须知；通知公司和向有关当局报告的须知；应付新闻媒介和外界各方的通知公司和向有关当局报告的须知；应付新闻媒介和外界各方的须知。须知。2 2实施要点实施要点 应急计划要制定船舶遇险、事故和紧急局面的各类应急反应程序；应急计划要制定船舶遇险、事故和紧急局面的各类应急反应程序；应急训练和演习应定期举行，特别要求搞船岸一体化应急演习，应急训练和演习应定期举行，特别要求搞船岸一体化应急演习，以检验应急计划是否明确、有效，使参加人员具有实际应变操作和响应能以检验应急计划是否明确、有效，使参加人员具有实际应变操作和响应能力；力；应保存岸上和船上所有应急训练和演习的记录以备审核、评价。应保存岸上和船上所有应急训练和演习的记录以备审核、评价。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚40ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 9不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 1理解要点 (1)要素的要点 SMS应确保不符合规定的情况、事故和险情得到报告、调查和分析的程序；应建立纠正措施实施程序。(2)要素所涉及的主要活动 船长向岸上指定人员报告：事故、险情、不符合SMS的情况、修改和改进SMS的建议，指定人员对报告在相应管理层进行审议和评估，并采取短期的或长期的纠正行动；建立一种对报告进行记录、调查、评价、审议和分析并采取相应行动的制度。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚41ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解2 2实施要点实施要点 编制不符合规定情况、事故和险情的报告、调查分析及实施纠编制不符合规定情况、事故和险情的报告、调查分析及实施纠正程序；正程序；填报海损、机损、污染和险情报告以及实施纠正措施记录；填报海损、机损、污染和险情报告以及实施纠正措施记录；规定采取纠正和预防措施进行内审、管理复查。规定采取纠正和预防措施进行内审、管理复查。ISM 10 ISM 10 船舶和设备的维护船舶和设备的维护 1 1理解要点理解要点 (1)(1)要素的要点要素的要点 应建立保证船舶按照有关规定、规则及公司的要求进应建立保证船舶按照有关规定、规则及公司的要求进行船舶和设备的维护程序；行船舶和设备的维护程序；应建立防止因突发性运行故障而导致险情的关键性设应建立防止因突发性运行故障而导致险情的关键性设备和系统的标明和检测程序；备和系统的标明和检测程序；应建立船舶日常操作性维护须知。应建立船舶日常操作性维护须知。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚42ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解(2)(2)要素所涉及的主要活动要素所涉及的主要活动 定期进行船舶安全检查包括验船师登轮检验；定期进行船舶安全检查包括验船师登轮检验；对维护方面不符合规定情况的报告；对维护方面不符合规定情况的报告；采取纠正措施；采取纠正措施；保存维护和检查记录保存维护和检查记录(如机务八种报表和七种记录簿）。如机务八种报表和七种记录簿）。2 2实施要点实施要点 编制船舶和设备的维护程序；编制船舶和设备的维护程序；编制船舶关键设备和系统的标明与检测程序；编制船舶关键设备和系统的标明与检测程序；规定船舶和设备维护所涉及的职责和权限；规定船舶和设备维护所涉及的职责和权限；编制船舶日常操作性维护须知。编制船舶日常操作性维护须知。ISM 11 ISM 11 文件文件 1 1理解要点理解要点 (1)(1)要素的要点要素的要点 对与对与SMSSMS有关的文件和资料进行控制。有关的文件和资料进行控制。确保各相关场所使用文件的有效版本。确保各相关场所使用文件的有效版本。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚43ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解(2)(2)要素所涉及的主要活动要素所涉及的主要活动 文件和资料管理和控制人员的职责与权限；文件和资料管理和控制人员的职责与权限；文件制定人员和审批人员的职责。文件制定人员和审批人员的职责。2 2实施要点实施要点 编制并实施安全管理体系文件控制程序；编制并实施安全管理体系文件控制程序；规定文件和资料控制活动所涉及的职责和权限；规定文件和资料控制活动所涉及的职责和权限；按规定编制按规定编制SMSSMS文件，保证其科学性和协调性；文件，保证其科学性和协调性；按规定批准和发布按规定批准和发布SMSSMS文件。保证其正确性；文件。保证其正确性；按规定标识和发放按规定标识和发放SMSSMS文件。保证使用文件的场所酿得到相应文件的有效版本。文件。保证使用文件的场所酿得到相应文件的有效版本。按规定消除和销毁过时文件；按规定消除和销毁过时文件；按规定实施按规定实施SMSSMS文件的更改和修正。文件的更改和修正。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚44ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解ISM 12公司审核、复查和评价1理解要点 (1)要素的要点 定期开展内部安全评审，发现不符合项及时纠正确保SMS有效运行；定期进行管理复查，由最高管理者组织评价SMS持续有效地满足ISM规则的要求。(2)要素涉及的主要活动 内审的准备和实施；审核后的纠正行动；管理复查。2实施要点 编制安全管理体系内部评审程序；编制安全管理体系复查程序；应培训内审员，落实所涉及人员的职责和权限；应保存各类有关计划、报告和记录。ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚45ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解B 部分 审核发证ISM 13 发证和定期审核1.公司营运船舶的必要条件持有符合证明（DOC）或IDOC。DOC有效期不超过5年，实行年度审核。2.公司营运船舶要持有安全管理证书（SMC）或ISMC。SMC有效期不超过5年，实行中间审核。DOC副本（签注页）和SMC 正本留船备查，DOC失效将导致SMC失效。ISM 14 核发临时证书1.签发“临时符合证明”（IDOC）的条件公司新成立，或现有“符合证明”新增船舶种类。在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则1.2.3的目标要求后，前提是该公司已做出在“IDOC”有效期内运行满足本规则全部规定的安全管理体系的计划。IDOC 有效期不超过12个月 ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚46ChongQing JiaoTong University.ISM规则规则的理解的理解2.2.签发签发“临时安全管理证书临时安全管理证书”（ISMC ISMC）的条件）的条件 新造船交付使用；新造船交付使用；公司新承担一艘船舶的营运责任；公司新承担一艘船舶的营运责任；船舶换旗。船舶换旗。ISMC ISMC有效期不超过有效期不超过1212个月个月 ISM 15 ISM 15 审核审核1.1.公司公司SMSSMS审核种类审核种类 初次审核（三个月、代表船）初次审核（三个月、代表船）年度审核（周年日前后三个月内）年度审核（周年日前后三个月内）跟踪审核跟踪审核 换证审核（届满前六个月）换证审核（届满前六个月）临时审核临时审核2.2.船舶船舶SMSSMS审核种类审核种类 初次审核（三个月）初次审核（三个月）中间审核（二、三周年日之间）中间审核（二、三周年日之间）附加审核换证审核（届满前六个月）附加审核换证审核（届满前六个月）临时审核临时审核ISM 16 ISM 16 证书格式证书格式ISM规则规则重庆交通大学范晓飚重庆交通大学范晓飚47ChongQing JiaoTong University祝愿：各航运公司SMS持续、有效运行。谢谢！