《公共事物的治理

公共事物的治理之道这本书中作者着眼于小规模公共池塘资源问题，在 大量实证研究的基础上，在政府与市场之外创新提出了治理公共事物的第三条道 路，即自主组织治理。从而在国家理论和企业理论的基础上进一步发展了集体行 动理论。这本书中，不论是在分析问题的理论视角还是在研究分析方法上都能受 到很大启发。作者的实证研究方法也称得上公共行政实证研究的典范。我把本书 的系统框架进行描述，进而结合我国实际，谈谈一些个人的学习心得。了解选择理论的人们都知道哈丁的“公地悲剧”， 事实又表明，人类社会 中虽然到处都是公共的悲剧，但许多人却自主地摆脱了公共选择的悲剧，从而改 善了福利。该书的研究宗旨，就如作者所总结的，“本项研究的中心问题是一群 相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人 都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收 益。” 由于作者是美国学者，所探讨的理论问题主要是美国学术界所探讨的热 门话题，所提出的理论发展也是对美国现有学术研究的发展，这一切都有别于我 们中国。但可以用中国人的眼光，着眼于中国人所面临的公共选择问题，来阅读 公共事物的治理之道，并由此来思考我们中国人所面临的集体行动理论的发 展，以及思考中国人所面临的公共选择的实践问题，尤其是思考如何避免中国公 共事物的退化，并挽救已经在退化的公共事物，如断流时间越来越长、很可能永 远成为内陆河的黄河、污染日重的淮河和太湖、日益退化的沿海渔场、砍伐殆尽 的森林，甚至是日益滑坡的道德等。传统的公共事务治理模型及其局限关于公共事物的治理可追溯到 2000 多年前，古希腊学者亚里士多德曾经指 出:“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物。”在传统的公 共事务治理理论中有三个主要的经典模型，它们是哈丁的“公地悲剧”、“囚犯 困境博弈”和“集体行动的逻辑”。“囚徒困境”博弈模型是指在仅有一次博弈 的情况下,个体会不遗余力地追求自身利益最大化,结果是,对于集体来说并不能 实现帕累托最优状态。“集体行动逻辑”是指个人理性不是实现集体理性的充分 条件,理性的个人在实行集体目的时往往具有搭便车的倾向。这些理论模型都说 明了特定情况下的公共事物总是得不到关怀的必然的悲剧性结果。 传统的两种治理方式以政府集中管理为唯一的方案和以私有市场管理为唯一方案。前者是指由中 央政府决定公共池塘资源由谁使用,什么时候使用,怎样使用,并且由中央政府对 他们进行监督,对违规者进行惩罚。这一方案的有效是建立在信息准确、监督能 力强、制裁可靠有效以及行政费用为零等假定基础之上的。但这些假定在现实中 几乎不存在,政府信息不完全,且行政费用庞大,因而不可能实现这一政策目标。 私有化方案 指的是创立一种私有财产制度 ,由私人企业对公共池塘资源进行占 有、使用和管理,通过市场调节来实现对公共池塘资源的可持续利用。但是,单一 的市场调节方式也存在许多弊端。市场调节的自发性、盲目性和滞后性,不能解 决资源开发和利用中的环境负外部性,往往容易导致市场失灵。联系理论，对于公共事物的治理，这三种模型清晰地表明：除非彻底的私有化 （市场）或者通过强权（政府）的控制，人类几乎无法摆脱这些悲剧的梦魇。于 是，理论家们似乎陷入了市场一一政府的无止境的循环中，找不到出路。而埃莉 诺奥斯特罗姆却跳脱了这些模型的限制，提出了自主组织治理公共事物的制度 理论。她提出了“自筹资金的合约实施博弈”，认为没有彻底的私有化，没有完 全的政府权力的控制，公共池塘资源的使用者可以通过自筹资金来制定并实施有效使用公共池塘资源的合约。公共池塘自主治论的主要框架自主治理理论，将个人行为中的利己和利他主义结合，从而在企业理论和国 家理论的基础上进一步发展了集体行动的理论，提出了公共事务治理的第三条路 径，为我国治理变革中面临的公共资源的可持续利用、公共物品的有效供给、寻 求生态环境治理路径等问题提供一些借鉴和支持。（一）公共池塘资源系统公共池塘资源是指一个自然的或人造的资源系统，这个系统足够大, 因而要排除任何一个使用资源的潜在收益者都需要付出巨大的成本。她 还特意在公共池塘资源类型的定义中作了如下限制：（1）资源是可再生的而 非不可再生的；（2）资源是相当稀缺的，而不是充足的；（3）资源使用 者能够互相伤害，但参与者不能从外部伤害其他人。（二）自主治理的公共池塘资源系统的制度设计她认为要解决公共池塘资源的集体行动问题，需要解决三个问题：新制度的 供给问题；可信承诺问题；相互监督问题。在制度供给方面，埃莉诺奥斯特罗姆首先肯定了制度供给的可能性，认为 在公共池塘资源系统中，人们因为经常性的沟通产生了信任，积累了一定的社会 资本，在此基础上就可以建立较为复杂的制度安排。在可信承诺方面,埃莉诺奥斯特罗姆认为，复杂的和不确定的环境下的个人 通常会采取权变策略，即根据现实条件变化采取行动方案。在自治组织的初始阶段，每个人可能都会遵守规则。但是当违反规则所得到 的利益高于遵守规则所得到的利益时,他就有可能违反规则，除非这种行为可被 人觉察并受到制裁。因此，遵守规则的权变承诺只有存在监督的情况下才是可信 的。在相互监督方面，没有监督就没有可信的承诺，而新制度的规则能够促进监 督的实现。许多自治组织自主设计的治理规则，本身既具有增强组织成员进行相 互监督的积极作用，又可使这种监督的成本变得很低。使自主组织内部的相互监 督得到加强，而相互监督的加强又增加了人们采取权变承诺的可能 ，提高了人们 对规则承诺的可信度，两者相互补充，相互加强。综上所述，良好的制度供给能够促进有效监督，监督的加强则提高了可信承诺, 可信的承诺会增加监督，同时也会使制度供给趋于稳定和有效。三者相互影响， 相互制约，互为补充,统一于自主组织制度的设计体系中，无论缺少哪一个环节都 无法使得公共池塘资源的自主治理顺利实施。（三）自主治理的公共池塘资源系统的具体原则奥斯特罗姆考察了大量长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源的 案例，主要集中在承诺和相互监督的问题上。包括瑞士和日本的山地牧场及森林 的公共池塘资源，还有西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况等。这些制度 持续了漫长的时间，没有资料表明这些制度是如何得到供给的。为了说明人们是 如何为自己供给新的制度来解决公共池塘资源问题的，需要进一步的案例分析。 于是，埃莉诺奥斯特罗姆转向了第二批案例分析，专门讨论自主治理公共池塘 资源制度的供给问题。这就是第四章案例分析的任务。主要涉及制度供给问题。 通过对大洛杉矶地区南部一系列地下水流域制度的起源进行探讨,她分析了该地 区发生的抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉讼博弈以及企业家的 努力。在这些案例中，奥斯特罗姆看到，水资源生产者为了摆脱恶劣的抽水竞赛， 在大量的诉讼无法解决问题之后，终于自主地建立了公共企业，对地下水资源进 行适当的管理。在多个公共企业基础上，终于形成了“多中心公共企业博弈”的 格局。埃莉诺奥斯特罗姆总结归纳出了自主治理制度所需的8项设计原则：(1)清晰 界定边界。有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明 确规定。(2)规定占用规则。所占用的时间、地点、技术或资源的单位数量要与 当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则保持一致。(3)集体选择安排。绝 大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。(4)实施监督检 查。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者,或是对占用者负责的人, 或是占用者本人。(5)进行分级制裁。违反操作规则的占用者很可能要受到其他 占用者、有关官员或他们两者的分级制裁,制裁力度取决于违规的内容和严重性。 (6)冲突解决机制。占用者和他们的官员能迅速通过低成本的地方公共论坛,来解 决他们之间的冲突。(7)组织权利限度。占用者设计自己制度的权利不受外部政 府权威的挑战。(8)多层分权组织。在一个多层次的分权制企业中,对占用、供应、 监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。第三、第四章以成功的案例为基础，分析了公共池塘资源自主组织和自主 治理的制度何以能够长期持续，并且这些制度何以能够由当事人自主地供给的问 题。但是，从现实来看，许多公共池塘资源的当事人却没有提供一套行之有效的 制度安排，或者所提供的制度安排难以持续，从而导致了公共池塘资源的退化。 这又是什么道理呢？埃莉诺奥斯特罗姆详细地分析了土耳其近海渔场、加利福 尼亚的部分地下水流域、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程和新斯科舍近海 渔场制度失败的具体情况。在此基础上与前文所分析的成功的案例相比较，得出 了公共池塘资源治理失败的制度原因。土耳其的两个渔场来说，它们在制度上缺 乏第三章所概括的八项原则。斯里兰卡的科林迪奥亚灌溉工程只符合一条原则， 即边界清晰。1938 年租金散失成为严重问题后的马维尔渔场符合两条原则，即 一致原则和监督。制度变迁之前的雷蒙德流域、西部流域和中部流域符合两条原 则，即冲突解决机制和被认可的组织权。莫哈韦案例符合三条原则，即集体选择 的论坛，冲突解决机制，和被认可的组织权。经过分析，奥斯特罗姆发现，在公 共池塘资源的占用者显然不能解决他们所面临的问题的案例中，没有一个符合三 条以上的设计原则。四、自主治理理论的实践意义1、有利于提高资源利用效率,破解公共资源治理的困境在我国,“公地悲剧”的现象屡见不鲜,政府集中管理和私有市场管理的方案 可能在某种程度和范围上有效,但却各有弊端,并不能彻底解决这一问题。奥斯特 罗姆的自主治理理论,以自愿的方式,将公共资源社区的使用和开发者组织起来, 让其共同参与管理公共资源的模式,可以充分利用社会良性资本,有效促成自愿 合作,从而降低了垄断投机的可能性,克服了因“公地悲剧”带来的资源过度开发 与退化,同时也提高了信息准确性和管理决策科学性,降低了信息成本和实施成 本,提高了资源的利用效率,从而保证了公共资源的长期存续和高效治理的实现。2、有利于缓解生态资源压力,解决生态环境的污染问题公民社会的自主治理,重视多个主体共同作用与合作,强调共同理解与共同利益, 尊重主体的权力独立和责任清晰,从而能够有效发挥治理主体的积极性,提高治 理水平和治理效率,真正实现对生态环境的“善治”。3、有利于激发公民自主意识,形成积极良好的社会资本 从世界范围看,西方国家人们的公民意识比较强,具有自主治理的基础,但反观 我国,人们的这种公民意识远远不够。在自主治理组织中,如果公民的积极性被调 动起来了,合作的博弈各方就可能获得满意的均衡,而不需要来自外部的强制与 监督。这样,不仅提高协调的效率,还可能降低规制成本。在现代社会中,公共资 源自我管理的实现,需要平等合作、协调发展作为制度基础。4、有利于发展社会民主政治,培育现代社会的民主生态 所有人的意见都会被考虑,这就可以充分调动公民的积极性,有效发挥公民意 识;同时,自主监督的存在又可以避免权力的集中和过度垄断,从而最大程度地实 现了公民的意志,培育出现代社会的民主生态,为民主政治的发展提供了强有力 的保证。2015 年 2 月 28 日，由柴静自费拍摄的雾霾深度调查纪录片 穹顶之下 在各大视频网站播出，引起强烈反响。柴静用数据视觉化的手段，把雾霾危害展 示得通俗、形象、警醒。因为我现在的研究方向是有关智慧生态城市建设的方面， 所以关注到了。演讲中讲到几个方面，都能很好的说明在生态环境进行公共治理时，政府集 中管理与市场私有化的欠缺。政府本身存在的自利性难以对生态环境进行有效的治理。政府也是经济理性人, 也有追求自身效益最大化的倾向。这种追求效益最大化的行为最终导致的结果是 政府公共性的丧失。生态环境问题的复杂性增加了政府治理上的难度。世界上再 强大的政府，也没有办法独立治理好污染，它要依靠的就是每一个，像你我这样 的普通人。许多企业生产的都是一模一样的最低端的东西，而且只靠量竞争，只靠价格竞 争。生产一吨钢，要消耗600公斤煤炭，3到6吨水。要排放大量二氧化硫和烟 尘，但生产一吨钢的利润连一只茶叶蛋都买不着。这些企业还存在，是因为可以 接受国家大量的补助。市场派在生态环境治理中所面临的困境表明：市场虽可有 效地配置资源，但市场在生态环境治理中不是万能的，不能解决所有的问题，它具 有自己所无法克服的缺陷,这种缺陷表现为:一是“搭便车”的问题。所以建立多中心合作治理结构。理论和实践已证明：私有化市场、中央集权 利维坦作为环境问题的解决方案均已遭遇失败。许多社群的人们借 助既不同于政府也不同于市场的制度安排，却在一个较长的时期内对某些资源系 统成功地实行适度治理。在一定的条件下，面临公共事务困境的人们，可以依靠自 己的智慧，确定他们的制度安排，改变他们所处的情景结构，从而避免“公地悲 剧”。环境公共事物的治理是一个多元化的互动过程，强调建立政府、市场与非 政府组织、企业和个人乃至国际社会的多中心合作治理模式将是环境公共管理的 发展方向，从而有效地克服单一靠市场或政府来治理环境公共事物的不足。最新文件 仅供参考 已改成 word 文本 。 方便更改