在非运输企业加强合同管理控制经营风险座谈会上的讲话

在非运输企业加强合同管理控制经营风险座谈会上的讲话同志们：今天把大家请来，主要是研究探讨一下在全局非运输企业如何加强合同管理防范经营风险的问题，彻底整治合同管理中存在的突出问题和普遍问题，同时也给大家敲敲警钟。也许大家有所耳闻，近期我们非运输企业很不太平，连续发生了几起影响或振动全局的事件，特别是长春集团发生了一起受骗事件，涉及金额2000多万元，引起了路局有关领导的高度重视，现在公安、局纪委和法律人员都介入了调查和处理工作，案件正在侦破当中，结果还很难以预料。下面我想谈三个观点：一、要切实增强风险意识和责任意识。毫不客气地说，我们非运输企业长期在铁路这个计划经济色彩很浓的环境中生存，依靠铁路两根线去发展，依靠政策性收费过日子，严重缺乏向市场要效益、“找米下锅”的精神和经验，在适应市场规则面前，我们显得一筹莫展，甚至显得有些呆滞或变成傻子，我们不仅挣不来钱，还经常成为受骗的对象。因为还没有调查完，结果还没有出来，但初步看长春集团的受骗事件，就集中反映出我们的风险意识和责任意识不是一般的差，可以说一点都没有。据说这次煤炭经销的中介人姚志宏，原来是铁路的一名集体职工，十几年长期活动在白城、大安北地区，是一个有名的“骗子”，难道我们就没有听说过吗？据了解长春集团白城分公司与姚志宏还有合作关系，难道你们对他就一点都不了解吗？即便以前合作很好，这次也应该提高警惕，层层设防，毕竟对方是一个个体户，信誉如何保证，一旦发生闪失，我们将如何向单位、向组织交代，亲兄弟还要明算账的呀。另外，就是责任心的问题。我们暂且抛开远大抱负和高度的敬业精神先不讲，最起码做工作要对得起自己的良心，要对得起自己的饭碗，要对得起单位给自己的俸禄吧。我们有很多单位有一个错误的认识，认为“只要自己不动钱就没有风险”，毕竟你是一方合同主体，只要你和别人签了合同，就会有权利和义务约束你，你就应该承担一定的责任，天下没有免费的午餐！就长春集团受骗的案件来说，先不说姚志宏编造的“假联营合同”，就后来签订的真买卖合同，为什么没有人对这个合同的履行情况进行一下跟踪，给苏州圣美公司哪怕是打个电话，询问一下合同何时履行、怎样履行，签了合同就束之高阁，无人问津，更何况长春集团还给苏州圣美公司打了30万元的预付款。如果有人跟踪一下，这起受骗案件就可能不会发生，或发生的几率很小。我们现在正在进行党的群众路线教育实践活动，整治党员和干部身上存在的“四风”问题，从这个案件来看，我们非运输企业确实有必要在全系统深刻地查摆一下党员和干部存在的“四风”问题。二、要切实加强经营管理，完善和落实相关制度办法。国有国法，家有家规，企业有企业的规章制度，人的行为都要在一定的框架下进行，没有规矩不成方圆。从近几年发生的各种案件来看，我们的管理水平，尤其是各集团分、子公司的管理水平长期处于低水平和粗放的状态，分、子公司处于管理的末端，是各种案件易发多发领域。有令不行、有禁不止、有规定不落实的现象在部分分、子公司时有发生。视办法制度于枉然，不认真学习和研读制度办法，甚至对某些规定产生抵触情绪。我们的制度办法，基本都是经过长期经营管理的实践总结出来的，都有其必然性和合理性，我们每次出现问题都能发现不落实有关制度办法的情况。比如长春集团“受骗案件”中，白城车务分公司擅自与白城市洮北燃料公司签订联营合同，未报集团公司审批，也未报投资管理中心审批；还有就是把盖有我们公司印章的合同交给中介人姚志宏，我们连人都不派，连具体情况都不掌握，这些都是导致这次被骗的关键环节。我们一定要从这个案件中反思，各集团要反思，投资管理中心相关部门也要反思，要拿出具体措施来，加强管理和监督，切实防范各种经营风险。另外，我们在合同管理中还存在大量问题，比如不签订合同问题、签订合同不报审或延迟报审问题、合同条款不齐全问题、合同不纳入统一管理问题、不按合同约定履行问题等等。这些问题都为发生合同纠纷埋下隐患，要引起高度重视，要出台相应办法和措施彻底整治。大家要明确：合同管理决不是合同管理一个部门的事。经济合同贯穿与整个经营过程的始终，首先合同承办人员（业务经理）要对合作伙伴的资信情况、履约能力、是否具有良好的信誉进行详细调查，形成调研报告，并对上述情况的真实性负责，同时参与合同的谈判，草拟合同文本；其次是合同管理员要对合同文本进行合法性审查，并按规定程序报审报批；再次是合同承办人员（业务经理）对合同履行情况进行实际操作和监督，并及时向有关领导报告合同的履行情况；财务部门要负责审查有关合同涉及的金额、数量、款源及支付方式是否符合国家、路局的有关财务管理、预算规定，对合同涉及的资金安全风险负预警责任；财务部门在支付经营资金时，必须根据已经报审报批的经营合同和有效原始凭证，履行审批手续后付款。因此，我们要深入研究合同签订和履行流程，经营部门、财务部门、合同管理部门要形成联动机制、互控机制，确定责任部门和责任人，要做到分工明确、职责清晰，对合同签订和履行全过程要有专人负责，要实施经营项目“领养制”， 合同经办人（业务员）要对合同签约、履行全过程负责；要建立合同风险评估机制，定期对正在履行的合同进行风险评估并进行有效预警，把风险消灭在萌芽状态；要对案件高发的重灾区分、子公司的经营权限进行限制，贸易类等市场化程度较高、经营风险较大的经营项目，要由集团公司直接签订和操作，确需分、子公司签订的，也要由集团公司授权并有效跟踪，集团公司要切实承担起经营活动的主体责任。三、要切实加强法制宣传教育，提高广大干部职工的法律意识和法律素养。市场经济就是法制经济，法律就是市场经济活动的规则。非运输企业在生产经营中，首先就是要有法律意识，另外就是要熟悉和自己工作业务相关的法律知识，也就是说，我们玩游戏，就要懂得游戏规则。比如管合同管理人员的起码要熟悉合同法，管人力资源的起码要熟悉劳动法、劳动合同法，管安全的就应熟悉消防法、食品卫生法、产品质量法，管财务的就要熟悉会计法、税法。这次群众路线教育实践活动，有的职工就向路局提出建议：“要加强非运输企业子、分公司人员特别是主要负责人和财务部门人员的法律法规教育，严格按程序办事，严格按章办事，严格遵守财经纪律。”正是因为我们向往自由，才成为法律的臣仆。一、结合非运输企业经营管理实际，围绕规范经营行为，防范经营风险，转变发展方式，适应市场经济规则，以及建立和谐社会和依法治企的新需求，通过每年举办集中培训班，充分利用企业刊物、网络、单位学习园地等各种阵地等，深入学习宣传公司法、合同法、物权法、建筑法、招投标法、劳动法、劳动合同法等法律法规，投资管理中心、各集团公司每年举办集中培训班不少于一次，使相关非运输企业从业人员受训率达到100%。二、根据非运输企业经营管理实际，达到专业化、规模化经营的集团公司，要建立健全法制工作机构，设置企业法律事务室，集团公司力争达到50%。不具备条件设置法律事务机构的，要明确法律事务归口管理部门。同时在各直属集团公司、专业（集团）公司层面，配齐配强具有律师资格或法律顾问执业资格的法律顾问，从目前的7人达到30人，在合同审查、法律纠纷处理、企业重组、重大项目论证、重要规章制度制定等方面充分发挥其职能作用，在非运输企业普遍形成依法经营、依法决策的局面。三、不断完善以合同管理为主要内容的法律事务管理制度，尤其在非运输企业管理关系理顺，各项管理工作走向正轨的情况下，充分发挥各级企业独立承担民事主体责任的作用，增加各集团公司的经营自主权，适时调整合同管理权限，以积极适应市场变化，有效增强非运输企业经营工作的灵活性和主动性。6