2022年证券从业资格-金融市场基础知识考前拔高检测卷10（有答案）

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 2022年证券从业资格-金融市场基础知识考前拔高检测卷（有答案）一.综合能力测验(共20题)1.单选题 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案：B2.单选题 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格正确答案：D3.单选题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案：D本题解析： 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 4.单选题 下列不属于奇异型期权的是（）。A.任选期权B.互换期权C.百慕大期权D.平均期权正确答案：B5.单选题 下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：D6.单选题 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。A.记账式国债B.储蓄国债 ( 电子式 )C.凭证式国债D.特别国债正确答案：C7.单选题 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C8.单选题 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案：A9.单选题 下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。 . 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回 . 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 . 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖 . 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.B.C. D. 正确答案：B10.单选题 下列不属于证券交易所交易系统的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端正确答案：D本题解析： 交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。 11.单选题 证券发行核准制实行 ( ) 管理原则。A.公开B.公平C.公正D.实质正确答案：D本题解析： 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。 12.单选题 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。A.4000B.5000C.3000D.1000正确答案：B13.单选题 ()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案：B14.单选题 设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府正确答案：A本题解析： 证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。 15.单选题 从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者正确答案：A本题解析： 中央结算公司作为中国债券市场的总托管人,直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产,而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产,四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。 16.单选题 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案：A17.单选题 我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案：D18.单选题 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。 . 公司章程 . 发起人协议 . 发起人姓名 . 承销机构名称 A.B.C. D. 正确答案：D19.单选题 中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：C20.单选题 港股通交易以港币报价，投资者以()交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案：D