2016年下半年重庆省证券从业《证券市场》：金融衍生工具的概念考试试题

2016年下半年重庆省证券从业证券市场：金融衍生工具的概念考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换 2、标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。ASTB*STCPTD*PT3、履约担保的标的证券数量等于_A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数 4、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A1名 B2名 C3名 D4名5、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为_。A“五同”B“缘故”C“亲缘”D“五缘” 6、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。A资产管理比率B流动比率C资产负债率D资产净利率 7、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。A5B10C15D30 8、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 9、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见 10、公开披露的基金信息不包括_。A基金资产净值、基金份额净值B对证券投资业绩进行的预测C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告11、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色 12、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度 13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A6个月B1年C2年D3年14、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 15、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。A平均价或开盘价B开盘价或收盘价C平均价或收盘价D开盘价或最高价 16、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名 17、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A8B10C15D20 18、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A流通国债B非流通国债C实物国债D货币国债 19、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000万B5000万C8000万D1亿 20、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。A收益较高的新发行债券B优先股C其他有价证券D普通股 21、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价 22、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性23、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。A上升B下降C上下波动D保持不变 24、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括_。A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B以持有资产为基础发行证券化产品C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D负责提升证券化产品的信用等级25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A固定收益额B固定股息率C预期收益率D偿还方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、国家股从资金来源上看，主要有_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 2、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括_。A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿3、在_下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C多重细分市场策略D差异性市场营销策略 4、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是_。A债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大B低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低D在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加5、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币 6、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是_。A博时价值增长基金B南方避险增值基金C华安创新D南方宝元债券基金 7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 8、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B有完整的业务体系和良好的持续经营能力C有健全的公司治理结构和内部管理制度D公司及其主要股东近5年无重大违法违规记录 9、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D5000 10、_是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方B卖出回购方C资金融入方D融券方11、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A5%B10%C15%D20% 12、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 13、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币14、利率期货以_作为交易的标的物。A固定利率B市场利率C浮动利率D固定利率的有价证券 15、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 16、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有_等。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B开立非上市股份有限公司股份转让账户C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 17、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托 18、根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构_。A直接从事N股和S股交易B驻华代表处成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事L股承销和交易D设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务 19、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过_来进行结转。A存放银行资金B直接转划C存放交易所资金D存放公司资金 20、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 21、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在_。A连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 22、中华人民共和国证券法于_正式开始实施。A1998年1月1日B1998年7月1日C1999年1月1日D1999年7月1日23、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到_票为通过。A3B5C7D9 24、金融期货的主要交易制度不包括_。A逐日盯市制度B连续交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则25、下列关于ETF或LOF套利机制的说法中，错误的是_。AETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能B上证50ETF一级市场申购和赎回的基本单位是1000份，所以适合中小投资者参与C当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场电购ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利D当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回获利