ISO45001：2018风险与机遇风险与机遇控制措施评审表

风险与机遇控制措施评审表 第 1 页 共 4 页 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 1 主要职能部门按照要求加强 国家职业健康安全法律法规的 收集评价 行政部 质量技 术部 全年 法律 法规 内容的变化 风险 对职业健康安全相关法规的更新信息 了解不够及时 准确 不能转化为公司制度 执行 使公司在职业健康安全管理方面存在 隐患 机遇 公司遵守职业健康安全管理要求 可 以切实保障员工职业健康安全 树立良好社 会形象 提高公司知名度 4 4 16 高 2 行政部具体落实职业健康安 全法律法规的要求 行政部 全年 1 主要职能部门按照要求加强 职业健康安全相关标准的收集 评价 质量技术部 全年职业健康安 全标准的变 化 风险 公司现有的制度 是否符合职业健康 安全标准的要求 机遇 公司遵守职业健康安全标准 可以切 实保障员工职业健康安全 树立良好社会形 象 提高公司知名度 3 3 9 一般 2 行政部具体落实职业健康安 全标准的要求 行政部 全年 中华人民共 和国劳动法 的影响 风险 公司劳动合同或规章制度违反 中华 人民共和国劳动法 导致罢工或监管部门重 大经济处罚 机遇 公司遵守 中华人民共和国劳动法 可以切实保障员工职业健康安全 树立良好 社会形象 提高公司知名度 2 5 10 一般 1 公司聘请法律顾问对劳动 合同模板和公司规章制度进行 合规性评审 2 建立和完善公司规章制度 3 快速与法律顾问商定解决 方案以应对紧急情况 行政部 全年 中华人民共 和国职业病 防治法的影 响 风险 公司生产运行过程中可能存在的违反 中华人民共和国职业病防治法 现象 导 致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病 的发生 机遇 公司遵守 中华人民共和国职业病防 治法 可以切实保障员工职业健康安全 树 立良好社会形象 提高公司知名度 3 4 12 一般 1 公司建立并运行 职业病防 治管理制度 2 定期组织员工进行健康体检 3 快速与法律顾问商定解决方 案以应对紧急情况 生产部 行政部 全年 外部 因素 法规 要求 特种设备安 全监察条例 的影响 风险 公司生产运行过程中可能存在的违反 特种设备安全监察条例 现象 可能造成 人身伤害甚至死亡事故 机遇 公司遵守 特种设备安全监察条例 3 5 15 高 1 设备部制定各类特种设备的 操作规程 各类特种设备使用 人员严格按照操作规程的要求 进行操作 设备部 全年 风险与机遇控制措施评审表 第 2 页 共 4 页 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 执行部门 时限 可以切实保障员工职业健康安全 树立良好 社会形象 提高公司知名度 2 设备部不定期抽查特种设备 操作人员的操作要求 是否符 合标准要求 3 根据各种特种设备的检定周 期 给予检定 4 定期保养特种设备 中华人民共 和国消防法 风险 现有消防设施不符合 中华人民共和 国消防法 存在消防隐患 机遇 公司遵守 中华人民共和国消防法 可以切实保障员工职业健康安全 树立良好 社会形象 提高公司知名度 3 4 12 一般 1 根据消防要求 公司已配备 消防设施 2 定期检验消防设施的完好情 况 设备部 全年 1 各级部门严格按照公司的职 业健康安全管理制度开展相关 工作 各部门 全年监管部门的 监管力度 风险 监管部门针对职业健康安全监管力度 加大 如公司职业健康安全要求执行不规范 可能存在被查处的风险 机遇 公司职业健康安全管理的变化 给公 司带来新的发展机遇 4 3 12 一般 2 职能部门加大公司内部职业 健康安全制度执行情况的检查 行政部 全年 供应商的要 求 风险 供应商不遵守公司的职业健康安全规 章制度 带来的职业健康安全风险 机遇 监督供应商遵守公司职业健康安全要 求 提高职业健康安全管理意识 2 3 6 一般 对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作 采购部 全年 客户的需求 风险 客户对公司职业健康安全标准提高 以及对供应过程中职业健康安全保护的期望 值提升 给公司生产及服务售后管理提出新 的要求 机遇 公司职业健康安全管理方面管理水平 的提升 会给公司带来潜在的发展机遇 2 3 6 一般 销售部加强与客户进行沟通 统一双方的职业健康安全标准 销售部 全年 外部 因素 相关 方要 求 第三方的要 求 风险 公司运行中可能会对第三方产生不利 的职业健康安全影响 或是第三方的职业健 康安全要求公司目前无法满足 由此造成的 冲突 2 3 6 一般 各职能部门加强与第三方的沟 通 对第三方的职业健康安全 要求及时进行处理 必要时及 时提交公司高层进行资源配置 行政部 质量技 术部 全年 风险与机遇控制措施评审表 第 3 页 共 4 页 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 执行部门 时限 机遇 第三方要求会完善公司的职业健康安 全管理水平 降低第三方的抱怨 技术 新领域 新 设备 新工 艺 风险 公司现有的工艺 生产设备会造成较 大的职业健康安全风险 机遇 通过引进新的生产设备 改进工艺 提高公司的工艺水平 降低和减少职业健康 安全风险 3 4 12 一般 公司根据目前的技术水平 制 定的技术攻关和设备改造计划 相关职能部门予以有效落实 质量技术部 生 产部 全年 市场 市场竞争力 风险 公司为保障职业健康安全管理体系有 序运行 需投入大量人力物力财力 间接增 加了产品成本 对公司产品的竞争力和价格 都产生比较大的压力 市场风险比较大 机遇 因公司推行职业健康安全管理 增强 了员工向心力 有利于公司各项管理制度的 推行 3 4 12 一般 完善公司内部管理制度 通过 优化内部管理 提高生产效率 提升产品质量等措施 可以内 部消化新增加成本 提高公司 的竞争优势 行政部 质量技 术部 生产部 全年 外部 因素 社会 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险 公司所在地社会形势比较稳定 失业 率较低 人员安全感较高 同时教育水平和 人员素质较好 公共假日和工作时间设置比 较合理 相对风险较小 机遇 公司目前所在区域的社会形势稳定 对公司的稳定发展提供比较好的环境 2 2 4 低 企业管理部做好人员积极储备 工作 及时关注社会信息 为 公司创造一个稳定的环境 行政部 生产部 全年 内部 因素 公司 运营 管理流程 风险 目前公司职业健康安全管理流程基本 覆盖了公司日常工作 但是职业健康安全管 理要求执行力如果得不到保证 会对公司职 业健康安全运行带来一定的风险 机遇 完 善 职 业 健 康 安 全 管 理 流 程 提 高 执 行 力 可 以 提 高 公 司 的 职 业 健 康 安 全 管 理 水 平 3 4 12 一般 1 各级部门必须严格按照职业 健康流程要求开展日常工作 对出现的职业健康安全不符合 情况及时调整 保持职业健康 安全流程的可操作性 2 公司组织定期组织进行职业 健康安全管理要求的评审 各级部门 全年 风险与机遇控制措施评审表 第 4 页 共 4 页 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 执行部门 时限 生产过程 风险 公司现有的设施 设备 生产运行中 会产生噪音 臭味及废气排放 带来一定职 业健康安全风险 机遇 设 备 设 施 的 改 进 有 利 于 职 业 健 康 安 全 保 护 降 低 职 业 健 康 安 全 风 险 减 少 相 关 方 投 诉 3 4 12 一般 生产部加强对设备的管理 制 定保养计划对设备设施实施保 养 生产部 设备部 全年 财务 状况 费用支付 风险 目前国家整体经济情况低迷 形势趋 势严峻 给公司带来比较大的财务压力 机遇 在职业健康安全方面财务状况处理得 当 会提高公司整体的竞争力 3 3 9 一般 1 销售部门加快产品资金的 回笼 减小公司资金压力 2 财务部门根据公司财务情况 做好财务预算 防止出现财务 风险 财务部 管理层 销售部 全年 人力 资源 人员的流动 员工环保素 质 绩效考核 风险 公司目前人员特别是优秀人才被外单 位吸引离开的情况还是存在 对公司是比较 大的损失 员工素质在一定程度上存在参差 不齐的情况 加上绩效考核不能有效落实 会对工作完成质量造成不好的影响 机遇 公司目前主要人员还算稳定 各项绩 效考核能顺利开展 为公司的发展提供一个 比较好的基础 3 3 9 一般 1 各部门要及时关注员工的心 理变化 注意工作方式 创造 良好的工作环境 提高员工的 归属感 2 办公室做好人员的储备 防 止人员流失后给公司带来的风 险 3 各职能部门加强绩效考核的 有效开展 通过考核促进员工 的工作积极性 提高业务素质 公司各部门 全年内部 因素 资源 基础设施管 理 公司运行环 境 风险 如果公司现有的运行环境以及设施 设备管理不善 造成的职业健康安全事故 会给公司造成很大的生产风险 机遇 基础设备维护良好 为公司发展创造 良好的环境 3 3 9 一般 设备部严格按照公司的年度计 划做好设备改造和按照计划的 维护工作 提高公司设备 设 施稳定性 设备部 生产部 全年 编制人 核准