2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题

2016 年云南省证券从业资格 证券发行与承销 招股说 明书摘要考试试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 下列情况下 最不可能出现股价上涨 继续上涨 情况的是 A 低位价涨量增 B 高位价平量增 C 高位价涨量减 D 高位价涨量平 2 根据 公司法 第一百六十七条的规定 公司法定公积金累计额为公司注册 资本 以上的 可以不再提取 A 30 B 35 C 40 D 50 3 代办股份转让系统又称 A 一板市场 B 二板市场 C 三板市场 D 主板市场 4 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是 A 中国已有中外合资基金 B 封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C 基金产品差异化日益明显 基金的投资风格也趋于多样化 D 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及社 会主义市场经济中的地位和作用 5 目前在我国尚不存在的基金是 A 交易型开放式指数基金 B 基金中的基金 C 系列基金 D 上市开放式基金 6 结算头寸用于应付日常结算 其利息按 规定的利率计付给会员 A 中国银行 B 中国人民银行 C 建设银行 D 工商银行 7 收购人按照 上市公司收购管理办法 规定进行要约收购的 对同类股票的 要约价格 不得低于要约收购提示性公告日前 个月内收购人取得该种股票 所支付的最高价格 A 3 B 4 C 5 D 6 8 某国债的面值为 100 元 票面利率为 5 计息日是 7 月 1 日 交易日是 12 月 1 日 则已计息的天数是 天 A 151 B 152 C 153 D 154 9 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式 即把创业板市场分为 A 占总市值 90 左右的 NASDAQ 全国市场 占总市值 10 左右的 NASDAQ 小型资本市场 B 占总市值 85 左右的 NASDAQ 全国市场 占总市值 15 左右的 NASDAQ 小型资本市场 C 占总市值 95 左右的 NASDAQ 全国市场 占总市值 5 左右的 NASDAQ 小型资本市场 D 占总市值 80 左右的 NASDAQ 全国市场 占总市值 20 左右的 NASDAQ 小型资本市场 10 是指通过发售基金份额 将众多投资者的资金集中起来 形成独立财 产 由基金托管人托管 基金管理人管理 以投资组合的方式进行证券投资的 一种利益共享 风险共担的集合投资方式 A 证券投资基金 B 股票 C 封闭式基金 D 开放式基金 11 中国主权财富基金的发端是 A 中国国际金融有限公司 B 中国投资有限责任公司 C 国家外汇储备管理局 D 中国银监会 12 在各种融资方式中 收购公司一般最后才选择 A 公司内部自由资金 B 银行贷款筹资 C 股票筹资 D 债券筹资 13 根据中国证监会的有关规定 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日 收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的 A 5 B 10 C 15 D 20 14 1918 年夏天成立的 是中国人自己创办的第一家证券交易所 A 天津市企业交易所 B 上海证券物品交易所 C 青岛物品交易所 D 北平证券交易所 15 上海证券交易所和深圳证券交易所自 起实行退市风险警示制度 A 2003 年 4 月 2 日 B 2003 年 4 月 3 日 C 2003 年 5 月 8 日 D 2004 年 5 月 8 日 16 投资者回避信用风险的最好办法是 A 参考证券信用评级的结果 B 分散投资 C 增大投资于债券的比例 减少投资于股票的比例 D 投资于证券投资基金 17 是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照 国家规定方法 标准进行重新评估 A 价值重估 B 资金核查 C 损溢认定 D 资产重估 18 如果最近 10 个交易日的上证指数分别收盘在 1500 1503 1502 1505 1503 1508 1504 1500 1502 1503 那么 5 天 和 10 天移动平均线的位置分别在 A 1503 0 1502 6 B 1503 4 1503 0 C 1503 0 1505 3 D 1502 3 1503 6 19 目前我国债券回购交易的报价方式是以 报价 A 百元面值 B 1 手债券面值 C 每百元资金到期年收益率 D 季收益率 20 在招聘说明书草案初步确定的基础上 应由 编制出详细的验证指引或验 证备忘录 经发行人董事及其他验证人签署确认 A 主承销商 B 律师 C 注册会计师 D 评估机构 21 在我国 国有股权行政管理的专职机构是 A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 22 根据债券的票面形态 债券可以分为实物债券 凭证式债券 记账式债券 三种 其中具有标准格式券面的是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记账式债券 D 零息债券 23 是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算 进而确定基金资产公允价值的过程 A 基金资产估值 B 基金资产总值 C 基金资产净值 D 基金份额净值 24 某可转换债券面额为 1000 元 当股票市价为 26 元 转换比例为 40 则该 债券当前的转换价值为 元 A 1000 B 1040 C 1026 D 66 25 根据我国 公司法 的规定 股份有限公司的法定代表人是 A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 普通股股票的主要风险是 A 利率风险 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险 2 龙债券市场是指在除 以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价 的公开债券市场 A 香港 B 新加坡 C 日本 D 马来西亚 3 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的 应向 说明公司有无不当情况 A 董事会 B 经理 C 股东大会 D 监事会 4 下列关于证券市场的说法中 正确的有 A 按证券进入市场的顺序 可划分为场内市场和场外市场 B 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C 证券次级市场是证券投资者之间的交易 D 开放式基金不存在二级交易市场 5 进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准 根据这种设 定基准 被动管理可以分为 A 单一支付负债下的免疫策略 B 利率消毒 C 多重支付负债下的免疫策略 D 现金流匹配策略 6 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 A 市场风险 B 合规风险 C 经营风险 D 操作风险 7 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票 选举票数超过 票的 应通 过现场进行表决 A 500 万 B 800 万 C 1 亿 D 2 亿 8 当未来市场利率趋于下降时 应选择发行 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 不能确定 9 在 情况下 成交价格与债券的应计利息时分解的 A 净价交易 B 市价交易 C 全价交易 D 竞价交易 10 按照规定 下列论述不正确的是 A 证券承销采取代销或包销方式 B 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承销 团承销 D 发行人向不特定对象发行的证券 法律 行政法规规定应当由证券公司承 销的 发行人应当同证券公司签订承销协议 11 2006 年实施的新 中华人民共和国证券法 对证券公司的业务范围有所扩 充 即在证券经纪 承销 自营等传统业务之外 允许证券公司开展 A 证券投资咨询 B 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问 C 证券资产管理 D 保荐业务 12 某可转换债券面额为 1000 元 规定其转换价格为 20 元 则 10000 元债券 可转换为 股普通股票 A 750 B 500 C 400 D 250 13 债券的发行价格可以分为 A 平价发行 B 折价发行 C 同价发行 D 溢价发行 14 标的证券除权 除息的 权证的行权价格 行权比例公式分别为 A 标的证券除权 新行权价格 原行权价格 标的证券除权日参考价 除权前 一日标的证券收盘价 B 标的证券除权 新行权比例 原行权比例 除权前一日标的证券收盘价 标 的证券除权日参考价 C 标的证券除息 新行权价格 原行权价格 标的证券除息日参考价 除息前 一日标的证券收盘价 D 标的证券除息 新行权比例 原行权比例 除息前一日标的证券收盘价 标 的证券除息日参考价 15 根据我国政府对 WTO 的承诺 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可 由 受理 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 国家外汇管理局 16 以下属于简单估计法的是 A 利用历史数据进行估计 B 市场决定法 C 回归估计法 D 市场归类决定法 17 辅导对象聘请的辅导机构应是 A 培训公司 B 咨询公司 C 证券公司 D 具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构 18 建立健全自营业务风险监控系统的功能 应在监控系统中设置相应的 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化 A 风险预警指标 B 风险监控阀值 C 敏感性指标 D 风险测量阀值 19 证券公司的主要业务内容是 A 股票 债券和基金 B 发行 自营与基金管理 C 承销 咨询与基金管理 D 代理证券发行 代理证券买卖 自营性证券买卖以及其他咨询业务 20 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是 A 7 天回购 B 63 天回购 C 273 天回购 D 365 天回购 21 根据 第 1 号准则 的规定 发行人应设置招股说明书概览 发行人应在 概览中披露 A 发行人及其控股股东 实际控制人的简要情况 B 发行人的主要财务数据 C 本次发行情况 D 募集资金的主要用途 22 是发行人发行股票时 就发行中的有关事项向公众作出披露 并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件 A 招股公告 B 招股说明书 C 招股意向书 D 招股发行书 23 实际上 大多数清算公司的清算价格总是 账面价值 A 低于 B 等于 C 高于 D 无关于 24 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导 上市公司应当在 募集资金到账后 内与保荐人 存放募集资金的商业银行签订募集资金专户 存储三方监管协议 A 一周 B 两周 C 10 个工作日 D 15 个工作日 25 是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体 A 中国证监会 B 基金登记机构 C 基金管理公司 D 基金托管人