铁矿石期货交割程序及有关规定.doc

铁矿石期货交割程序及有关规定 一、交割基本规定 1.铁矿石期货可采用提货单交割或标准仓单交割，采用实物交割方式，交割单位为10000吨。 2.客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。 3.个人客户持仓及费交割单位整数倍持仓不允许交割。 4.最后交易日闭市后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约。交易所按“最小配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。 5.增值税发票流转过程为：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。 二、交割方式及流程 铁矿石交割包括期货转现货交割（以下简称期转现交割）、一次性交割和提货单交割。 1.期转现交割流程 申请日11: 30之前流程：买卖双方提出期转现申请，并提交期转现申请表。 申请日11: 30之前注意事项：标准仓单期转现提出申请时需交齐货款、仓单。 标准仓单期转现收取交割手续费，当日审批；非标准仓单期转现 收取交易手续费，三日内审批。期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前月倒数第三个交易日（含当日）。 申请日收市后流程：对合格的买卖申请方的 对应持仓按协议价格予以平仓。 申请日收市后注意事项：平仓记入持仓量，不记入结算价和交易量；可以在大商所网站的交割信息中查询相关的期转现信息。 批准日结算后流程：非标准仓单期转现，货款、货物的划转由交易双方自行协商解决 。标准仓单期转现：交易所将80% 的货款付给卖方会员，并给买方会员直接开具标准仓单持有凭证；清退买卖方对应的月份合约持仓的全额交易保证金。 申请日收市后注意事项：增值税发票的规定，按大连商品交易所结算细则中的有关规定处理。 2.一次性交割流程 最后交易日结算后流程：交易所按“最少配对数原则”对未平仓合约进行配对。 最后交易日结算后注意事项：自然人不允许交割；同一客户码买卖持仓相对应部分的持仓按交割结算价给予平仓；配对后，会员可以在会员服务系统和大商所网站的“数据服务/统计数据”中 查询对应的交割配对表。 最后交割日15时前流程：买方补足全额货款；卖 方交齐对应的标准仓单和增值税发票。 最后交割日15时前注意事项：卖方根据交割配对表提供 的买客户名称开具增值税发票；交易所盘上交易的商品的价格是含税价，包装物价格也是含税价格。 最后交割日15时流程：交易所进行仓单分配， 将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。 最后交割日15时注意事项：当天标准仓单对应的仓储费由买方承担；发生违约的按大商所交割细则中的对交割违约的相关规定处理。 最后交割日15时后流程：未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取仓单持有凭证；未违约且已交对 应增值税发票的卖方收到全额货款。 最后交割日15时后注意事项：卖方未交增值税发票的按大商所结算细则中相关规定处理。 3. 提货单交割流程 申请日流程：买方首先提出包含地点的交割申请，闭市后交易所汇总公布；次日卖方申请，闭市后交易所按最大交割量原则为双方平仓。 申请日注意事项：自然人不允许申请；可提出多笔申请每笔申请数量4万吨及其整数倍；申请数量；卖方申请中可包含两个地点；平仓价为当日结算价；交易所发送相应配对信息。 通知日流程：卖方提前通知，规定时间内，双方补足相应保证金。 通知日注意事项：船预计到港或在港货物验收前3日，卖方提前通知；通知日后三日内，保证金比例提升至 20%；最后通知日为交割月前一月倒数第3个交易日。 现场交收流程：买卖双方到场监收；委托第三方质检机构进行水分、质量确认 ；交收数量允许3%溢短；依据港口磅单，提交并确认交收明细。 现场交收注意事项：买方委托质检机构，并支付质检费用；按装船水分折算重量，足量称重，依据水分检验 结果进行最终确认。 最后交易日闭市前流程：卖方完成报关；买方提交质检报告，并按规定补足货款；买卖双方及港口确认交收；交 易所划转相应货款。 最后交易日闭市前注意事项：卖方如对品质检验有异议，应在规定时间内提出；交易所结算品质升贴水及溢短；结算 时，先划转80%的货款，其余货款随增值税专用发票后结算。 三、交割费用 1.铁矿石交割手续费为0.5元/吨。 2.铁矿石仓储费收取标准为0.5元/吨天。 3.铁矿石检验费由客户与指定质检机构协商确定。 4.铁矿石的入出库费用实行最高限价，收费标准由交易所核准后公布。 四、仓单流转方式 铁矿石标准仓单由指定交割仓库签发。根据签发仓库的不同性质，标准仓单分为仓库标准仓单和厂库标准仓单。铁矿石标准仓单在每年3月份最后一个交易日集中注销。 1.仓库仓单流程 交割预报：卖方发货前，必须通过会员到交易所办理交割预报，并缴纳20元/吨的交割预报定金。已交割过并注销为现货的商品如果再原指定交割仓库继续交割，不需要再办理交割预报，但必须按要求重新检验。 注册仓单：由指定质检机构进行检验，交割仓库验收合格后，由交割仓库向交易所提交注册材料，会员凭注册材料在交易所办理仓单注册。 交收仓单：进行交割时，卖方交付仓单和增值税发票，并领取货款，买方交付货款并领取仓单。 注销仓单：仓单持有者到交易所办理仓单注销手续，领取提货通知单。 提取货物：铁矿石出库时，货主在实际提货日3天前，平提货通知单与指定交割仓库联系有关出库事宜。 2.厂库仓单流程： 注册仓单：买方将购买铁矿石的款项和相关费用付给厂库，厂库向卖方出具标准仓单注册申请表，交易所核实该厂库提交的银行保函或现金保证金等项目后予以注册。 交收仓单：进行交割时，卖方交付仓单和增值税发票，并领取货款，买方交付货款并领取仓单。 注销仓单：仓单持有者到交易所办理仓单注销手续，领取提货通知单。 提取货物：厂库须在提货通知单开具日后（不含开具日）的4天内发货。 （具体详见大连商品交易所豆油、棕榈油、焦炭、焦煤、铁矿石标准仓单管理办法）。 五、交割地点 铁矿石交割仓库设在环黄渤海的青岛、连云港等主要港口，厂库设在内陆矿山及港口，不设地域升贴水。