公路工程竣工文件档案管理(0523).ppt

公路工程竣工文件档案管理培训讲座 四川省交通厅公路水运质量监督站路世珍 主要内容 一 公路工程竣工文件的收集 质量评定及编制依据二 公路工程竣工文件收集的总体要求三 公路工程建设各阶段文件材料的收集内容四 公路工程内业资料的编制要求五 公路工程施工质量保证资料和分项工程质量评定六 内业资料的审查方式及重点七 内业资料的审查评判标准 一 公路工程竣工文件的收集 质量评定及编制依据 公路工程竣 交 工验收办法 交通部2004年第3号令 交通部 关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知 交公路发 2010 65号文 附件2公路工程项目文件归档案范围 公路工程质量检验评定标准 JTGF80 1 2004 公路工程竣工质量鉴定工作规定 交通部 2008 16号文 一 公路工程竣工文件的收集 质量评定及编制依据 公路工程质量鉴定办法 公路工程施工监理规范 四川省交通重点建设项目竣工文件编制及档案整理规范 路基 路面 桥涵 隧道 机电等施工技术规范 二 公路工程竣工文件收集的总体要求 完整准确系统规范美观 一 竣工文件的完整性要求 按照交通部 关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知 交公路发 2010 65号文 附件2 公路工程项目文件归档范围 检查 二 归档文件材料准确性的要求 数据准确 图物相符 签字手续完备 竣工图图面清晰 竣工图章的内容填写齐全 不得代签 按施工工序 工艺的要求所有资料应齐全 完善 资料反映出的抽查频率 质量指标应满足有关标准 规范规定的要求 三 分类组卷系统 规范性要求 项目档案各级类目分类清楚 按照 四川省交通重点建设项目竣工文件编制及档案整理规范 的通知附件1的要求 组卷规范合理 遵循文件材料自然形成规律 组卷的顺序应按工序排列 便于查找利用和成套性的原则组卷 保持卷内文件材料的系统联系 案卷题名简明准确 卷内文件排列有序 并按要求编号 案卷封面 卷内文件目录 备考表填写规范 四 案卷质量的要求 归档文件应为原件 不得使用复制件代替 归档文件不得使用复写纸 铅笔 圆珠笔 纯蓝墨水等不符合档案安全保管的制成材料 内业资料应为原始资料 是施工过程中的原件 内业资料应字迹清晰 工整 表格内容应填写完整 签字齐全 并按要求分类编排 装订整齐 三 公路建设各阶段文件材料收集的内容 一 项目立项阶段文件材料收集 二 可行性研究阶段文件材料的内容 三 设计阶段 四 项目准备阶段 五 施工阶段 六 项目完工阶段 一 项目立项阶段文件材料收集 编制项目建议书委托函项目建议书环境影响评价委托函 环境影响评价大纲及其批复文件项目建议书评估报告项目建议书批复文件 包括审批意见 请示 审查意见等 二 可行性研究阶段文件材料的内容 编制可行性研究委托函可行性研究报告可行性研究评估报告 有些项目有预评估报告 可行性研究批复文件 包括审批意见 审查 请示意见等环境影响报告书及其批复文件 包括环境影响报告书 请示 审查意见及审批文件水土保持方案及其批复文件其他文件材料 包括国防 文物保护 保护区 铁路等请示及回复文件 三 设计阶段 初步设计 包含勘察 招投标文件 包括资格预审文件 招标文件及其评审报告 投标文件 评标文件 合同协议书初步设计外业验收审查意见初步设计图纸 包括地质勘察和设计图纸初步设计概算审查报告 初步设计评审 预评审 意见 批复文件施工图设计 包含勘察 招投标文件 包括资格预审文件 招标文件及其评审报告 投标文件 评标文件 合同协议书 三 设计阶段 施工图外业验收审查意见施工图设计图纸 包括地质勘察和设计图纸施工图设计概算审查报告 初步设计评审 预评审 意见 批复文件设计问题回复 修改 单 是设计代表对现场设计问题处理的书面资料 是施工图的补充 设计监理相关资料 四 项目准备阶段 1 招投标招投标主要包括施工 土建 路面 房建 机电 交通安全设施等 监理招投标一般分为三个阶段进行 准备阶段 招标阶段和评标及签约阶段 四 项目准备阶段 招投标文件材料 招标申请 批准文件资格预审文件及其评审报告 招标文件 招标公告投标文件评标文件 包括清标报告 有关呈批 上级批复及评标报告合同协议书 四 项目准备阶段 2 征地拆迁 征地批文占地图及土地使用证征地拆迁合同协议征地拆迁管理文件a 指挥部办公室征地拆迁协调工作文件b 征地拆迁补偿办法 补偿方法c 征地拆迁协调工作总结 四 项目准备阶段 2 征地拆迁 征地拆迁图表a 征用土地数量一览表b 拆迁建筑物数量一览表c 拆迁电力 电讯及其他管线一览表d 征地青苗补偿一览表e 征地拆迁红线图f 占地图及土地使用证 五 施工阶段 工程实体包含路基 路面 桥梁 互通立交 隧道 机电 交通安全设施 绿化环保 房建等工程的施工工作程序施工许可 项目总开工报告 单位工程开工申请及审批 分部 分项 工程开工申请及审批 工程施工 成品验收 中间交工证书 五 施工阶段 1 业主施工实施期间需收集的文件材料 行政许可的实施权限国家和国务院交通主管部门确定的重点公路建设项目新建 改建的施工许可由国务院交通主管部门实施 其他公路建设项目新建 改建的施工许可按照项目管理权限由县级以上地方人民政府交通主管部门实施 五 施工阶段 1 业主施工实施期间需收集的文件材料 行政许可的条件项目已列入公路建设年度计划 施工图设计文件已经完成并经审批同意 建设资金已经落实 并经交通主管部门审计 征地手续已办理 拆迁基本完成 施工 监理单位已依法确定 已办理质量监督手续 已落实保证质量和安全的措施 施工许可 五 施工阶段 申请人需要提交的全部材料目录施工图设计文件批复 交通主管部门对建设资金落实情况的审计意见 国土资源部门关于征地的批复或者控制性用地的批复 建设项目各合同段的施工单位和监理单位名单 合同价情况 应当报备的资格预审报告 招标文件和评标报告 已办理的质量监督手续材料 保证工程质量和安全措施的材料 五 施工阶段 行政许可的程序 主要文件材料施工许可证 含初步审查意见 施工许可申请书施工许可申请其他附件材料 行政管理文件往来文件 各种规章制度会议纪要 备忘录其他管理文件工程管理有关的文件技术咨询 技术报告 技术方案的补充工程质量控制的通知 通报安全 环保管理文件其它 如 计量 进度计划 五 施工阶段 2 施工单位收集的主要文件材料开工报告 工程技术要求 技术交底 图纸会审纪要 施工组织设计 施工方案 施工计划 重要会审纪要分项工程开工申请单及附件原材料及构件出厂证明 质量鉴定报告原材料试验报告设计变更 工程更改洽商单材料代用审批手续施工原始资料试验材料汇总表 五 施工阶段 2 施工单位收集的主要文件材料中间检验报验单及试验资料隐蔽工程验收记录工程记录及测试 沉降观测记录 事故处理报告单位工程 分项 分部质量检验评定报告施工总结 技术总结机电设备安装及调试记录专项检测及监控材料工程声像资料施工质量控制文件根据公路工程质量检验评定标准 JTGF80 1 2004 将工程建设实体划分为单位 分部 分项工程 五 施工阶段 2 施工单位收集的主要文件材料桩基工程实例工艺流程开工报告钻孔钢筋笼 砼施工成品质检 无损检测交工施工质量控制文件施工质量控制文件的内容试验 检测报告各单位 分部 分项工程施工原始文件 五 施工阶段 3 监理需要收集的文件材料监理管理文件工程质量管理文件工程进度管理文件工程合同管理文件安全与环保管理文件其他文件 六 项目完工阶段 主要工作 评定交工验收 竣工验收 竣工图表路线 路基 路面 桥梁 互通立交 隧道机电 交通安全设施 绿化环保房建其他 接线工程 四 公路工程文件材料的编制要求 总体要求格式要求版本要求笔迹要求评定语言要求竣工图编制要求 总体要求 真实准确完整及时规范美观 具体要求 一 格式要求正确选择工程对应的表格表格统一规范 二 版本要求提供一份完整的原件 个别的特殊情况可用复印件 尽可能少的复印件 具体要求 三 笔迹要求1 所有的签名都应该是本人签名或授权代签名2 所有资料中的各方人员必须手签全名 不能以盖章或复印代替手签名 四 评定语言要求 五 竣工图编制要求 五 公路工程施工质量保证资料和分项工程质量评定 一 施工质量保证资料的内容及其内涵分析二 分项工程质量保证资料组成及各自的作用分析 施工质量保证资料的内容及其内涵分析 一 所用材料 半成品和成品质量检验结果 二 材料配比 拌和加工控制检验和试验数据 三 地基处理和隐蔽工程施工记录 四 各项质量控制指标的试验记录和质量检验汇总图表 五 工程施工中遇到的非正常情况记录及其对工程质量影响分析 六 施工中如发生质量事故 经处理补救后 达到设计要求的认可证明文件等 一 所用材料 半成品和成品质量检验结果 这部分的资料实际上就是平常所说的原材料 构配件 检验和验证试验 对于每一种原材料 构配件 应包括该原材料 构配件 出厂合格证书 质保单 及试验报告 试验抽检报告及提交监理审批的原材料 构配件 报验单等三项内容 其中 试验抽检报告应包括施工自检和监理抽检两个方面内容 施工自检应按批次进行全频率检测 监理抽检则可在自检合格基础上按一定比例进行必要的抽检 同时 在施工过程中随机进行符合性的抽检 二 材料配比 拌和加工控制检验和试验数据 这部分内容包括各类标准试验资料及与之相关的拌和加工控制资料 每一种标准试验应包括整套的标准试验资料及提交监理审批的标准试验核验单 监理应在进行平行复核 对比 试验基础上 对承包人的标准试验提出肯定 否定或调整参数的意见 标准试验的种类包括各种标准击实试验 集料的级配试验 混合料的配合比试验 结构的强度试验等内容 拌和加工控制资料包含了两部分内容 一是根据标准试验实施时的原材料检验和试验资料 工艺控制资料 加工成品质量主要指标的检测试验等内容 如混凝土拌和前对砂石料含水量 含砾量进行检测调整的配料通知单 集料的筛分试验 沥青混合料的拌和成品检验资料等 二是按标准试验进行规模施工前的工艺性试验资料 如沥青路面的试拌试铺等 三 地基处理和隐蔽工程施工记录 这部分内容主要包括了根据路基 路面 桥涵 隧道等施工技术规范要求对各工程所作的施工原始记录 以反映施工过程的工序 工艺及施工过程的质量控制状况 四 各项质量控制指标的试验记录和质量检验汇总图表 这部分内容较多 主要反映了各分项工程的质量控制过程的原始记录 检验和评定以及工程完成后的质量检验汇总图表等 各分项工程的质量控制 检验和评定应包括分项工程检验申请和中间交验单 现场质量检验报告单 检测记录 试验报告 反映实体工程质量的抽样试验 如压实度 混凝土抗压强度等 以及分项 分部 单位工程质量评定 工程完工后的质量检验汇总图表主要包括了试验检测数据的汇总评定 主要指标汇总表 竣工图表等 五 工程施工中遇到的非正常情况记录及其对工程质量影响分析 这部分主要包括了两个方面内容 一是施工过程中发生非正常施工情况时的有关记录以及对实体工程质量的影响分析资料 二是当工程发生变更 未按原设计施工图进行施工时产生的工程变更资料和文件等 六 施工中如发生质量事故 经处理补救后 达到设计要求的认可证明文件等 这部分主要应包括两方面内容 一是处理补救时的施工原始记录 检测和试验资料 二是发生质量事故的事故报告 原因分析 处理方案和措施 补救设计图纸及补救处理后达到设计要求的认可文件等资料 备注 以上六项内容 前四项是在正常施工情况下均必须的 必不可少的施工原始资料 而后两项则是在发生非正常施工情况 工程变更及质量事故情况下必须的 分项工程质量保证资料组成及各自的作用分析 对于各分项工程 其质量保证资料均应由基本要求 实测项目要求 外观质量要求以及质量保证资料要求组成 各项内容均反映了不同的质量侧面 分别所起的作用是不一样的 其中基本要求是质量本身及质量评价的基础和前提 实测项目反映了该分项工程的内在和外形质量 质量保证资料则是质量控制和工序保证的过程记录及结果 分项工程质量保证资料组成及各自的主要作用如下 分项工程质量评定表 对分项工程质量进行综合评价 分项工程检验申请和中间检验审批表 反映检查程序及对质量的认可 现场质量检验报告单 反映工序或工程质量 通过工序检验 交接检验进行的控制过程资料 线型或几何尺寸检测记录 反映了分项工程的外观质量 施工原始记录 反映施工技术管理工作质量 试验报告 反映质量控制过程的自检或抽检数据是否符合规范要求 竣工图表 工程实体的如实记录和反映 主要质量指标的汇总和统计 六 内业资料审查的方式及重点 首先检查该合同段分项 分部 单位工程划分表 需经监理或业主批复 检查该合同段试验检验频率计划表 按照部颁公路工程质量鉴定办法 竣交工验收办法 公路工程质量检验评定标准及交通建设档案单项验收有关要求 竣工文件的审查重点有以下几点内容 一 原始性 二 完整性 三 系统性 四 准确性 五 规范性 六 资料反映的工程质量和质量控制方法 七 外观评述 八 质量保证资料 七 内业资料审查及评判标准 一 内业资料未按要求整理或检查项目不全 频率不足或缺少必要的数据 不能有效证明工程所用的原材料 施工工艺及工程质量符合规范要求或资料反映出的工程质量达不到合格标准 不能保证安全运营及正常使用时 工程不予以验收 二 内业资料应是原始资料 是施工过程中的原件 不符合要求扣3分 七 内业资料审查及评判标准 三 内业资料应字迹清晰 工整 表格内容应填写完整 签字齐全 并按要求分类编排 装订整齐 不符合要求时扣3分 四 按施工工序 工艺的要求所有资料应齐全 完整 资料反映出的抽查频率 质量指标应满足有关标准 规范规定的要求 不符合要求时扣4分 五 资料整理指的是收集 分类 编目 绝不允许伪造 资料应是真实的 用伪造的资料蒙蔽过关 掩盖了真相 如造成严重后果应承担相应的责任 查出数据造假的 在相应合同段扣5分 七 内业资料审查及评判标准 按照部颁 公路工程质量鉴定办法 的要求扣分是在合同段工程质量得分的基础上扣分 XXX高速公路项目卷内分项工程使用材料位置一览表 XXX高速公路工程项目试验检测一览表施工单位 合同段 XXX高速公路项目工程变更令与竣工图对应表 XXX高速公路项目工程变更令竣工图一览表 谢谢