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2020年期货从业资格证考试期货法律法规能力检测试题B卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日3、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )。A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点4、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所5、宋体第一家推出期权交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME6、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约7、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长8、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会9、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;310、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司11、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日12、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1013、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元14、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守15、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )。A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构16、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万17、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地18、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化19、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险20、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定21、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会22、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构23、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所24、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散25、下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求26、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指( )。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值27、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年28、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益29、期货从业人员管理办法的施行时间是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日30、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构31、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。A、15B、20C、35D、5032、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差33、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件34、根据期货交易所管理办法的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责,其职责任期和人员组成等事项由_规定。( )A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会35、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告36、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日37、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、738、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构39、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300040、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司41、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/442、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )。A、1年B、5年C、10年D、20年43、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )。A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%44、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )。A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗45、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则46、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表47、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部48、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门49、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线50、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下51、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则52、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )。A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金53、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况54、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表55、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善56、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重57、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件58、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员59、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构60、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险61、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录62、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议63、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比64、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产65、关于期货交易所,下列说法正确的是( )。A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届66、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正67、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长68、关于期货交易所,下列表述错误的是( )。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理69、涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A、1B、2C、3D、670、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所( )的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会71、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会72、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员73、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易74、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度75、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户76、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构77、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议78、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约79、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划80、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是( )。A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为2、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好3、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务4、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人5、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营6、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营7、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件8、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构9、期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金10、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。11、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户12、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用13、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验14、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件15、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司16、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易17、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分18、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规19、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会20、下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益21、期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭22、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务23、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案24、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。25、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件26、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码27、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷28、保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督29、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果30、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表31、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见32、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告33、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单34、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓35、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。36、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产37、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:( )A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式38、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担39、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式40、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错2、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错3、( )期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错4、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错5、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 6、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错7、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错8、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错9、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错10、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错11、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错12、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错13、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错14、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错15、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错16、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错17、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错18、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错19、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错20、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、C3、A4、答案:A5、C6、D7、参考答案A8、A9、C10、B11、B12、B13、 参考答案B14、【答案】D15、D16、A17、A18、A19、B20、B21、D22、D23、D24、C25、【答案】A26、D27、参考答案C28、A29、A30、A31、D32、D33、答案:A34、C35、D36、参考答案D37、A38、参考答案:A39、D40、A41、C42、 参考答案B43、C44、B45、【答案】D46、D47、C48、C49、D50、C51、D52、C53、A54、A55、D56、D57、【答案】B58、B59、C60、C61、B62、A63、A64、C65、C66、D67、C68、C69、A70、【答案】D71、C72、B73、A74、A75、A76、C77、C78、C79、参考答案B80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、【答案】A,B,C,D2、【答案】A,B,C3、答案ABC。4、答案BC。5、【答案】B,D6、参考答案BC7、【答案】A,B,C,D8、参考答案:A、B、C、D9、答案ABCD。10、AC11、答案:AB12、参考答案ABCD13、答案ABC14、答案ABCD15、答案:ABC 16、ABCD17、参考答案ABCD18、答案ABCD。19、答案:A C20、答案:AC 21、答案BCD。22、答案ABCD。23、参考答案:A、B、C24、AD25、参考答案:ABD26、 参考答案ABC27、参考答案BD28、答案ABC。29、参考答案AC30、答案ABCD。31、ABCD32、 答案:ABCD33、答案ABCD。34、答案AD35、ABD36、参考答案ABCD37、参考答案ABCD38、答案BC。39、参考答案ABCD40、参考答案ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、B5、B6、B7、A8、A9、A10、A11、A12、B13、A14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、B
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