2017年度国家自然科学基金项目形式审查自查明细表

2017 年度国家自然科学基金项目形式审查自查明细表项目名称： 学院（所、中心）： 申请人： 学院管理人员：填表说明：该表需由申请人（负责人）和学院管理人员逐项认真检查并填写互动内容。申请人签字后，交由学院管理人员审核。对于填写符合事实的，申请人和学院管理人员在“”处打，否则请打。学院将本单位项目汇总并审核完毕后签字盖章，将该表与申报材料一起报送科技处。形式审查不过关将导致项目被一票否决，对于项目情况全盘明晰的申请人是形式审查的第一责任人，请务必亲自把好第一道关，学院和科技处的审查仅起辅助作用。总体要求 负责人 本人核实 学院核实1 已做超项自查,包括项目负责人和参与人员（限项规定请参阅 2017 年新的规定） 。是否超项：_(是否)；本基金负责人为主申请、参与申请和在研项目数之和为_项 2 已做申请人资格审查（中级以上在职或已获博士学位在职，不是在读研究生） ，申请人资格已经通过院所两级人事部门审核。最高学位：_获得年月：_职 称：_ 3 当申请书所有信息上传无误后，可以提交申请书，申请书提交后系统会自动生成 PDF 格式正式申请书供打印盖章。提交研的申请书必须是正式版，不带“草稿”字样水印，纸质文件与电子文件版本号一致。电子版本号：_纸质版本号：_水印内容为：_ 4特殊说明：1）处于评审阶段（自然科学基金委作出资助与否决定之前）的申请，计入限项申请规定范围之内。2）申请人即使受聘于多个依托单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然适用于限项申请规定。 （按照身份证号码查重） 。5 申请和承担项目总数限为 3 项的规定：具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为 3 项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和战略研究项目） 、联合基金项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目（申请时不限项） 、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项） 、重点国际（地区）合作研究项目、直接费用大于 200 万元/项的组织间国际（地区）合作研究项目（仅限作为申请人申请和作为负责人承担，作为参与者不限） 、国家重大科研仪器研制项目（含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目） 、优秀国家重点实验室研究项目，以及资助期限超过 1 年本基金负责人为主申请、参与申请和在研项目数之和为_项。本基金课题组成员中承担申报、参与申报和在研项目数最多的人员为_，项数为_。 的应急管理项目。 仪器类项目总数限 1 项：申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）国家重大科研仪器研制项目（含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目） ，以及科技部主管的国家重大科学仪器设备开发专项项目总数限 1 项；国家重大科研仪器研制项目（部门推荐）获得资助后，项目负责人在结题前不得申请除国家杰出青年科学基金以外的其他类型项目。 基础科学中心项目：申请时不限项，获得批准后项目负责人及骨干成员在结题前不得申请除国家杰出青年科学基金以外的其他类型项目，不得以获得资助的基础科学中心项目的研究内容再申请其他科技计划项目。6不具有高级专业技术职务（职称）人员的限项申请规定：作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为 1 项；申请优秀青年科学基金或者国家杰出青年科学基金项目的，申请时不限项；作为青年科学基金项目负责人，在结题当年可以申请面上项目。在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。但建议申请人在同一年份，同时参与申请多项国家自然科学基金项目或者累计每年工作时间不超过 14 个月。7申请书纸质文件一式 2 份（1 份报送基金委，1 份由科技处存档） ；注意字体、字号、全角、行间距、段间距的一致性。纸质文件使用 A4 纸双面打印，封面和签字盖章页用单面打印，且签字盖章页是封底一页（无论是否有附件） ；提交申请书的签字页必须为签字原件，不能为复印件。左侧装订（不能用夹子，不要用塑料皮） 。是否符合：_(是否) 8 在系统中每次提交申请书时都会生成新的版本号，申请书全文除签字盖章页都有版本号。所以建议签字盖章页单独打印，便于修改申请书之后仍能重复利用，省去再次签名盖章的麻烦。信息表格 申请人 本人核实 学院核实9 项目基本信息：“申请代码 1”尽量选择到最后一级；“资助类别” “亚类说明”准确无误， “附注说明”按指南要求填写。联合基金、专项基金代码是否正确。本基金代码:_；(是否)最后一级代码 10项目基本信息：面上项目研究期限为 2018 年 1 月 1 日2021 年 12 月 31 日；期限 4 年；直接经费请参照相关科学部的资助强度说明；重点项目研究期限为 2018 年 1 月 1 日2022 年 12 月 31 日；期限 5 年；直接经费 280 万左右；青年基金研究期限为 2018 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日；期限 3 年；直接经费 25 万左右；海外及港澳学者合作研究基金研究期限为 2018 年 1 月 1 日2019 年 12 月 31 日，期限 2 年；直接经费 18 万；在站博士后人员申请相关类型项目，应当按照依托单位的书面承诺实事求是地填写项目终止年月。期限_年，项目类别为_(面上、青年等)；申请直接经费_万； 11 项目基本信息：项目批准资助后，申请书“基本信息”及其他部分内容将在基金委网站或以其他适当形式向社 项目信息_涉及保密 会公开，凡涉及国家科学技术保密范围和知识产权问题的内容不得写入。注意在申请书中不得出现任何违反法律及涉密的内容。内容(是否)12单位信息：项目依托单位名称统一填写太原理工大学；“所在院系所”必须选择（不要填写）申请者所在研究所（二级法人单位） ，不要填写为科技处、研究室课题组或重点实验室等其他内设机构，以便二级法人单位管理。 所在院系所_； 13单位信息：项目成员有除依托单位外其他单位人员(不包括境外人员)，均视为有合作单位，在【合作单位信息】中需填写合作单位完整名称；申请项目的合作单位不超过 2 个；境外人员被视为以个人身份参与项目申请。本项目_(是否)涉及合作单位；_(是否)含境外人员 14 人员信息：申请人、项目组成员身份证号码、职称、学位等信息准确无误（与人事档案一致） ；申请者手机号必须准确 申请者手机号:_ _ 15人员信息：申请人/参与人的所有申请和在研(包括主持和参加)国家自然科学基金项目累计的每年工作(月)不应超过 14 个月。正在办理结题的基金项目每年工作时间不计入累计时间。申请者累计的每年工作(月):_ 16人员信息：申请人简介（在线填写）已经详细提供了个人的教育经历和工作经历（写到年和月，注意时间衔接，按时间倒序排列，注意“导师姓名” ） 。主持或参加科研项目及人才计划项目（按时间倒序排列）信息完整。导师姓名：_第一个项目状态：_ 17 人员信息：参与者简介部分必须包括项目组中除了在读研究生之外的所有参与者情况，请勿删除或改动简历模板中蓝色字体的标题及相应说明文字。 涉及_名人员的简历信息 18申请人/参与人简历中申请人学位及职称信息与人员信息表中内容应一致，包括博士后在站/出站信息。具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明：（1）同年申请或者参与申请各类科学基金项目的单位不一致的；（2）与正在承担的各类科学基金项目的单位不一致的。简介中申请人职称为_人员信息表中申请人职称为_ 19预算说明书是课题经费预算的一部分，必须按照规定内容详细编写。预算说明书包括对各项支出的主要用途和测算理由及合作研究外拨资金、单价10 万元的设备费等内容进行详细说明（需写明设备的型号、产地、报价、销售单位等。其他科目中单笔总额 10 万元（含）逐项说明与项目研究的相关性及必要性） ，可根据需要另加附页。1、 项目资金支出预算不得编报不可预见费，也不得列入项目实施前发生的各项经费支出，有支出费用的类目均需写出详细的测算依据。2、 通用设备不应在设备费支出，如电脑、打印机、投影仪，而应从间接经费中支出。但用于科研计算的工作站电脑可以购买，但需要写明用途和必要性，还需写明设备名称、型号、规格、参数、配置、单价等有效信息。本项目(是否)涉及合作单位；外拨直接经费总额_万元； 立项之后设备费不予调增，可以调减。3、 如果实验室没有水、电、气、燃料消耗费用可以单独计量的相关大型或专用实验仪器设备，则燃料动力费用为零，实验室日常水电气暖开销由间接经费支出。4、 差旅/会议/国际合作与交流费：参加国内会议产生的交通费、住宿费、注册费应归为差旅费，邀请国内专家来校交流产生的交通费、住宿费也由差旅费支出，其开支标准应当按照国家有关规定执行，会议费仅用于支出组织举办学术会议产生的费用。若此项预算不超过直接经费的 10%，则无需预算说明，立项之后此项预算不予调增，可以调减。5、 出版/文献/信息传播/知识产权事务费：不能列支通用性操作系统办公软件、日常手机和办公固定电话通信费、日常办公网络费和移动上网费以及专利维护费用。6、 专家劳务费只能从专家咨询费中支出，且不能超标。根据关于调整国家自然科学基金项目评审费和专家咨询费标准的通知 （国科金发财20116 号） ，会期 2 天以内的会评专家评审费/咨询费，按每人每天 800元测算；超过两天，从第三天起，按每人每天 400 元测算；同行专家通讯评议费按每项 80 元；高水平专家讲课费请在其他支出中列支，立项之后专家咨询费不予调增，可以调减。 。7、 劳务费预算建议不超过项目总经费的 30%，按照年度工作时间，硕士每月 500-1500 元，博士每月 1000-3000之间较为合理，立项之后劳务费不予调增，可以调减。8、 如果申请书中有合作单位，且计划外拨经费的，计划书预算表中的经费包含外拨经费合并预算，并在预算说明中提及外拨给合作单位的经费，与合作单位的合作协议交科技处备案。9、 预算各项支出费用精确至小数点后两位。10、 间接费用无需填写，项目立项后自动批复。报告正文部分 申请人 本人核实 学院核实20申请书不出现任何涉密内容，特别在论述个人承担或参与项目时注意不要把保密项目具体信息列入其中；涉密项目需进行脱密处理，不要出现项目编号、项目名称等具体信息，用*号代替；不能删除正文撰写提纲（蓝色字体）的任何内容；正文_包含涉密内容(是否)；撰写提纲_(是否)完整 21申请书按所报项目类别正文撰写提纲填写，无遗漏，内容规范、真实；不得删减各项标题，如无内容，填写“无” ；立项依据参考文献书写规范，列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期） 、起止页码；参考文献一共有_篇；参考文献中最新文献发表年度为_年。 22 年度研究计划及预期研究结果：年度研究计划时间与基本信息表研究期限一致，进度按整一年计算；年度计划内容可考核。 年度计划分为_个年度部分；年度计划 (是否)包含考核指标。23正文撰写标题级别分明，在正文撰写提纲各级标题进一步分解为三级(或更多级别)提纲。例 1：（一）立项依据与研究内容；2项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题；(1)研究内容，(2)研究目标，(3)拟解决的关键科学问题。例 2：（一）立项依据与研究内容；3拟采取的研究方案及可行性分析；(1)研究方案，a. 研究方法，b. 技术路线，c.实验手段，d. 关键技术，(2)可行性分析。正文内最低一级标题是_(多少)级。 24承担科研项目情况：正在承担的各类科研项目情况都已按要求注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等。已明确说明与本次申请项目的联系和区别。申请人申请科学基金项目的相关研究内容已获得其他渠道或项目资助的，请务必在申请书中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系，注意避免同一研究内容在不同资助机构申请的情况，否则按不端行为处理。_(是否)有在研题基金；如有，与本申请关系：_(延续深入、不相关、近似)；与申请人简介_(是否)一致。 25完成国家自然科学基金项目情况：申请者负责的前一个已结题国家基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限 500 字）和相关成果的详细目录。 （非常重要，要求如实填写）如有帮助，也可以列入申请人参与的已结题国家基金项目。_(是否)有已结题国家自然基金；与申请人简介_(是否)一致。 26 其他需要说明的问题：如果有就据实介绍，如果没有就写“无” 。 _(是否)有其他需要说明的问题 27注意事项：投稿阶段的期刊论文、会议论文不要列出，未正式出版的专著不用列出，未公布的奖励不要列出，未授权的专利不用列出。上述内容如有必要，可以在报告正文（二）研究基础与工作条件 1.研究基础部分加以说明。列入研究基础的研究成果类别包括(期刊论文、会议论文、专著、奖励、专利及其它)，打勾选出 签字和盖章页 申请人 本人核实 学院核实28项目负责人及项目组成员亲笔（或委托专人）签名，并与印刷体姓名及其证件信息一致，注意简体字和繁体字区别。有_（几）名人员需代签，姓名是_；_（是否）有人员用繁体字签名 29有境外人员参加的项目，境外人员亲笔签署或委托代签的名字必须与项目组成员姓名一致：如果姓名为中文，签字应是中文；如果姓名为英文，签名也应为英文，英文名字如用缩写，签名也应为英文缩写。境外人员如未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等方式发送本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送，同时扫描电子版上传。_(是否)有境外人员参加 30申请书中的项目组成员中如有依托单位以外的人员（包括研究生）参加，即视为有合作单位。如有合作单位，需在单位信息表中填写合作单位名称，并在签字盖章页上加盖合作单位公章（红章） （对于已经在国家自然科学基金委注册的合作单位，须加盖单位注册公章；没有在国家自然科学基金委注册的合作单位，须加盖该法人单位公章。申请书所填写合作单位名称必须与所盖合作单位公章名称一致，盖二级单位、科研管理部门公章无效） 。有合作单位参与的，先将电子版发给合作单位打印签字盖章后寄回，我校公章为正式版提交之后科技处统一办理。_(是否)有合作单位 附件 申请人 本人核实 学院核实31 提供 5 篇以内代表性论著扫描文件（如果专著篇幅过大，可以只提供著作封面、摘要、目录、版权页等） 。 本项目共提交_（几）个论著附件 32无高级职称且不具备博士学位的申请人需提供 2 位与其研究领域相同、具有高级职称人员的推荐信，推荐者已亲笔签名，并已注明推荐者的单位、职称和专业。负责人职称为_，最高学位为_,学位获得时间_。 33 在职研究生申请项目的导师同意函，在导师的同意函中，需要说明申请课题与学位论文的关系，承担课题后的工作时间和条件保证等。副高及副高以上职称在职研究生申报项目仍须导师推荐。 _(是否)在读研究生 34有境外人员参加的项目：被视为以个人身份参与项目申请，其境外工作单位不作为合作研究单位，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等方式发送本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。_(是否)有境外人员承担或参与 35 非全职聘用的境内外人员依托我单位申请，应将我单位的聘用合同复印件（人事部门公章，聘用合同执行期覆盖项目终止年月）作为附件报送。 项目负责人_(是否)我单位固定人员 36正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员申请国家自然科学基金项目，需由依托单位提供书面承诺，保证在项目资助期内在站工作或出站后留在依托单位继续从事科学研究。承诺函中项目终止年月与信息表格中时间应一致。负责人_(是否)在站博士后；如是，书面承诺_(是否)已附上 注意事项37 信息学部：申请信息与数学领域交叉类项目，申请代码 1 选择主管科学部（信息科学部或数理科学部）相应的申请代码，申请代码 2 选择另一科学部的申请代码，资助类别为“面上项目” ，附注说明选择“信息与数学领域交叉类项目” 。38 管理学部：不受理下列申请人的项目申请：1）作为项目负责人近 5 年（2012 年 1 月 1 日后）已经获得国家社会科学基金资助，但在当年科学基金项目申请截至日前，尚未获得全 国哲学社会科学规划办公室颁发的结项证书者；2）在 2017 年以负责人身份申请了国家社科基金项目。39 在申请基金项目前完整阅读所在学部的面上项目申请要求说明（各学部青年基金申请要求说明也包含在面上项目说明中） 。40申请人及主要参与者均应当使用唯一身份证件申请项目，曾经使用其他身份证件作为申请人或主要参与者获得过项目资助的，应当在申请书中说明，否则按不端行为处理。相似度审查特殊说明：为防范学术不端行为，避免重复资助，特别提醒申请人注意：（1）不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；（2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；（3）不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复申请。自然科学基金委将通过计算机软件对申请书内容进行比对，以上情形如有查实，将视情节轻重给予处 理，对确有学术不端行为者将提交国家自然科学基金委员会监督委员会处理。41 优秀青年科学基金项目：具有高级专业技术职务（职称）或者博士学位；具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；与境外单位没有正式聘用关系；保证资助期内 每年在依托单位从事研究工作的时间在 9 个月以上。42海外及港澳学者合作研究基金项目：当年 1 月 1 日未满 50 周岁1966 年 1 月 1 日（含）以后出生；具有所在国（或所在地）相当于副教授级以上的专业技术职务（职称） ；具有在 海外或港澳从事科学研究，并独立主持实验室或重要的研究项目，已取得国际同行承认的创新性学术成就或突出的创造性科技成果；申请人已经落实在国内（内地）的合作 者，并与其所在的依托单位签订合作研究协议书（简称协议书） 。协议书内容应当包括：合作研究的项目名称以及研究方向、预期目标等，依托单位承诺提供合作研究项目实 施所必需的主要实验设备以及人力、物力等条件；申请人与合作者具有一定的合作基础，拟开展的研究工作属国际前沿；保证资助期内每年在依托单位从事研究工作的时间在 2 个月以上。申请人或合作者申请和承担海外与港澳学者合作研究基金项目合计限为 1 项。要附上申请人所在国任职及承担项目情况的有效证明材料；协议书。 项目组主要成员第一栏必须填写国内合作者信息。 提供与国内合作者及合作单位签署的“合作研究协议书” ，包括合作研究的项目名称以及研究方向、预期目标等，依托单位承诺提供合作研究项目实施所必需的主要实验设备 以及人力、物力等条件，对知识产权的处理等。43 国家重大科研仪器研制项目（自由申请）：申请人应当具备以下条件：1）具有承担基础研究课题的经历；2）具有高级专业技术职务（职称） 。 在站博士后研究人员、正在攻读研究生学位人员，以及无工作单位或者所在单位不是依托单位的人员均不得申请。