证券执业资格年检指引.ppt

执业资格年检操作指南,人力资源部徐高,系统登录,个人用户在申请从业资格并使用此系统时，需登录中国证券业协会网站，进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录本系统。,系统登录,机构及个人均从该端口进入个人注册密码由二级权限管理员统一下发，其中营业部员工由营业部下发经纪人年检仅需完成后续职业培训即可，本人不需登录本系统填申请表，年检事宜由人力资源部直接完成,温馨提示：执业证书管理系统在运行高峰期可能会出现数据无法提交的情况，请尽量使用镜像服务器登录系统,系统主页,录入申请表,1.身份证号码由15位正常升位至18位的可直接填入，如身份证号码非正常升位，则应先做身份证变更后再填表（身份证变更操作详见执业资格申请操作指南）,2.工作部门填公司对外报送组织架构中的一级部。正确填法：经纪业务事业总部、南宁公园路证券营业部；错误填法：经纪业务事业总部综合管理部、南宁公园路证券营业部营销部,3.办公电话、移动电话如有变化，请更新。固定电话正确填法：0771-5526717；固定电话错误填法：5526717、07715526717,5.任职资格按就高原则填写：董事长、监事长选“证券公司董监事类人员”；总裁、副总裁、董秘、合规/财务总监选“证券公司经理层高级管理人员”；分公司、营业部负责人选“证券公司分支机构负责人”；已注册的保荐人选“证券发行保荐代表人”；其余人员选“无”。,4.填已取得毕业证书的最高学历。但研究生班毕业人员、仅获硕士研究生学位证的毕业人员，最高学历必须填“本科”。,如年检期内（2011.1.1-2012.12.31）有新取得学历的教育则填本页面，否则不填直接跳过本页面。但仅取得学位的教育也可填入本页面，但不能修改基本信息中的最高学历信息,录入新增教育经历,录入新增工作经历,一、需新增工作经历的情况：(如无以下情况，此页面跳过不需填写）1.仅限于年检期内（2011-2012年），员工在我公司内所发生的工作变动；其余时间及我公司以外的变动不须填写。2.公司于2011年8月1日由“国海证券有限责任公司”更名为“国海证券股份有限公司”，因此2011年8月1日之前入司的所有员工均需新增一条公司更名的工作经历（2011年8月1日之后入司的员工，因入司时已更新了公司名称，故无需更改）。3.除公司更名情况之外，员工在（2011-2012）发生过工作部门调动的（指总部部门、分公司、营业部之间的调动），或工作部门名称曾发生更名的，均需新增一条工作经历，其中：调动的工作经历按调动日期填写；工作部门的更名经历，任职日期为证监会批复成立营业部之日或公司下文公告之日。4.如年检期内，分公司负责人、营业部负责人发生过变更的，所涉及任免的二人均需增加工作经历，新增工作经历的任职日期日为公司下文任命之日；5.除以上情况外，在同一个总部部门、分公司或营业部内部发生的变动可不填。二、信息项填报说明：1.任职日期：新工作经历的第一天；2.离职日期：工作经历最后一天；如该工作经历为当前工作经历，则离职日期填当前填表日；3.工作单位：国海证券有限责任公司（2011年7月31日及以前的工作经历）或国海证券股份有限公司（2011年8月1日开始的工作经历）；4.工作部门：填写对外报送组织架构的一级部门；经纪业务事业总部下属5个部门员工的工作部门均填“经纪业务事业总部”、北京分公司及深圳分公司下属部门员工的工作部门均填“北京分公司”或“深圳分公司”、营业部员工的工作部门按营业执照名称逐字不漏的填写；5.职务/岗位：管理人员填写职务，其他员工填写岗位，禁止填写“员工”、“职员”等模糊信息；6.两个是否：第一个“是”、第二个“否”。,举例说明：例一、所有于2011.08.01之前入司的并且没有任何变动情况的只需增加:开始时间填2011.08.01，离职日期为填此表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，部门填对外报送组织架构的一级部门;例二、|张*为2011.08.01之前入司，且曾在2011.05.01由南宁教育路证券营业部调至钦州南珠西大街证券营业部，后又发生该营业部由于迁址的原因于2011.06.01由原来“钦州南珠西大街证券营业部”变更为“钦州永福西大街证券营业部”，那么需要增加以下工作经历：1、开始时间：2011.05.01，离职日期：2011.05.31，工作单位：国海证券有限责任公司，工作部门：钦州南珠西大街证券营业部；（因部门之间的调动）2、开始时间：2011.06.01，离职日期2011.07.31，工作单位：国海证券有限责任公司，工作部门：钦州永福西大街证券营业部；（因所在营业部名称变更）3、开始时间：2011.08.01，离职时间：填表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，工作部门：钦州永福西大街证券营业部；（因公司名称发生变更）例三、李*于2011.08.01前入司，于2012.03.01由北京分公司-创业融资部调至经纪业务事业总部-财富管理中心，那么需要增加工作经历：1、开始时间：2011.08.01，离职时间：2012.02.29，工作单位：国海证券股份有限公司，工作部门：北京分公司；2、开始时间：2012.03.01，离职时间：填表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，工作部门：经纪业务事业总部对外报送的组织结构的一级部门需注意的主要有：1、创业融资部、投资银行二部、北京办事处、债务融资一部、债务融资二部、债务融资三部，工作部门都是填“北京分公司”2、综合管理部、客户服务部、营销管理部、财富管理中心、融资融券部，工作部门都填“经纪业务事业总部”3、企业融资部工作部门填为深圳分公司“；4、营业部的只需填写营业执照的营业部全称，正确的填法如：柳州屏山大道证券营业部，北京和平街证券营业部，不能缩写也不能多加；5、除了以上四点所指部门，其他部门同样须写部门全称，并且不能缩写，正确写法如：计划财务部、投资银行部，错误写法：计财部、投行。,年检期间应完成培训学时30个（其中必修学时20个，选修学时10个），则可通过年检。,培训学习情况,必须为省部级或证券行业监管部门的书面奖励方可填入。如填入，请同时提供证书扫描件供人力资源部审核及存档。,录入奖励情况,申请人合规信息、客户投诉（一般不填）,申请人承诺,承诺日期为填表当日。,如有未尽事项，请在该项目中填写，但填写前需向人力资源部报告。,此页面为年检申请表提交页面，录入年检申请表的模块确认无误后点击“提交年检申请表”，把页面拉到最底层，点击“确定”完成申请表的提交（如后续培训学时不满年检要求，此页面将无法提交）。,小结执业资格年检时间安排,2012.10.17-2012.10.19：个人登录系统填写资料2012.10.20-2012.10.25：各二级权限管理员对年检材料初审，如不合格提醒申请人修改，如合格则统一报送(初审无误名单）人力资源部相关人员进行审核。2011.10.26-2011.11.5：人力资源部复核，通知各二级权限管理员修改不合格的申请表2011.11.6.-2011.11.11：各二级权限管理员统一将申请材料扫描，并将申请材料扫描件通过流程形式向人力资源部报备（包含申请人新增学历、新增奖励信息证明材料）。2011.11.15以前：人力资源部向中证协提交申请人全部材料,谢谢！,