项目管理2招投标.ppt

,华北水利水电学院 张占庞 13503813453 zzp9567,工程项目管理,第二部分,工程项目招投标 与合同管理,一、工程项目招标,（一）基本概念 1、招标(投标)的概念 是在市场经济条件下，进行大宗货物的买(卖)、工程建设项目的发包(承包)、服务项目的采购(提供)时，所采用的一种交易方式。,2、招标项目应具备的条件,(1)概算已经批准，已列入国家、部门、地方年度固定资产投资计划； (2)已完成了报建手续，领取了投资许可证、用地许可证、规划许可证等；,(3)拆迁工作已经完成，实现了三(五)通一平； (4)有关图纸、技术资料、主要建筑材料、设备的来源已经落实，标底已完成，具备招标条件； (5)项目资金已按规定验证，来源已落实。,3、招标方式 （1） 公开招标(无限竞争招标) 以招标公告的形式邀请不特定的法人或者其他组织投标。,（2） 邀请招标(有限竞争性招标) 以投标邀请书的形式邀请特定的法人或者其他组织投标。 （3） 两者的区别 发布信息方式不同、选择承包人范围不同、公开程度不同、时间费用不同,4、招标项目分类 （1）按建设程序分 （2）按工程承包的范围分 （3） 按行业类别,5、招标人 招标投标法规定：招标人是提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。 招标人只能是具备一定条件的建设单位或招标代理机构，任何建设工程的个人不得进行招标。,(1)建设单位自行招标的条件,法人资格或是依法成立的其它组织； 有相适应的经济、技术管理人员； 有组织编制招标文件的能力； 有审查投标单位资源的能力； 有组织开标、评标、定标的能力。,(2)招标代理机构,具有编制招标文件和组织评标的专业力量 有符合法律规定，可以作为评标委员会成员人选的技术，经济等方面的专家库。 有营业场所和相应的资金，有从业资格。 (设立条件和从业资格双重限定)。,6、招标项目的范围,在中国境内进行下列工程建设项目包括：勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的主要设备、材料等的采购，必须进行招标。,工程建设项目招标范围和规模标准规定,2000.5.1国家计委会第3号发布 一、项目范围 1、关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目 (1)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目； (2)铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；,(3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目； (4)防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理，水土保持、水利枢纽等水利项目； (5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、洪水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目； (6)生态环境保护项目； (7)其他基础设施项目。,2、关系社会公共利益，公众安全的公用事业项目,(1)供水、供电、供气、供热等市政工程项目； (2)科技、教育、文化等项目； (3)体育、旅游等项目； (4)卫生、社会福利等项目； (5)商品住宅，包括经济适用住房 (6)其他公用事项目,3、使用国有资金投资项目,(1)使用各级财政预算资金的项目； (2)使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目； (3)使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目；,4、国家融资项目,(1)使用国家发行债券所筹资金的项目。 (2)使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目。 (3)使用国家政策性贷款的项目； (4)国家授权投资主体融资的项目； (5)国家特许的融资项目。,5、使用国际组织或者外国政府资金的项目,(1)使用世行、亚行贷款项目； (2)使用外国政府及其机构贷款资金的项目； (3)使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。,二、以上项目的规模标准,1、施工单项合同估价在200万以上； 2、重要设备、材料、货物采购、单项合同估价在100万以上； 3、勘察、设计、监理等服务采购单项合同估价在50万元以上； 4、单项合同估算价低于上述指标，但项目总投资额在3000万元以上的（河南省1000万元）。,（二）工程项目施工招标程序,1、公开招标程序 (1)项目报建 项目同意建设是否具备招标条件、能否自行招标提出招标申请 (2)编制招标文件 资格预审文件、招标文件报批资格预审通告、招标通告发布 (3)投标者资格预审,(4)发放招标文件(邮寄收到后应以书面确认) (5)接收招标文件 勘察现场招标预备会编制标底、送审接收招标文件 (6)开标、评标、定标 (7)合同签订,2、邀请招标程序,(1)项目报建 项目同意建设是否具备招标条件、能否自行招标提出招标申请 (2)编制招标文件 招标文件报批招标通告发布 (3)发出投标邀请书 (4)发放招标文件(邮寄的收到后应以书面确认),(5)接收招标文件 勘察现场招标预备会编制标底、送审接收招标文件 (6)开标、评标、定标 (7)合同签订,（三）工程项目施工招标文件的编制,一套完整的招标文件一般包括：商务性文件、技术规范、图纸 三大项内容。 1、商务性文件(商务标) 主要介绍工程情况、一般要求、招标文件组成、投标、开标、决标、授予合同以及合同主要条款、各种格式(协议、保函、委托书等)、投标文件的要求(格式、工程量清单与报价)、展示企业实力、能力、信誉资料、对联营体的要求等。,(一)投标须知,1、总则 （1）工程说明：地点、面积、建设规模、结构形式等 （2）资金来源：财政拨款、贷款、自筹 （3）对投标人的资格要求：企业资质、项目经理要求、联合投标要求、其他要求等。 （4）投标费用：投标人自理 （5）保密：双方互有保密义务(技术、商业等),2、招标文件,（1）招标文件组成：须知、合同条款、各种保函、工程量清单、资格审查表、辅助资料、技术规范、技术要求以及有关投标文件的解释、修改、变更等。 （2）招标文件的答疑：提出问题的要求(时间、方式)、答复方式等。 （3）招标文件的修改：时间、方式的约定。,3、投标报价,（1）报价说明：全部价格的原则 （2）报价编制依据 （3）报价的要求,4、投标文件的编制,（1）投标文件组成：报价书、保函、委托书、已标价的工程量清单、辅助资料、资格审查资料、要求的其他资料。 （2）投标有效期 （3）投标保证金 （4）现场察勘和标前会(招标预备会) （5）投标文件份数和签署,5、投标文件的递交,（1）密封与标志 （2）截止日期 （3）修改与撤回,6、开标,（1）时间、地点 （2）注意事项(无效标),7、评标,（1）机构组成 （2）保密及评标原则 （3）评标方法及内容,8、授予合同,（1）中标通知书 （2）履约保证 （3）签订合同的要求,（二）合同条件及格式 （三）各种保证格式、委托书格式 （四）工程量清单及报价表 （五）辅助资料 （六）资格审查资料,二、技术规范(技术标),1、一般规定 （1）现场情况 （2）图纸、进度、设计文件 （3）材料设备供应、现场施工条件提供 （4）安全、文明施工、现场检验等,2、采用的施工、验收技术规范与标准 3、验收规范与标准 三、图纸,评标委员会和评标方法暂行规定,2001年7月5日 国家计委、经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部令第12号发布,一、评标委员会,1、由招标人负责组建，开标前确定，成员名单在中标结果确定前应当保密。 2、5人以上单数，其中技术、经济方面专家不少于2/3。 3、职责：评标、推荐中标候选人，直接确定中标人。 4、专家条件：8年专业工作，高职，熟悉法律、法规，实践经验，公正。,二、评标的准备与初步评审,1委员会应熟悉 (1)目标 (2)项目的范围和性质 (3)主要技术要求、标准和商务条款 (4)评标标准、方法、评标过程中考虑的相关因素。,2委员会可以要求投标人 (1)含义不明确、同类问题表述不一致、明显错误书面澄清。 (2)报价明显低于标底，可能低于成本，低于其他投标报价，要澄清并提供证明材料，否则，作为废标处理。 (3)数字错误纠正。,3初步评审,全部列出投标偏差：,(1)重大偏差,没按要求提供担保或者所提供担保有瑕庇； 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章； 投标文件载明的完成日期超过招标文件规定的期限； 明显不符合技术规格、技术标准的要求； 货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求； 投标文件附有招标人不能接受的条件； 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。,(2)细微偏差,个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果，细微偏差不影响投标文件的有效性。 委员会书面要求评标结束前予以补正。不补正，在详细评审时可以将细微偏差作不利于该投标人的量化。,三、详细评审,评标方法 （1）经评审的最低投标价法； （2）综合评估法； （3）法律法规规定的其他方法。,四、推荐中标候选人与定标,1评标和定标应在投标有效期结束日30个工作日前完成，完不成，通知有关投标单位顺延。 2评标委员会完成评标后，应向招标人提出书面评标报告。,3评标委员会推荐的中标候选人应限定有一至三人，并标明排列顺序。 4使用国有资金投资或者国家融资的项目，应排名第一的为中标人，不能签合同(放弃中标、不可抗力不能履行合同、应提高履约保证金而未能提交)，第二名，第三名。,五、定标与签订合同,通知中标人(中标通知书)，同时通知未中标人，并与中标人在30个工作日内签订合同。 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应向中标人和未中标人退还投标保证金。,房屋建筑和市政基础设施工程施工招标、投标管理办法,2001年6月1日 建设部第89号发布 不进行施工招标的： 停、缓建恢复建设、承包人未变； 施工企业自建、自用，且在该资质等级要求的； 在建工程追加的附属小型工程、主体加层，承包人未变更； 法律、法规规定的。,邀请招标的，应向不少于三家符合资质条件的施工企业发出投标邀请 在资格预审合格的投标申请人过多时，可以由招标人从中选择不少于7家资格预审合格的投标申请人。,投标文件的内容：,投标函； 施工组织设计或者施工方案； 投标报价； 招标文件要求提供的其他材料。,投标担保 ：,方式：保函、汇票、现金 一般不超过投标总价的2%，最高不得超过50万元。,投标文件出现下列情况之一的，应作为无效投标文件：,未按要求予以密封的； 投标函未加盖投标人企业及企业法定代表人印章的，或委托的代理人没有合法、有效的委托书(原件)及委员代理人印章的； 投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的； 未按要求提供投标保函或者投标保证金的； 组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。,综合打分法例,1、企业实力评定（0-10） （1）获奖情况 （2）近三年获奖情况 （3）项目经理获奖情况 （4）项目经理近三年承建项目获优良 （5）企业质量认证情况 2、投标报价（0-45）,3、投标质量（0-5） 4、投标工期（0-4） 5、施工组织设计（0-20） （1）组织机构、职责分工 （2）劳动力计划、材料供应 （3）质量措施 （4）安全措施 （5）文明施工,（6）保工期措施 （7）进度计划 （8）分部施工方案 （9）合理化建议 6、优惠承诺（0-5） 7、服务承诺（0-5） 8、招标人考察（3-6）,1-4 国际工程项目施工招标,一、招标方式 1、国际竞争性招标 （1）定义： （2）适用范围 2、国际有限招标 （1）一般限制性招标 （2）特邀招标 （3）适用范围,3、两阶段招标 高新技术 方案未定 一次招标不成功 4、议标 适用情况： 二、世界各地的习惯做法,二、工程项目投标,2-1 概述 一、投标人及其条件 1、投标人 具备投标条件、实质性响应招标、参与投标竞争的法人和其他组织。,2、应具备的条件,（1）应具备投标条件： 法人资格、具有相应资质、满足招标人提出的资质要求及其他条件； （2）响应招标： 获得招标信息、或接受邀请、购买招标文件，接受资格审查、按招标文件的要求编制标书、(对主要技术要求、合同条款实质性响应)进行投标； （3）参加投标竞争： 按要求密封、提供相应的担保、符合委托手续、按要求时间将标书送达招标地点。,3、注意事项 除科研项目可以个人投标，自然人不能成为建设工程的投标人； 投标联合体：作为一个独立的投标人，资质按最低一家确定，各方责任要明确； 不允许串通报价，损害他人合法权益，排挤其他投标人的合法竞争； 不允许低于合理预算成本的报价竞标。,二、投标组织,组成专门班子: 经营管理类人才、技术专业类人才、商务金融类人才、公关类人才。 (1)职责： 获取信息、分析策略、编制标书、办理各种手续、参与投标。 (2)注意： 人员要相对稳定，发挥团队精神。,三、工程联合承包的方式,1、联合原则： 优势互补、职责明确、协议完善、诚实守信。 2、方式： 合营、合资、联合集团 3、注意： 政府的有关规定，合作的要求，具备的条件,2-2 投标程序,一、投标程序 (1)获取招标信息决策是否投标 (2)申报资格预审通过 (3)购买招标文件组班子、阅读分析、提出问题 (4)勘察现场招标预备会 (5)编制标底计算、复核工程量、制定策略 (6)递送标书密封、办理保函、委托书,二、投标过程,1、资格预审 （1）特点：要求资料、格式相对固定，主要体现企业能力、实力、业绩、诚信资料，人、机、财、获奖、诉讼资料； （2）注意：平时注意资料积累，及时更新如：人员职称、学历结构变化，设备变化，业绩财务状况变化，负责人变化； （3）要点：资质、同类工程施工经验、质量认证、诚信，可参照有关表格自评。,2、投标前调查和现场考察 基础工作，比较重要，费用自理； 工程性质、地理位置、与其他工程关系、周边环境、治安状况、交通道路情况、水文气象资料、地下水埋深等。,3、分析招标文件、校核工程量、编制施工规划,（1） 分析招标文件 重点是招标须知、图纸、工程范围和工程量表 （2）校核工程量 对总价固定合同，非常重要。例：报价漏项 （3）编制施工规划 施工方法、进度计划、材料设备供应计划等。,4、报价的计算 5、编制投标文件 按照招标文件的要求编制，一般不带任何附加条件。,6、准备备忘录 在编制投标文件过程中，发现合同不完善的地方，对自己有利、不利等都记录下来；有关图纸中的计算错误、漏项、与实际情况差别较大等都应做到心中有数。 7、递送文件 可以附函，说明优惠条件等。,2-3 投标决策,是否投标？投什么样的标？怎样投标？ 一、投标决策 1、前期阶段 （1）获得信息初步判断购买资格预审文件充实信息判断是否继续进行？,（2）应考虑问题：公司特长、任务是否饱满、项目情况：业主、资金来源、技术要求、对承包商的要求、资金使用情况、本公司的优势、劣势、中标可能性、初步策略,2、后期阶段 （1）申请资格预审购买招标文件编制投标文件递送投标文件 （2）投标策略、报价技巧、投标技巧、公关情况、对手情况等,二、影响投标决策的主观因素,1、技术实力 技术人员、管理人员、公关人员、技术优势、专有技术、工人经验和水平、同类工程的施工经验、解决技术难题的依托单位和专家、投标咨询专家等。 2、经济实力 项目本身要求、投标策略要求、大型设备投入、周转资金、外汇、各种保函等。,3、管理实力 人员、体制、制度、管理手段、监测体系、处理决策问题程序等。 4、信誉实力 获奖、同行业同类工程排名、项目经理荣誉、诉讼经历等。,三、影响投标决策的客观因素,1、业主和监理工程师的情况 业主性质、资金来源、项目类型、业主资信情况、监理单位实力、监理业绩、诉讼情况、处理问题公平程度、总监个人情况、获奖、资信等。 2、对手情况 人、财、施工设备、公关情况、同类工程施工经验、资质等级等。,3、法律法规情况 涉外工程、法律法规情况、熟悉程度、代理人情况、外汇管制情况等。 4、风险问题 自然风险、所在国社会治安、政治形势等。,2-4 投标技巧,一、体现自己的特色 优势： 技术、经验、与业主关系、设备、价格等 二、业主情况 项目性质、决策机制、重点要求（工期、质量、价款、美观等）、资金等,三、对手情况 运用对策论、扬长避短 四、充分利用招标文件的缺陷和合同履行（索赔）结合起来 报价技巧、为谈判留有余地等。,2-5 国际工程投标,一、决策 1、业主方面 2、工程方面 3、自身方面,二、准备 1、组班子 2、参加资格预审 3、购买标书 4、市场、现场调查 5、办理各种保函 6、选择咨询单位、雇佣代理人,三、报价计算 1、策略制定 2、报价计算,四、投标文件的编制和报送 1、规范化格式 2、装帧美观大方、科学合理 3、各种担保不漏项 办理各种保险,三、投标报价,3-1投标报价的组成,一、直接费(人、材、机) 1、人工费 2、材料、设备费 3、施工机械费 4、其他直接费 5、分包项目费用（对总包来讲，属于直接费,二、间接费 组织和管理工程施工费用。 1、施工管理费 现场经费、企业管理费、财务费用等 2、其他间接费、临时工程费等 临时设施费、远程工程增加费。,三、利润和税金 1、利润 2、营业税、城市建设维护税及教育费附加。 其计算以基价、利润、施工组织措施费及差价的和为基价。纳税地点在市区的和在市区外的取值不同。(3%-4%),基价包括：人工费+设备材料费+机械使用费+现场经费+企业管理费+财务费 利润：施工企业在完成工程项目时合理收取的酬金,施工措施费： l 材料二次到运费； l 工程远征费； l 缩短工期措施费：夜间施工费、场外运输增加费 l 封闭作业施工照明费 l 施工环境维护费 l 总承包服务费 l 其他,差价 l 人工费差价 l 材料费差价 l 机械费差价 四、不可预见费 按3-5%考虑。,3-2投标报价单的编制,一、工程计量方式 1、综合单价(全部费用) 包括：直接费、间接费、工程取费、有关文件规定的调价、材料差价、利润、税金、风险金等一切费用的工程量清单的单价。,2、工料单价 人工、材料、机械消耗按定额计算，作为直接费的基础，其他直接费、间接费、利润、有关文件规定的调价、材料差价、税金、风险金等按现行方法计算。,二、报价单的编制,1、公开招标 （1）报价汇总表(土石方(人工、机械)、桩机工程、建筑工程) （2）工程量清单报价表 （3）设备清单报价表 （4）现场因素、施工技术措施、赶工措施费用报价表 （5）材料清单及材料差价表,2、邀请招标 有关报价表均相同 3、注意事项 （1）表中所填写的单价和总价都应该是实际的要价； （2）表中不能漏项，如果不填，就认为此项费用已经包含在其他的项目中了，如果发生索赔，计算依据不足。,3-3投标报价的宏观审核,对一些统计的资料、数据、行业指标、经验的、宏观的、统计的指标进行估算，考核报价是否合理。 1、单位工程造价 平方米、公里、延米、桥面平米等 2、全员劳动生产率 3、单位工程用工用料正常指标,4、各分项工程价值的正常比例：基础、墙体、楼板、屋面、装饰、水电、专用设备等。 5、各类费用的正常比例：人工费、材料设备费、施工机械费、间接费等。 6、综合定额估算法：综合定额和扩大系数估算工料数量及工程造价的一种方法。,(1)选控项目：可控项目、未控项目； (2)编制综合定额； (3)计算可控项目的用工总数及主要材料数量； (4)估测未控项目的用工总数及主要材料数量； (5)求总用工数和主要材料量；,(6)求主要材料总价； (7)求主要工程总工费； (8)工程材料总价 =主材价扩大系数(1.52.0) (9)工程总价=(总工费+材料总价)系数,3-4投标报价策略,主观条件：经营管理、技术人员水平、设备情况、专长、能力、经验、实力； 工程情况：全面情况、自然状况、技术复杂程度、业主、劳动力、材料、分包、担保、法规、对手情况等。是做好投标报价工作的基础。,一、计算投标工程的成本价是确定最终报价策略的前提,结合本单位的施工管理、财务管理、成本核算，总结已完工程的工、料、机消耗指标或企业内部定额预测所投工程的成本。标价的成本分析应考虑通货膨胀、物价上涨、外汇汇率变化等一些可变因素的影响。,二、低价中标的策略,世行贷款项目，往往以最低价中标。 对于施工条件好，工程量大，业主支付能力好，竞争激烈的工程应考虑低价中标。 对企业开拓新市场、新领域具有战略意义的工程也应考虑低价中标，即使亏本也在所不惜。,三、以力求评标最高分为报价策略,有些工程的投标，评标原则明确规定，以最接近业主标底的标价为最合理报价，评分最高。投标企业应对某一地区或某一领域业主的标底进行认真分析找出规律，同一个业主标底编制的指导思想是一致的，弄清业主的指导思想，在投标报价时就能取得与业主标底最接近的标价。,四、以获得较高利润为报价策略,对一些技术含量高，施工难度大，工期要求紧，地质水文、气候条件较差的工程，往往竞争对手较少，企业凭借自己先进的施工技术和精良的机械装备以及难得的施工资质，可采用高价中标的策略 施工企业投标时要根据工程对象的具体情况，确定具体的报价策略。,五、报价编制技巧,是在服从投标报价策略的前提下，采取的具体做法。归纳如下:,(1)报价的基础价格要准确,在编制报价时，把人工单价、风、水、电及材料单价作为基础价格，利用行业或企业定额的消耗量及取费费率确定工程单价。因此基础价格的水平直接影响到总价水平，只有基础基价计算准确，才能保证总价的准确。,(2)取费费率应取满,投标报价时所采用的间接费率、利润率和税率都将成为施工时业主计算索赔费用的依据。为了将来能获得较高的索赔费，费率应取满。降低报价水平可以通过提高人工和机械效率来实现。,(3)采用不平衡报价法,在不提高总报价的前提下对不同分部分项工程可采用不平衡报价法，即不影响中标，结算时又能取得理想的经济效益。,a.对难于计算准确工程量的项目，如土石方工程，其单价可报得高一些，这样对总报价影响不大，又存在多获利的机会。一旦实际发生工程量比投标时工程量大，企业就可获得较大的利润，而实际发生工程量比投标时工程量小，对企业利润影响也不大。,b.对能先结算工程价款的项目(如土石方工程、基础工程)其单价可适当高一点，以更加快资金周转;对后期项目(如装饰工程、安装工程)其报价可适当低一些。,c.估计施工过程中会增加工程量的项目，单价可适当高一些，这样对总报价影响不大，在工程施工时可以增加收入;对施工中会减少工程量的项目，其单价可低一些，即使降低报价，在施工中减少的收入也不会太大。,d.估计暂定工程，对以后一定要施工的部分，其单价可高一些，估计不会施工的部分单价可低一些。,e.对工程内容做法说明不清楚的项目，或有漏洞的地方，其单价可低一些，以利于降低工程总报价和工程索赔。,(4)各分部、分项工程单价合理可靠,在做各分部、分项工程单价时，应做到施工方案可行、施工工艺完备、施工设备配置合理、工程单价所选定额子目正确、所报单价合理可靠，与类似工程相比出入不大，符合常规，否则容易导致业主对投标单位实和技术水平发生怀疑。,3-5国际工程投标报价,与国内工程相比：无统一的定额、标准；将某些间接费和利润等用综合管理费分摊到分项工程单价中。,国际工程投标报价组成：,1、开办费 准备工作费：通常分摊于分项工程单价中，14项。约占造价的10%-20%。,2、分项工程单价 组成：直接费+间接费+利润 注意：按国外情况计算，不能按国内情况计算再折算成外币。估价中应包括一切费用。,3、分包工程估价 组成：发包价+总包管理费和利润 注意：对指定分包商的支付要由总包商控制，业主可直接支付；,4、暂定金额和指定单价 定义： 使用条件：,5、我国对外投标报价的具体做法简介：,（1）工料、机械台办消耗量，按国内降低10%-20%； （2）工资 （3）材料费 （4）机械费 （5）管理费(15%偏高) （6）利润5%-10%,四、建设合同管理,（一）中华人民共和国经济合同法,合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。,合同法属于民法的范畴，调整公民之间、法人之间、公民与法人之间财产关系的法律，而民法是调整财产关系和人身关系的法律。 把原来的经济合同法涉外经济合同法技术合同法合并组成的统一称为合同法。,1、合同法的基本原则,(1)守法原则。 内容、程序、形式要合法 。 (2)自愿原则。当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预 。 (3)公平原则。平等的双方各自确定履行的义务、相应权力，权立义务对应。,(4)诚实信用原则。当事人行使权利、履行义务应当诚实、守信，不能出尔反尔。 (5)等价交换原则。 (6)不得损害社会公共利益，扰乱社会经济秩序。,2、合同的形式 书面形式 口头形式 法律法规规定的其他形式,3、合同订立的方式,当事人订立合同，采取要约、承诺方式。要约、承诺方式有四个层次 ： (1) 要约邀请，希望他人向自已发出要约的意思表示。 价目表、拍卖公告、招标公告、商业广告等均属于要约邀请。,(2)要约，希望和他人订立合同的意思表示。内容具体、明确，一旦受要约人承诺，要约人受该意思约束。 (3)承诺，受要约人同意要约的意思表示。 (4)承诺生效，合同成立，承诺通知到达要约人时生效。,招标、投标过程就是要约和承诺生效过程。招标公告就是要约邀请，招标文件是要约，投标书是承诺，中标就是承诺生效。 要约邀请不受法律约束，而要约如招标文件受法律约束，承诺、承诺生效更受法律约束。,4、合同示范文本,(1)示范文本不是标准合同，对双方当事人没有约束力，是针对当事人缺乏订立合同的经验和法律常识，由有关部门和行业协会制定的，目的是指导当事人订立合同的一种方式。,（2）但是对于重复使用的不是针对特定当事人提出的，不与对方特定协商的条款，可以整理出来，这就是格式条款合同，也叫格式合同。 特点是订立合同时未与对方协商的条款，而预先拟定出来。,5、缔约过失,是指在合同未成立的情况下，一方当事人在缔约过程中的过失行为致使对方蒙受损失时，依法应承担的民事赔偿责任。 构成要件：一方的过失行为是发生在合同谈判磋商过程中，缔约一方有故意或其他违背诚实信用原则的。,6、合同效力,成立生效 批准登记生效(中外合资经营企业) 约定生效。,无效合同,无效合同的概念是指不具备合同有效条件，而且不能补救，对当事人自开始即不应当具有法律约束力的合同，应当由国家予以取缔的合同。,合同法五十二条有规定，五十三条对免责条款，五十四条对有些情况可以要求人民法院或仲裁机构变更或撤销。,7、合同的履行,(1)亲自履行原则，指由合同当事人本人履行，不能由第三人履行。 (2)全面履行原则，就是对合同的所有条款，特别是实质条款都要履行，包括：标的物、期限、质量、价款、材料供应等等。 (3)实际履行原则，是指当事人按合同所规定的标的履行，如不按照标的履行合同就会产生连锁反映，不能以支付罚款的形式代替合同履行。,债务人履行抗辩权,在合同履行过程中，若合同双方均负有相互的债务债权关系，新合同法中对债务人赋予了三项权力。 同时履行抗辩权 双方互负债务，没有先后顺序，应当同时履行，一方不履行，对方有权拒绝履行。 一方在对方履行不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求，体现了公平原则。,异时履行抗辩权 双方互负债务，有先后顺序，先履行一方不履行或履行不符合约定，后履行一方有权拒绝其履行要求。 不安抗辩权 先履行债务的当事人掌握了后履行债务一方当事人丧失或者可能丧失履行债务能力的确切证据时，暂时停止履行到期债务的权利。,证据： （1）经营状况严重恶化； （2）转移财产、抽逃资金； （3）丧失商业信誉；,行使条件,（1）双务并有顺序，先一方到期，后一方未到期，后一方丧失或有可能丧失履行能力； （2）无担保。,债权人的三项权利,债权人的代位权 债权人为使其债权免受损害，代为行使债务人权利的权利。 债权人的撤销权 指债权人对于债务人实施的损害其债权的行为，请求法院予以撤销的权力。,债权人的抗辩权 指债务人履行债务不符合合同约定，债权人可以拒绝债务人履行的权利。,行使抗辨权有两种情况： 提前履行合同、部分履行合同。 但提前、部分履行合同不损害债权人利益的除外。 增加费用，债务人负担。 材料存放；借贷提前，损失利息。,8、合同的变更、转让与终止,(1)合同变更 未履行、未完全履行时，可以变更，但只对变更后有效 。 (2)合同转让 一方将合同权利、义务转让给第三方，第三人接受。 部分转让，全部转让,合同权利的转让，债权让与，让与人受让人 合同义务的转让 条件：债务人转让义务，应当经债权人同意。 合同权利和义务一并转让，合并、分立。,(3)合同的终止,有下列情形之一的，合同的权利义务终止： （一）债务已经按照约定履行； （二）合同解除； （三）债务相互抵销； （四）债务人依法将标的物提存；,（五）债权人免除债务； （六）债权债务同归于一人； （七）法律规定或者当事人约定终止的其他情形。,9、违约责任和争议的解决,(1)违约：完全没有履行、或履行不符合约定的行为。 (2)责任： 继续履行合同 采取补救措施 赔偿损失,(3)违约责任免除的情形 不可抗力 (不可预见，不可避免、不可克服),(4)争议解决 争议纠纷、分歧 和解 调解 仲裁 诉讼,（二）与建设工程有关的合同,4-1 概述 一、建设工程合同的概念 承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。包括：工程勘察、设计、施工合同,二、建设工程合同的特征 1、合同主体的严格性；只有法人才有资格签订合同。 2、合同标的的特殊性；不动产、不能移动、一次性、露天性。 3、合同履行期限的长期性； 4、计划、程序的严格性； 5、合同形式必须是书面的。,三、合同种类 1、以工程范围分：总承包合同-承包合同-分包合同 2、以完成承包的内容分：勘察合同-设计合同-施工合同 3、以付款方式分：总价合同、单价合同、成本加酬金合同,4-2 建设工程勘察、设计合同,一、概述 1、概念 是委托人与承包人为完成一定的勘察、设计任务，明确双方权利义务关系的协议。 委托人：业主、总承包单位； 承包人：持有国家认可的勘察、设计证书、资质等级的单位。是法人之间的行为。,2、示范文本,建设工程勘察合同（一）（示范文本） 中华人民共和国建设部 国家工商行政管理局 GF-2000-0203 岩土工程勘察、水文地质勘察（含凿井）工程测量、工程物探,建设工程设计合同（一）（示范文本） 中华人民共和国建设部 国家工商行政管理局 GF-2000-0209 （民用建设工程设计合同）,4-2 建设工程监理合同,一、概述 1、概念 业主与监理单位签订，为了委托监理单位承担监理任务而明确双方权利义务关系的协议。 (施工监理、设计监理、制造监理、移民监理、环境监理等),2、合同主体 业主、监理单位，法人之间的行为。,3、示范文本,建设工程委托监理合同(示范文本) 中华人民共和国建设部 国家工商行政管理局 二年二月 第一部分 建设工程委托监理合同 第二部分 标准条件 第三部分 专用条件,4-4 建设工程其他合同,一、买卖合同 1、概述 (1)概念：买卖合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同。 (2)特点：以转移标的物为主要特征、双务有偿、诺成合同、不要式合同。,(3)内容：一般规定外( 当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法)，还可以包括包装方式、检验标准和方法、结算方式、合同使用的文字及其效力等条款。,二、运输合同 1、概念 运输合同是承运人将旅客或者货物从起运地点运输到约定地点，旅客、托运人或者收货人支付票款或者运输费用的合同 2、种类 客运合同、货运合同、多式联运合同,三、保险合同,1、概念： (1)保险：是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故，因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。,(2)保险合同：是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 (3)投保人：是指与保险人订立保险合同，并按照保险合同负有支付保险费义务的人。 (4)保险人：是指与投保人订立保险合同，并承担赔偿或者给付保险金责任的保险公司。,(5)被保险人：是指其财产或者人身受保险合同保障，享有保险金请求权的人，投保人可以为被保险人。 (6)受益人：是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人，投保人、被保险人可以为受益人。 (7)保险事故：是指保险合同约定的保险责任范围内的事故。,(8)保险金额：是指保险人承担赔偿或者给付保险金责任的最高限额。 (9)重复保险：是指投保人对同一保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别向二个以上保险人订立保险合同的保险。 (10)再保险：保险人将其承担的保险业务，以分保形式，部分转移给其他保险人的，为再保险。,四、租赁合同,1、概念 (1)租赁合同：出租人将租赁物交付承租人使用、收益，承租人支付租金的合同。 (2)融资租赁合同：出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的合同。,五、承揽合同,1、概念 承揽合同是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的合同。 承揽包括：加工、定作、修理、复制、测试、检验等工作。,五、建设工程施工合同管理,5-1 概述 一、建设工程施工合同的概念 1、定义： 发包人、承包人为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的协议。,2、合同主体 (1)发包人：(建设单位、甲方、业主等)具有法人资格或依法成立的组织，符合招标条件。 (2)承包人：(施工单位、乙方、承包商等)具有法人资格、相应资质、被发包人接受的具有工程施工承包主体资格的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。,3、合同订立程序 中标通知下发后，30天(工作日)以内签订，投标书中的条款和中标价格不得修改。,三、示范文本,1、三部分： (1)协议书 (2)通用合同条款 (3)专用合同条款,2、三个附件： (1)承包人承揽工程项目一览表 (2)发包人供应材料设备一览表 (3)工程质量保修书,3、式样：,建设工程施工合同(示范文本) 中华人民共和国建设部 国家工商行政管理局 1999年12月24日发布 (GF-1999-0201),第一部分 协议书,发包人(全称)：_ 承包人(全称)：_ 依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法及其他有关法律、行政法规、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，双方就本建设工程施工项协商一致，订立本合同。,第二部分 通用条款,第三部分 专用条款,房屋建筑工程质量保修书(示范文本),5-2 施工合同双方的一般权利和义务,一、发包人的工作 1、办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，在开工后继续负责解决以上事项遗留问题； 2、将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间的需要；,3、开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通； 4、向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责； 5、办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续；,6、确定水准点与座标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验； 7、组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底； 8、协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作、承担有关费用；,9、发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。 发包人可以上述工作委托承包人办理，双方在专用条款内约定，其费用由发包人承担。,三、工程师的产生和职责,1、工程师的产生和易人,(2)发包人派驻代表,(3)不实行工程监理的， 本合同中工程师专指发包人派驻施工场地履行合同的代表，其具体职权由发包人在专用条款内写明。 (4)工程师易人 如需更换工程师，发包人应至少提前7天以书面形式通知承包人，后任继续行使合同文件约定的前任的职权，履行前任的义务。,2、工程师的职责 (1)委派工程师代表,(2)发布指令、通知 工程师的指令、 通知由其本人签字后，以书面形式交给项目经理，项目经理在回执上签署姓名和收到时间后生效。,确有必要时，工程师可发出口头指令，并在48小时内给予书面确认，承包人对工程师的指令应予执行。工程师不能及时给予书面确认的， 承包人应于工程师发出口头指令后7天内提出书面确认要求。工程师在承包人提出确认要求后48小时内不予答复的，视为口头指令已被确认。,承包人认为工程师指令不合理，应在收到指令后24小时内向工程师提出修改指令的书面报告，工程师在收到承包人报告后24小时内作出修改指令或继续执行原指令的决定，并以书面形式通知承包人。,紧急情况下，工程师要求承包人立即执行的指令或承包人虽有异议，但工程师决定仍继续执行的指令，承包人应予执行。因指令错误发生的追加合同价款和给承包人造成的损失由发包人承担，延误的工期相应顺延。,(3)及时完成自己的职责 工程师应按合同约定，及时向承包人提供所需指令、批准并履行约定的其他义务。由于工程师未能按合同约定履行义务造成工期延误，发包人应承担延误造成的追加合同价款，并赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。,(4)工程师做出处理决定 公正、公平、公开进行处理，对双方均有约束力，如有异议，按约定办法解决。,四、工程验收的质量控制,1、工程质量标准,2、施工过程中的检查和返工,工程师的检查检验不应影响施工正常进行。如影响施工正常进行，检查检验不合格时，影响正常施工的费用由承包人承担。除此之外影响正常施工的追加合同价款由发包人承担，相应顺延工期。,3、隐蔽工程的中间验收 工程具备隐蔽条件或达到专用条款约定的中间验收部位，承包人进行自检，并在隐蔽或中间验收前48小时以书面形式通知工程师验收。通知包括隐蔽和中间验收的内容、验收时间和地点。,承包人准备验收记录，验收合格，工程师在验收记录上签字后，承包人可进行隐蔽和继续施工。验收不合格，承包人在工程师限定的时间内修改后重新验收。,工程师不能按时进行验收，应在验收前24小时以书面形式向承包人提出延期要求，延期不能超过48小时。工程师未能按以上时间提出延期要求，不进行验收，承包人可自行组织验收，工程师应承认验收记录。,经工程师验收，工程质量符合标准、规范和设计图纸等要求，验收24小时后，工程师不在验收记录上签字，视为工程师已经认可验收记录，承包人可进行隐蔽或继续施工。,4、重新检验 无论工程师是否进行验收，当其要求对已经隐蔽的工程重新检验时，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。,6、竣工验收,2、发包人收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。承包人按要求修改，并承担由自身原因造成修改的费用。,3、发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。,5、发包人收到承包人竣工验收报告后28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切意外责任。,8、工程未经竣工验收或竣工验收未通过的，发包人不得使用。发包人强行使用时，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。,5-4 建设工程施工合同的经济条款,一、施工合同价款及调整,2、可调价格合同中合同价款的调整因素包括： （1） 法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款； （2）工程造价管理部门公布的价格调整；,（3）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； （4）双方约定的其他因素。,（2）工程师计量,工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量（简称计量），并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。承包人收到通知后不参加计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。 对承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。,（3）不及时计量的责任 工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。工程师不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参加计量，计量结果无效。,五、施工中涉及的其它费用,1、安全施工方面的费用 （1）承包人应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受行业安全检查人员依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施，消除事故隐患。由于承包人安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用，由承包人承担。,（2）发包人应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他们的安全负责。发包人不得要求承包人违反安全管理的规定进行施工。因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任及发生的费用。,（3）承包人在动力设备、输电线路、地下管道、密封防震车间、易燃易爆地段以及临街交通要道附近施工时，施工开始前应向工程师提出安全防护措施，经工程师认可后实施，防护措施费用由发包人承担。,（4）实施爆破作业，在放射、毒害性环境中施工（含储存、运输、使用）及使用毒害性、腐蚀性物品施工时，承包人应在施工前14天以书面通知工程师，并提出相应的安全防护措施，经工程师认可后实施，由发包人承担安全防护措施费用。,（5）发生重大伤亡及其他安全事故，承包人应按有关规定立即上报有关部门并通知工程师，同时按政府有关部门要求处理，由事故责任方承担发生的费用。,2、专利技术及特殊工艺 （1）发包人要求使用专利技术或特殊工艺，就负责办理相应的申报手续，承担申报、试验、使用等费用；承包人提出使用专利技术或特殊工艺，应取得工程师认可，承包人负责办理申报手续并承担有关费用。,（2）擅自使用专利技术侵犯他人专利权的，责任者依法承担相应责任。,3、文物和地下障碍物 （1）在施工中发现古墓、古建筑遗址等文物及化石或其他有考古、地质研究等价值的物品时，承包人应立即保护好现场并于4小时内以书面形式通知工程师，工程师应于收到书面通知后24小时内报告当地文物管理部门，发包人承包人按文物管理部门的要求采取妥善保护措施。发包人承担由此发生的费用，顺延延误的工期。,（2）施工中了现影响施工的地下障碍物时，承包人应于8小时内以书面形式通知工程师， 同时提出处置方案，工程师收到处置方案后24小时内予以认可或提出修正方案。发包人承担由此发生的费用，顺延延误的工期。,六、竣工结算,1、承包人提交竣工结算报告 （1）工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整内容，进行工程竣工结算。,（2）工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付；发包人不要求交付工程的，承包人承担保管责任。,2、发包人核实和支付 发包人收到承包人递交的竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，给予确认或者提出修改意见。发包人确认竣工结算报告通知经办银行向承包人支付工程竣工结算价款。承包人收到竣工结算价款后14天内将竣工工程交付发包人。,3、违约责任 （1）发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。,（2）发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。,七、质量保修金,1、保修金支付 在合同条款（质量保修书）中应约定保修金的比例、金额，一般（3%5%）。 2、结算与返还 保修期满，14天内将剩余保修金和按约定的利率计算的利息返还承包人。,三、竣工验收阶段的进度控制,1、验收程序 （1）承包人提交验收报告 工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。,（2）发包人组织验收 发包人收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。,（3）发包人不组织验收的责任 发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。,发包人收到承包人竣工验收报告后28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切意外责任。,2、发包人要求提前竣工 施工中发包人如需提前竣工，双方协商一致后应签订提前竣工协议，作为合同文件组成部分。提前竣工协议应包括承包人为保证工程质量和安全采取的措施、发包人为提前竣工提供的条件以及提前竣工所需的追加合同价款等内容。,5-6 建设工程施工合同的管理,二、不可抗力、保险和担保的管理,1、不可抗力 不能预见、不能避免、不能克服的事件称为不可抗力。 不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风雨、雪、洪、震等自然灾害。,（2）发生后双方的工作,不可抗力事件发生后，承包人应立即通知工程师，应在力所能及的条件下迅速采取措施，尽力减少损失，发包人应协助承包人采取措施。不可抗力事件结束后48小时内承包人向工程师通报受害情况和损失情况，及预计清理和修复的费用。,不可抗力事件持续发生，承包人应每隔7天向工程师报告一次受害情况。不可抗力事件结束后14天内，承包人向工程师提交清理和修复费用的正式报告及有关资料。,（3）不可抗力的承担 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担： 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；,发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； 承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担； 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；,工程所需清理、修复费用，由发包人承担； 延误的工期相应顺延。 因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任。,2、保险 （1）工程开工前，发包人为建设工程和施工场内的自有人员及第三人人员生命财产办理保险，支付保险费用。 （2）运至施工场地内用于工程的材料和待安装设备，由发包人办理保险，并支付保险费用。,（3）承包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用。 （4）保险事故发生时，发包人承包人有责任尽力采取必要的措施，防止或者减少损失。,3、担保 担保方式分为：保证、抵押、质押、留置、定金,发包人承包人为了全面履行合同，应互相提供以下担保：,（1）发包人向承包人提供履约担保，按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其他义务。 （2）承包人向发包人提供履约担保，按合同约定履行自己的各项义务。,（3）一方违约后，另一方可要求提供担保的第三人承担相应责任。 （4）提供担保的内容、方式和相关责任，发包人承包人除在专用条款中约定外，被担保方与担保方还应签订担保合同，作为本合同附件。,四、合同争议的解决,1、解决