规模经济、不完全竞争与.ppt

不要在你的智慧中夹杂着傲慢。 不要使你的谦虚心缺乏智慧。,不要刻意去猜测他人的想法，如果你没有智慧与经验的正确判断，通常都会有错误的。,第六章 规模经济、不完全竞争与国际贸易,理论背景 第一节 外部规模经济与国际贸易 第二节 不完全竞争与国际贸易 国际贸易理论的回顾,理论背景,1、传统理论适用范围 适合解释供给或需求条件不同的国家之间的贸易。（发达国家与发展中国家之间） 国家之间差异越大，相互间的贸易基础越雄厚。 贸易形态：产业间贸易。 2、20世纪60年代以来的贸易现实 2/3以上的贸易发生在技术、资源和偏好比较相似的国家之间；（发达国家之间） 发达国家之间的贸易以制成品为主，而且主要是产业内贸易； 3、新贸易理论 以克鲁格曼为代表；从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源； 贸易理论模型的变化：递减的机会成本 生产可能性曲线变化；规模经济带来不完全竞争（内部规模经济情况下） 模型会更加复杂；,产业（行业）内贸易,（1）行业内（产业内）贸易：一个国家同一行业既有出口，又有进口；（intra-industry trade） （2）行业内贸易指数（intra-industry trade index IIT） IIT= 1 - |X-M|/（X+M），其中X、M为同一产业的出口和进口值； （3）含义的分析 IIT的值介于0和1之间； |X-M|/（X+M） 产业间的贸易指数； X=0或M=0时； X=M时；,第一节 外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义 二、外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义,1、内部规模经济基本原理 2、外部规模经济基本原理,1、内部规模经济基本原理,成本,产量,长期平均成本曲线,规模经济,规模不经济,成本下降 规模报酬递增,成本不变 规模报酬不变,成本上升 规模报酬递减,1、固定成本、管理费用、R&D费用分摊基数小； 2、分工程度低,2、外部规模经济基本原理,（1）马歇尔发现的“行业集中”现象（产业集聚）：举例 用要素禀赋原理无法进行解释； 厂商集中比孤立更有效率； （2）行业集中比孤立厂商更有效率的原因 第一，厂商集中能够促进专业化的供应商队伍的形成（硅谷专业分工）； 第二，厂商集中能够有利于劳动力市场的共享； 第三，厂商集中有助于知识外溢（非正式知识交流）； 举例说明；,二、外部规模经济与国际贸易,1、理论的出发点 2、假定条件 3、封闭条件下的均衡 4、开放条件下的贸易与均衡 5、分工的不确定性与政府的作用 6、市场规模大小与国际分工的地位,1、理论的出发点,需求的变化；产品差异化（工业产品）；规模经济 不一定需要价格差就可以形成分工并贸易：各国厂商专门生产部分产品而不是所有产品； 各国之间进行交易，满足各自的需求；,2、假定条件,2 X 2 X 2模型； 假设X和Y部门中至少有一个存在外部规模经济；假定X和Y部门规模收益均递增（注意和教材假设的区别）； 市场结构为完全竞争；两国的相同部门生产函数、要素禀赋、消费者偏好、市场规模相同； 封闭条件下，实现均衡时，两国同一产品的相对价格相同，即没有比较优势，按照传统贸易理论，不会形成贸易。,3、封闭条件下的均衡,E,N,M,Px/Py,Y,X,不存在规模经济时：E点为均衡点；社会机会成本=厂商私人机会成本；社会收益=私人收益； 存在规模收益时：社会机会成本下降，进而私人机会成本下降；但私人收益和社会收益维持不变；所以，X部门面临的价格（收益）大于社会机会成本； 但总规模无法进行调整（因为封闭） 两国同一产品的价格相同，根据传统贸易理论，不存在贸易的基础。 为了说明问题方便，我们依然用社会成本来表示价格；,Cx/Cy,4、开放条件下的贸易与均衡,（1）贸易的形成 （2）完全分工 （3）利益在两国间的分配,（1）贸易的形成,E,T,T,F,N,M,Px/Py,出 口,进 口,进口,出口,Y,X,Px/Py,G,（2）完全分工,照相机Qw,电脑Qt,E,N,M,Px/Py,C,I,出 口,进 口,进口,出口,H,I,（3）利益在两国间的分配：选择生产X至关重要,E,T,T,Px/Py,Y,X,如果一开始两国均偏好X产品，则A国X的出口供给不能够满足B国进口的需求，导致世界价格高于原先不偏好X的情况； 当X产品价格上升，则A国出口供给会上升，B国进口需求下降，从而达到均衡； A国得到的利益高于B国。（即理论上， A国出口所有的X，交换回来的Y的数量增加了， B国出口所有的Y，进口回来的X的数量减少了） 当X的世界价格过高，可能导致B国的均衡点低于E点，则B国可能受损；,CA,CB,Px/Py,PW,PW,5、分工的不确定性与政府的作用,（1）在分工中A国是生产X还是Y，是不确定的； （2）但X和Y带来的利益可能相差巨大：民用飞机。 （3）决定因素可能是历史原因和偶然原因：先行优势；先发优势； （4）政府干预的重要性：“先行一步”对分工格局的影响 讨论：产业需要政府干预还是市场选择？ 战略性贸易政策：高新技术产业；高附加值产业； 中国的“运十”；“龙芯”；国产操作系统； 日本和法国的产业政策；,“先行一步”对分工格局的影响,先行优势（first mover advantage ）：由于规模经济的存在，领先一步转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。 “干中学”； B国在成本上具有潜在优势；但A国是现行者，最终生产X产品；,平均成本,A国平均成本曲线,B国平均成本曲线,累计产出,O,QB,QA,ACA,ACB,6、市场规模大小与国际分工的地位,若两国其他条件相同，但同一产品的市场规模大小不同，则市场规模大的国家在分工中会完全生产具有规模经济的产品，而市场规模小的国家则生产不具备规模经济的产品。 政府干预可改变这种局面； 讨论：大国比小国有优势？,第二节 不完全竞争与国际贸易,一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易 二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易（略）,不完全竞争市场结构的复杂性； 典型的三种不完全竞争市场结构；,一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易,（一）垄断竞争市场的特征 （二）市场规模与厂商产量、厂商数目 （三）开放条件下垄断竞争市场的均衡 （四）规模经济、要素禀赋与国际贸易,（一）垄断竞争市场的特征,1、产品存在差异性（非同质） 2、消费者偏好与单个厂商的需求曲线 3、市场产品品种数目的确定 4、结论,1、产品存在差异性（非同质）,两种产品，若为同质产品，则相互替代弹性为无穷大；若为非同质产品，则替代弹性介于0和无穷大之间。 主观与客观的原因；,2、消费者偏好与单个厂商的需求曲线,（1）假设消费者偏好消费多元化商品：供选择（同一类型）商品品种数目多，效用高； （2）产品差异化与厂商的固定消费群体： 若厂商的价格高于市场平均价格，部分消费者转而选择其他产品，但不会全部转移； 若厂商的价格低于市场平均价格，则部分消费者被吸引过来； （3）单个厂商在单个产品上都具有一定的垄断力量，则其需求曲线向右下倾斜。 若差异化程度越大，则垄断力量越强，需求曲线倾斜度越大。（完全竞争条件下单一厂商需求曲线形状是什么？）,3、市场产品品种数目的确定,（1）规模经济与产品差异化的矛盾 为满足消费者需要，提高垄断能力，厂商提供产品品种数目越多越好； 但根据规模经济原理，品种数目多，规模下降，成本上升； 品种数目由两者均衡来实现。 （2）市场可自由进入与品种数目：均衡的条件 当存在垄断利润，不断有厂商进入，市场品种数目增加，竞争加剧，直到垄断利润为零； 当利润为负，则部分厂商退出，市场品种数目减少，直到垄断利润为零。 总之，当行业垄断利润为零时，产品品种数量达到均衡。,4、结论,垄断竞争的含义 大量厂商存在，所以市场是“竞争”的，同时，每个厂商又都生产有别于其他厂商的产品，面对向下倾斜的需求曲线，所以每个厂商在其单个产品市场上又是“垄断”的。 在垄断竞争市场上，垄断和竞争同时存在。,（二）市场规模与厂商产量、厂商数目,1、假定条件 2、垄断竞争条件下，单个厂商均衡产量的决定 3、市场规模、厂商数目与产量的关系,1、假定条件,假设同一行业内，所有厂商的市场技术条件和所面对的需求条件都相同； 每个厂商只生产一种产品（厂商的数目和差异化产品数目相同）； 该行业的要素投入总量固定不变； 市场总需求完全无弹性，即与价格无关。,2、垄断竞争条件下，单个厂商均衡产量、价格的决定（行为方式）,P,Q,D,AC,MC,MR,O,C=Pe,qe,E,D1,P1,MR1,C1,新厂商进入与需求曲线的变化：左移；平坦；,q1,E1,3、市场规模、厂商数目与产量的关系,（1）市场规模、厂商数目与产量的关系 （2）可能的组合轨迹,（1）市场规模、厂商数目与产量的关系,P,Q,D,AC,MC,MR,O,C=Pe,qe,E,均衡状态下： 市场规模（M）越大，能容纳越多厂商数目（n）：厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线相切的需求曲线越平坦；厂商的平均产量越高（为什么？）； 均衡时，每个厂商的产量均为：q=M/n,（2）可能的组合轨迹,R,C,O,n,RC曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商平均产量就越大。 RC曲线是不同规模的M下，厂商数目n和对应的单个厂商的平均产量q的组合；,q,（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡,1、假定条件 2、开放条件下的均衡 3、垄断竞争与国际贸易,1、假定条件,假设世界上只有A和B两国； A国为小国，市场规模小，B国为大国； 两国市场技术条件、要素禀赋、消费偏好等相同。 根据以上假设，A和B国的RC曲线相同。,2、开放条件下的均衡,R,C,O,n,q,A,B,A,W,B,nA,nB,nW,qA,qb,qw,封闭条件下，A国同一产品的价格高于B国；若开放，因差异化存在，A国不一定就是进口国，B国也不一定就是出口国。 新的国际分工与贸易格局： （市场规模扩大）两国厂商总数为nW，所有厂商平均产量为qw ，均比封闭条件下高。 由于两国该行业要素总量不变，两国各自的市场规模不变；则厂商数目变化，如图。 开放条件下，A、B为两国的新的均衡点。,市场规模既定，不同厂商数n与其平均产量q的组合,3、垄断竞争与国际贸易,（1）A、B两国厂商数量（产品数目）之和为nW ，比封闭条件下两国各自的数量多； （2）两国各自生产的产品品种不重复； （3）两国进行分工的格局是不确定的，因而贸易模式是不确定的； （4）这种分工是因为规模经济的存在，与价格差无关； （5）这种贸易是发生在两国的同一行业内，属于产业内贸易； （6）国际贸易的作用：使一国市场扩大到国际市场 两种积极效应：厂商实现规模经济利益；产品的品种数量增加； 贸易利益的两个方面：一生产成本降低使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加使得消费者可以有更多的消费选择，带来更大的效用。 结论：没有贸易利益分配带来的矛盾（国内和国家间）；所以发达国家间进行的产业内贸易障碍更少，贸易更多；,（四）规模经济、要素禀赋与国际贸易,分析各国既存在各种差异，又存在规模经济，国际贸易如何开展 1、假定条件 2、贸易的模式 3、结论,1、假定条件,X和Y两个部门，X部门是资本密集型，且垄断竞争；Y部门是劳动密集型，完全竞争； 要素市场完全竞争； A、B两国，A国资本丰富，B国劳动丰富；其他条件相同；,2、贸易的模式,A国 （资本充裕）,B国 （劳动充裕）,制成品X,粮食Y,产业间贸易,产业内贸易,Y的相对价格B国要低于A国；开放后，A国消费者从B国购买Y产品； X部门，两国生产差异化产品，进行产业内贸易； 两国间同时存在产业间和产业内贸易。,制成品X,3、结论,两国间同时存在产业间和产业内贸易； 产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比。 两国间的差异小，贸易主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主；反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。,二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易,（一）寡头市场的特征 （二）双寡头市场古诺模型 （三）寡头垄断与产业内贸易,国际贸易理论的回顾,（一）传统贸易理论 （二）新贸易理论 概括,（一）传统贸易理论,1、亚当斯密的绝对优势理论 重农主义；重商主义；专业化分工； 2、大卫李嘉图的比较优势理论：古典贸易理论 劳动生产率差异与比较优势； 穆勒，马歇尔和埃奇沃斯对贸易条件和比较静态方法的应用； 3、（比较优势的）要素禀赋原理：新古典贸易理论；在20世纪80年代以前占绝对统治地位 （1）赫克歇尔和俄林提出（1919；1933） （2）哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米徳在模型化方面的贡献（一般均衡模型） 50年代，里昂惕夫之谜导致的怀疑； 60年代林德、波斯纳、伏珀尔和维农从动力学角度提出新的贸易基础，但没有动摇要素禀赋理论的地位；,（二）新贸易理论,1、新贸易理论 提出时间 规模经济（不完全竞争）与贸易基础和模式； 2、新贸易理论的两大渊源 （1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象； （2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,（1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象,发达国家间的贸易比例高 发达国家间进行的主要是产业内贸易 产业内贸易的三种类型（格鲁珀和劳埃德，1975）： 消费品的替代性商品间的贸易：化纤与棉制品； 生产投入系数相似的商品间的贸易（汽油与焦油）； 既具有消费替代性，又具有技术类似性的商品间的贸易：不同品牌汽车； 前两类可用要素禀赋理论解释；第三类必须用规模经济和产品差异化才能够解释。,（2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,A、亚当斯密：市场规模与分工和劳动生产率； B、新古典的完全竞争假定导致规模经济研究中断； C、古诺、张伯伦、罗宾逊夫人对不完全竞争研究的贡献； D、20世纪40年代产业经济学兴起：研究市场结构、厂商行为和市场绩效三者之间的关系（SCP分析框架）； 70年代博弈论方法的运用； 克鲁格曼模型（垄断竞争模型） 布兰徳和斯潘瑟模型（寡头垄断模型）：相互倾销模型是特例；战略性贸易政策（理论）,概括,1、结论 2、框架,1、结论,新贸易理论和传统的比较优势理论分别解释了不同的贸易现象。前者主要解释发生在发达国家间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。 两种理论不是相互替代关系，而是互补关系，共同丰富和完善了国际贸易理论。,2、框架,供给面： 要素禀赋 技术 要素生产率 规模经济,市场结构： 完全（不完全）竞争 同质（差异）产品,需求面： 消费者偏好,贸易基础,